工程建設監(jiān)理激勵約束機制

河北工業(yè)大學碩士學位論文工程建設監(jiān)理激勵約束機制研究摘

要隨著我國市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，建設法規(guī)的不斷完善，項目業(yè)主對工程建設監(jiān)理在項目任務目標的實施監(jiān)督方面提出了更高的要求。如何妥善處理業(yè)主與工程監(jiān)理之間的委托代理關系，制定切實有效的激勵約束機制，減少對業(yè)主的不利影響，就成為一個需要深入探討和研究的問題。本文在借鑒國內(nèi)外激勵約束理論的基礎上，結(jié)合我國工程建設監(jiān)理領域的實際情況，從業(yè)主角度出發(fā)，綜合運用博弈論、委托代理理論和尋租理論來設計工程監(jiān)理的激勵約束機制。首先，論文分析工程建設監(jiān)理制下的委托代理問題，提出業(yè)主在工程監(jiān)理招投標階段和實施階段有效激勵約束監(jiān)理的必要性。其次，論文針對工程監(jiān)理招投標逆向選擇問題進行信號傳遞博弈分析。并通過構(gòu)建聲譽激勵約束模型，提出重視聲譽資本和建立聲譽制度的必要性。針對招投標階段業(yè)主對工程監(jiān)理招標、評標細則進行案例分析。再次，設計工程監(jiān)理的激勵契約，分析業(yè)主代理成本。并考慮工程投資規(guī)模，將監(jiān)理的能力水平、努力程度、外生隨機變量及其影響程度等因素引入委托代理理論模型，通過模型分析工程監(jiān)理的激勵機制問題?；诙嗳蝿瘴写砝碚摻⒓钅Ｐ?，對多任務下最優(yōu)激勵系數(shù)進行分析，根據(jù)監(jiān)理工作的多任務特點提出進行專業(yè)化分工的建議。再針對監(jiān)理與承包商尋租問題建立博弈約束模型，并結(jié)合案例對有效治理工程監(jiān)理尋租活動提出對策建議。最后，總結(jié)本文的研究成果，展望未來關于工程監(jiān)理激勵約束機制的研究方向。關鍵字：工程建設監(jiān)理，激勵約束，多任務委托，尋租，逆向選擇，道德風險i工程建設監(jiān)理激勵約束機制研究RESEARCHON

THEINCENTIVE

ANDRESTRAINTMECHANISMOF

CONSTRUCTIONSUPERVISIONABSTRACTWith

the

continuous

development

of

China's

market

economy,

the

Construction

Regulationalso

lies

in

the

stage

of

constant

adjustment

and

improvement.

The

project

owner

puts

forwardhigher

requirements

to

the

project

objective’s

implementation

and

supervision.

How

to

properlydeal

with

the

principal-agent

relationships

between

the

owner

and

the

construction

supervision,and

how

to

formulate

an

effective

incentive

and

restraint

mechanisms

that

reduces

the

negativeeffects

on

the

owner,

which

becomes

a

problem

thatneeds

us

deeply

discuss

and

research.

Basedonthetheoryofincentiveandrestraintathomeandabroad,combinedwiththeactualsituationofChina

construction

supervision

area,

from

the

owner

perspective,

the

integrated

use

of

gametheory,

principal-agent

theory

and

rent-seeking

theory

to

design

the

incentive

and

constraintmechanismsoftheconstructionsupervision.Firstly,

this

paper

analyzes

the

principal-agent

problem

under

the

construction

supervisionsystem.Itproposesthenecessityofcarryingoutthe

effectiveincentiveandconstraintsupervisionin

bidding

for

project

supervision

and

implementation

phases.

Secondly,

it

carries

out

thesignaling

game

analysis

based

on

construction

supervision

adverse

selection

problem.

Throughthe

building

the

reputation

incentive

and

restraint

model,

proposing

to

have

a

great

importance

tothe

reputation

capital

and

the

necessity

of

establishing

the

reputation

system.

Then

for

the

ownerof

the

construction

supervision

bidding,

bid

evaluation

rules

to

carry

out

case

analysis.

Thirdly,thispaperdesignstheincentivecontractoftheconstructionsupervisionandanalyzesagencycostof

the

owner.

It

takes

into

account

the

scale

of

projects

investment

and

adds

the

level

ofsupervision

competence,

and

the

degree

of

effort

and

their

impact

factors

into

the

principal-agenttheory,

in

order

to

analyze

the

incentive

mechanism

through

the

model.

It

establishes

incentivemodel

based

on

the

theory

of

muliti-task

principal-agent,

and

analyzes

the

optimal

incentivecoefficient

under

the

muliti-task,

then

puts

forward

to

some

specializationdivision

of

laborsuggestions

for

the

multi-tasking

nature.

Followed

by

building

the

game

constraint

model

toprevent

from

the

rent-seeking

activities

between

supervision

and

contractors,

and

it

combinescase

analysis

with

puts

forward

to

the

countermeasures

and

suggestions

for

governing

therent-seekingactivities.Finally,

this

paper

summarizes

the

research

results

as

well

as

looks

to

the

future

researchdirectionoftheincentiveandconstraintmechanismofconstructionsupervision.KEYWORDS:

construction

supervision,

adverse

selection,

moral

hazard,

incentive

constraints,multitasking

principal,rent-seekingii河北工業(yè)大學碩士學位論文第一章緒論§1-1研究背景我國從

20

世紀

80

年代末推行工程監(jiān)理制以來，工程建設監(jiān)理在建設領域發(fā)揮了巨大的作用，有效地控制了工程建設投資、確保了工程施工進度、保證了工程項目質(zhì)量，在國家經(jīng)濟建設中取得了顯著成效。工程建設監(jiān)理（簡稱“工程監(jiān)理”）是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，是智力密集型的社會化、專業(yè)化的技術服務，被社會上越來越多的人所接受和認可。我國參照國際慣例并結(jié)合我國國情，建立了有中國特色的工程建設監(jiān)理制度，創(chuàng)建這

