2023年下半年上海基金從業(yè)資格股票的價值與價格考試題

20２３年下半年上?；饛臉I(yè)資格：股票的價值與價格考試題本卷共分為1大題5０小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意）１．有價證券的特性涉及__。

A．收益性

B.流動性?C．風險性?D.期限性

２.?3.基金托管人是（)權益的代表。?Ａ.基金管理人

Ｂ．基金公司?C.基金份額持有人

D.證券公司4．為保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。?Ａ．與基金到期日一致的債券?B.股票

C．衍生工具?Ｄ.活期存款５.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件,在約定的時間內定期互換鈔票流的金融交易,稱之為__。?A．金融股權

Ｂ．金融期貨

C.金融互換?Ｄ.結構化金融衍生工具６．基金銷售機構在基金銷售活動中的嚴禁行為不涉及__。?A.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平

Ｂ．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策?C．采用抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金?D．通過先收后返、財務解決等方式變相減少收費標準7.基金銷售人員從事基金銷售活動,不得＿＿。

Ａ．批準別人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務?B．承諾運用基金資產進行利益輸送

C.直接代理客戶進行基金認購?D.與投資者以口頭約定虧損分擔８.下列__屬于機構從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時的嚴禁行為。

A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月?B.對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月?C.對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于３個月

D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月9．基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為涉及（)。?A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益提成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關?C.個人擔保該基金會賺錢?Ｄ．接受投資者全權委托,直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易10.資產證券化是以特定的＿_為基礎發(fā)行證券。

Ａ.資產池

B.投資組合

C.償債資產?D．債務池11．根據現行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應當符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。?A．1?B.5

C．10?D.2012．下列關于基金的信息披露，說法不對的的是＿_。?A.能有效地提高基金運作的透明度?B.有助于防止利益沖突與利益輸送

C．在我國具有自愿性的特點?Ｄ.有助于提高證券市場的效率１３.根據(證券投資基金運作管理辦法）規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在＿＿以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。

A.６0%；80％?B.８0％;6０%

Ｃ.60%;60%

Ｄ．８0%；80％1４.我國目前只能由＿_擔任基金管理人。?A.商業(yè)銀行

B.基金管理公司?C.基金注冊登記機構?D．證券公司15.下列關于貨幣市場基金風險指標的說法，不對的的有＿_。

A.我國法律法規(guī)規(guī)定貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天?Ｂ．除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產凈值的2０%

C.貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過3９7天的浮動利率債券

Ｄ.貨幣市場基金財務杠桿的運用限度越高,其潛在的風險越高16.基金信息披露的內容不涉及__。

Ａ.募集信息披露?Ｂ.預期信息披露

C.運作信息披露?D．臨時信息披露１7．基金的分析和評價應遵循的原則涉及__。?A．長期性原則

B．針對性原則

C．強制性原則

Ｄ．一致性原則18．根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網站上登載基金協議生效公告。

Ａ.基金募集申請經中國證監(jiān)會核準當天

B．基金募集申請經中國證監(jiān)會核準次日?C.基金協議生效的當天?D.基金協議生效的次日１９.根據__不同,可將基金分為封閉式基金與開放式基金。

Ａ．法律形式

Ｂ．運作方式

C．投資目的

D.投資對象2０.基金管理公司的股東均應具有的條件有__。?Ａ．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄?Ｂ．注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣

C.連續(xù)經營３個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善?D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰2１.我國股票價格指數不涉及＿＿。?A．滬深３00指數

B.香港恒生指數

Ｃ．日經指數?Ｄ．金融時報指數22.下列關于國家股的說法，錯誤的是＿_。

Ａ.國家股是國有股權的一個組成部分?Ｂ.國家股可由國務院授權投資的機構持有?Ｃ．國有股權原則上不可以轉讓?D.國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構23.公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的_＿。?Ａ.票面價值?B．賬面價值

Ｃ.清算價值

D.內在價值24.投資者投資１00０0元申購某開放式基金,當天該基金單位凈值為1.00０0元，申購費率為1.０0％，則最后申購到的份額約為＿＿份。

A.990０

Ｂ.9901?Ｃ．99９0?D．１000０2５.下列關于貨幣市場基金風險指標的說法,不對的的有＿_。

A.我國法律法規(guī)規(guī)定貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過１80天

B.除非發(fā)生巨額贖回,貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產凈值的20%?C.貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過3９7天的浮動利率債券?D.貨幣市場基金財務杠桿的運用限度越高，其潛在的風險越高

