2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習試卷A卷附答案

2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習試卷A卷附答案單選題（共70題）1、按照《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所允許會員在保證金不足A.②③B.③④C.①③D.②④【答案】C2、下列屬于合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，自營權益類A.40%B.100%C.60%D.80%【答案】B4、需要對證券公司合規(guī)年報簽署確認意見的人員有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、下列屬于證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A6、下列有關公積金的說法，錯誤的是（）。A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的30%B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損C.公司應當提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金D.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取【答案】A7、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）不符合當然退伙情形。A.個人喪失償債能力B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.執(zhí)行合伙事務時有不正當行為【答案】D8、證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過（）家。A.2B.3C.4D.5【答案】A9、公募基金宣傳推介材料應當在向公眾分發(fā)或者發(fā)布（）個工作日內(nèi)報工商所注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.1B.3C.5D.7【答案】C10、申請公司債券上市交易，應當向（）報送上市報告書、公司章程等相關文件。?A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券交易所C.工商行政管理局D.發(fā)改委【答案】B11、集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不超過（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C12、下列關于上市交易申請的說法中，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易B.證券交易所根據(jù)國務院授權部門的決定安排政府債券上市交易C.申請證券上市交易應當向證券交易所提出申請D.申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協(xié)議【答案】A13、基金管理人、基金托管人有承銷證券、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保，且在過程中運用基金財產(chǎn)并取得財產(chǎn)和收益，該財產(chǎn)和收益（）。A.沒收B.歸入基金財產(chǎn)C.上繳國庫D.歸管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有【答案】B14、財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】C15、證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其業(yè)務規(guī)模、性質(zhì)、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。證券公司應至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。A.每兩年B.每年C.每半年D.每季度【答案】B16、以下各項屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A17、（2020年真題）下列關于公募基金運作方式的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C18、證券公司與客戶關系的基本原則有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C19、證券公司融券，可以使用（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C20、關于違規(guī)披露、不披露重要信息罪，下列表述正確的有（）。A.③④B.①②C.①④D.②③【答案】B21、（2016年真題）下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是（）。A.經(jīng)理B.董事會秘書C.副經(jīng)理D.財務負責人【答案】B22、(2018年真題)取得證券從業(yè)資格的人員一般通過（）申請執(zhí)業(yè)證書。A.證券經(jīng)營機構B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會【答案】A23、以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D24、（2017年真題）甲公司持有乙公司90％的股權，丙公司是甲公司的分公司，下列關于公司種類的表述中，不正確的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人資格D.丙公司可以領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照【答案】D25、按照《證券公司治理準則》和《證券公司股權管理規(guī)定》的要求，證券公司在處理與股東及股東關聯(lián)方之間的關系時，下列說法正確的是（）。A.持有股東的股權B.將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監(jiān)管要求寫人公司章程C.通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益D.公司章程未規(guī)定對外投資、對外擔保的類型、金額和內(nèi)部審批程序【答案】B26、直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A27、股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起（）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。A.30B.60C.90D.45【答案】C28、下列選項中，有權批準公司為其實際控制人提供擔保的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B29、基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以（）為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)B.持有的證券資產(chǎn)C.出資D.銀行儲蓄存款【答案】C30、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標準，選項涉嫌的情形中，不應予立案追訴（）。A.造成股東、債權人或其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在100萬元的B.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額的20%的C.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的利潤總額的40%的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)60%【答案】B31、(2018年真題)下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.400【答案】C33、（2020年真題）香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設立的證券交易服務公司、向上交所進行申報、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱作（）。A.深港通B.港股通C.滬股通D.深股通【答案】C34、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C35、證券公司、證券投資咨機構及其人員違反法律,行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的監(jiān)管措施有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D36、下列關于上市公司收購的說法，錯誤的是（）。A.收購要約約定的收購期限，應當在30至60日期間B.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.收購行為完成后，收購人應當在十五日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告D.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規(guī)定，經(jīng)有關主管部門批準【答案】B37、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.個人B.期貨交易C.期貨結算D.期貨保證金【答案】C38、證券公司申請保薦業(yè)務資格，應當具備（）條件。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A39、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經(jīng)全體合伙人一致同A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D40、關于辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構，以下說法錯誤的是（）。A.機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中應當堅持基金管理人利益優(yōu)先原則B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業(yè)務C.應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定D.未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認定的機構，不得辦理基金的銷售或者相關業(yè)務【答案】A41、下列選項中，不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。A.大豆B.咖啡C.天然橡膠D.原油【答案】D42、下列關于證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案的說法中，正確的是（）。A.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務備案函，并予以公告B.主辦券商應在取得業(yè)務備案函后10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息C.主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應自變更之日10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進行更新D.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》【答案】A43、下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、下列關于公司法的規(guī)定中，說法錯誤的是（）。A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款B.股東大會是股份有限責任公司的最高權力機關C.以募集方式設立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應當向公司登記機關報送中國證券業(yè)協(xié)會的核準文件D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權【答案】C45、集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣。合格投資者是指（）A.②③B.①④C.③④D.①②【答案】C46、下列不屬于出資證明書必須記載的事項是（）。A.公司章程B.公司注冊資本C.出資證明書編號D.股東的出資日期【答案】A47、上市公司存在下列哪種情形，證券交易所可以暫停其股票上市交易（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B48、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C49、下列關于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法，錯誤的是（）。A.股東大會,主持人、已經(jīng)出席會議的董事應當在會議記錄上簽名B.董事會,出席會議的董事應當在會議記錄上簽名C.監(jiān)事會,出席會議的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名D.股東大會,出席會議的股東應當在會議記錄上簽名【答案】D50、公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】A51、（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C52、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第二十八條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，應予立案追訴（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D53、從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動，被稱為（）。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問C.證券研究報告D.期貨投資咨詢【答案】A54、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C55、證券基金經(jīng)營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質(zhì)的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。這些情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C56、證券金融公司應當依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則，明確（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D57、對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構報送的年度報告，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當指定(??)進行審核并制作報告。A.專人B.期貨公司財務人員C.期貨公司報告撰寫人D.專業(yè)機構人員【答案】A58、在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜，資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C59、證券公司董事會負責審議本公司的信息技術管理目標，對信息技術管理的有效性承擔責任，履行下列職責（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】D60、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構最近（）個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔任財務顧問。A.12B.24C.36D.48【答案】C61、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）對全面風險管理承擔主要責任。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務部門、分支機構和子公司【答案】B62、下列情形，屬于證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)禁止性行為的有（）。A.①②③④B.①④C.②③④D.①②③【答案】A63、（2016年真題）下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、(2019年真題)下列關于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆諘r債權人的做法，正確的是（）A.債權人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償B.債權人可以要求全體合伙人清償C.債權人自行承擔D.債權人可