薛兆豐我理解的經(jīng)濟學原理

薛兆豐我理解的經(jīng)濟學原理法律、管制與經(jīng)濟增長薛兆豐(微博)北大國家發(fā)展研究院研究員法律經(jīng)濟學研究中心聯(lián)席主任zxue@這個秋天我在北大教《經(jīng)濟學原理》，是我有史以來第一次。教學大綱開門見山：“經(jīng)濟學是一門研究人的行為規(guī)律的學科。普適的經(jīng)濟學原理，不僅被用來分析包羅萬有的社會現(xiàn)象，而且還深刻地影響了歷史學、社會學、政治學和法學等相關學科的研究方法。本課程向從未接觸經(jīng)濟學的本科學生演示和傳授這種分析技能。”臨開課那晚，翻出由阿爾欽(ArmenA.Alchian)和艾倫(WilliamR.Allen)所著、由阿爾欽12年前簽名贈送的老課本《交易與生產(chǎn)：競爭、合作和控制(Exchange&Pro-duction:Competition,Coordination,&Control)》。扉頁上是老人家85歲時的筆跡：“給兆豐：感謝你向獨特的人群——中國人——傳播經(jīng)濟分析原理；盡管它與我們從中國人那里所學到的所有知識相比，只占微不足道的分量?！卑枤J1950年的《不確定性、進化和經(jīng)濟理論》，為求索經(jīng)濟規(guī)律的事業(yè)，找到了堅實的理性基礎；此后，他為“成本”、“租”、“產(chǎn)權”等主題所作的敘述，開辟了透過經(jīng)濟學理解世界的獨特視野。不僅如此，他還致力于傳授經(jīng)濟分析原理。阿爾欽的女兒告訴我，他當年還用磁帶錄音機來分析自己授課的效果。他的學生不僅有經(jīng)濟系學生和教師，還有大量的聯(lián)邦法官，不僅影響了經(jīng)濟學的研究方向，還增進了美國司法界對產(chǎn)權和企業(yè)行為的理解。老人家送我《交易與生產(chǎn)》一書時，正在修訂該書的新版，而我則在并行做中譯。我有空閑就翻譯，有問題就電郵，而他往往當天就回信。如此良辰美景，持續(xù)了兩三年，譯稿達數(shù)十萬字。遺憾的是，老人家八年前起記憶力衰退，出版計劃被迫擱置。今天他仍健在，記得往事，只是不再寫書了。今天我上教壇，臨門一腳，應該怎樣踢？我想過好一陣，還是從阿爾欽開始。在他看來，不論各人懷有何種愿望，人類只有直面種種約束、選擇這樣或那樣的競爭規(guī)則，才能存活和發(fā)展；而研究競爭規(guī)則的選擇及其結果，就是經(jīng)濟學的目的。顯而易見，人類至少面臨四項普遍約束：(1)東西不夠；(2)生命有限；(3)人際依賴；(4)需要協(xié)調。人類種種制度安排，一概是為了應付這些約束而衍生的。它們對應著三套規(guī)律：(1)需求定律；(2)利息理論；(3)產(chǎn)業(yè)理論；(4)宏觀理論，而這就是通過經(jīng)濟學看社會萬象的視角。第一項約束是“東西不夠”。人類如何選擇競爭的規(guī)則，如何解決資源爭用的沖突？為了回答這個問題，我先讓同學們讀法國巴斯夏在1850年發(fā)表的名文“看得見的和看不見的(“WhatIsSeenandWhatIsNotSeen”)。人類一切活動都事關選擇，而經(jīng)濟學者的特長，是去看見那些一般人所看不見的代價，否則就無法合理地評估選擇所引致的得與失。接著是介紹斯密(AdamSmith)眼中的人性。許多人以為，斯密將市場與道德對立起來，說他先寫了《國富論》，后來又補充了《道德情操論》。其實，斯密先出版了《道德情操論》，而過了整整17年才出版《國富論》。在斯密看來，人人都有同情心，自我的感受永遠是他猜想中的別人的感受的函數(shù)。無奈的是，同情心既走不遠也靠不住，而人類無時無刻需要友儕的協(xié)助，所以只有依靠商業(yè)，才能使那些默默無聞的人們隨時得到幫助。有了上述兩點鋪墊，就可以討論阿爾欽的雄文了。先介紹“不確定性和生存進化”的框架，然后是解釋不同的競爭規(guī)則會引致不同程度的社會浪費，最后咬緊“成本”的定義，冷靜地剖析“物質主義”、“環(huán)保措施”、“中間商的作用”，以及“義務兵制與志愿兵制”。在詳細討論阿爾欽關于“產(chǎn)權”的論述后，我們引入科斯(RonaldCoase)的貢獻。在存在交易費用的世界里，個人的權利與他人的權利必然存在沖突，而警句“每個人行使權利應以他人權利為限”卻缺乏任何指導意義，只有科斯的洞見才為調和沖突指明了方向。不消說，需求定律和價格管制的理論分析，是這個一般化框架下的核心技術了。第二項約束是“生命有限”。由于沒有人是長生不老的，所以世事的不確定性就會深刻地影響人的行為，而由此產(chǎn)生的“不耐(impa-tience)”便成了“真實利率(realrateofinterest)”的決定因素。這是說，較有耐心者用“現(xiàn)貨”與較無耐心者的“期貨”交換，其比價便決定了利率。這個機制，不僅影響了人們究竟是生產(chǎn)草房還是磚房、吃飯還是釀酒、種樹還是砍樹等決策，而且為貨幣銀行體系和金融投資市場，打下了深刻而廣闊的根基。第三項約束是“人際依賴”。人不得不與他人為伍，而只要社會上超過一個人，人與人之間就必然存在知情不告、爾虞我詐、過河拆橋和互不信任等現(xiàn)象。于是乎，各種合約安排、組織結構和防范行為便應運而生。環(huán)顧我們的社會，法庭、警察、家庭、企業(yè)、學校、協(xié)會和政黨，婚姻中涉及的鉆戒、禮金、嫁妝，朋友之間的喝酒、聊天、講粗話，企業(yè)主對員工往往具有較大的酌情控制權??種種現(xiàn)象，無一不是為了防范“人際依賴”的隱患而衍生出來的生存對策。第四項約束是“需要協(xié)調”。三個人制磚，兩個人砌墻，本來合作得天衣無縫。后來一位砌墻的因為熟能生巧而提高了速度，五人的合作便出現(xiàn)了“失衡”，砌墻的勞動力出現(xiàn)了“閑置”或“失業(yè)”。要摸索出新的“和諧模式”，不論是讓一位砌墻的人轉業(yè)去幫助制磚，還是改造制磚設備以提高生產(chǎn)率，都需要花費時間和資源。種種宏觀經(jīng)濟理論試圖刻畫、解釋和調節(jié)的，不外乎是這種因為需要協(xié)調而產(chǎn)生的困境。在課程的每個環(huán)節(jié)，我們一以貫之地遵循“在約束條件下、通過平衡邊際、來取得最大化”的思路；與此同時，“人權”、“道德”和“良心”等社會規(guī)范，也不再被視作開天辟地時“天賦”的內容，而將被理解為人際重復博弈后“人賦”的結果，而且它們也必將隨著生產(chǎn)力和技術的變革而緩緩演化。關于經(jīng)濟學對人類世界觀的貢獻，經(jīng)濟學家德姆塞茨