2021-2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題庫(kù)及答案下載

2021-2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題庫(kù)及答案下載單選題（共55題）1、（）時(shí)間段為上海證券交易所開盤集合競(jìng)價(jià)階段。A.9:15-9:20B.9：20-9:25C.9：20-9：30D.9：15-9:25【答案】B2、（2019年真題）證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，其中不包括（）A.受承銷人委托派發(fā)證券權(quán)益B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立C.證券的存管和過戶D.證券持有人名冊(cè)登記【答案】A3、以下屬于一般性貨幣政策工具的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A4、風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營(yíng)資金的資金融通方式是（）。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】C5、以下（）不是對(duì)私募基金合格投資者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A6、證券公司甲欲設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求欲設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對(duì)外提供擔(dān)?！敬鸢浮緽7、首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，公開發(fā)行股票后總股本在4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】B8、公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從（）來分析。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、1982年1月，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在（）資本市場(chǎng)上發(fā)行了武士債券。A.德國(guó)法蘭克福B.美國(guó)紐約C.日本東京D.英國(guó)倫敦【答案】C10、證券市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）的原則。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B11、中華人民共和國(guó)境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)分行、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、農(nóng)村信用社、證券公司、基金管理公司及其管理的各類基金、保險(xiǎn)公司、外資金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)可投資于債券資產(chǎn)的其他金融機(jī)構(gòu)均可在（）按實(shí)名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A12、我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行（）。A.報(bào)備制B.審批制C.注冊(cè)制D.備案制【答案】B13、收入政策目標(biāo)包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D14、下列關(guān)于證券公司主要業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來源為證券公司自有資金或者依法籌集的資金B(yǎng).證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式包括證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告C.證券保薦業(yè)務(wù)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)【答案】C15、（2019年真題）既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)【答案】C16、股票是一種資本證券，它屬于()。A.實(shí)物資本B.真實(shí)資本C.虛擬資本D.風(fēng)險(xiǎn)資本【答案】C17、()年，我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C18、證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)還應(yīng)該做到（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B19、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司財(cái)務(wù)狀況良好，下列（）說法是正確的。A.最近兩年的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提合理B.最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%C.最近三年不得被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見的審計(jì)報(bào)告D.不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)造成重大不利影響【答案】D20、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制策略的成本主要在于（）的支出。A.風(fēng)險(xiǎn)分析B.經(jīng)濟(jì)資本配置C.控制費(fèi)用D.風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)【答案】C21、下列屬于我國(guó)金融債券的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、金融市場(chǎng)的首要功能是（）。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.資金融通D.提供流動(dòng)性【答案】C23、（）時(shí)間段為上海證券交易所開盤集合競(jìng)價(jià)階段。A.9：15～9：20B.9：15～9：25C.9：20～9：30D.9：15～9：30【答案】B24、()是中國(guó)人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國(guó)結(jié)算所C.中國(guó)金融期貨交易所D.中央登記所【答案】A25、股票是一種（）。A.受益憑證B.債權(quán)憑證C.收益憑證D.所有權(quán)憑證【答案】D26、下面關(guān)于對(duì)于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營(yíng)公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營(yíng)商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層構(gòu)成D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級(jí)職員【答案】D27、中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，也是國(guó)務(wù)院組成部分，以下不屬于中國(guó)人民銀行的職責(zé)的是（）。A.牽頭建立宏觀審慎管理框架，擬訂金融業(yè)重大法律法規(guī)和其他有關(guān)法律法規(guī)草案B.監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)及上述市場(chǎng)相關(guān)的場(chǎng)外衍生產(chǎn)品C.依法制定和執(zhí)行金融業(yè)相關(guān)財(cái)政政策D.擬訂金融業(yè)改革、開放和發(fā)展計(jì)劃，承擔(dān)綜合研究并協(xié)調(diào)解決金融運(yùn)行中的重大問題、促進(jìn)金融業(yè)協(xié)調(diào)健康發(fā)展的責(zé)任【答案】C28、在我國(guó)，可轉(zhuǎn)換債券的最長(zhǎng)期限是（）年。A.3B.6C.10D.5【答案】B29、基金銷售支付機(jī)構(gòu)是指從事基金銷售支付活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。基金銷售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并取得（）的支付業(yè)務(wù)許可證資格。A.商業(yè)銀行B.中國(guó)人民銀行C.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.原中國(guó)保監(jiān)會(huì)【答案】B30、下列套期保值的基本做法中，錯(cuò)誤的是（）。A.若未來現(xiàn)貨價(jià)格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨頭寸的損失B.空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失C.套期保值的基本類型有兩種、、一是多頭套期保值，二是空頭套期保值。D.以上說法都不正確【答案】D31、關(guān)于基金費(fèi)用，說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C32、以ADR為例，下列屬于存托憑證對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D33、合格境外投資者可以投資的金融工具包括（）。A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】B34、（）是雙方約定在未來某一刻（或時(shí)間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣標(biāo)的債券的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購(gòu)交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】C35、在匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于A.貶值進(jìn)口出口B.貶值出口進(jìn)口C.升值進(jìn)口出口D.升值出口進(jìn)口【答案】B36、1914年北洋政府頒布的()推動(dòng)了證券交易所的建立。A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》B.《證券交易所法》C.《證券法》D.《證券投資基金法》【答案】B37、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)上已發(fā)行的債券品種有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B39、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于（）。A.50％B.60％C.80％D.100％【答案】D40、（）是指金融市場(chǎng)參與者無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】B41、關(guān)于基金資產(chǎn)估值因素中的估值頻率，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】A42、我國(guó)基金的監(jiān)管目標(biāo)有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D43、賦予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要意義有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A44、高油價(jià)可能對(duì)整個(gè)交通運(yùn)輸業(yè)以及相關(guān)制造行業(yè)產(chǎn)生非常大的不利影響，但對(duì)于替代能源生產(chǎn)行業(yè)則是有利的。這體現(xiàn)了不同行業(yè)（）的不同。A.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關(guān)系【答案】C45、為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)指的是()。A.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)B.機(jī)構(gòu)間公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.區(qū)域間股權(quán)交易市場(chǎng)【答案】A46、下面不屬于地方債分銷對(duì)象的是（）。A.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券賬戶的投資者B.在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立股票賬戶的投資者C.在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立基金賬戶的投資者D.國(guó)債承銷團(tuán)成員【答案】D47、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A48、在融資融券交易中，投資者向證券公司提交的保證金可以是（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】B49、金融的本質(zhì)要求是（）。A.服務(wù)于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)B.更好地發(fā)展金融行業(yè)C.服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)D.服務(wù)于知識(shí)經(jīng)濟(jì)【答案】C50、以下屬于常見衍生工具的是（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】B51、資本市場(chǎng)根據(jù)企業(yè)在不同發(fā)展階段的融資需求和融資特點(diǎn)，針對(duì)各種不同市場(chǎng)主體不同的、特定的需求，提供的具有不同內(nèi)在邏輯層次、不同服務(wù)對(duì)象和不同內(nèi)在特點(diǎn)的市場(chǎng)形式。上述描述的是資本市場(chǎng)的（）。A.特殊性B.多層次性C.多樣性D.多元性【答案】B52、我國(guó)交易所市場(chǎng)對(duì)中長(zhǎng)期附息債券的計(jì)息規(guī)定，利息累計(jì)天數(shù)是按照()，算