2023年上半年江蘇省證券從業(yè)資格證券交易轉融通業(yè)務資金和證券的來源考試題

2023年上半年江蘇省證券從業(yè)資格《證券交易》：轉融通業(yè)務資金和證券的來源考試題一、單項選擇題(共２3題,每題的備選項中，只有１個事最符合題意）1、_＿在股票市場晴雨表中對道氏理論進行了系統(tǒng)的闡述。

A.漢密爾頓?Ｂ．馬柯維茨?C．威廉姆斯

D.羅斯2、關于無差異曲線,下列說法錯誤的是_＿。?A.無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B.每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇?C．同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意限度相同?D.同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意限度不同3、證券投資通常是指投資者購買__以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。?A．有價證券?B.有價證券及其衍生品

Ｃ．基金

Ｄ．股票４、不屬于上市后證券存管業(yè)務的是__。

A．非交易過戶?B.交易過戶?C.發(fā)放鈔票紅利

D.股東名冊登錄５、＿＿是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定,也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。

A.《風險提醒書》?Ｂ．《證券交易委托代理協(xié)議》?C．《客戶須知》

D．《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》６、股票交易中通常不采用的委托形式是_＿。

A．口頭形式?B.自助形式?Ｃ.書面形式

Ｄ．電腦形式7、承銷金額超過人民幣__＿__元，承銷團成員超過____可設2～3副主承銷商。

A.5千萬,8家?B.5千萬，10家

C.3億8家

Ｄ.３億,１0家8、關于公司解散，下列說法對的的是（)。?A.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失?B．公司解散時，不需要進行必要的清算活動

C.公司解散后,仍具有部分進行業(yè)務活動的能力

D.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延9、假如市場利率提高，則期權價格的變化是：__。

A.上升

B.下降

C．不變

D.不擬定10、境外評估機構根據(jù)上市地有關法律、上市規(guī)則的規(guī)定，通常__。

A．規(guī)定對公司的所有資產和負債進行評估?Ｂ．對所有者權益進行評估

C.僅對公司的無形資產進行評估

D.僅對公司的物業(yè)和機器設備等固定資產進行評估?１１、股份有限公司的破產案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。?Ａ．債務人?Ｂ.債權人

C.董事會

D.可以由債權人選擇12、占有、使用國有資產,并已取得公司法人資格或申請取得公司法人資格，涉及改組為股份制公司時,應當在向工商行政管理部門辦理有關工商登記事宜前，依法向國有資產管理部門申請產權登記，由國有資產管理部門依法審核，并頒發(fā)_＿。

A.《國有資產授權使用證書》

B．《國有資產授權占用證書》?C．《國有資產占用證書》

D.《國有資產授權處置證書》1３、我國銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有__。?Ａ．國債和公司債?B.國債和可轉債?Ｃ.國債和政策性金融債?D．國債和權證１4、根據(jù)相關規(guī)定，上海市場在Ｂ股的清算過程中,如境內參與人備付金賬戶余額局限性以完畢當天交收而出現(xiàn)透支,中國結算上海分公司將天天按透支金額的__收取罰金。?A.0.１?B.0.2?C．0.４

D.０.515、外國投資者減持股份使上市公司外資股比例低于__,且該投資者非為單一最大股東,上市公司應在10日內向審批機關備案并辦理注銷外商投資公司批準證書的相關手續(xù)。

A．3%

Ｂ.5%?C．１0％?D．15%16、在貸款和融資活動進行時,貸款者和借款者并不能自由地在利率預期的基礎上將證券從一個償還期部分替換成另一個償還期部分,或者說市場是低效的。這是__?A．市場預期理論?B．合理分析理論

C．流動性偏好理論

D.市場分割理論１７、公司應當在發(fā)行公司債券前的__個工作日內，將經中國證監(jiān)會核準的債券募集說明書摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊,同時將其全文刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網網站。

