2023年上半年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試證券投資基金的投資模擬試題

202３年上半年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試:證券投資基金的投資模擬試題本卷共分為１大題５０小題，作答時(shí)間為180分鐘,總分1０0分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題(共50題,每題２分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意）1．__是最復(fù)雜并且種類(lèi)較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。

A．期貨和期貨類(lèi)衍生產(chǎn)品

B.期權(quán)和期權(quán)類(lèi)衍生產(chǎn)品?C.金融遠(yuǎn)期

D.金融互換

?

2.基金托管部門(mén)擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于__人，并具有基金從業(yè)資格。?Ａ.3

B．4?C.5

Ｄ.10

?

３.證券登記結(jié)算公司的名稱(chēng)中應(yīng)標(biāo)明__字樣。?A．證券登記結(jié)算?Ｂ．證券公司?C.股份有限公司

Ｄ.有限責(zé)任公司?

?４.簡(jiǎn)樸過(guò)濾器規(guī)則中的過(guò)濾器指的是_＿。

Ａ.事先設(shè)定的股票價(jià)格變化比例

Ｂ．事先設(shè)定的股票價(jià)格下跌比例

Ｃ.事先設(shè)定的股票價(jià)格上升比例

D.事先設(shè)定的股票每股收益變化比例?

5.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按__來(lái)擬定。?A.5元

B．當(dāng)天市場(chǎng)價(jià)格

C．當(dāng)天基金份額凈值?D．當(dāng)天市場(chǎng)平均價(jià)格?

6.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)ＷTO的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過(guò)_＿。?A.３3%?B.49%?C.5０%

D.25%???7．關(guān)于證券市場(chǎng)線(xiàn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。?A.市場(chǎng)組合M的方差可分解為:,其中ｘi&ｓigma;iＭ可被視為投資比重為Ｘi的第i種成員證券對(duì)市場(chǎng)組合M的風(fēng)險(xiǎn)奉獻(xiàn)大小的相對(duì)度量?B.盼望收益率[Ｅ(ｒＭ)－ｒF]可被視為市場(chǎng)對(duì)市場(chǎng)組合M的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償,也即相稱(chēng)于對(duì)方差的補(bǔ)償，于是分派給單位資金規(guī)模的證券i的補(bǔ)償按其對(duì)作出的相對(duì)奉獻(xiàn)應(yīng)為：

C.記,β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性,是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

D．&beｔa;系數(shù)的絕對(duì)值越大(小),表白證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大(小)

??８.１963年,__提出了單因素模型，極大地推動(dòng)了投資組合理論的實(shí)踐應(yīng)用。

A．哈里·馬柯威茨

B.尤金·法瑪

C.威廉·夏普?D.斯蒂芬·羅斯

??９.下列選項(xiàng)中,_＿是依據(jù)工程項(xiàng)目建設(shè)總進(jìn)度計(jì)劃和批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文獻(xiàn)進(jìn)行編制的。?A．工程項(xiàng)目進(jìn)度平衡表?B.工程項(xiàng)目年度計(jì)劃

C．投資計(jì)劃年度分派表

D．工程項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃

?

10．下列各項(xiàng)中，屬于同步陛指標(biāo)的是__。

A．貨幣供應(yīng)

Ｂ．重要生產(chǎn)資料價(jià)格

C．公司工資支出

D．銀行未收回貸款規(guī)模?

?11.下列人員的行為,符合規(guī)定的是__。?Ａ.證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票?B.證券業(yè)管理人員持有股票?Ｃ．證券從業(yè)人員持有股票

D.證券業(yè)管理人員買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的投資基金證券

12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料過(guò)期不予反饋的,應(yīng)視為_(kāi)_。?A．不予受理

B.批準(zhǔn)受理?C．無(wú)異議

D.有異議

??１3.按__分類(lèi),國(guó)債可分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。?Ａ．償還期限