20

多年來的實踐證明：工程建設監(jiān)理制度的誕生和發(fā)展，為提高我國工程建設水平和投資效益發(fā)揮著重要作用。近年來，監(jiān)理行業(yè)發(fā)生了一系列的變化，如監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)、監(jiān)理企業(yè)的收費、監(jiān)理工程師的注冊等都對監(jiān)理行業(yè)的變革產(chǎn)生了深遠的影響。加入世界貿(mào)易組織后，中國經(jīng)濟與世界經(jīng)濟融為一體，國內(nèi)市場已成為國際市場的一部分。工程監(jiān)理行業(yè)面臨廣闊國際市場發(fā)展機遇的同時，也面臨國際同類企業(yè)強有力的競爭。國外監(jiān)理咨詢企業(yè)也將進入國內(nèi)工程咨詢市場，搶占高端市場份額。改革開放以來，雖然我國的監(jiān)理企業(yè)經(jīng)過幾十年的市場洗禮，但在國際上負有盛名的大型綜合咨詢公司還較少，競爭力相差較遠。特別是國內(nèi)絕大多數(shù)工程項目的監(jiān)理企業(yè)處于市場低端，側(cè)重于施工階段的質(zhì)量監(jiān)督，監(jiān)理的專業(yè)性優(yōu)勢沒有得到充分體現(xiàn)。在當前的新形勢下，我們必須認真研究工程監(jiān)理行業(yè)面臨的新任務、新問題，對工程建設領域目前存在的問題進行分析和研究，制定切實有效的激勵約束機制，從而推動工程建設監(jiān)理行業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。隨著我國市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，建設法規(guī)的不斷完善，項目業(yè)主、政府也對工程建設監(jiān)理行業(yè)提出了更高的要求。在我國工程建設監(jiān)理制度下，業(yè)主作為委托人，與工程監(jiān)理之間的關系是典型的委托代理關系。業(yè)主引入工程監(jiān)理，對承包商行為進行監(jiān)督和管理，從而使工程監(jiān)理的監(jiān)督行為和服務質(zhì)量直接影響到工程投資、進度和質(zhì)量目標的實現(xiàn)程度，業(yè)主的利益與工程監(jiān)理的行為密切相關。所以，我們要對工程監(jiān)理的行為進行分析研究，并從業(yè)主角度對其建立有效的激勵和約束措施，維護好業(yè)主利益。工程監(jiān)理是獨立的市場主體和理性的“經(jīng)濟人”，在招投標階段和實施階段與業(yè)主之間存在信息不對稱，工程監(jiān)理會利用自己的信息優(yōu)勢隱藏真實的信息和努力程度，產(chǎn)生損害業(yè)主利益的逆向選擇和道德風險問題。業(yè)主為了實現(xiàn)工程項目的三大任務目標，必須通過招標階段的選拔來篩選出高素質(zhì)工程監(jiān)理，通過工程實施階段的激勵約束來誘導和監(jiān)控工程監(jiān)理的行動，從選拔、激勵、約束工程監(jiān)理三個方面來設計激勵約束機制，才能有效激勵和約束工程監(jiān)理，從而實現(xiàn)業(yè)主目標。國際上信息經(jīng)濟學的發(fā)展日新月異，監(jiān)理權責增大和工程項目日趨復雜，使工程監(jiān)理激勵約束機制研究成為一個熱點和難點問題。從業(yè)主角度，設計合適的激勵約束機制，解決由于信息不對稱引發(fā)的逆向選擇和道德風險問題，有效地激勵約束工程監(jiān)理是本文深入研究和探討的問題。1工程建設監(jiān)理激勵約束機制研究§1-2論文研究目的和意義目前博弈論已成為現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學中的核心理論和主要研究方法，也已成為經(jīng)濟學研究的前沿方向，在企業(yè)領域中，博弈論的研究己經(jīng)取得了巨大的成就，但在工程建設領域中，還沒有得到廣泛的應用。工程監(jiān)理在工程項目管理中占據(jù)著至關重要的地位和作用，因此本文運用博弈論，在招投標和工程實施兩個階段，對業(yè)主和工程監(jiān)理的行為進行分析和研究，分析各方?jīng)Q策行為和博弈過程。分析業(yè)主和工程監(jiān)理之間的信息不對稱問題，協(xié)調(diào)業(yè)主與工程監(jiān)理雙方的利益關系，解決各方利益沖突。對工程監(jiān)理高效利用有限資源，實現(xiàn)項目參與主體各方利益和社會預期目標最大化，具有十分重要的現(xiàn)實意義。本文從維護業(yè)主和社會的公共利益的角度出發(fā)，對項目建設具有深遠影響，是工程項目成敗的關鍵。本文旨在應用博弈論與信息經(jīng)濟學的相關理論來分析在信息不對稱下業(yè)主與工程監(jiān)理之間的博弈行為與激勵約束機制設計，制定激勵約束措施來激勵約束工程監(jiān)理行為，從而降低業(yè)主對工程監(jiān)理的代理成本，減少二者之間由于信息不對稱所造成的損失，提出對策和建議。通過研究工程監(jiān)理的行為和建立與時俱進的激勵約束機制，提高我國工程監(jiān)理工作效率和市場競爭力，保證工程項目有效實施，最終達到業(yè)主與工程監(jiān)理共贏的目的。同時希望本文的研究為我國工程監(jiān)理制度的健康發(fā)展提供有益的啟示。§1-3論文研究內(nèi)容和方法1-3-1論文研究內(nèi)容本文從業(yè)主角度運用博弈論分析博弈效應，運用信息經(jīng)濟學的相關理論模型，來研究工程監(jiān)理由于信息不對稱而產(chǎn)生的逆向選擇和道德風險問題，從而對工程監(jiān)理建立激勵約束機制。通過理論分析，試圖得出對實踐具有指導意義的結(jié)論。本文的主要研究內(nèi)容如下：（1）第一章

緒論。提出論文研究的背景，研究目的及意義、研究內(nèi)容及實施方案。同時對本文涉及到的一些關鍵術語進行詞義的界定及說明。（2）第二章

相關理論綜述。對國外激勵約束理論的方法進行綜述，并介紹了我國的工程建設監(jiān)理的產(chǎn)生和發(fā)展，以及國內(nèi)工程建設監(jiān)理的激勵約束理論研究現(xiàn)狀。（3）第三章工程建設監(jiān)理制下的委托代理問題分析。首先對工程監(jiān)理制度下的業(yè)主與工程監(jiān)理、業(yè)主與承包商的兩對委托代理關系進行分析。分析業(yè)主和工程監(jiān)理之間委托代理問題產(chǎn)生的原因和特點，并結(jié)合我國監(jiān)理市場的實際情況，提出在招投標階段和工程實施階段建立激勵約束機制解決委托代理問題的必要性。（4）第四章

招投標階段的激勵約束機制。首先結(jié)合我國工程監(jiān)理招投標的現(xiàn)狀，介紹了工程建設監(jiān)理招投標的特殊性。然后分析了招投標階段逆向選擇問題產(chǎn)生的原因，并結(jié)合業(yè)主與監(jiān)理在該階段的不完全信息動態(tài)信號博弈分析，對工程監(jiān)理的招投標機制提出建議。為了進一步完善招投標機制，基于聲譽模型理論，從該角度設計動態(tài)激勵約束機制，同時提出了重視聲譽資本和建立工程建設監(jiān)理聲譽激2河北工業(yè)大學碩士學位論文勵約束制度的必要性。針對招投標階段業(yè)主對工程監(jiān)理招標、評標細則進行案例分析。（5）第五章