A.1～2

B.1~3

C．２～5?D．3～718、__就是分析數(shù)據(jù)化。

A.量化分析?B.綜合分析?C.橫向分析?Ｄ.縱向分析19、套利交易對期貨市場的作用不涉及＿＿。

Ａ．有助于價格發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮

Ｂ.增長了期貨市場的交易量

C.有效減少了期貨市場的風險

Ｄ．提高了期貨交易的活躍限度20、用于反映資產收益率受市場組合收益率變動影響的敏感性,衡量了單個資產不可分散風險（亦可稱為市場風險、系統(tǒng)風險)的大小的指標是（)。

A.阿爾法系數(shù)

Ｂ．&betａ;系數(shù)

Ｃ．伽馬系數(shù)?D.歐米伽系數(shù)21、QDIＩ基金協(xié)議、招募說明書中的特殊披露規(guī)定不涉及__。

A．境外投資顧問和境外托管人信息

Ｂ.投資交易信息?C.投資境外市場也許產生的風險信息?D.基金利潤分派信息２2、在證券交易所場內掛牌分銷國債時，投資者買入債券__。

A．要交傭金?B．免交傭金

Ｃ.由承銷商決定是否交傭金?Ｄ．數(shù)額大的要交傭金，數(shù)額小的不交23、全國銀行間市場買斷式回購以__。?Ａ．全價交易、全價結算

B．凈價交易、凈價結算?C．凈價交易、全價結算

D．全價交易、凈價結算二、多項選擇題（共23題,每題的備選項中,有2個或２個以上符合題意,至少有1個錯項。）1、下列對契約型基金的結識對的的是__。?A.契約型基金是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人,通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金

Ｂ．基金的設立程序類似于一般股份公司，基金自身為獨立法人機構

C.契約型基金是最重要的基金品種,其優(yōu)點是資本的成長潛力較大

Ｄ．契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行2、證券經營機構的作用重要體現(xiàn)在__幾個方面。?A．媒介資金供需

B．構造證券市場?Ｃ.優(yōu)化資源配置?D．促進產業(yè)集中3、《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實行辦法》和《滬市股票上網發(fā)行資金申購實行辦法》從規(guī)定的內容看,重要是恢復了__制度。?A．客戶交易結算資金第三方存管?B.會員分級結算

C.新股發(fā)行鈔票申購

Ｄ.客戶交易結算資金獨立存管4、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。其中對基金投融資比例監(jiān)督的內容涉及__。?Ａ．基金協(xié)議約定的基金投資資產配置比例?B．融資限制?C.股票申購限制?D.法規(guī)允許的基金投資比例調整期限5、投資目的的擬定應涉及__。?Ａ．風險?B．收益

Ｃ．證券投資的資金數(shù)量

D．投資的證券品種6、下列關于買斷式回購對債券交易方式的創(chuàng)新作用說明中，對的的有__。?A．買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結,突破了質押式回購在流動性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的運用效率,可以滿足金融市場流動性管理的需要

B.對正回購方而言,由于回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金規(guī)定，所以正回購方可以運用融入的資金建立一個具有杠桿作用的證券遠期多頭

Ｃ.假如將買斷式回購、現(xiàn)券買賣、質押式回購以及其他遠期交易新品種等金融工具配合操作,可以組合產生一系列新的交易方式,滿足投資者債券結構調整、規(guī)避利率風險等規(guī)定

D．對于逆回購方來說,不僅可以防止由于正回購方到期拒付資金而給逆回購方帶來損失,并且逆回購方還可以運用回購“買斷”的債券進行相應的規(guī)避利率風險和套利的操作7、在基金份額發(fā)售前,基金管理人需要編制并披露()。?A．招募說明書?Ｂ.托管協(xié)議?C.基金份額發(fā)售公告

