2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識自測模擬預測題庫(名校卷)

2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識自測模擬預測題庫(名校卷)單選題（共50題）1、下列不屬于權益類證券的是（）。A.股票B.存托憑證C.認股權證D.國債【答案】D2、下列關于信托制私募股權投資基金組織結構的說法錯誤的是（）。A.信托制私募股權投資基金屬于集合投資基金B(yǎng).信托制私募股權投資基金由決策委員會進行決策C.信托制私募股權投資基金通常分為單一信托基金和結構化的信托模式D.信托公司的角色相當于普通合伙人【答案】D3、已知基金F的夏普比率為0．5，證券市場的夏普比率為0．6，則以下說法正確的是()A.基金F風險調整后的收益要低于整個市場水平B.基金F的收益率比整個市場水平好C.基金F風險調整后的收益要高于整個市場水平D.基金F的收益率比整個市場水平差【答案】A4、如果當前1年和2年的即期利率分別為7%和8%，那么隱含的遠期利率即第2年的1年期利率約為（）A.15%B.1%C.7.5%D.9%【答案】D5、封閉式基金（）進行估值，（）披露一次基金份額凈值。A.每個交易日；每周B.每日；每周C.每個交易日；次日D.每日；次日【答案】A6、按回購期限劃分，下列哪些屬于我國在交易所掛牌的國債回購天數(shù)（）。A.1、2、3、4、7、14天B.1、2、3、5、14、20天C.1、2、4、15、20、30天D.1、2、7、28、91、180天【答案】A7、半強有效市場是指證券價格不僅已經反映了歷史價格信息，而且反映了當前所有與公司證券有關的公開有效信息，例如盈利預測、紅利發(fā)放、股票分拆、公司并購等各種公告信息。因此，如果市場是半強有效的，市場參與者就不可能從任何公開信息中獲取超額利潤，這意味著（）無效。A.技術面分析B.基本面分析方法C.上市公司調研D.上市公司投資價值研究報告【答案】B8、用復利計算第n期終值的公式為（）。A.FV=PV（1+in）B.PV=FV（1+in）C.FV=PV（1+i）nD.PV=FV（1+i）n【答案】C9、2002年11月5日，經國務院批準，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》，并于（）正式實施。A.發(fā)布之日起B(yǎng).發(fā)布當月起C.當年12月1日起D.次年1月1日起【答案】C10、CAPM利用()來描述資產或資產組合的系統(tǒng)風險大小。A.αB.βC.γD.δ【答案】B11、債券年利息收入與當期債券市場價格的比率，為（）。A.到期收益率B.當期收益率C.信用利差D.債券收益率【答案】B12、關于機構投資者買賣基金的稅收，以下說法正確的是（）。A.對金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅B.對非金融機構買賣基金單位的差價收入征收營業(yè)稅C.目前印花稅需要征收D.對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅【答案】A13、（）年底，銀行間市場交易商協(xié)會宣布正式啟動短期融資券業(yè)務，進一步豐富了短期融資券的期限結構。A.2008年B.2009年C.2010年D.2011年【答案】C14、有關上海證券交易所固定收益平臺，以下表述錯誤的是()A.固定收益平臺的現(xiàn)券交易實行凈價申報B.交易商通過固定收益平臺當日買入的證券（當日被待交收處理的除外），可以當天賣出C.固定收益平臺交易價格不受漲跌幅控制D.交易商參加固定收益平臺交易前，應通過固定收益平臺注冊可用于交易的證券賬戶【答案】C15、假設某基金某日資產負債情況如下：持有兩只股票數(shù)量分別為20萬股和60萬股，當日收盤價分別為26元和20元；債券10萬張，當日第三方估值全價為98元；銀行協(xié)議存款為900萬元；尚未到期正回購600萬元，其他應付款300萬元；發(fā)行在外的基金份額3000萬份。當日該基金份額凈值為（）元。A.1.4B.0.9C.1D.1.2【答案】B16、2015年度，某公司的營業(yè)利潤40億元，營業(yè)外收入17億元，營業(yè)外支出5億元，則利潤總額為（）。A.52億元B.35億元C.18億元D.23億元【答案】A17、關于衍生工具的特點，以下表述錯誤的是（）。A.通過衍生工具能夠實現(xiàn)小資金撬動大資金B(yǎng).行生工具可能會因為缺乏交易對手而不能平倉或變現(xiàn)C.衍生工具涉及基礎資產的跨期轉移D.