2023年下半年新疆證券從業(yè)資格考試證券投資的收益與風險考試試卷

2023年下半年新疆證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風險考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘,總分100分，6０分及格。一、單項選擇題（共５0題，每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意）1.封閉式基金協(xié)議生效的條件之一是基金份額總額要達成核準規(guī)模的＿_以上。?A．60％?B．70%?C．80%?Ｄ.90%???2.__是通過對已存在資料的進一步研究,尋找事實和一般規(guī)律，然后根據(jù)這些信息去描述、分析和解釋過去的過程。同時揭示當前的狀況,并依照這種一般規(guī)律對未來進行預測。

A.歷史資料研究法

Ｂ．調(diào)查研究法?C.歸納與演繹法

Ｄ．數(shù)理記錄法?

?3.封閉式基金的交易價格重要取決于__。

Ａ．基金總資產(chǎn)?Ｂ．基金凈資產(chǎn)?C.供求關系

D.基金單位凈資產(chǎn)值???4.關于股票的性質(zhì)，下列描述對的的是__。?A.股票所代表的權(quán)利本來不存在?B．股票所代表的權(quán)利的發(fā)行是以股票的制作和存在為條件?C．股票是設權(quán)證券?D.股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

5.按＿_分類,國債可分為實物國債和貨幣國債。

Ａ.償還期限?B.資金用途?Ｃ．流通與否

Ｄ.發(fā)行本位?

?6.《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是__。?A.更換高級管理人員

B.轉(zhuǎn)換基金運作方式

C.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

D．基金擴募或者延長基金協(xié)議期限

??7.憑證式國債是一種不可上市流通的債券,_＿不能成為憑證式國債的承銷機構(gòu)。

A.中國工商銀行

B．中國農(nóng)業(yè)銀行

C.海通證券有限責任公司

D．郵政儲匯局

?8．無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格,由買賣雙方在前收盤價的上下30%或者是__來擬定。?A．當天最高成交價

B.當天最低成交價?C．當天已成交的平均價?D．當天最高和最低成交價格之間

?9.證券包銷是指_＿。?Ａ.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議所有購入的承銷方式

B．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價格所有購入,或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券所有退回的承銷方式

C.證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券所有自行購入的承銷方式?D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議所有購入,或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券所有自行購入的承銷方式??

10．交易商在固定收益證券綜合電子平臺進行固定收益證券交易,下列說法不對的的是(）。

A.交易商申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額&ｎbsp;

B.一級交易商履行做市義務的,可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券＆nｂsp;?C．當天被待交收解決的固定收益證券當天可以賣出&nｂｓp;?D．交易商當天買入的固定收益證券當天可以賣出???11.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_＿年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A．１?B.３?C．5

Ｄ．7

?12.由于特殊因素,可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人可申請豁免披露__。

A．募集說明書?Ｂ．募集說明書的某些信息?Ｃ.募集說明書摘要?Ｄ.上市公告書???13.股票投資風格分類體系的標準不涉及__。?A.公司規(guī)模?B．股票價格行為

C.公司成長性?D．股票的風險特性?

1４.對于符合規(guī)定條件的注冊會計師、會計師事務所,由_＿批準授予證券許可證，并對取得證券許可證的會計師事務所予以公告。

A．中國證券業(yè)協(xié)會、會計協(xié)會?B.中國證監(jiān)會、審計署?C.財政部、中國證監(jiān)會

D．中國證券業(yè)協(xié)會、財政部?

1５.凈資本基本計算公式為__。?A．凈資本=凈資產(chǎn)－金融產(chǎn)品投資的風險調(diào)整+應收項目的風險調(diào)整-其他流動資產(chǎn)項目的風險調(diào)整—長期資產(chǎn)的風險調(diào)整—或有負債的風險調(diào)整±中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目

B.凈資本=凈資產(chǎn)＋金融產(chǎn)品投資的風險調(diào)整-應收項目的風險調(diào)整-其他流動資產(chǎn)項目的風險調(diào)整－長期資產(chǎn)的風險調(diào)整-或有負債的風險調(diào)整±中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目?Ｃ．凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風險調(diào)整-應收項目的風險調(diào)整-其他流動資產(chǎn)項目的風險調(diào)整-長期資產(chǎn)的風險調(diào)整-或有負債的風險調(diào)整土中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目?D.凈資本=凈資產(chǎn)－金融產(chǎn)品投資的風險調(diào)整-應收項目的風險調(diào)整-其他流動資產(chǎn)項目的風險調(diào)整-長期資產(chǎn)的風險調(diào)整+或有負債的風險調(diào)整±中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目?

