2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識自測模擬預測題庫(名校卷)

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識自測模擬預測題庫(名校卷)單選題（共100題）1、只有當清算時公司資產實際出售價款與財務報表上的賬面價值一致時，每一股份的清算價值才與（）一致。但在公司清算時，其資產往往只能折價出售，再加上必要但數目頗高的清算費用，絕大多數公司的實際清算價值是低于其（）的。A.實際價值；賬面價值B.實際價值；內在價值C.賬面價值；賬面價值D.賬面價值；內在價值【答案】C2、銀行業(yè)金融機構發(fā)行資本補充債券，應滿足的條件有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、（2018年真題）貨幣市場基金的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B4、短期國庫券的特點包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A5、上海證券交易所的連續(xù)競價時間為（）。A.①②B.②④C.①③④D.①②③④【答案】B6、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據應披露（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】A7、基金份額持有人與托管人之間的關系是()。A.委托與受托的關系B.管理與被管理的關系C.相互制衡的關系D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關系【答案】A8、債券遠期交易數額最小為債券面額（）萬元，交易單位為債券面額（）萬元。A.10，1B.10，2C.20，1D.20，2【答案】A9、下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定，說法正確的為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、在我國，申請發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行債券金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的（），且應當將預備用于交換的股票設定為本次發(fā)行的公司債券的擔保物。A.30％B.50％C.70％D.90％【答案】C11、美國國債是由（）發(fā)行的債券。A.美國聯(lián)邦政府B.政府支持企業(yè)C.州及州所屬地方政府D.美國公司【答案】A12、在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中，下列應在發(fā)生后10日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告的情形有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A13、選擇性貨幣政策工具主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、選擇性貨幣政策工具主要包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A15、貨幣市場基金的投資對象期限為()年以內。A.1B.2C.3D.4【答案】A16、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（）。A.欺詐類強制退市B.規(guī)范類強制退市C.交易類強制退市D.重大違法強制退市【答案】A17、下列關于可轉換公司債券的說法中正確是（）。A.可贖回債券，當公司股票價格在一段時間內連續(xù)低于轉換價格達到一定幅度時，公司可以按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉股的可轉換債券。B.可回售債券是當公司的股票價格在一段時間內連續(xù)高于轉換價格達到一定幅度時，可轉換公司債券持有人有權按事先約定的價格將所持可轉債賣給發(fā)行人C.可轉換債券包含贖回條款和回售條款，一般可以分為可贖回債券和可回售債券D.可轉換公司債券一般不需要經股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行【答案】C18、投資者委托中國香港經紀商，經由香港聯(lián)合交易所在上海設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報（買賣盤傳遞），買賣滬港通規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通【答案】A19、按照國務院授權，中國證監(jiān)會履行的職責包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、記名股票的特點不包括（）。A.股東權利歸屬記名股東B.可以一次或分次繳納出資C.安全性較差D.轉讓相對復雜或受限制【答案】C21、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2015年12月31日。如市場凈價報價為103.45元，按實際天數計算，實際支付價格為（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B22、下列關于儲蓄國債（電子式）與記賬式國債不同之處的說法中，錯誤的是（）。A.記賬方式不同B.發(fā)行利率確定機制不同C.發(fā)行對象不同D.流通或變現方式不同【答案】A23、下列（）股票的持有人能夠優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤和剩余財產。A.有限制股票B.金股C.優(yōu)先股D.超級表決權股票【答案】C24、與認購期權價值正相關、與認沽期權價值為負相關的是(??)A.波動率B.執(zhí)行價格C.無風險利率D.到期時間【答案】C25、基金的專業(yè)管理主要體現在基金管理人（）。A.①②③④B.②④C.①③④D.①②③【答案】D26、在倫敦上市的外資股被稱為（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】D27、在證券投資基金信托關系中，（）是基金資產的監(jiān)護人。A.基金管理人B.基金托管人C.基金公司D.基金份額持有人【答案】B28、系統(tǒng)的基金業(yè)績評估需要從以下（）方面人手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B29、國家股的資金來源有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D30、股票的內在價值就是股票未來收益的()A.