B．資金用途

Ｃ.流通與否

D.發(fā)行本位

?14.__的發(fā)行定價(jià)更能反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)。

A．核準(zhǔn)制?B．計(jì)劃制?Ｃ.審核制

D.行政審批制

??１５.下列各項(xiàng)不屬于商品證券的是＿＿。?A.提貨單?B.運(yùn)貨單

Ｃ.商業(yè)本票

Ｄ．倉(cāng)庫(kù)棧單

??１６．股票的內(nèi)在價(jià)值是指__。

Ａ.股票票面上的標(biāo)明金額

B.股票的成交市價(jià)?C.股票未來(lái)收益的現(xiàn)值?Ｄ．中介機(jī)構(gòu)評(píng)估的證券價(jià)值??

17．信息產(chǎn)業(yè)中的“吉爾德定律”,是指在未來(lái)2５年，主干網(wǎng)的寬帶將每_＿個(gè)月增長(zhǎng)1倍。?A.3?B.６

Ｃ.12

D.18

??１8.甲方可以按照證券交易所規(guī)定和協(xié)議約定，轉(zhuǎn)出超過(guò)規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前__個(gè)交易日向乙方提出申請(qǐng)。?A.１

Ｂ．2

C．5?Ｄ．10

19．證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)(）的重要營(yíng)業(yè)場(chǎng)合。

A．承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?Ｄ．各項(xiàng)業(yè)務(wù)

２0.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,凈資本不低于人民幣_(tái)_億元。?A．2

B.3

C.5?D.1０

??2１．EＴF最大的特色是_＿。?A．場(chǎng)內(nèi)外轉(zhuǎn)換

B．實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制

C.套期保值?D．跟蹤指數(shù)

?

２2.從基金的資金來(lái)源和用途劃分，證券投資基金可分為_(kāi)_。

A．公募基金和私募基金?B.開(kāi)放式基金和封閉式基金

C．在岸基金和離岸基金?D．公司型基金和契約型基金?

23.2023年6月１日發(fā)生一筆回購(gòu)交易,即買(mǎi)3.28天回購(gòu)券種，成交年收益率為７．04%，則中國(guó)結(jié)算公司計(jì)算的購(gòu)回價(jià)格為_(kāi)_元。(保存兩位小數(shù))?A．100．45

B．１０0．5５

C.10０.61?D.10０.68?

24．安全性高的有價(jià)證券是＿＿。

Ａ．股票?B.國(guó)債

C．公司債券?D．公司債券

??２５.下列各項(xiàng)不屬于商品證券的是__。

A.提貨單?Ｂ.運(yùn)貨單

C.商業(yè)本票

D.倉(cāng)庫(kù)棧單

26.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后,證券登記結(jié)算公司在＿_(dá)閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

Ａ．配股公告日?B．配股公告日后一天

C.配股登記日

D．配股登記日后一天?

?27.在股份有限公司中,簽署公司股票是__的職權(quán)。?Ａ．董事會(huì)

B.股東會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)?Ｄ．董事長(zhǎng)

?2８.對(duì)于H股的發(fā)行，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有股份的市值須至少為_(kāi)＿萬(wàn)港元。?A.3000

B.5000

C.700０

Ｄ．９0０0

2９.根據(jù)投資目的劃分的證券投資基金不涉及（)。

A．成長(zhǎng)型基金

B.收入型基金

Ｃ.期權(quán)基金

D.平衡型基金

30.投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人,其擁有權(quán)益股份達(dá)成或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5%但未達(dá)成＿_(dá)的,應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。

A.１０％

B．1５%?C.20%

D．2５%?

3１.關(guān)于業(yè)務(wù)管理的基本原則,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．業(yè)務(wù)實(shí)行分層管理

B．依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn),切實(shí)維護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)的安全?C．開(kāi)展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn),不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與別人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度,保證融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶(hù)等方面互相分離

３2．＿_(dá)是指公司清算時(shí)每一股所代表的實(shí)際價(jià)值。

A.股票的票面價(jià)值

B.股票的賬面價(jià)值

C.股票的清算價(jià)值?D.股票的內(nèi)在價(jià)值?

