2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（典型題）

2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（典型題）單選題（共50題）1、證券公司開展是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行屬于（）。A.事前審查B.事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測C.事后評(píng)估審計(jì)D.事后排查【答案】A2、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）核準(zhǔn)。A.證券行業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.中國證監(jiān)會(huì)D.證券信用公司【答案】C3、《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務(wù)范圍事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.30B.60C.20D.40【答案】C4、關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券的下列說法，錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B5、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采?。ǎ┐胧?。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D6、符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要素表述正確的是（）。A.ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A8、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B9、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D10、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】B11、有關(guān)誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應(yīng)為()年A.3B.5C.10D.15【答案】B12、公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金的，其財(cái)產(chǎn)不足以支付時(shí)，先承擔(dān)（）。A.公司可以自主選擇B.民事賠償責(zé)任C.繳納罰款D.繳納罰金【答案】B13、（2020年真題）根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大時(shí)間包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求，不符合規(guī)定的是（）。A.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制B.與客戶權(quán)益變動(dòng)直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡C.非常規(guī)業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先審批D.涉及限制客戶資料轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)操作的審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡【答案】B15、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》是證券公司托管業(yè)務(wù)涉及的主要（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.內(nèi)部自律規(guī)則【答案】C16、《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶()。A.停止清算B.限制交易C.強(qiáng)制銷戶D.停止交易【答案】B17、行為蘊(yùn)含著豐富的文化信息，是文化的重要載體和落地的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。證券行業(yè)文化建設(shè)行為層面的關(guān)鍵要素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D18、（2017年真題）在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力期限為（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C19、我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》在2017年進(jìn)行了（）修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】C20、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的機(jī)制和制度包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D21、行為蘊(yùn)含著豐富的文化信息，是文化的重要載體和落地的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。證券行業(yè)文化建設(shè)行為層面的關(guān)鍵要素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D22、（2017年真題）期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。A.會(huì)員B.期貨交易所C.期貨交易公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A23、(2019年真題)不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、【答案】C25、我國《公司法》規(guī)定的公司特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B26、證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。A.證券交易所B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B27、公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則不包括（）。A.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息B.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)C.最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息D.國務(wù)院規(guī)定的其他條件【答案】C28、下列說法中，屬于《刑法》中關(guān)于證券犯罪的規(guī)定的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A29、證券公司對(duì)根據(jù)’《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財(cái)政部；中國銀保監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部；中國證監(jiān)會(huì)C.中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會(huì)D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會(huì)【答案】D30、上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以（）罰款。A.3萬30萬元B.4萬40萬元C.30萬60萬元D.40萬60萬元【答案】C31、公司違反《公司法》的行為中，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正的有（）。A.①②B.①②③C.①②④D.③④【答案】A32、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則有（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C33、有關(guān)證券的代銷、包銷說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券包銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式B.證券代銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完整性進(jìn)行核查D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日【答案】A34、證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其（），對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B35、公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A37、下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是（）。A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)【答案】C38、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D39、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，可予以的監(jiān)管措施有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②③④【答案】D40、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。A.5B.7C.10D.15【答案】B41、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A42、(2019年真題)根據(jù)《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件以及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D44、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制B.董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種C.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)D.自營業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)【答案】B45、保薦代表人出現(xiàn)（）情形且在情節(jié)特別嚴(yán)重的情況下，中國證監(jiān)會(huì)可撤銷其保薦代表人資格。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A46、在非交易過戶中，對(duì)于繼承情形，不可以成為證券權(quán)屬證明文件的是（）。A.通過人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，提交人民法院出具的生效法律文書B.通過人民調(diào)解委員會(huì)達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，提交調(diào)解協(xié)議和人民法院出具的確認(rèn)文書C.通過公證機(jī)構(gòu)公證的，提交確認(rèn)證券權(quán)屬變更的公證文書D.鄰居出具的親屬關(guān)系證明承諾書【答案】D47、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下（）原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答