工程實施階段的激勵約束機制。首先介紹了激勵約束契約的設計原則；緊接著根據(jù)信息經(jīng)濟學的相關理論和模型，設計監(jiān)理激勵契約，并進行激勵系數(shù)敏感性分析，使該契約能夠確保監(jiān)理在滿足自身的參與約束和激勵相容約束的前提下，最大化業(yè)主的效用。然后，考慮到監(jiān)理工作的多任務性，根據(jù)多任務委托代理理論和模型分析，并結(jié)合國內(nèi)外的現(xiàn)狀與趨勢，提出對監(jiān)理多任務性質(zhì)的工作進行專業(yè)化分工的建議，已達到提高工程項目的效率與效益，與國際接軌的目的。最后，建立業(yè)主、監(jiān)理、承包商三方博弈約束模型，從業(yè)主角度研究如何防范監(jiān)理與承包商合謀而發(fā)生的尋租問題，并結(jié)合案例對有效治理工程監(jiān)理尋租活動提出對策建議。（6）第六章

總結(jié)與展望。對本文研究內(nèi)容進行總結(jié)，指出文章的不足之處，并為進一步研究指明方向。1-3-2論文研究方法結(jié)合中國監(jiān)理業(yè)的實際，基于委托代理理論，采用文獻資料與調(diào)研相結(jié)合，定量和定性相結(jié)合，綜合運用博弈論、信息經(jīng)濟學、聲譽模型、信號傳遞模型以及多任務委托代理模型、尋租理論等方法來研究信息不對稱下激勵約束機制的構(gòu)建，來解決工程監(jiān)理的逆向選擇和道德風險的問題。§1-4論文技術路線和創(chuàng)新點1-4-1論文技術路線論文的技術路線如圖1.1：3工程建設監(jiān)理激勵約束機制研究1-4-2論文創(chuàng)新點（1）本文運用博弈論來分析工程建設項目主體行為，在工程監(jiān)理招投標階段對高素質(zhì)監(jiān)理的選拔和實施階段對承包商和監(jiān)理尋租的監(jiān)控進行不完全信息的動態(tài)博弈分析，從業(yè)主角度提出相應對策。（2）針對不同階段的所引發(fā)的問題，建立相應激勵約束機制，對現(xiàn)實具有指導意義。在招投標階段，構(gòu)建聲譽模型，提出建立工程建設監(jiān)理聲譽制度的必要性。在實施階段，考慮工程投資規(guī)模，將監(jiān)理的能力水平、努力程度等因素引入委托代理模型來建立激勵契約，進行最優(yōu)激勵系數(shù)敏感性分析。建立業(yè)主、監(jiān)理、承包商三方博弈約束模型來防范尋租問題，提出解決方案和對策。（3）針對工程項目的三個任務，工期、進度和質(zhì)量建立多任務委托代理模型，并提出多任務委托下對工程監(jiān)理專業(yè)化分工的建議。§1-5詞義界定在展開理論介紹和分析問題之前，首先對本文涉及到的一些關鍵術語進行詞義的界定及說明。（1）工程建設監(jiān)理是指具有相應資質(zhì)的監(jiān)理單位受工程項目建設單位的委托，依據(jù)國家有關工程建設的法律、法規(guī)，經(jīng)建設主管部門批準的工程項目建設文件、建設工程委托監(jiān)理合同及其他建設合同，對工程建設實施的專業(yè)化監(jiān)督管理。工程建設監(jiān)理工作的主要內(nèi)容包括：協(xié)助建設單位進行工程項目可行性研究，優(yōu)選設計方案、設計單位和施工單位，審查設計文件、控制工程質(zhì)量、造價和工期，監(jiān)督、管理建設工程合同的履行，以及協(xié)調(diào)建設單位與工程建設有關各方的工作關系等。（2）業(yè)主是工程項目的提出者，組織論證立項者，投資決策者、資金籌資者，項目實施的組織者，也是項目的產(chǎn)權所有者，并負責項目生產(chǎn)、經(jīng)營和償還貸款。（3）委托人與代理人在建立和簽訂某種契約前后，市場參與者雙方所掌握的信息不對稱，這種經(jīng)濟關系稱為委托代理關系。掌握信息多的市場參與者稱為代理人，掌握信息少的市場參與者稱為委托人。在本文，業(yè)主是委托人，工程建設監(jiān)理是代理人。（4）激勵與約束在管理學理論中，激勵是根據(jù)人的行為規(guī)律來激發(fā)被管理者的某種動機，引導被管理者的行為，使其發(fā)揮潛力，并為實現(xiàn)組織目標而積極工作的管理活動；約束則是管理者對組織成員的行為方式和行為范圍的控制。激勵約束是激勵約束主體根據(jù)組織目標和人的行為規(guī)律，通過各種方式去激發(fā)人的動力，使人產(chǎn)生一股內(nèi)在的動力和要求，迸發(fā)出積極性、主動性和創(chuàng)造性，同時規(guī)范人的行為，朝著激勵主體所期望的目標前進的過程。在經(jīng)濟學理論中，激勵和約束是一種制度安排，委托人通過制定制度或設計契約去激發(fā)和鼓勵代理人有利于委托人的行為，同時在制度或契約中設定防范代理人投機行為和道德風險的條約，并明確代理人違規(guī)的代價，以求把代理人的行為限制在一定范圍之內(nèi)[1]。激勵與約束二者相輔相成、相互補充、缺一不可。4河北工業(yè)大學碩士學位論文（5）激勵約束機制根據(jù)張春霖的觀點，激勵約束機制是激勵者和約束者與被激勵者和被約束者之間的一種特定關系或相互作用方式；通過這種特定關系或相互作用，雙方都試圖達到使對方行為符合自己效用最大化的目標”。候光明的觀點則是激勵約束機制就是根據(jù)組織目標對管理激勵進行系統(tǒng)的優(yōu)化，并輔之以硬化了的實施、執(zhí)行制度和必要的監(jiān)控手段，使其形成長期作用和影響人們思想行為的系統(tǒng)的管理激勵目標、標準、程序等[2]”。（6）契約是當事人（兩人以上）在地位平等、意志自由的前提下，各方同時為改進自己（至少理性預期）的經(jīng)濟狀況而在交易過程中確定的一種權力流轉(zhuǎn)關系。契約達成是一種帕雷托改進，即這種交易至少會使一方的利益有所改善。（7）沖突有一種觀點認為，沖突是“由互不相容的目標、認識、感情引起的對立或敵對的狀態(tài)”；也有一種觀點認為，“沖突是一個過程，是指對立雙方在目標、觀念及行為期望上，知覺不一致時所產(chǎn)生的一種分歧或矛盾”。其實我們可以把沖突作為一種過程來看待，在這個過程中，沖突是由于雙方在目標、情感、觀念、期望、以及利益等方面的不一致所導致的。因此，可以認為，沖突是在利益相關各方成員之間、成員與組織之間、以及團隊與組織之間，由于目標、情感、觀念、期望和利益等方面的對立或分歧所引發(fā)的一個過程[3]（8）尋租。巴格瓦蒂認為：尋租就是尋求直接的非生產(chǎn)性利潤，簡稱DUP