衍生資產的價格和合約標的資產價格沒有聯(lián)動性【答案】D18、（）報告了企業(yè)在某一時點的資產、負債和所有者權益的狀況，報告時點通常為會計季末、半年末或會計年末。A.資產負債表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.所有者權益變動表【答案】A19、風險價值（VaR）估算方法，歷史模擬法有其局限性，VaR所選用的歷史樣本期間十分重要，以下對歷史模擬法選用測算區(qū)間說法正確的是（）。A.選用的歷史區(qū)間與測算期間不需要一致，時間相隔越遠越好B.選用的歷史區(qū)間與測算區(qū)間大致相同，時間相隔越近越好C.選用的歷史區(qū)間與測算期間需要完全一致，時間相隔越近越好D.選用的歷史區(qū)間與測算期間需要完全一致，時間相隔越遠越好【答案】B20、（）是指指數(shù)基金收益率與標的指數(shù)收益率之間的偏差，用來表述指數(shù)基金與標的指數(shù)之間的相關程度，并揭示基金收益率圍繞標的指數(shù)收益率的波動情況。A.方差B.標準差C.貝塔系數(shù)D.跟蹤誤差【答案】D21、某企業(yè)有一張帶息期票，而額為12000元，票而利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。A.52B.80C.79D.82【答案】B22、（）是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費用。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費D.交易經手費【答案】A23、下列關于久期的說法錯誤的是（）。A.在其他因素不變的情況下，債券的票面利率越低，久期越大B.在其他因素不變的情況下，到期時間越長，久期越小C.在其他因素不變的情況下，久期越大，債券的價格波動性越大D.久期能夠體現(xiàn)利率彈性的大小【答案】B24、()是指在交易時每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。A.標的資產B.交易單位C.交易總量D.結算總量【答案】B25、按債券的（）分類，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券。A.發(fā)行主體B.償還期限C.嵌入的條款D.債券持有人收益方式【答案】A26、下列不是基金業(yè)績評價應考慮的因素是（）。A.基金管理規(guī)模B.時間區(qū)間C.基金業(yè)業(yè)績賠償D.綜合考慮風險和收益【答案】C27、AIFMD規(guī)定私募股權投資基金收購公司（）內不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產轉讓。A.2年B.3年C.5年D.10年【答案】A28、期貨市場的功能不包括（）。A.價格發(fā)現(xiàn)B.回避價格風險的功能C.穩(wěn)定收益D.有利于市場供求穩(wěn)定【答案】C29、通過對（）和（）的比較分析，可以了解投資者對該基金的認可程度。A.基金份額變動情況；持有人結構B.基金分紅能力；持有人結構C.基金盈利能力；持有人結構D.基金份額表動情況；基金盈利能力【答案】A30、速動比率的計算公式為（）。A.（流動資產+存貨）/流動負債B.（存貨-流動資產）/流動負債C.（流動資產-存貨）/流動負債D.（流動資產-流動負債）/凈利潤【答案】C31、（）可以使投資購買債獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當前市價的貼現(xiàn)率。A.當期收益率B.到期收益率C.債券收益率D.零息收益率【答案】B32、關于機構法人投資基金的稅收，正確的說法是（）。A.對金融機構買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅B.對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅C.對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅D.對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅【答案】C33、QDII開展境外證券投資業(yè)務，應當由（）資產托管機構負責資產托管業(yè)務，可委托（）證券服務機構代理買賣證券。A.境外、境內B.境內、境內C.境內、境外D.境外、境外【答案】C34、申請QDII資格的基金管理公司，應該財務穩(wěn)健，資信良好，資產管理規(guī)模、經營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，關于此項規(guī)定，以下表述正確的是（）。