2021-2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)提分題庫及完整答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)提分題庫及完整答案單選題（共55題）1、通?？梢杂茫ǎ┑拇笮『饬恳恢还善被鹈媾R的市場風(fēng)險(xiǎn)的大小。A.下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差B.貝塔系數(shù)（β）C.跟蹤誤差D.方差【答案】B2、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為（）年，最長為（）年，自發(fā)行結(jié)束之日起（）個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。A.0.5、6、3B.1、6、6C.0.5、3、3D.1、3、3【答案】B3、當(dāng)利率水平下降時(shí)，已發(fā)債券的市場價(jià)格一般將（）。A.下降B.盤整C.上升D.不變【答案】C4、（）是一種沒有到期日的特殊債券。A.國債B.零息債券C.固定利率債券D.統(tǒng)一公債【答案】D5、我國國債期限結(jié)構(gòu)以中期為主，3～5年的國債占比超過（）。A.95%B.90%C.85%D.80%【答案】D6、下列說法正確的（）。A.見券付款結(jié)算方式對一方有利對另一方不利，見款付券是對兩方都有利B.見款付券結(jié)算方式對一方有利對另一方不利，見券付款對兩方都有利C.見券付款和見款付券對雙方都有利D.付款和見款付券對雙方都是對一方有利對另一方不利【答案】D7、期貨交易清算價(jià)即每個(gè)營業(yè)日的收盤前（）秒或（）秒內(nèi)成交的所有交易的價(jià)格平均數(shù)。A.30；60B.30；90C.45；60D.45；90【答案】A8、下列不屬于債券遠(yuǎn)期交易可采取的結(jié)算方式的是（）。A.見款付券B.券款對付C.純?nèi)^戶D.見券付款【答案】C9、下列指數(shù)中，由中證指數(shù)公司編制反映A股市場整體走勢的是（）。A.上證180指數(shù)B.中證全債指數(shù)C.滬深300指數(shù)D.中信債券指數(shù)【答案】C10、（）被認(rèn)為是私募股權(quán)投資退出的最佳渠道。A.首次公開上市B.二次出售C.借殼上市D.管理層回購【答案】A11、QFII主體資格認(rèn)定中，對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在()年以上A.1B.2C.3D.5【答案】B12、下列關(guān)于衍生工具的論述中，正確的是（）A.互換合約又稱作選擇權(quán)合約B.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個(gè)確定的時(shí)間，按確定的價(jià)格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的合約C.遠(yuǎn)期合約是指交易雙方約定在未來某一時(shí)期互相交換某種標(biāo)的資產(chǎn)的合約D.期權(quán)合約賦予期權(quán)賣方一項(xiàng)權(quán)利在規(guī)定期限內(nèi)按照約定的價(jià)格賣出一定數(shù)量的某種資產(chǎn)【答案】B13、關(guān)于基金估值，以下說法正確的是（）。A.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布B.開放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值D.開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值【答案】D14、（）指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購回所賣證券的交易行為。A.風(fēng)險(xiǎn)并購B.回購協(xié)議C.兼并收購D.短期融資【答案】B15、基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項(xiàng)及時(shí)向（）報(bào)告。A.公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.公司注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)D.以上內(nèi)容都要報(bào)告【答案】A16、（）指在市場利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.再投資風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】B17、A證券的預(yù)期報(bào)酬率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為15%；B證券的預(yù)期報(bào)酬率為18%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%。投資于兩種證券組合的可行集是一條曲線，有效邊界與可行集重合，以下結(jié)論中錯(cuò)誤的是（）。A.最小方差組合是全部投資于A證券B.最高預(yù)期報(bào)酬率組合是全部投資于B證券C.兩種證券報(bào)酬率的相關(guān)性較高，風(fēng)險(xiǎn)分散化效應(yīng)較弱D.