?16.按發(fā)行本位分類，國債可分為＿_和貨幣國債。

A.實物國債

B.實物債券

Ｃ.本幣國債

D.外幣國債

17.不動產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財產(chǎn)價值__發(fā)生的債務額。

A．必須小于?Ｂ.必須等于?C.必須大于

Ｄ．不一定等于

?

1８．某公司的負債價值為2０23萬元,債務資金成本率ＫＤ為10％，權(quán)益價值為1億元，同一等級中無負債公司的權(quán)益成本為15％,則該公司的權(quán)益成本KS為（)。?A.16％?B．1６.５%?Ｃ．17％?D.18%

?１9.關于上市公司發(fā)行的可互換公司債券的發(fā)行價及面值,下列說法對的的是__。?A．發(fā)行價和面值必須保持一致,即每張１00元?Ｂ．面值為每張100元，發(fā)行價由上市公司股東和保薦人通過市場詢價擬定

C．面值為每張10０元，發(fā)行價由中國證監(jiān)會通過市場詢價擬定?Ｄ.發(fā)行價為每張１0０元,面值由上市公司股東和保薦人通過市場詢價擬定

２0.關于基金銷售渠道,以下說法不對的的是__。?Ａ.基金各銷售渠道針對不同的客戶,不存在沖突和競爭

Ｂ．國有商業(yè)銀行重要是為基金的銷售提供了完善的硬件設施和客戶群

C.基金管理公司通過建立具有專業(yè)素質(zhì)的直銷隊伍,為大型的投資機構(gòu)、一般公司及個人等提供專業(yè)化服務

D.相比商業(yè)銀行,券商網(wǎng)點擁有更多的專業(yè)投資征詢?nèi)藛T，可認為投資者提供個性化的服務

21.下列財政、貨幣政策中,通常會導致股價上升的是__。

A．中央銀行提高法定存款準備金率

B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率

Ｃ．中央銀行通過公開市場業(yè)務大量買入股票?D.政府大幅提高稅率

?22.關于資本證券,下列說法錯誤的是__。?A.持有人有一定的收入請求權(quán)?Ｂ.有價證券即指資本證券?C．有價證券是資本證券的重要形式

D.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券

?

23.Mary______doｗｎｔhenｏｔeｓｏｎthebｏardintｏhｅrbook.?Ａ.ｃoｐieｄ?B.ｗrｏｔe?C．deｓｃrｉbe

?

２4.目前多數(shù)國家和組織以＿_投入占產(chǎn)業(yè)或行業(yè)銷售收入的比重來劃分或定義技術產(chǎn)業(yè)群。?Ａ.人力資源?B．設備?C．市場營銷?D．R＆D

25.凈資本基本計算公式為＿_。

A.凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風險調(diào)整+應收項目的風險調(diào)整－其他流動資產(chǎn)項目的風險調(diào)整—長期資產(chǎn)的風險調(diào)整—或有負債的風險調(diào)整±中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目

Ｂ．凈資本＝凈資產(chǎn)+金融產(chǎn)品投資的風險調(diào)整-應收項目的風險調(diào)整-其他流動資產(chǎn)項目的風險調(diào)整-長期資產(chǎn)的風險調(diào)整-或有負債的風險調(diào)整±中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目

Ｃ.凈資本＝凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風險調(diào)整-應收項目的風險調(diào)整-其他流動資產(chǎn)項目的風險調(diào)整-長期資產(chǎn)的風險調(diào)整－或有負債的風險調(diào)整土中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目?D．凈資本=凈資產(chǎn)－金融產(chǎn)品投資的風險調(diào)整-應收項目的風險調(diào)整－其他流動資產(chǎn)項目的風險調(diào)整-長期資產(chǎn)的風險調(diào)整+或有負債的風險調(diào)整±中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目

??26.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該_＿的10%。

A.上市公司凈資產(chǎn)

B.證券交易總量?C.證券流通市值

D．證券發(fā)行總量

?27.我國交易所市場對附息債券的計息規(guī)定是，全年天數(shù)統(tǒng)一按_＿天計算,利息累積天數(shù)規(guī)則是“按實際天數(shù)計算,算頭不算尾、閏年2月29日不計息”。

A．360

B.3６4?C.3６5

D.3６6

??28.根據(jù)道氏理論，股價變動趨勢有__。?A．無數(shù)種?B．一種?Ｃ．兩種

D.三種

29.我國目前遵循的是（）的原則,不僅規(guī)定公司在章程中規(guī)定資本總額，并且規(guī)定在設立登記前認購或募足完畢。

A．授權(quán)資本制?B.折中資本制

C．不變資本制

Ｄ.法定資本制

??３0.目前，上市證券的集中交易重要采用__方式,結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則的規(guī)定，根據(jù)清算結(jié)果,向登記結(jié)算公司足額交付其應付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔保。