A.基金管理公司凈資產不少于8億元人民幣，經營證券投資基金管理業(yè)務1年以上，最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產B.基金管理公司凈資產不少于8億元人民幣，經營集合資產管理計劃業(yè)務1年以上，最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產C.基金管理公司凈資產不少于2億元人民幣，經營集合資產管理計劃業(yè)務2年以上，最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產D.基金管理公司凈資產不少于2億元人民幣，經營證券投資基金管理業(yè)務2年以上，最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產【答案】D35、下列關于優(yōu)先股的表述中，錯誤的是（）A.在公司盈利和剩余財產的分配順序上，優(yōu)先股股東優(yōu)于普通股股東B.優(yōu)先股持有者無經營管理權C.優(yōu)先股的股息率是隨市場變化的D.優(yōu)先股一般無表決權【答案】C36、在質押式回購期間，若發(fā)生質押的債券派息，則對利息的處理方式為（）。A.歸資金融入方所有B.歸資金融出方所有C.歸逆回購方所有D.雙方可以協(xié)商確定利息的歸屬【答案】A37、下列關于金融衍生工具的敘述，錯誤的是（）。A.衍生資產價格與標的資產價格具有聯(lián)動性B.杠桿性在很大程度上決定了衍生工具所具有的高風險性C.衍生工具可能面臨信用風險D.結算風險是指因操作人員人為錯誤或系統(tǒng)故障或控制失靈導致?lián)p失的風險【答案】D38、影響指數(shù)型投資策略跟蹤誤差的因素不包括（）。A.紅利發(fā)放B.發(fā)行股份C.公司合并D.股票合并【答案】D39、股票投資的基本分析是建立在（）的基礎之上的。A.否定強式有效市場B.否定半強式有效市場C.否定弱式有效市場D.以上都不對【答案】B40、（）是債券交易實現(xiàn)的關鍵環(huán)節(jié)。A.債券發(fā)行B.債券流通C.債券詢價D.債券結算【答案】D41、某時點市值最大的15只股票的市值分別為420億元、318億元、306億元、275億元、260億元、247億元、231億元、220億元、183億元、180億元、177億元、173億元、170億元、158億元、153億元，則該類股票中位數(shù)是（）。A.260億元B.247億元C.177億元D.220億元【答案】D42、某日，某基金持有三種股票的數(shù)量分別為10萬股，50萬股和100萬股，收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，基金總份額為2000萬份。假設該基金再無其他資產負債項目，則當日該基金份額凈值為()元A.1.15B.0.65C.0.5D.1.65【答案】D43、下列（）關于有效前沿的說法是錯誤的。A.如果一個投資組合在所有風險相同的投資組合中具有最高的預期收益率，或者在所有預期收益率相同的投資組合中具有最低的風險，那么這個投資組合就是有效的B.如果一個投資組合是有效的，那么投資者就無法找到另一個預期收益率更高且風險更低的投資組合C.有效前沿是由所有投資組合構成的集合D.在一定的風險水平下，有效前沿上的投資組合期望收益率水平最高【答案】C44、信用風險指的是基金投資面臨的基金交易對象無力履約而給基金帶來的風險；信用風險管理的主要措施包括（）。A.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新B.建立針對債券發(fā)行人的內部信用評級制度，結合外部信用評級，進行發(fā)行人信用風險管理C.建立嚴格的信用風險監(jiān)控體系，對信用風險及時發(fā)現(xiàn)、匯報和處理D.以上選項都對【答案】D45、下列關于回購協(xié)議的說法，錯誤的是()。A.回購協(xié)議的抵押品以金融債券為主B.證券的出售方為資金借入方，即正回購方C.證券的購買方為資金貸出方，即逆回購方D.回購協(xié)議本質上是一種證券抵押貸款【答案】A46、債權人獲得的年利率為2．8％，若實際利率為1．4％，則通貨膨脹率為（）。A.-1.4％B.2％C.1.4％D.4.2％【答案】C47、下列不屬于債券結算業(yè)務的是（）。A.分銷業(yè)務B.期貨期權C.現(xiàn)券業(yè)務D.利率互換業(yè)務【答案】B48、張某從銀行貸款5