可以在有效集曲線上找到風(fēng)險(xiǎn)最小、期望報(bào)酬率最高的投資組合【答案】D18、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)敏感度指標(biāo)的是（）。A.特雷諾比率B.久期C.凸性D.β系數(shù)【答案】A19、下列關(guān)于資本結(jié)構(gòu)的和債權(quán)資本的說法錯(cuò)誤的是（）。A.資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例。最基本的資本結(jié)構(gòu)是債權(quán)資本和權(quán)益資本的比例，通常用債務(wù)股權(quán)比率或資產(chǎn)負(fù)債率表示B.—個(gè)公司的總資本是1000萬元，其中有300萬元的債權(quán)資本和700萬元的權(quán)益資本，那么該公司的資本結(jié)構(gòu)即包含30%的債務(wù)和70%的權(quán)益，該公司的資產(chǎn)負(fù)債率是30%C.有負(fù)債的公司被稱為杠桿公司，一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為完全杠桿公司，因?yàn)樗鼪]有債權(quán)資本D.債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本，公司向債權(quán)人（如銀行、債券持有人及供應(yīng)商等）借入資金，定期向他們支付【答案】C20、跟蹤偏離度的計(jì)算公式是()。A.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率+基準(zhǔn)組合的收益率B.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率-基準(zhǔn)組合的收益率C.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率÷基準(zhǔn)組合的收益率D.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率×基準(zhǔn)組合的收益率【答案】B21、房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以（）形式發(fā)行，定期開放申購和贖回。A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】B22、目前我國收取印花稅的交易品種是（）。A.股票B.基金C.地方債券D.公司債券【答案】A23、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券不能分為（）。A.金融債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.公司債券D.政府債券【答案】B24、下列有關(guān)我國證券交易所的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、下列不屬于對投資者管理能力評價(jià)的是（）。A.業(yè)績度量B.業(yè)績歸因C.績效評估D.再平衡【答案】D26、為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)，基金采取()。A.競價(jià)交易制度B.分散交易制度C.集中交易制度D.分級交易制度【答案】C27、投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出是指（）。A.遠(yuǎn)期交易B.清算交收C.除息除權(quán)D.回轉(zhuǎn)交易【答案】D28、計(jì)算基金詹森指數(shù)需已知的變量不包括（）。A.市場指數(shù)收益率B.無風(fēng)險(xiǎn)收益率C.βp的最小二乘估計(jì)D.基金的平均收益率【答案】D29、房地產(chǎn)權(quán)益基金的退出策略是（）。A.打包上市B.在公開市場上出售資產(chǎn)C.管理層回購D.二次出售【答案】A30、進(jìn)行基金業(yè)績評價(jià)不能僅看回報(bào)率，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績評價(jià)必須考慮的因素是（）。A.基金管理規(guī)模B.基金公司股權(quán)穩(wěn)定性C.基金經(jīng)理從業(yè)年限D(zhuǎn).基金公司資產(chǎn)管理規(guī)?！敬鸢浮緼31、關(guān)于市盈率模型，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.對盈余進(jìn)行估值的重要指標(biāo)是市盈率B.對于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報(bào)是公司的凈收益C.市盈率=每股收益(年化)/每股市價(jià)D.當(dāng)前市盈率的高低，表明投資者對該股票未來價(jià)值的主要觀點(diǎn)【答案】C32、在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的風(fēng)險(xiǎn)與收益是不對稱的（）。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.互換合約【答案】C33、某股票的前收盤價(jià)為10元,經(jīng)每10股分紅0.5元的現(xiàn)金紅利后,該股票的除息參考價(jià)為（）。A.9.95元B.10.5元C.10.05元D.9.5元【答案】A34、基本分析是建立在否定（）的基礎(chǔ)之上。