（

Directly

UnproductiveProfit-seeking）。不同的經(jīng)濟學派對尋租從不同角度進行了定義，但均包含了以下意思：尋租主要通過游說、疏通、奉承、接近權力中心、找靠山、走后門等各種非常規(guī)手段，從事一種非生產(chǎn)的盈利活動，結(jié)果導致社會經(jīng)濟資源的浪費，同時，破壞了市場公平競爭，使經(jīng)濟資源配置扭曲，降低了社會經(jīng)濟效率。5工程建設監(jiān)理激勵約束機制研究第二章相關理論綜述在經(jīng)濟學理論中，激勵和約束是一種制度安排，委托人制定特定的制度或設計激勵約束契約去激勵代理人從事有利于委托人的行為，同時在制度或契約中設定防范代理人投機行為和道德風險的條約，并明確代理人違反規(guī)定和契約所要付出的代價，以求把代理人的行為限制在一定范圍之內(nèi)。從管理學理論看，激勵約束是管理者根據(jù)組織目標和人的行為規(guī)律，通過各種方式去激發(fā)組織成員的動力，使其迸發(fā)出積極性、主動性和創(chuàng)造性，同時規(guī)范人的行為，朝著激勵主體所期望的目標前進的過程。本文綜合經(jīng)濟學理論和管理學理論中激勵約束的研究方法，運用博弈論和信息經(jīng)濟學的相關理論進行分析研究和設計激勵約束機制，并結(jié)合管理學理論對激勵約束機制進行完善，設計業(yè)主對工程建設監(jiān)理的激勵約束機制。§2-1國外激勵約束理論研究綜述自

20、30

年代起，國外許多管理學學者、心理學學者和社會學學者等就開始從不同角度進行實驗和研究，提出了許多具有理論價值和實踐指導意義的激勵約束理論。較早的激勵約束理論基礎有需求層次論、雙因素論、激勵力量論、公平理論、ERG

理論等；后來發(fā)展到企業(yè)內(nèi)部職工行為及其關系的理論，有企業(yè)理論中的代理理論，企業(yè)經(jīng)濟責任制理論等激勵約束理論；近年來又相繼出現(xiàn)了以數(shù)學模型為基礎的信息經(jīng)濟學、契約理論和委托代理理論的激勵約束理論。2-1-1博弈論博弈論（Gametheory）是研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時候的決策以及這種決策的均衡問題。它是描述、分析多人決策行為的一種決策理論，是多個經(jīng)濟主體在相互影響下的多元決策，決策的均衡結(jié)果取決于雙方或多方的決策[4]。博弈論開始于

1944

年由馮·諾依曼（VonNeumann）和摩根斯坦恩（Morgenstern）合作的《博弈論和經(jīng)濟行為》一書的出版。博弈論分為合作博弈理論和非合作博弈論，二者的區(qū)別在于參與人在博弈過程中是否能夠達成一個具有約束力的協(xié)議。合作博弈強調(diào)的是集體主義和團體理性；而非合作博弈則強調(diào)個人理性、個人最優(yōu)決策。合作博弈理論假設當人們的行為相互作用時，當事人能夠達成一個具有約束力的協(xié)議。非合作博弈理論是

J.Nash

在

1950

年及

1951

年發(fā)表的兩篇開創(chuàng)性文獻中提出來的。Nash定義了

Nash

均衡的概念，并證明了

Nash

均衡在n

個主體有限非合作博弈中的普遍存在性，從而奠定了非合作博弈論的基礎。60

年代，R.Selten

將

Nash

均衡的概念引入了動態(tài)博弈分析，提出“精煉

Nash均衡”，J.Harsanyi

將不完全信息引入了博弈論，定義了“貝葉斯

Nash

均衡”，發(fā)展和應用貝葉斯決策理論建立了不完全信息博弈的一般解法，并用不完全信息重新解釋了混合

Nash

均衡的意義。80

年代，Kreps

和

wilson

合作發(fā)表了關于動態(tài)不完全信息博弈的重要論文，將子博弈完美性的思想擴展到不完全信息博弈的求解，提出了“序貫均衡”的概念。6河北工業(yè)大學碩士學位論文1994

年，Nash、Selten、Harsanyi

三位博弈論專家同時獲得了諾貝爾經(jīng)濟學獎，標志著博弈論已成為主流經(jīng)濟學的重要組成部分。1996

年

Mirrless

和

Vickrey

再獲諾貝爾經(jīng)濟學獎；2001

年

Akerlof、Spence

和

Stiglitz

三位美國教授憑借“對充滿不對稱信息市場進行分析”榮獲諾貝爾經(jīng)濟學獎；2005年瑞典皇家科學院將諾貝爾經(jīng)濟學獎授予了有以色列和美國雙重國籍的

Aumann

和美國人

Schelling，以表彰他們通過博弈論的分析來增強世人對合作與沖突的理解。眾多博弈論和信息經(jīng)濟學家紛紛獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎，使博弈論的研究和應用逐漸獲得國際社會的廣泛認可。博弈論無論是對理論發(fā)展還是對實際應用，其作用都是難以估量的。博弈論在研究經(jīng)濟機制設計理論，例如委托代理關系和激勵約束機制等方面，都取得了長足的進展。博弈論研究突出了理性人在經(jīng)濟分析中的價值和地位，研究人的行為過程，完善了經(jīng)濟學的分析方法[5]。從分析方法來講，博弈論更側(cè)重于對多個利益主體的行為特征和規(guī)律的分析，更接近于經(jīng)濟系統(tǒng)的人為因素這一本質(zhì)特點。對于現(xiàn)代科學分析方法和成就，博弈論也表現(xiàn)出更大的兼容性和同步性，使整個經(jīng)濟分析方法產(chǎn)生了一次大的飛躍，邁上了一個新的臺階。2-1-1-1

博弈論的基本概念博弈論的基本概念包括：參與人、行動、信息、戰(zhàn)略、支付函數(shù)、結(jié)果、均衡。（1）參與人（又稱局中人）：指的是一個博弈中的決策主體，其目的是通過選擇行動（或策略）以最大化自己的支付（效用）水平。每個參與人必須有可供選擇的行動集合和一個很好定義的偏好函數(shù)。參與人可能是自然人，也可能是團體，如企業(yè)、國家等。在博弈論中，“自然”作為“虛擬參與人”來處理。“自然”是指決定外生的隨機變量的概率分布的機制。本文假定，在博弈的開始，“自然”以一定的概率決定需求是大是小，參與人決策的后果依賴于自然的選擇。在不完全信息博弈中，自然選擇參與人的類型。與一般參與人不同的是，自然作為虛擬的參與人沒有自己的支付和目標函數(shù)，即所有結(jié)果對它都是無差異的[21]。（2）行動是參與人在博弈的某個時點的決策變量。一般用ai