現值B.價值總和C.期望價格D.期望價值【答案】A31、中國資產證券化元年是（）年。A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】B32、（2019年真題）下列機構中，中國證監(jiān)會有權對其進行現場檢查的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B33、下列關于金融期權的定義，說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A34、可以在期權到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權是（）。A.歐式期權B.美式期權C.修正的美式期權D.認沽期權【答案】C35、中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管的目的有()。Ⅰ．有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管Ⅱ．合理配置監(jiān)管資源Ⅲ．提高監(jiān)管效率Ⅳ．促進證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、為政府、金融機構和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。A.同業(yè)拆借市場B.回購協(xié)議市場C.證券流通市場D.證券發(fā)行市場【答案】D37、以下股票發(fā)行監(jiān)管制度中，中國證監(jiān)會是唯一對股票發(fā)行做實質性判斷的主體（）。A.①②③B.①③C.③D.①【答案】D38、（2021年真題）“金融加速器”理論認為（??）A.金融市場只是被動地反映實體經濟活動的運行狀況B.貨幣供應量的變化影響名義變量而不影響實際變量，貨幣經濟只是覆蓋實體經濟上的一層面紗C.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產生的效應會放大對實體經濟產出的動態(tài)影響D.未來的不確定性是貨幣經濟的主要特征，通過利率對投資的誘導等作用，貨幣能影響實體經濟【答案】C39、我國的外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】D40、股票及其他有價證券的理論價格是根據（）來確定的。A.現值理論B.預期理論C.合理收益理論D.流動性理論【答案】A41、商業(yè)銀行發(fā)行次級債務，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】D42、根據投資理念的不同，基金可分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、推進新股市場化發(fā)行機制內容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點有()。Ⅰ．基金規(guī)模迅速增長Ⅱ．開放式基金后來居上Ⅲ．基金的投資風格趨于多樣化Ⅳ．中國基金業(yè)發(fā)展迅速A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、貨幣政策的信用傳導機制包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①②③④【答案】A46、下列股份變動中，一般情況下，有可能會導致股價下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B47、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，要完成承銷商和分銷認購人的過戶程序，需要填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，以下要滿足分銷過戶指令一覽表要求所必需的是（）。A.僅需要填寫分銷價格和數量B.需要填寫分銷價格、數量和加蓋公章C.需要填寫分銷價格和數量，加蓋公章和預留印章D.需要填寫分銷價格和數量、加蓋預留印章、填寫分銷秘鑰【答案】D48、政治及其他不可抗力因素對股票價格的影響很大，且通常很難預料，下列屬于不可抗力因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、附認股權證的公司債券的購買者可以按預先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權?！邦A先規(guī)定的條件”主要是指（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A50、影響股票投資價值的內部因素有（）。A.①②③④B.②③C.①②④D.①③④【答案】A51、關于基金資產估值，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、2018年12月31日，W公司擬沖擊IPO，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會導致其無法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D53、（2018年真題）經國務院批準，2011年（）開展了地方政府自行發(fā)債試點。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B54、下列關于金融衍生工具發(fā)展現狀，說法有誤的是（）。A.金融衍生工具以場內交易為主B.按基礎產品比較，利率衍生品無論在場內還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類C.按產品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產品的名義金額比收益不對稱的期權類產品大得多D.近年來，由于場外利率類衍生品名義金額下降較多，場外衍生品整體呈下降趨勢，而場內衍生品卻大幅增長【答案】A55、下列屬于國務院證券監(jiān)督管理機構職責的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A56、交易債務工具和優(yōu)先股的市場統(tǒng)稱為（）。A.股票市場B.固定收益市場C.普通股市場D.債務市場【答案】B57、剔除資本結構影響和折舊攤銷影響的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C58、1981年后，我國發(fā)行的國債品種有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B59、下列不屬于利率期權合約基礎資產的是（）。A.政府債券B.股票指數C.歐洲美元債券D.大面額可轉讓存單【答案】B60、金融學中的內部報酬率對應證券投資中的收益率指標是（）。