A.半強(qiáng)有效市場B.強(qiáng)有效市場C.弱有效市場D.無市場【答案】A35、關(guān)于衍生工具的要素，下列說法中，不正確的是（）。A.所有的衍生工具都會(huì)規(guī)定一個(gè)合約到期日B.衍生工具在交易時(shí)，以交易單位的小數(shù)倍進(jìn)行買賣C.衍生工具的結(jié)算可以按合約規(guī)定在到期日或者在到期日之前結(jié)算D.衍生工具的交割價(jià)格通常取決于合約標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格和交易雙方的預(yù)期【答案】B36、與平均收益率低的基金相比，平均收益高的基金經(jīng)理的投資能力（）A.信息不足，無法比較B.低C.高D.—樣【答案】A37、關(guān)于利率互換合約的兩種形式，以下表述正確的是（）。A.基礎(chǔ)互換采用凈額支付方式B.基礎(chǔ)互換指雙方不同本金的交換C.息票互換采用全額支付方式D.息票互換指不同參照利率的互換【答案】A38、可以回購本公司股票的情形不包括()。A.公司減少注冊資本B.公司擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模C.與持有本公司股份的其他公司合并D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司員工【答案】B39、如果考察期內(nèi)基金的標(biāo)準(zhǔn)差發(fā)生變化，則（）將不再有效。A.特雷諾指數(shù)B.夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)D.CAPM模型【答案】B40、1985年12月20日，歐洲委員會(huì)通過了（），標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。A.UCITS一號指令B.AIFMD指令C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》【答案】A41、（）是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低,是對基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式。A.份額投資B.現(xiàn)金分紅C.基金份額分拆D.分紅再投資【答案】C42、信托型基金的參與主體不包括（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.有限合伙人【答案】D43、關(guān)于另類投資，以下表述正確的是（）。A.期貨、期權(quán)為衍生工具，屬于典型的另類投資的范疇B.目前我國還沒出現(xiàn)境內(nèi)公募另類投資基金C.藝術(shù)品和收藏品的投資價(jià)值建立在藝術(shù)家聲望和銷售記錄的條件之上，屬于另類投資D.另類投資意味著創(chuàng)新投資，所以房地產(chǎn)、大宗商品投資這類有悠久歷史的投資不屬于另類投資【答案】C44、（）是債券價(jià)格與到期收益率之間的關(guān)系用彎曲程度的表達(dá)方式。A.久期B.凸性C.信用利差D.收益率曲線【答案】B45、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由（）發(fā)布。A.國際金融協(xié)會(huì)B.國際基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.國際證監(jiān)會(huì)組織【答案】D46、一旦保證金賬戶中的余額低于維持保證金水平，交易所應(yīng)通知客戶追加一筆資金，即追加保證金。追加后的保證金水平應(yīng)達(dá)到（）標(biāo)準(zhǔn)。A.最低保證金B(yǎng).初始保證金C.維持保證金D.結(jié)算保證金【答案】B47、深圳證券交易所的收盤價(jià)通過（）的方式產(chǎn)生。A.柜臺競價(jià)B.自由競價(jià)C.連續(xù)競價(jià)D.集合競價(jià)【答案】D48、關(guān)于信息比率中的跟蹤誤差的說法,不正確的是（）。A.反映了積極管理的風(fēng)險(xiǎn)B.是基金收益率與基準(zhǔn)組合收益率之間的差異收益率的標(biāo)準(zhǔn)差C.信息比率越小的基金其表現(xiàn)要好于信息比率越高的基金D.信息比率越大，說明基金經(jīng)理單位跟蹤誤差所獲得的超額收益越高【答案】C49、（）是指私募股權(quán)投資基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級市場出售的行為。A.首次公開發(fā)行B.管理層回購C.二次出售D.借殼上市【答案】C50、以下不屬于基金公司投資交易過程中交易執(zhí)行環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.未踐行最佳執(zhí)行原則，交易效率低或差錯(cuò)率高B.交易的執(zhí)行獨(dú)立于基金經(jīng)理C.對交易對手風(fēng)險(xiǎn)的評估與控制不足D.交易價(jià)格顯著偏離公允價(jià)格【答案】B51、市場利率走低時(shí)，以下判斷正確的是（）。A.債券價(jià)格上升，再投資收益上升B.債券價(jià)格不變，因?yàn)槔⑹找嫦鄬υ黾?，但再投資收益下降，兩者互相抵消C.債券價(jià)格下降，再投資收益下降D.債券價(jià)格上升，再投資收益下降【答案】D52、基金利潤分配對投資者的影響是（）A.基金份額凈值上升，投資