表示第i

個參與人的一個特定行動，A

={a}表示可供i

選擇的所有行動的集合。比如業(yè)主在工程監(jiān)理招標中，每個工程監(jiān)理都只有兩種行i

i動可供選擇，即Ai

={接受，拒絕}。（3）信息是一種市場參與者的市場知識與經(jīng)濟環(huán)境中的事件狀態(tài)（主客觀不確定性）之間概率性建構(gòu)的知識差。（4）戰(zhàn)略是參與人在給定信息集的情況下的行動規(guī)則，它規(guī)定參與人在什么時候選擇什么行動，以保證自身利益最大化。（5）支付是指在一個特定的戰(zhàn)略組合下參與人得到的確定效用水平，或者是指參與人得到的期望效用水平。支付是博弈參與人真正關心的東西。（6）結(jié)果是博弈分析者（本文即業(yè)主）所感興趣的所有東西。業(yè)主從行動、支付和其他變量中挑選出來所感興趣的要素組合。這些要素組合有：例如均衡戰(zhàn)略組合、均衡行動組合、均衡支付組合等。（7）均衡是所有參與人的最優(yōu)戰(zhàn)略的組合。當博弈的所有參與人都不想更換戰(zhàn)略時所達到的穩(wěn)定狀態(tài)叫做均衡，均衡的結(jié)果是博弈的解。7工程建設監(jiān)理激勵約束機制研究2-1-1-2

博弈論的分類在博弈論里，博弈的劃分從兩個角度進行：（1）參與人行動的博弈先后順序。從這個角度，博弈分為靜態(tài)博弈和動態(tài)博弈。靜態(tài)博弈是指博弈中參與人同時選擇行動，或雖非同時，但后行動者并不知道前行動者采取了什么具體行動。動態(tài)博弈是指參與人的行動有先后順序，且后行動者能夠觀察到先行動者所選擇的行動。（2）參與人對有關其他參與人的特征、戰(zhàn)略空間及支付函數(shù)的知識。從這個角度，博弈劃分為完全信息博弈和不完全信息博弈。完全信息指的是每一個參與人對所有其他參與人的特征、戰(zhàn)略空間及支付函數(shù)有準確的知識，否則，就是不完全信息。2-1-1-3

博弈論的表述在博弈論里，博弈可以用兩種方式來表述。戰(zhàn)略式表述是指所有參與人同時選擇各自的戰(zhàn)略，所有參與人選擇的戰(zhàn)略一起決定每個參與人的支付。其中，參與人同時選擇的是戰(zhàn)略，而不是行動。一般用博弈矩陣來表示，更適合于靜態(tài)博弈。擴展式表述是指參與人的行動有先后順序，且后行動者在自己行動之前能觀測到先行動者的行動。一般用博弈樹表示，擴展式表述更適合于動態(tài)博弈的研究。2-1-2委托代理理論委托代理理論是建立在非對稱信息博弈論的基礎上的。非對稱信息是指某些參與人擁有但另一些參與人不擁有的信息。信息的非對稱性從以下兩個角度劃分：一是時間，二是內(nèi)容。從非對稱發(fā)生的時間看，非對稱性可能發(fā)生在當事人簽約之前，也可能發(fā)生在簽約之后，分別稱為事前非對稱和事后非對稱。研究事前非對稱信息博弈的模型稱為逆向選擇模型，研究事后非對稱信息的模型稱為道德風險模型。從非對稱信息的內(nèi)容看，非對稱信息可能是指某些參與人的行為，研究此類問題的是隱藏行為模型；也可能是指某些參與人隱藏的知識，研究此類問題的模型是隱藏知識模型。信息經(jīng)濟學不同模型的基本分類如表

2.1。表

2.1信息經(jīng)濟學的基本分類Table

2.1

Thebasicclassificationofinformationeconomics隱藏行動（Hiddenaction）隱藏信息（Hiddeninformation）3.逆向選擇模型事前（exante）事后（expost）4.信號傳遞模型5.信息甄別模型1.隱藏行動的道德風險模型2.隱藏信息的道德風險模型本文涉及的模型主要有隱藏行動的道德風險模型、逆向選擇模型、信號傳遞模型。（1）隱藏行動的道德風險模型是指簽約時信息是對稱的，因而是完全信息；簽約后監(jiān)理選擇行動，積極努力工作還是不努力工作?！白匀弧边x擇狀態(tài)，監(jiān)理的行動和自然狀態(tài)共同決定某些可觀測的結(jié)果，業(yè)主只能觀測到結(jié)果，而不能直接觀測到監(jiān)理的行動和自然狀態(tài)本身，是不完美信息。業(yè)主的問題是設計一個激勵約束契約以誘使監(jiān)理從自身利益出發(fā)選擇對業(yè)主最有利的行動。（2）逆向選擇模型是一種事前信息不對稱。在一個不完全信息博弈中，自然選擇監(jiān)理的類型；監(jiān)理知道自己的類型，而業(yè)主在簽訂合同時不知道監(jiān)理的類型，業(yè)主的問題是選擇什么樣的合同來獲得監(jiān)理的私人信息。比如，業(yè)主在工程監(jiān)理招投標時，不知道監(jiān)理的能力水平。（3）信號傳遞模型：在逆向選擇情況下，自然選擇監(jiān)理的類型。監(jiān)理知道自己的類型而業(yè)主不知8河北工業(yè)大學碩士學位論文道，擁有信息優(yōu)勢一方的監(jiān)理為了顯示自己的類型選擇某種信號，業(yè)主在觀測到信號之后與監(jiān)理簽訂合同。本文運用委托代理理論主要解決業(yè)主和監(jiān)理委托代理關系中存在的信息不對稱問題。由于業(yè)主與監(jiān)理之間存在信息不對稱，監(jiān)理的行動不能直接被業(yè)主觀察到，于是監(jiān)理產(chǎn)生了與業(yè)主目標相沖突的道德風險和逆向選擇問題，對這些問題的解決構(gòu)成了本文建立激勵約束機制的核心。委托代理理論的數(shù)學方法發(fā)展非常迅速，最早的模型化方法是由

Wilson[6]（1969）、Rose[7]（1973）等人提出的“狀態(tài)空間模型化方法”。后來Holmstrom[8]（1979）和

Grossman&Hart[9]對其進一步完善。在對信息不對稱下最優(yōu)激勵契約的研究中，莫里斯（1974）和Holmstrom（1979）提出了“一階條件方法”，得出了激勵理論一般模型的最優(yōu)解，但這種方法并不能保證最優(yōu)解的唯一性。后來