D．基金協(xié)議8、平衡型基金一般將__的資產投資于債券及優(yōu)先股。

A．10%~１５%?B．１5%~２5％

C.25%~50%

D．5０%～75％9、基金年度報告披露的重要內容涉及__。

A．基金財務指標?Ｂ.基金凈值表現(xiàn)

C．基金投資組合報告?D.管理人報告10、上海證券交易所規(guī)定,集合資產管理計劃開始投資運作后,應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內,向上海證券交易所提供_＿。?Ａ．上月資產市值?B．上月資產凈值?C.上月資產總值

D.上月資產平均值

11、證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質內容是：（）以持有的證券作抵押,獲得一定期限內的資金使用權,期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。?A．證券出售者?B．證券持有者?C．融資者

D．資金需求者１2、為防止期貨價格出現(xiàn)大的非理性變動,交易所通常對每個交易時段的最大波動范圍作出規(guī)定,一旦達成漲(跌）幅限制,則高于(低于)該價格的多頭(空頭)委托__。?Ａ．延遲成交?B．擇日成交

C．無效?Ｄ．部分無效13、關于可轉換公司債券的價值特點,下列說法對的的有__。?A．可轉換公司債券的價值可以近似地看做是普通債券與股票期權的組合體

Ｂ.由于可轉換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉股價格,在轉股期內行使轉股權利,這事實上相稱于以轉股價格為期權執(zhí)行價格的美式買權，一旦市場價格高于期權執(zhí)行價格,債券持有者就可以行使美式買權從而獲利?C.由于發(fā)行人在可轉換公司債券的贖回條款中規(guī)定，假如股票價格連續(xù)若干個交易日收盤價高于某一贖回啟動價格(該贖回啟動價要高于轉股價格),發(fā)行人有權按一定金額予以贖回。?Ｄ.由于可轉換公司債券中的回售條款規(guī)定，假如股票價格連續(xù)若干個交易日收盤價低于某一回售啟動價格(該回售啟動價要低于轉股價格),債券持有人有權按一定金額回售給發(fā)行人。14、以下不屬于衍生證券投資基金的是__。

A．期權基金?B．黃金基金?C．期貨基金?D.認股權證基金15、當公司賺錢較少時,可轉換優(yōu)先股的投資者通常＿＿轉換請求權。?A.行使

Ｂ.不行使

Ｃ．保存

D.轉讓１6、基金產品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產品及其組合?？疾旎甬a品線的內涵一般不涉及（)。

Ａ.產品線的高度

B．產品線的深度?C．產品線的長度?D．產品線的寬度17、關于《基金法》基金的運作與信息披露。下列敘述錯誤的是__。?A．基金財產投資的證券品種，具體方式和投資比例?B．基金信息披露義務人披露基金信息的原則及規(guī)定

C.公開披露的基金信息內容?D.封閉式基金擴募或者延長協(xié)議期限的條件和核準程序18、刊登證券發(fā)行募集文獻前終止保薦協(xié)議的,保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起5個工作日內分別向（)報告，說明因素。

A．中國證監(jiān)會?B．證券交易所

Ｃ．工商行政管理部門

Ｄ．證券業(yè)協(xié)會19、根據(jù)我國政府對WTO的承諾,新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務公司的設立的有關申請由__受理。?A.中國證監(jiān)會?B.證券交易所?C.國務院?Ｄ．中國人民銀行20、對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表達原有的趨勢暫時處在休整階段，之后最大的也許是__。

A．出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢

B.隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動?C．繼續(xù)盤整格局?D.不能做出任何判斷21、普通股股東規(guī)定分派公司資產的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產分派權的先決條件是_＿。?A.公司解散清算

Ｂ.公司連續(xù)5年虧損?C．股東大會作出減少公司注冊資本的決議?D．出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過２2、將證券市場分為一級市場和二級市場的劃分依據(jù)是（)。?Ａ．品種結構

B．上市公司規(guī)模?Ｃ．層次結構?D.交易場合結構23、下列說法對的