2021-2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫綜合試卷A卷附答案

2021-2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫綜合試卷A卷附答案單選題（共85題）1、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。A.證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會B.證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會D.證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】D2、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是（）。A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性?！敬鸢浮緾3、（2020年真題）設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A4、管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年（）之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告。A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日【答案】C5、下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B.證券資信評估機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.金融資產(chǎn)管理公司【答案】D6、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)，報（）備案。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.財政部【答案】C7、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù)，體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營與其他業(yè)務(wù)混合操作，可能會受到下列處罰（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于（）,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。A.權(quán)益投資業(yè)務(wù)B.股票投資業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券業(yè)務(wù)【答案】C10、下列說法中，屬于《刑法》中關(guān)于證券犯罪的規(guī)定的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A11、下列選項中，不屬于基金管理人職責(zé)的是（）。A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益B.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料C.進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)【答案】D12、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用（）。A.拍賣B.約定競價C.分散交易D.公開的集中競價交易【答案】D13、保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計()次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。A.3B.5C.7D.8【答案】B14、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應(yīng)予以立案追訴的情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B15、甲公司是一家證券公司，其已委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)承銷，則甲公司的下列情況中符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的是（）。A.甲公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理B.甲公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于50個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時C.甲公司負(fù)責(zé)電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動D.甲公司對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，并規(guī)定發(fā)現(xiàn)異常情況的，記錄存檔并在7日內(nèi)查明原因【答案】A16、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金【答案】D17、下列哪一情形，屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B18、證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、在非交易過戶中，對于繼承情形，不可以成為證券權(quán)屬證明文件的是（）。A.通過人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，提交人民法院出具的生效法律文書B.通過人民調(diào)解委員會達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，提交調(diào)解協(xié)議和人民法院出具的確認(rèn)文書C.通過公證機(jī)構(gòu)公證的，提交確認(rèn)證券權(quán)屬變更的公證文書D.鄰居出具的親屬關(guān)系證明承諾書【答案】D20、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向()中國證監(jiān)會派址構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B21、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B22、下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、以下有關(guān)證券公司信用風(fēng)險識別、評估和控制的要求中錯誤的是（）。A.在開展涉及信用風(fēng)險的新業(yè)務(wù)前，證券公司應(yīng)進(jìn)行充分的論證與評估B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查機(jī)制C.對于融資類業(yè)務(wù)，證券公司可以對跨部門或跨主體的同一業(yè)務(wù)制定完全不一致的風(fēng)險管理流程和標(biāo)準(zhǔn)D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部評級管理制度，根據(jù)內(nèi)部實際情況及管理需要確定內(nèi)部評級管理制度覆蓋的業(yè)務(wù)范圍【答案】C24、關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)結(jié)算的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D25、根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說法正確的是（）A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】D26、證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中禁止（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B27、基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以（）為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)B.持有的證券資產(chǎn)C.出資D.銀行儲蓄存款【答案】C28、（2020年真題）根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的情形，正確的是（）A.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%B.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過注冊資本的30%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%D.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%【答案】D29、上市公司向證監(jiān)會報送的年度報告的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場手段的是（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進(jìn)行交易C.某一散戶在某一時點進(jìn)行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B31、任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式”，實際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D32、下列說法中，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C33、(2019年真題)資產(chǎn)支持證券可依法（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A34、證券公司辦理()，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】A35、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。A.合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1、5%，且不得少于3人【答案】D36、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有（）。A.①③④B.①②③④C.①④D.①②④【答案】B37、下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C38、以下內(nèi)容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法中加分項的有（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D39、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A40、下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是（）。A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)C.