Grossman和

hart（1983）以及

Rogerson（1985）推導出保證一階條件方法有效性的條件，證明出如果分布函數(shù)滿足單調(diào)似然率特征和凸性條件，一階條件方法是適用的。Jensen和Meckling（1976）從代理成本和所有權結(jié)構(gòu)角度來刻畫委托代理關系。發(fā)現(xiàn)代理成本與其他成本一樣真實地存在，其大小則依賴于契約的合法性和行為人的率直程度，而兩者對于減少代理成本都是一種強烈的激勵。Tracy

R

Lewis

在

Meyer

模型的基礎上，研究了在逆向選擇和道德風險問題同時并存時的最優(yōu)動態(tài)激勵契約設計。研究表明因為第一期成功的代理人會在下一期面臨一個權力被降低的激勵契約，所以代理人的早期成功會導致懲罰，限制代理人的初始激勵，使他的能力大打折扣。Jean-JacquesLaffont和DavidMartimort[10]（2002）構(gòu)建了激勵理論的整個基本分析框架，并研究了不同信息結(jié)構(gòu)下的最優(yōu)激勵契約。研究表明通常情況下，不對稱信息問題構(gòu)成了委托人實施帕累托最優(yōu)資源配置的主要障礙，而這種最優(yōu)配置在完全信息下是很容易達到的。2-1-3聲譽模型80年代以來，經(jīng)濟學將動態(tài)博弈理論引入委托代理關系的研究中，證明了在多次重復代理關系下，競爭、聲譽等隱性激勵約束機制能夠在長期委托代理關系中激勵代理人的行為，發(fā)揮激勵的作用。Fama[11]（1980）研究表明在競爭性經(jīng)理市場上，經(jīng)理的市場價值取決于其過去的經(jīng)營業(yè)績，從長遠利益來看，經(jīng)理為了改進其在經(jīng)理市場上的聲譽和提高未來收入，即使沒有顯性激勵的契約，他們也會積極努力工作。Kreps、Milgroin、Foberts

和

Wilson（1982）4

位經(jīng)濟學家最早對聲譽問題進行了較為深入的研究，他們建立的聲譽模型證明了聲譽在不完全信息重復博弈過程中對合作均衡的促進作用。Kreps

等人的聲譽模型證明了聲譽對個人行為的影響，而

Holmstrom（1982）在

Fama

的基礎上建立的聲譽模型證明，聲譽效應可以在解決代理問題中起作用，隱性激勵機制可以達到顯性激勵機制同樣的效果[12]。Fudenberg

和

Laffond（1982）對

KMFW

模型結(jié)果做了簡化，使之更具一般性。Boot

和

Thakor建立了監(jiān)管者聲譽模型，并對監(jiān)管者的聲譽問題進行了分析。Kreps[13]（1990）研究證明當聲譽被作為可交易資產(chǎn)時，即使還有一期博弈，聲譽機制同樣能夠?qū)μ幱诼殬I(yè)生涯晚期的代理人提供激勵。這里的可交易聲譽實際上是可交易的公司聲譽，個體聲譽則不同。Tadelis[14]（2002）建立了一個既有代理人道德風險又有逆向選擇問題的一般均衡動態(tài)模型，考察了公司聲譽市場對代理人同時也是公司所有者的長期激勵效應。同時把代理人職業(yè)聲譽和公司聲譽對代理人的隱性激勵效應內(nèi)生于統(tǒng)一的聲譽機制之中。9工程建設監(jiān)理激勵約束機制研究2-1-4多任務委托代理模型Baker

和

George[15]等將績效評估對多任務委托代理激勵機制的影響進行了研究。Holstorm和Milgrom[16]（1991）建立的多任務委托代理模型說明當一個代理人從事兩種以上的任務且不同任務之間具有替代性時，如果某些任務及其成果具有可觀察性，而其他任務不可觀察時，那么固定工資制要優(yōu)于基于客觀業(yè)績評價的顯性激勵契約。同時如果實行顯性激勵，那么代理人就會把更多的精力集中到可觀察性的任務上，而忽視不具觀察性的任務。2-1-5尋租理論“尋租”最早是由美國經(jīng)濟學家Krueger（1974）在論文《尋租社會的政治經(jīng)濟學》中提出的。后來尋租理論被大量用于描述和解釋非生產(chǎn)性領域中的交易行為，特別是與特權、腐敗相聯(lián)系的社會現(xiàn)象。尋租理論的提出，使經(jīng)濟學研究的眼界從資源在生產(chǎn)領域中的配置問題，擴展到資源在生產(chǎn)和非生產(chǎn)領域間的配置問題。在簡單的委托代理模型中，假定只有一個委托人和一個代理人，然而實際上委托人和代理人可能是多個，針對多個代理人進行研究的一個基本問題是合謀問題。Tirole[17]（1986）通過建立多個代理人模型，證明出合謀會給企業(yè)帶來額外的費用。Jean-JacquesLaffont[18]（1997）研究了一個委托人和兩個代理人的模型，其中兩個代理人互相執(zhí)行監(jiān)督職能，并證明出兩個代理人之間較好的信息溝通會損害委托人的利益，應使一方放棄監(jiān)督權力或者由第三方來承擔監(jiān)督職能。FredKofman

