2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)高分通關(guān)題庫(kù)A4可打印版

2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)高分通關(guān)題庫(kù)A4可打印版單選題（共70題）1、提出金融加速器理論的是（）。A.凱恩斯B.約翰、格利C.伯南克D.愛德華、肖【答案】C2、下列關(guān)于政府債券、金融債券和公司債券說法有誤的是（）。A.政府債券有不同的期限，從幾個(gè)月到幾十年不等B.金融債券的期限以短期較為多見C.公司債券的風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)于政府債券和金融債券要大一些D.在我國(guó)，公司債券和企業(yè)債券是兩類不同的債券【答案】B3、股票市場(chǎng)行為的表現(xiàn)形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D4、1988年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采?。ǎ╇p重控制的辦法。A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式【答案】C5、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制訂應(yīng)急計(jì)劃，確保能夠及時(shí)應(yīng)對(duì)和處理緊急或危機(jī)情況。應(yīng)急計(jì)劃的目標(biāo)是（）。A.幫助公司應(yīng)對(duì)極端的風(fēng)險(xiǎn)事件B.降低風(fēng)險(xiǎn)的損失頻率或影響程度C.深入理解各種風(fēng)險(xiǎn)的成因D.儲(chǔ)備自有資本金來抵御未知風(fēng)險(xiǎn)【答案】A6、關(guān)于外國(guó)債券的特點(diǎn)，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B8、美國(guó)最典型的機(jī)構(gòu)投資者是（）。A.投資銀行B.金融財(cái)團(tuán)C.對(duì)沖基金D.共同基金【答案】D9、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品和投資的說法錯(cuò)誤的是（）。A.任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險(xiǎn)和收益的組合B.風(fēng)險(xiǎn)是與收益相匹配的C.投資是以風(fēng)險(xiǎn)換收益D.以風(fēng)險(xiǎn)換收益也應(yīng)無限制地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D10、下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的有（）。A.①②③B.②③④C.③④D.①②③④【答案】B11、金融機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過()小時(shí)。A.24B.36C.48D.50【答案】C12、下列各項(xiàng)中，（）不是我國(guó)證券賬戶的種類。A.人民幣普通股票賬戶B.人民幣特種股票賬戶C.開放式基金賬戶D.權(quán)證交易賬戶【答案】D13、股票發(fā)行制度不包括（）。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價(jià)【答案】A14、下面關(guān)于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理的三個(gè)發(fā)展階段的說法錯(cuò)誤的是（）。A.在第一階段，證券公司一般都沒有設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是操作風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理工作以散落在業(yè)務(wù)條線的內(nèi)部控制為主B.在第二階段，證券公司已經(jīng)基本上成立了獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部，按照風(fēng)險(xiǎn)類型有針對(duì)性地開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作C.在第三階段，壓力測(cè)試作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的補(bǔ)充已經(jīng)得到廣泛應(yīng)用D.在第三階段，全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范的出臺(tái)標(biāo)志著證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入到全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)階段【答案】C15、我國(guó)金融市場(chǎng)現(xiàn)狀表現(xiàn)出的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B16、代表中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展歷程，是中國(guó)資本市場(chǎng)象征的指數(shù)為（）。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】A17、滬港通中滬股通起始額度為每日（）億元人民幣。A.130B.120C.140D.150【答案】A18、上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。A.成交額B.市值C.流通股本D.發(fā)行量【答案】D19、IDR是（）的簡(jiǎn)稱。A.國(guó)際存托憑證B.中國(guó)存托憑證C.美國(guó)存托憑證D.全球存托憑證【答案】A20、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說法不正確的是（）。A.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。B.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式C.對(duì)因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導(dǎo)致的差額，證券公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)交D.證券金融公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算證券公司交存的保證金價(jià)值與其所欠債務(wù)比例【答案】C21、我國(guó)普通國(guó)債發(fā)行的總體情況大致是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C22、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C23、對(duì)理事會(huì)人員構(gòu)成的表述不正確的是()。A.會(huì)員理事會(huì)由7到13人組成B.非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)員總數(shù)的1／3，不超過理事會(huì)員總數(shù)的1／2C.每屆任期3年，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.非會(huì)員理事由證券交易所聘任【答案】D24、（）是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回金額的計(jì)算基礎(chǔ)，直接關(guān)系到基金投資者的利益，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】A25、證券公司進(jìn)行壓力測(cè)試應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A26、政府債券的舉債主體包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、下列關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的說法正確的是（）A.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券計(jì)入其自有證券，證券金融公司因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)B.證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，有效識(shí)別、評(píng)估、控制公司經(jīng)營(yíng)管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)，保證公司的經(jīng)營(yíng)管理及工作人員的職業(yè)行為合法合規(guī)，可以為他人的債務(wù)提供擔(dān)保C.證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于15年D.發(fā)生影響或者可能影響公司經(jīng)營(yíng)管理的重大事件的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告【答案】D28、《證券投資基金法》對(duì)基金投資或者活動(dòng)作出了限制性規(guī)定，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、下列利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、我國(guó)企業(yè)債券出現(xiàn)于（）年。A.1982B.1984C.1985D.1988【答案】C31、《證券法》中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、下列服務(wù)屬于證券、期貨投資咨詢服務(wù)的是（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D33、下列關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，即股票未來收益的終值B.