３３.按照計(jì)息方式的不同,附息債券可細(xì)分為（）。

Ａ.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和緩息債券?B.固定利率債券和浮動(dòng)利率債券

C．緩息債券和即期債券

Ｄ.累積債券和非累積債券

34.關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)，下列說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是(）。

A.招股說(shuō)明書(shū)引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字?B.招股說(shuō)明書(shū)存在對(duì)中外文本的理解生發(fā)生歧義時(shí)，以外文文本為準(zhǔn)?Ｃ．招股說(shuō)明書(shū)全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷,幅面為20９毫米&ｔiｍｅｓ;295毫米(相稱(chēng)于標(biāo)準(zhǔn)的Ａ4紙規(guī)格）?D．招股說(shuō)明書(shū)貨幣金額除特別說(shuō)明外,應(yīng)指人民幣金額,并以元、千元或萬(wàn)元為單位

３5.在下列與黃金分割線(xiàn)有關(guān)的一些數(shù)字中，_＿組最為重要,股價(jià)極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線(xiàn)處產(chǎn)生支撐和壓力。?A.0.618，1.618,2.６18?Ｂ.０.3８2,0.６１８，０．809

C.0.６18,１.6１8，4.236?Ｄ．０.38２，０．80９,4.236?

?36.公司最近(）年連續(xù)虧損，交易所可暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。?A．2

B．３?C．５

D.6

37.某投資者贖回上市開(kāi)放式基金１萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為１年半，相應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．５0%,假設(shè)贖回當(dāng)天基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為_(kāi)＿元。?A．51.2５?B．1０250?C.1０1９８.75?Ｄ．10301.２5?

38.國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí),折股比率不得低于__％。

A.２５

B．35

C．5５

D．65

39．報(bào)告期內(nèi),發(fā)行人向單個(gè)供應(yīng)商的采購(gòu)比例超過(guò)(），應(yīng)披露其名稱(chēng)及銷(xiāo)售比例。

A．總額的1０%的

B．總額的20%或嚴(yán)重依賴(lài)于少數(shù)客戶(hù)的

C.總額的30%或嚴(yán)重依賴(lài)于少數(shù)客戶(hù)的?D．總額的５０%或嚴(yán)重依賴(lài)于少數(shù)客戶(hù)的??

40.內(nèi)幕交易行為不涉及__。

A.內(nèi)幕人員運(yùn)用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議別人買(mǎi)賣(mài)證券?B．內(nèi)幕人員向別人泄露內(nèi)幕信息，使別人運(yùn)用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

C．非內(nèi)幕人員在內(nèi)幕信息公布后,根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議別人買(mǎi)賣(mài)證券等?D.非內(nèi)幕人員通過(guò)不合法的手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息,并根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議別人買(mǎi)賣(mài)證券等

?41.代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)被稱(chēng)為＿_(dá)。?A.一板市場(chǎng)?B．二板市場(chǎng)

Ｃ．三板市場(chǎng)

Ｄ.證券交易市場(chǎng)

??42.證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的__。?A.5%?Ｂ.10%?Ｃ．１5％

Ｄ.20%?

?43．發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前__個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前__個(gè)工作日公布兌付公告。?A．１；3

Ｂ．2;5?C．3；5?D.2；３

?

４４.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制,下列表述不對(duì)的的是（)。?A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模&ｎbsp；?B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告&ｎbｓｐ;

C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易&nｂsp;

Ｄ.證券公司應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)??

4５.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于＿_(dá)。?Ａ．互聯(lián)網(wǎng)?B．上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)?C.深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

D.上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)???46.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于__。

A．不低于公告招股意向書(shū)前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)?B．不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)

Ｃ.不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)?D.不高于公告招股意向書(shū)前1０個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)

?47．19２０23夏天成立的__，是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。?A．天津市公司交易所?B.上海證券物品交易所?Ｃ.青島物品交易所

D．北平證券交易所???４８.