A.到期收益率B.贖回收益率C.零利率D.持有期收益率【答案】A61、證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是（）。A.公司制B.會員制C.審批制D.許可制【答案】B62、風險識別的內容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A63、證券投資基金的特點是（）。A.I、IVB.II、III、IVC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、基金資產估值需考慮以下哪些因素（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A65、任一企業(yè)集合票據募集資金額不超過（）人民幣。A.1億元B.2億元C.3億元D.4億元【答案】B66、債券與股票的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D67、養(yǎng)老保險基金投資國家重大項目和重點企業(yè)股權的比例，合計不得高于養(yǎng)老保險基金資產凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D68、屬于債券的特征的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A69、對于監(jiān)事會會議表述正確的有（）。A.①③④B.①②⑤C.①③⑤D.①②③④⑤【答案】C70、（2018年真題）政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D71、下列關于國債代銷方式的說法中錯誤的是（）。A.由國債發(fā)行主體委托代銷者代為向社會出售債券，可以充分利用代銷者的網點B.代銷者只是按預定的發(fā)行條件，于約定日期內代為推銷C.代銷者不承擔任何風險與責任D.我國儲蓄國債（電子式）、儲蓄國債（憑證式）均不采用代銷方式發(fā)行【答案】D72、（2020年真題）關于委托受理。證券經紀商在收到客戶委托后，應對（）進行審查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、（2018年真題）關于我國證券公司短期融資券，說法正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A74、金融市場是經濟運行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應著實體經濟的興旺發(fā)達，而金融市場的蕭條通常也意味著真實經濟部門的不景氣。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進儲蓄-投資轉化B.優(yōu)化資源配置C.反映經濟狀態(tài)D.宏觀調控【答案】C75、股票及其他有價證券的理論價格是以一定的（）計算出來的未來收入的現值。A.定期存款利息率B.必要收益率C.無風險利率D.存款準備金率【答案】B76、以下不屬于金融市場的重要性的是（）A.優(yōu)化資源配置、B.宏觀調控C.促進儲蓄一投資轉化D.風險管理【答案】D77、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。如市場凈價報價為97元，按30/180計算，實際支付價格為（）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】C78、股票溢價發(fā)行時，高于面值的部分計入（）。A.資本賬戶B.資本公積C.盈余公積D.負債【答案】B79、以下關于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的規(guī)定中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經營2年以上的股份有限公司，具備健全且運行良好的組織機構B.最近三年財務會計報告由注冊會計師出具無保留意見的審計報告C.發(fā)行人業(yè)務完整，具有直接面向市場獨立持續(xù)經營的能力D.發(fā)行人規(guī)范運行【答案】A80、世界上最早的證券交易所是（）。A.紐約證券交易所B.費城證券交易所C.阿姆斯特丹證券交易所D.倫敦證券交易所【答案】C81、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、（2018年真題）設立證券業(yè)協(xié)會的目的是為了加強證券業(yè)之間的（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】B83、證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的場所或平臺的是（）。A.區(qū)域性股權市場B.券商柜臺市場C.機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】B84、（）是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括證券投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所。A.金融服務機構B.證券服務機構C.金融咨詢機構D.證券咨詢機構【答案】B85、關于基金資產估值，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B86、中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法（征求意見稿）》，要求境外機構突出主營業(yè)務，規(guī)范下設機構，限制返程投資，并給予現有機構（）個月過渡期以達到法規(guī)要求。A.36B.24C.18D.12【答案】B87、（）是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人（簡稱發(fā)行人）發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算價差的有價證券。A.期貨B.債券C.互換D.權證【答案】D88、關于投資者申請購買基金份額的行為，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D89、股票分析師根據經濟學、金融學、財務管理學及投資學等基本原理，對決定股票價值及價格的基本要素進行分析，評估股票的投資價值，判斷股票的合理價位，提出相應投資建議的方法是（）。A.定性分析法B.量化分析法C.技術分析法D.基本分析法【答案】D90、（）是證券市場最廣泛的投資者。A.政府機構類投資者B.金融機構類投資者C.基金類投資者D.個人投資者【答案】D91、（2019年真題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務（IB業(yè)務）時，可以