2015年內(nèi)蒙古期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品場(chǎng)的形成與發(fā)展考試試題

2015年內(nèi)蒙古期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品市場(chǎng)的形成與發(fā)展考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、某公司購(gòu)入500噸小麥，價(jià)格為1300元/噸，為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該公司以1330元/噸的價(jià)格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣(mài)出保值并成交。2個(gè)月后，該公司以1260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣(mài)出，同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉(cāng)。該公司該筆保值交易的結(jié)果（其他費(fèi)用忽略）為_(kāi)。A.虧損50000元B.贏利10000元C.虧損3000元D.贏利20000元2、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不包括（）。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶D.開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系3、期貨市場(chǎng)的基本功能之一是_。A.消滅風(fēng)險(xiǎn)B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C.減少風(fēng)險(xiǎn)D.套期保值4、下面關(guān)于投機(jī)說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A.投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.投機(jī)的目的是獲取較大的利潤(rùn)C(jī).投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益D.投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作5、關(guān)于開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，正確的說(shuō)法是_。A.開(kāi)盤(pán)價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤(pán)價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生B.開(kāi)盤(pán)價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤(pán)價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生C.都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生D.都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生6、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為_(kāi)。A.實(shí)值期權(quán)B.虛值期權(quán)C.平值期權(quán)D.市場(chǎng)期權(quán)7、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。A.只能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)C.同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度D.同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度8、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。A.自然人B.事業(yè)單位C.境內(nèi)企業(yè)法人D.境外企業(yè)法人9、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是。 A.分類評(píng)價(jià)申訴機(jī)制B.分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度C.分類結(jié)果的披露和使用D.分類評(píng)審的集體決策制度10、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X,同時(shí)產(chǎn)生損失Y,則下列說(shuō)法正確的是（）。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用XB.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失丫C.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X,期貨公司承擔(dān)損失YD.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y11、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬(wàn)元。2005016024012、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。510203013、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為_(kāi)。A.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額二上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）B.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額二上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）C.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額二上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）D.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額二上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）14、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問(wèn)，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職C.無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職15、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C期貨投資者保障基金D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金16、上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣(mài)出價(jià)格為19500元，買(mǎi)入價(jià)格為19510元，前一成交價(jià)為19480元，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為_(kāi)。19480元19490元19500元19510元17、分立的說(shuō)法，不正確的是（）。A.期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼B.期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼C.期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼18、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說(shuō)法，錯(cuò)誤的是_。A.期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶開(kāi)倉(cāng)后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開(kāi)倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉(cāng)之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果B.客戶平倉(cāng)后，其總盈虧可以由其開(kāi)倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C.期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過(guò)初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過(guò)部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)D.客戶平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差19、期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金C.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上29萬(wàn)元以下罰金20、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱為_(kāi)。A.價(jià)差B.基差C.差價(jià)D.套價(jià)21、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A.資產(chǎn)B.營(yíng)業(yè)成本C.資本金D.負(fù)債22、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。2003年7月1日2003年7月10日2008年6月30日2008年4月30日23、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。A.企業(yè)法人B.自然人C.會(huì)員D.國(guó)有企業(yè)24、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。15%20%30%50%25、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。271015二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用2、期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.公司停業(yè)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.控股股東發(fā)生變化3、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰B.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行4、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是_。A.采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶持倉(cāng)相結(jié)合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉(cāng)也受限制C.交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施D.會(huì)員或客戶的持倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額5、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.提供交易的場(chǎng)所B.設(shè)計(jì)期貨合約C監(jiān)督期貨交易D.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理6、下列哪些情況將有利于促使本國(guó)貨幣升值—A.本國(guó)順差擴(kuò)大B.降低本幣利率C本國(guó)逆差擴(kuò)大D.提高本幣利率7、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年D.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員8、在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A.交易B.結(jié)算C.交割D.價(jià)格9、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.期貨公司董事長(zhǎng)C.期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事10、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，正確的有（）。A.期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn)B.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成D.期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人11、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有。 A.分散籌資B.外匯期貨交易C.遠(yuǎn)期外匯交易D.外匯期權(quán)交易12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A.周報(bào)表B.月報(bào)表C.季度報(bào)表D.年報(bào)表13、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒(méi)有通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的（）職務(wù)。A.董事長(zhǎng)B.經(jīng)理層人員C.總經(jīng)理D.監(jiān)事會(huì)主席14、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是_。A.為客戶提供安全可靠的投資市場(chǎng)B.維護(hù)市場(chǎng)參與的權(quán)益C.維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定D.控制政治風(fēng)險(xiǎn)15、期貨交易所不得從事（）。A.信托投資B.股票投資C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資D.間接參與期貨交易16、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A.保證金制度B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C.漲跌停板制度D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度17、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù)B.參加會(huì)員大會(huì)C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格18、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A.在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢B.請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢C.持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)D.公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)19、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A.客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致B.客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符C.客戶交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向是否一致D.客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致20、下列關(guān)于成交量和持倉(cāng)量關(guān)系的說(shuō)法，正確的是__。A.成交量和持倉(cāng)量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期B.只有當(dāng)新的買(mǎi)入者和賣(mài)出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量才會(huì)增加，同時(shí)成交量增加C.當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方有一方做平倉(cāng)交易時(shí)（即換手），持倉(cāng)量不變，但成交量增加D.當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方均為原交易者，雙方均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量下降，成交量增加21、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。A.財(cái)政部B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)22、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題：針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，可以采取以下（）救濟(jì)措施。A.向協(xié)會(huì)申訴B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門(mén)申訴或者反映C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁23、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A.甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年B.乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見(jiàn)期貨從業(yè)人員資格考試C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格24、期貨