發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20％D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5％【答案】D41、按照《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，下列行為不屬于期貨公司應(yīng)予責(zé)令改正，給予警告的是（）。A.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的B.交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的C.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的【答案】A42、證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A43、下列不屬于證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)的是（）。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.資本杠桿率D.風(fēng)險覆蓋率【答案】B44、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，以下不屬于犯罪主體的是（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.基金管理公司的從業(yè)人員【答案】D45、下列選項中，屬于基金份額持有人大會職權(quán)的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】B46、內(nèi)部控制組織體系的第二道防線是（）。A.項目組B.業(yè)務(wù)部門C.質(zhì)量控制D.風(fēng)險管理【答案】D47、證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）并出具證明。A.會計師事務(wù)所驗資B.信用評級機(jī)構(gòu)評級C.律師事務(wù)所核實D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估【答案】A48、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說法正確的是（）。A.證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理，應(yīng)具有投資研究部門,且專職從事投資研究的人員不少于3人。B.資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于500萬元。C.集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過30天D.資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限,且首期繳付資金不得少于l000萬元,全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過5年?！敬鸢浮緼49、下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)保證金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）A.穩(wěn)健B.有償C.自愿D.誠實信用【答案】A51、根據(jù)《證券法》，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)退還所募資金并（）A.不需要加算利息B.加算銀行同期貸款利息C.加算銀行同期存款利息D.加算金融同業(yè)存款利息【答案】C52、下列關(guān)于公司法的規(guī)定中，說法錯誤的是（）。A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款B.股東大會是股份有限責(zé)任公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報送中國證券業(yè)協(xié)會的核準(zhǔn)文件D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)【答案】C53、下列屬于在交易制度方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，正確的是（）。A.業(yè)務(wù)規(guī)則將提高最低申報股份數(shù)量要求B.業(yè)務(wù)規(guī)則放寬股份限售規(guī)定C.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)不可超過200人D.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定沒有為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預(yù)留空間【答案】B54、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A55、根據(jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會備案的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B56、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求不包括（）。A.勤勉盡責(zé)B.客戶利益至上C.審慎經(jīng)營D.業(yè)務(wù)融合【答案】D57、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，并可以指定（）名項目協(xié)辦人。。A.1B.2C.3D.4【答案】A58、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對變更公司章程的重要條款進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.20B.30C.45D.60【答案】C59、下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說法中，有誤的是（）。A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對方結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付【答案】D60、下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章B.發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起入股票”字樣C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票D.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票【答案】B61、獨立董事最多可以在（）家證券公司擔(dān)任獨立董事。A.2B.3C.4D.5【答案】A62、下列關(guān)于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、基金托管人根據(jù)（）指令辦理資金劃撥A.基金投資人B.基金注冊登記機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D64、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴(yán)重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D65、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A66、下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中，錯誤的是（）。A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度【答案】A67、下列不屬于擔(dān)任基金托管人的條件的是（）。A.設(shè)有專門的基金托管部門B.有安全保管基金財產(chǎn)的條件C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度D.注冊資本應(yīng)當(dāng)是貨幣資本【答案】D68、以下不屬于第一類專業(yè)投資者的是（）。A.私募基金管理人B.金融機(jī)構(gòu)高級管理人員C.QFIID.RQFII【答案】B69、重大資產(chǎn)重組實施完畢后，凡因不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司所購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到資產(chǎn)評估報告或者估值報告預(yù)測金額的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D70、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）層級。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件D.自律性規(guī)則【答案】C71、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯誤的是（）。A.③④B.②④C.①③D.①④【答案】C72、下列有關(guān)個人投資者參與中國存托憑證交易的說法，錯誤的是（）。A.申請權(quán)限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）B.不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄C.不存在境內(nèi)法律、上交所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形D.證券公司應(yīng)當(dāng)對投資者是否符合中國存托憑證投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查，并對個人投資者的資產(chǎn)狀況、知識水平、風(fēng)險承受能力和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估【答案】A73、關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范中，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)管應(yīng)該遵循的原則（）。A.①②③④B.①②③C.①②D.②③④【答案】A74、(2019年真題)根據(jù)《公司法》，（）在清理公司財產(chǎn)、編制負(fù)債表和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案。A.清算組B.股東會和股東大會C.人民法院D.董事會【答案】A75、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C76、下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是（）。A.①②③B.①③④C.①④D.②③【答案】B77、(2019年真題)在證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理條例》的是（）A.丙證券公司因其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告B.丁證券公司選聘趙某為財務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)要求趙某必須在任職后取得其核準(zhǔn)的任職資格C.李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格D.乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)