2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)高分題庫(kù)附精品答案

2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)高分題庫(kù)附精品答案單選題（共50題）1、股票賬面價(jià)值不等于股票市場(chǎng)價(jià)格的原因有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C2、上市公司配股一般采?。ǎ┑姆绞?。A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行B.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行C.網(wǎng)下詢價(jià)發(fā)行D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合【答案】A3、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相應(yīng)概念，說(shuō)法正確的有（）。A.①③B.①②③C.③④D.①②④【答案】B4、下面關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的使用，表述不正確的是（）。A.證券公司被撤銷、被關(guān)閉時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付B.證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，投資者保護(hù)基金公司按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付C.為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑帽Ｗo(hù)基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)情況制訂風(fēng)險(xiǎn)處置方案D.保護(hù)基金公司制訂保護(hù)基金使用方案，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，由保護(hù)基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜【答案】D5、（2019年真題）根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是（）。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D7、基金信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)披露基金信息，要保證所披露信息的（）。A.①③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A8、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由（）制定。A.董事會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.監(jiān)察委員會(huì)【答案】B9、股票投資分析方法主要分類不包括以下（）。A.重點(diǎn)分析法B.基本分析法C.技術(shù)分析法D.量化分析法【答案】A10、下列關(guān)于影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素中行業(yè)因素的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.首先需要列出該行業(yè)所有的企業(yè)，重點(diǎn)考察其中的未上市公司B.其次需要研究各家公司所占的市場(chǎng)份額及變化趨勢(shì)、該行業(yè)中企業(yè)總家數(shù)的變化趨勢(shì)等C.技術(shù)及其他因素的變化有可能終結(jié)某些行業(yè)的發(fā)展D.這是考察某個(gè)行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟(jì)或自然環(huán)境變化時(shí)業(yè)績(jī)的穩(wěn)定性【答案】A11、對(duì)政府提供信貸、代表政府管理金融活動(dòng)屬于中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C12、以下不符合公正原則要求的是（）。A.證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策B.對(duì)證券違法行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進(jìn)行C.市場(chǎng)參與者在進(jìn)入與退出市場(chǎng)、投資機(jī)會(huì)、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依據(jù)，對(duì)一切證券市場(chǎng)參與者給予公正的待遇【答案】C13、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】D14、下列關(guān)于全球金融市場(chǎng)監(jiān)管的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B15、公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金?；鹉技跐M，達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)向（）辦理基金備案手續(xù)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A16、（）要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。A.公正原則B.公平原則C.公開(kāi)原則D.透明原則【答案】B17、約翰格利和愛(ài)德華肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲(chǔ)蓄—投資轉(zhuǎn)化機(jī)制B.利率—投資互動(dòng)機(jī)制C.儲(chǔ)蓄—利率互動(dòng)機(jī)制D.收入—投資轉(zhuǎn)化機(jī)制【答案】A18、貨幣政策主要通過(guò)（）對(duì)金融市場(chǎng)發(fā)生作用。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A19、關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.①③B.①②C.②③D.②④【答案】C20、在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類型，其中不包括（）。A.社會(huì)公眾股B.紅籌股C.法人股D.國(guó)家股【答案】B21、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金可以投資于中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的下列（）產(chǎn)品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建，說(shuō)的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C.保證金制度D.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度【答案】D23、（）依據(jù)RAROC最大化原則，將風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)分解至公司的不同層面、不同業(yè)務(wù)線乃至具體組合與策略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可以承受的合理范圍之內(nèi)，使風(fēng)險(xiǎn)大小與風(fēng)險(xiǎn)管理能力和資本實(shí)力相匹配。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)限額C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋D.風(fēng)險(xiǎn)撥備【答案】B24、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資描述正確的是（）。A.證券市場(chǎng)融資是一種間接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最后的投資者和發(fā)行人之間C.單個(gè)融資主體可以憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場(chǎng)融資由眾多資金交易者通過(guò)對(duì)有價(jià)證券的公開(kāi)自有競(jìng)價(jià)買賣來(lái)實(shí)現(xiàn)【答案】D25、國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前關(guān)注的四個(gè)方面包括下面的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D26、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙向投資者募集資金開(kāi)展基金業(yè)務(wù)C.乙不得對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.乙不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款【答案】B27、公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是股票的（）。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】C28、（2018年真題）（）是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D29、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對(duì)于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉(cāng)限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】D30、（2020年真題）某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】D31、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購(gòu)買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。“預(yù)先規(guī)定的條件”主要是指（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A32、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國(guó)問(wèn)世以來(lái)，在短短30余年的時(shí)間里得到快速發(fā)展B.資產(chǎn)證券化最基本的功能是提高資產(chǎn)的流動(dòng)性C.資產(chǎn)證券化是一種產(chǎn)權(quán)融資而非結(jié)構(gòu)性融資D.資產(chǎn)證券化可以使得證券的信用級(jí)別高于原有融資人的整體信用級(jí)別【答案】C33、在美國(guó)，可將（）視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。A.長(zhǎng)期國(guó)債利率B.短期國(guó)庫(kù)券利率C.一年期存款利率D.一年期貸款利率【答案】B34、商業(yè)匯票、銀行匯票等屬于（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】B35、中國(guó)證券行業(yè)自律組織不包括（）。A.證券期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.債券登記結(jié)算公司D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B36、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實(shí)行自發(fā)自還。A.記賬式浮動(dòng)利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動(dòng)利率【答案】B37、下列關(guān)于股票合并的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.股票合并常見(jiàn)于低價(jià)股B.股票合并是將若干股票合并為1股C.股票合并會(huì)影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重D.股票合并又稱并股【答案】C38、（2018年真題）能夠說(shuō)明“股票具有有價(jià)證券的特征”的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C39、申請(qǐng)發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行債券金額不超過(guò)預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的（），且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物。A.30%B.50%C.70%D.90%【答案】C40、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營(yíng)證券投資基金、經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得有下列行為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B41、存托憑證進(jìn)入專業(yè)證券市場(chǎng)，需同時(shí)向（）提交上市公告書，并向交易所申請(qǐng)?jiān)趯I(yè)證券市場(chǎng)交易。A.英國(guó)金融服務(wù)局（FSA）B.英國(guó)金融行為局（FCA）C.美國(guó)洲際交易所（ICE）D.英國(guó)上市監(jiān)管署（UKLA）【答案】D42、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個(gè)基本要素包括（）。A.債券的實(shí)際利率B.債券的發(fā)行日期C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者地址【答案】C43、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列（）程序。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D44、為了更好地理解債券的收益率，我們引進(jìn)收益率曲線這個(gè)概念。收益率曲線的基本類型有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D45、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D47、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的描述，正確的有（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D48、在中小企業(yè)板塊上市的股票，連續(xù)()個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于()萬(wàn)股時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A.90150B.