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)C.由于未來收益及市場(chǎng)利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來的內(nèi)在價(jià)值只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值D.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響上市公司未來的收益，引起內(nèi)在價(jià)值的變化【答案】A34、在我國(guó)，按照投資主體的不同，可以把股票劃分為（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①③④【答案】D35、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A36、在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開招標(biāo)方式下，每個(gè)承銷商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場(chǎng)情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價(jià)格是有差異的。如果按發(fā)售價(jià)格向投資者銷售國(guó)債，承銷商就可能發(fā)生虧損，因此，在現(xiàn)行公開招標(biāo)方式下，國(guó)債的銷售價(jià)格是（）。A.以面值出售B.以財(cái)政部統(tǒng)一價(jià)格出售C.以中國(guó)人民銀行統(tǒng)一價(jià)格出售D.承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格【答案】D37、在固定收益電子平臺(tái)實(shí)現(xiàn)的成交，清算模式包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、下面有關(guān)影響國(guó)債銷售價(jià)格因素的說法中正確的是（）。A.市場(chǎng)利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間B.如果國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過高，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買已流通的國(guó)債，而不是直接購(gòu)買新的國(guó)債C.在國(guó)債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入D.國(guó)債銷售的價(jià)格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格【答案】B39、當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（）提出監(jiān)管處置建議。A.證券公司B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D40、（2021年真題）關(guān)于金融債券，下列說法正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B42、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.短期融資券B.中期票據(jù)C.企業(yè)債D.公司債【答案】B44、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行市場(chǎng)方面的說法正確的是（）。A.企業(yè)債券只能在證券交易所市場(chǎng)發(fā)行B.公司債券可以銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行C.企業(yè)債券發(fā)行市場(chǎng)包括銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)D.公司債券發(fā)行市場(chǎng)包括銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)【答案】C45、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊(cè)之后尚未發(fā)行前，債項(xiàng)信用級(jí)別發(fā)生降級(jí)的，下列說法符合法律規(guī)定的是有()A.I、II、III、IVB.II、II、IVC.I、IVD.II、III【答案】C46、關(guān)于權(quán)證，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)B.權(quán)證有交易的價(jià)值C.權(quán)證持有人只有權(quán)買入股票D.歐式權(quán)證僅可以在到期日當(dāng)日行權(quán)【答案】C47、使中央銀行處于被動(dòng)地位的一般性貨幣政策是（）。A.證券市場(chǎng)信用控制B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)【答案】C48、下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線”的是()A.業(yè)務(wù)條線部門B.內(nèi)部審計(jì)C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門和合規(guī)部門D.董事會(huì)及其風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)【答案】D49、將金融市場(chǎng)劃分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】B50、目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B51、證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用（）等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C52、在一個(gè)有效的市場(chǎng)當(dāng)中，價(jià)格能夠反映所有市場(chǎng)參與者所搜集到的總的信息，這反映了金融市場(chǎng)的（）功能。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D53、證券市場(chǎng)監(jiān)管的（）原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。A.公平B.公開C.公正D.合理【答案】C54、詢價(jià)交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元，交易量最小變動(dòng)單位為券面總額（）萬元。A.1010B.10100C.10010D.100100【答案】A55、《個(gè)人所得稅法》規(guī)定，個(gè)人投資的以下（）可免納個(gè)人所得稅。A.公司債券利息B.股息C.紅利所得D.國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入【答案】D56、證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過證券公司進(jìn)行（）。A.資金募集和證券交付B.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付D.證券登記和資金募集【答案】D57、公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從（）來分析。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、金融期貨的主要交易制度不包括（）。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C.保證金制度D.外匯期貨結(jié)算制度【答案】D59、（2018年真題）（）是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。A.N股B.H股C.紅籌股D.B股【答案】C60、金融市場(chǎng)通過競(jìng)爭(zhēng)性的價(jià)格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率最高的經(jīng)濟(jì)主體或部門，使這些部門能夠獲得更多生產(chǎn)要素，從而提高了全社會(huì)的產(chǎn)出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金融市場(chǎng)重要性的（）。A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】B61、股票價(jià)格指數(shù)被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟(jì)景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價(jià)格指數(shù)主要功能的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D62、下列不是國(guó)際債券主要計(jì)價(jià)貨幣的是()A.日元B.美元C.英鎊D.港幣【答案】D63、（2019年真題）根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，（）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.總經(jīng)理【答案】A64、至（）年，在我國(guó)大陸證券市場(chǎng)上，證券發(fā)行和交易徹底實(shí)現(xiàn)了無紙化。A.2001B.2000C.1998D.1990【答案】C65、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖，說法正確的是（）。A.③④B.①C.①②D.①②③④【答案】C66、下列關(guān)于基金費(fèi)用列支的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C67、商業(yè)銀行的借款負(fù)債的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B68、國(guó)務(wù)院對(duì)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基