和

JacquesLawarree（1996）研究了委托人通過從審計員的報告中獲取信息，從而與經(jīng)理簽訂合同的模型，委托人不知道審計員是誠實還是不誠實的，但他要決策契約是允許合謀還是禁止合謀。模型證明，當懲罰力度足夠大時，允許合謀是最優(yōu)選擇。ArianeLambert-Mogiliansky（1998）研究了合謀的最優(yōu)范圍取決于合法系統(tǒng)的效能，當與合謀相關的交易成本足夠小時，代理人和監(jiān)督者的合謀會使委托人的利益增加。VafaiKouroche[19]（2002）研究了在監(jiān)督者同時會與代理人合謀或濫用職權情況下的委托監(jiān)督代理關系，研究表明濫用職權相對于合謀來說對組織的危害性更大。委托代理理論在委托人的道德風險和多代理人模型、多任務委托代理模型、多代理人模型等方面取得了重要發(fā)展。2-1-6機制設計理論機制的原意是指機器的構(gòu)造和工作原理，后被擴展到經(jīng)濟、社會、管理等領域，如經(jīng)濟機制、管理機制等，現(xiàn)在機制泛指系統(tǒng)內(nèi)部的有機制約關系及其運行機理。機制由委托人設計，從博弈論講，機制是參與人之間的游戲規(guī)則，目的是最大化自己的期望效用函數(shù)，這是機制設計的一個基本特征。機制設計理論研究的非對稱信息最優(yōu)交易契約，又稱契約理論。信息不對稱是機制設計理論的核心概念，也是機制設計的最基本原因。機制設計理論一般涉及兩個問題：（1）信息成本問題，即所制定的機制是否只需要較少的信息成本，較少的關于生產(chǎn)者、消費者及其它經(jīng)濟參與者的信息；（2）激勵問題，即在所制定的機制下，能否使每個參與者在追求個人目標的同時，在客觀效果上達到設計者所要實現(xiàn)的目標；這兩個因素也是判斷一個經(jīng)濟機制優(yōu)劣的基本標準。委托人設計機制時，面臨著兩個約束：（1）個人理性約束或參與約束，即委托人若希望代理人參與其設計的機制，就必須讓代理人參與該機制時的期望效用大于他不參加的獲得；（2）激勵相容約束，即在委托人不知道代理人的類型的情況下，代理人必須在給定機制下有積極性選擇委托人所希望他選擇的10河北工業(yè)大學碩士學位論文行動。只有當監(jiān)理選擇業(yè)主所希望的行動所獲得的期望效用大于監(jiān)理選擇其它行動的獲得時，監(jiān)理才有積極性去選擇業(yè)主所希望的行動。滿足參與約束的機制則為可行機制；滿足激勵相容約束的機制稱為可實施機制。如果一個機制二者都能滿足，則這個機制既是可行的，又是可實施的。委托人的目的就是要設計這樣的機制以最大化自身的期望效用。綜上所述，委托代理關系所要解決的問題是在信息不對稱條件下設計出激勵約束機制，激勵和約束代理人行為，來實現(xiàn)委托人的利益最大化?！?-2國內(nèi)激勵約束理論研究綜述隨著我國經(jīng)濟體制改革的深入，現(xiàn)代企業(yè)制度不斷完善，激勵約束機制發(fā)揮著行政手段不可替代的作用。在國內(nèi)企業(yè)激勵理論研究和應用領域，張維迎是著名的代表人物之一。1995年他在《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》[20]的書中，建立模型解釋說明了企業(yè)內(nèi)部最優(yōu)委托權安排的決定因素，重點研究了企業(yè)委托權的內(nèi)生性。并將現(xiàn)代激勵理論應用于中國改革的實踐，分析了改革提高國有企業(yè)績效等問題。他的另一部著作《博弈論與信息經(jīng)濟學》[21]為國內(nèi)學者研究激勵理論奠定了基礎，對博弈論和信息經(jīng)濟學的主要內(nèi)容和研究方法作比較全面系統(tǒng)的討論和分析。劉正周[22]（1996）闡述激勵機制是指在組織系統(tǒng)中，激勵主體通過激勵因素與激勵對象（或激勵客體）之間相互作用的方式。魏杰（2001）認為公司治理結(jié)構(gòu)的核心問題是建立人力資本的激勵和約束機制。激勵機制是為了保證人力資本的地位及利益，包括：經(jīng)濟激勵機制，地位和權利的激勵，企業(yè)文化的激勵。約束機制則可以防止人力資本侵犯貨幣資本的利益，包括：內(nèi)部約束和外部約束。劉兵，張世英[23]（2000）闡述企業(yè)激勵機制的基本內(nèi)涵，研究了基于代理人的貨幣需求、閑暇需求和努力程度等因素的最優(yōu)契約設計，分析對稱信息與非對稱信息條件下的契約差異和代理成本。劉兵[24]（2002）在《企業(yè)經(jīng)營者激勵制約理論與實務》一書中，全面構(gòu)建了企業(yè)經(jīng)營者激勵約束研究框架。分析了企業(yè)經(jīng)營者的行為特征，全面構(gòu)建了企業(yè)經(jīng)營者選擇機制，闡述了相對業(yè)績比較與動態(tài)激勵機制設計，并運用數(shù)學方法加以定量分析。同時，書中還說明了企業(yè)經(jīng)營者行為的監(jiān)督機制，從理論角度提出了防范經(jīng)營者腐敗行為的措施，對現(xiàn)實具有指導意義。鄭志剛（2002）研究表明由于信息不對稱和合約的不完整性，使得雙方交易的基礎大多是基于長期的信任之上的，而這種信任的基礎就是一定的聲譽。李春琦[25]（2002）研究表明聲譽通常是以信任為前提，而信任要通過多次的交往才能建立，聲譽也就是在這種長期交往中所建立起來的信任決定的，因此企業(yè)家為了獲得長時期的人力資本的增值，他的長期化行為就很重要。黃文彥，藍海林[26]（2005）在回顧信息經(jīng)濟學中顯性激勵機制理論、隱性激勵機制理論、錦標制度理論和自我強迫實現(xiàn)機制理論的基礎上，提出了委托代理關系中激勵機制設計的基本思路。徐明[27]（2007）對經(jīng)營者聲譽激勵機制進行單階段和多階段博弈分析。結(jié)合國企實際，提出建立國企經(jīng)營者聲譽激勵機制的對策。于立宏，管錫展[28]（2005）梳理了激勵領域的主要研究路徑：（1）共同代理博弈均衡的特征；（2）多委托人環(huán)境下的激勵機制設計原理；（3）委托人的競爭與合作對激勵提供的影響；（4）代理人面臨多任務情況時的激勵問題。11工程建設監(jiān)理激勵約束機制研究§2-3國內(nèi)外工程建設監(jiān)理的產(chǎn)生和發(fā)展2-3-1國外工程建設監(jiān)理的產(chǎn)生和發(fā)展工程建設監(jiān)理制度在國際上有著非常悠久的歷史。工程建設監(jiān)理制度的起源，可以追溯到歐洲工業(yè)革命以前的

16

世紀。16世紀以前的歐洲，建筑師就是總營造師，他受雇于業(yè)主，負責設計、采購材料、雇傭工匠，并組織管理工程施工。16世紀后，隨著社會對工程建造技術要求的不斷提高，建筑師隊伍出現(xiàn)了專業(yè)分工，設計和施工逐步分離，并各自成為一門獨立的專業(yè)。其中一部分建筑師開始為業(yè)主提供技術咨詢、解答疑難問題或受聘監(jiān)督管理施工，工程咨詢監(jiān)理制度應運而生，但其業(yè)務范圍還僅限于施工過程的質(zhì)量監(jiān)督和替業(yè)主計算工程量。18