Ａ.全額結(jié)算

B.凈額結(jié)算?C．定期結(jié)算?D.隨時結(jié)算

??31.中小公司板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后,在（）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責的,深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

Ａ．6個月?B.１2個月

C．1８個月?Ｄ．24個月???32．歐洲債券由于不以發(fā)行市場合在國的貨幣為面值,故也稱＿_。?A．揚基債券?B.武士債券

C．熊貓債券?D.無國籍債券???3３．以下不屬于場外交易市場重要功能的是＿＿。?A.證券交易所的必要補充

B.是證券發(fā)行的重要場合?C.及時準確地傳遞上市公司的財務狀況?D.為按照有關法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場合

３4.在證券的交易過程中，投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券指令，稱為＿_。?A．申報?B.開戶?C．委托

D．交割

35.基金資金賬戶的管理不涉及__。?A.資金賬戶的開立?Ｂ.資金賬戶的更名

C．資金賬戶的銷戶

D.資金賬戶的預留印鑒?

3６.證券公司在融資融券業(yè)務中要了解客戶近幾年證券投資交易清算履約情況。它屬于客戶征信調(diào)查中的__內(nèi)容。?A.還款能力

B.誠信記錄?C.投資經(jīng)驗與偏好?D.客戶基本資料

??3７.“推薦購買某種股票的分析家越多,這種股票越有也許下跌”屬于__。

A．日歷異常?B.事件異常

C．公司異常?D．會計異常?

?３8.__的投資對象重要是那些大盤藍籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價證券。?A.成長型基金

B．收入基金?C．平衡型基金

Ｄ.混合型基金

?39.積極的股票風格管理，若股票前景不妙則應當（），若前景良好則（)。

A.增長權(quán)重；增長權(quán)重?Ｂ．增長權(quán)重;減少權(quán)重?Ｃ．減少權(quán)重;減少權(quán)重?D．減少權(quán)重；增長權(quán)重?

40.__是最普通、最基本的股息形式。?A.股票股息

Ｂ．財產(chǎn)股息?C.鈔票股息?D．負債股息?

?４1．技術分析重要技術指標中，OＢOS的多空平衡位置是__。?Ａ．0?B．１0

C．30?Ｄ．２0０

??４2.初次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應通過向詢價對象詢價的方式擬定股票發(fā)行價格。詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者。下列不屬于詢價對象的是()。

A．信托投資公司?B．財務公司?C．合格境外機構(gòu)投資者?D．上市公司???43．下列關于公開原則的敘述，對的的是__。?A.參與交易的各方應當有獲得平等的機會

B.交易各方要及時公布有關信息

C．除證券公司外，各方處在平等的法律地位?D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量而享有不同的權(quán)利

??４４.NASＤAQ采用的模式是孿生式或稱為附屬式,即把創(chuàng)業(yè)板市場分為＿_。

A.占總市值9０%左右的NAＳDAＱ全國市場,占總市值１0%左右的NAＳDAQ小型資本市場?B.占總市值８5%左右的NAＳDＡＱ全國市場，占總市值1５％左右的NASDAQ小型資本市場?Ｃ.占總市值95％左右的NASDAＱ全國市場，占總市值５%左右的NASDＡQ小型資本市場

D．占總市值80%左右的NAＳDＡQ全國市場，占總市值20%左右的NＡSDAＱ小型資本市場??

45.不屬于基金運作費用的是()。?A．審計費?B.律師費?Ｃ.證管費

D．信息披露費??

４６.在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎上根據(jù)市場的短期變化,對具體的資產(chǎn)比例進行微調(diào),這種資產(chǎn)配置方式是__。?A.投資組合保險策略

B．恒定混合策略?C．戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置?D.買入并持有策略???47．某證券公司持有國債余額為A券面值1200萬元,B券面值4０0０萬元，兩種券的標準券折算率分別為1.15和1．2５。當天該公司上午買入R０２8品種5000萬元,成交價格3.50%；下午賣出B券面值40００萬元，成交價格１26元/百元。公司回購交易資金清算應收資金是_＿萬元。

Ａ.5000?B.５040?C．642０?Ｄ．4000?

?48.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的有關規(guī)定,上市公司申請發(fā)行新股,其財務狀況良好，最近3年以鈔票或股票方式累計分派的利潤不少于_＿。?A.最近3年