26.假如基金募集期限后滿而募集結果不滿足募集規(guī)定的,基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期存款利息。

A．５

Ｂ.15

C.30?Ｄ.4５27.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內地期貨公司分支機構是_＿。?Ａ．中國國際期貨香港公司?B．香港中銀集團?C.格林期貨香港公司

Ｄ．南華期貨香港公司２8.關于鈔票比例變化法的說法，錯誤的是__。?A.通過回歸的算法來擬定基金經理是否具有擇時能力

B.較為直觀?Ｃ．通過度析基金在不同市場環(huán)境下鈔票比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力?D.市場繁榮期，基金的鈔票或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好２9.__是基金管理公司最基本的一項業(yè)務。

A.基金的募集與銷售

B．投資管理業(yè)務

C．基金運營

D．投資征詢服務３0.關于交易型開放式指數基金（ETF)份額的上市交易規(guī)則,下列說法錯誤的是__。?A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

Ｂ．實行價格漲跌幅限制,漲跌幅設立為10%，從上市首日開始實行

C．買入申報數量為１00份及其整數倍,局限性10０份的部分可以賣出?D.基金申報價格最小變動單位為0．01元3１.股票基金持股集中度是指__。?A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重?B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重

Ｃ.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重

D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重32.下列各項中,屬于基金面臨的外部風險的是__。?Ａ．經營風險?B．管理水平風險

C．職業(yè)道德風險

D.合規(guī)風險3３.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在＿_到達投資者資金賬戶。?A.劃出當天?B．劃出后一天

Ｃ．劃出后兩天?D.劃出后三天34.對已經設立的基金開展再營銷的行為是指_＿。

A.人員推銷?Ｂ.連續(xù)營銷?C.營業(yè)推廣

D.公共關系35.下列關于基金管理公司的說法,對的的有__。

A.基金管理公司應當建立健全督察長制度,督察長由基金托管人聘任,對基金托管人負責,對公司經營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核?B.基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運營高效的內部監(jiān)控體系，制定科學完善的內部監(jiān)控制度?C．基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構成的投資管理系統，公平對待其管理的不同基金財產和客戶資產?Ｄ．基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產估值系統?36.根據運作方式的不同,基金可以分為__。?A．封閉式基金和開放式基金?B.契約型基金和公司型基金?Ｃ.公募基金和私募基金?Ｄ．積極型基金和被動型基金?3７.從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系,債券反映的是＿_關系,契約型基金反映的是__關系。

Ａ.債權債務;信托；所有權

B.所有權；債權債務;所有權?C.所有權;債權債務;信托?Ｄ．債權債務；所有權；信托

38.在基金募集期間,最重要的信息披露文獻有_＿。?A．基金協議

B.基金招募說明書?C．基金托管協議?D．基金年度審計報告

39．下列金融產品中,具有較好流動性的是__。?A.證券投資基金?B．銀行理財產品?C.券商集合計劃?D．銀行定期存款?40.下列各要素中，基金促銷手段不涉及__。?A．人員推銷?B．廣告促銷?C.內部公告?D．營業(yè)推廣

41.基金銷售業(yè)務的風險重要涉及＿_。?A.合規(guī)風險

B.操作風險?Ｃ.技術風險?D．不可抗力風險

42.上市公司公開發(fā)行新股,增發(fā)價格通過詢價方式擬定,應不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。

Ａ．１0

B.１5

Ｃ.20

D.30

4３．下列機構可以參與證券投資的有_＿。

Ａ.證券經營機構

B.商業(yè)銀行?C．保險公司?D.證券投資基金?44.下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是＿_。?A．員工自律

B.部門各級主管的檢查監(jiān)督

C.公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制

Ｄ．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導?4５.提貨單表白了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利,說明提貨單是一種__。

Ａ.金融證券

Ｂ.貨幣證券

Ｃ．商品證券

D.資本證券?46.金融衍生工具的特性有＿_。?Ａ.跨期性?B.杠桿性

C．聯動性?D.高風險性?47.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提醒可以是__。

A.基于本基金的過往表現,今年本基金年收益率平均將超過20%

B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券,預計但不保證年收益率為10%?C．基金過往業(yè)績不預示未來表現;不保證基金一定有賺錢，也不保證最低收益

D．基于本基金的過往表現,今年