世紀

60

年代業(yè)主逐漸感到單憑自己的力量監(jiān)督管理工程的建設比較困難，工程咨詢監(jiān)理的重要性逐步被人們所認識。19世紀初，隨著建設領域商品經(jīng)濟的日趨復雜，為了維護各方經(jīng)濟利益并加快工程進度，明確業(yè)主、設計者、施工者三者之間的責任界限，要求每個建設項目由一個承包商進行總承包?？偝邪频膶嵭校瑢е铝苏袠送稑私灰追绞降某霈F(xiàn)，也促進了工程咨詢監(jiān)理制度的發(fā)展。工程咨詢監(jiān)理業(yè)務得到進一步擴充，其主要任務成為幫助業(yè)主計算標底，協(xié)助招標，控制投資、進度和質(zhì)量，進行合同管理以及進行項目的組織和協(xié)調(diào)等。隨后競爭激烈的社會環(huán)境迫使業(yè)主更加重視項目建設的科學管理，可行性研究得到了廣泛應用，此時咨詢監(jiān)理的業(yè)務范圍由項目實施階段的工程監(jiān)理向前延伸到?jīng)Q策階段的咨詢服務。業(yè)主為了減少投資風險、節(jié)約工程投資、保證高效益和工程建設實施，迫切需要有經(jīng)驗的咨詢監(jiān)理進行投資機會論證和項目可行性研究。在工程建設領域已逐步開始全面監(jiān)理，于是工程監(jiān)理和咨詢服務就逐步貫穿于建設活動的全過程。近

20

年來，西方發(fā)達國家的監(jiān)理制度開始向法律化、程序化發(fā)展，相關的法律、法規(guī)都對監(jiān)理的內(nèi)容、方法以及從事監(jiān)理的社會組織做了詳盡的規(guī)定。咨詢監(jiān)理制度逐步成為工程建設組織體系的一個重要部分，工程建設領域形成了業(yè)主、承包商和工程監(jiān)理三足鼎立的基本格局。80年代后，監(jiān)理制度在國際上得到了巨大的發(fā)展，一些發(fā)展中國家也開始結(jié)合本國的實際，采用發(fā)達國家的做法開展監(jiān)理活動。世界銀行和亞洲、非洲開發(fā)銀行等國際金融組織也開始把實行監(jiān)理制度作為提供建設貸款的條件之一，工程建設監(jiān)理成為進行工程建設的國際慣例。目前一些經(jīng)濟發(fā)達國家的工程咨詢已有較長的歷史，并形成了一套科學的管理體系，監(jiān)理咨詢公司被看作為是一個智能型服務性企業(yè)或高智能的人才中心。大部分工程監(jiān)理工程師具有碩士甚至是博士的學歷水平。他們重視在職監(jiān)理人員的再教育，每年要投入較大的費用用于人員培訓，提高監(jiān)理業(yè)務水平。其深度及廣度都反映了國際監(jiān)理業(yè)的高水平操作，從項目的可行性研究、財務計劃、項目工程技術設計到采購與發(fā)包、施工管理、試運轉(zhuǎn)等，囊括了工程項目的前期論證及其配套工作，資金籌措、項目目標總控制、項目實施管理與驗收，投入運營以及項目的后評估等一整套內(nèi)容。發(fā)達國家的監(jiān)理行業(yè)還對監(jiān)理人員的職業(yè)行為制定了道德規(guī)范和準則，實現(xiàn)了職業(yè)道德標準化。這些體系的完善，都值得我們國家去學習。國際上監(jiān)理費用比較高，通常情況下約占工程總造價的1%-4%，各國由于建設項目的種類、特點以及服務內(nèi)容深度的差異，監(jiān)理取費各有不同，如以工程總價為基數(shù)，美國收取

3%-4%，德國收取

5%（含12河北工業(yè)大學碩士學位論文工程設計方案費），日本收取

2%-4.5%，東南亞大多數(shù)國家收取

1%-3%，臺灣收取

2.3%左右，收費標準中還因監(jiān)理資質(zhì)等級不同而有所浮動。2-3-2國內(nèi)工程建設監(jiān)理的產(chǎn)生和發(fā)展我國的工程建設監(jiān)理制自

1988

年推行以來經(jīng)過了三個階段，這是工程建設領域管理體制的重大改革。（1）工程監(jiān)理試點階段1988

年，建設部在征求有關部門和專家意見的基礎上，頒發(fā)了《關于開展建設監(jiān)理工作的通知》，提出建立具有中國特色的建設監(jiān)理制度。在該通知中，對建設監(jiān)理的范圍、對象、內(nèi)容、法規(guī)、步驟等，都作了明確規(guī)定。同年建設部又印發(fā)了《關于開展建設監(jiān)理試點工作的若干意見》，確定了北京、上海、天津、南京、寧波、沈陽、哈爾濱、深圳八市和能源部、交通部兩部的水電和公路系統(tǒng)作為全國開展建設監(jiān)理工作的試點單位。1989

年

7

月，建設部頒發(fā)了《建設監(jiān)理試行規(guī)定》，這是建設監(jiān)理工作的第一個規(guī)范性文件。同時，開展了監(jiān)理培訓工作，為監(jiān)理工作的進一步推行做了組織上的準備。1992年，建設部又制定頒布了《工程建設監(jiān)理費用有關規(guī)定的通知》，這些法規(guī)對監(jiān)理事業(yè)的健康發(fā)展起到了重要作用。到

1991

年

12

月，建設監(jiān)理試點工作已在全國

25

個省、自治區(qū)、直轄市和

15

個工業(yè)、交通部門開展，實施監(jiān)理的工程在提高質(zhì)量、縮短工期、降低造價方面取得了顯著效果。（2）工程監(jiān)理穩(wěn)步推進階段1993年，在全國第五次建設監(jiān)理工作會議上，建設部全面總結(jié)了監(jiān)理試點的成功經(jīng)驗，并根據(jù)形勢發(fā)展的需要和全國監(jiān)理工作的現(xiàn)狀，部署了結(jié)束試點、轉(zhuǎn)向穩(wěn)步發(fā)展階段的各項工作。這個時期，我國的監(jiān)理隊伍規(guī)模迅速擴大，效益顯著。1995

年

10

月，建設部、國家工商行政管理局印發(fā)了《工程建設監(jiān)理合同》示范文本。（3）工程監(jiān)理全面推行階段1995

年

12

月，建設部在北京召開了第六次全國建設監(jiān)理工作會議，建設部決定按照原定計劃，從1996年開始，在全國全面推行建設工程監(jiān)理制度。這是我國第一次以法律形式對工程監(jiān)理做出規(guī)定，這對我國建設工程監(jiān)理制度的推行和發(fā)展、對規(guī)范監(jiān)理工作的行為，具有十分重要的意義。國家建設部和國家計委聯(lián)合頒布了

737

號文件，即《工程建設監(jiān)理規(guī)定》。這次會議總結(jié)了我國七年來工程建設監(jiān)理工作的成績和經(jīng)驗，對今后的監(jiān)理工作進行了全面的部署。這次會議的召開標志著我國建設監(jiān)理工作已進入全面推行的新階段。1997

年，《中華人民共和國建筑法》以法律制度的形式做出規(guī)定，國家全面推行工程建設監(jiān)理制度，從而委托工程監(jiān)理開始被列入工程建設的基本程序，工程建設監(jiān)理制度進入全面執(zhí)行階段并開始逐步被社會認同。我國目前已初步建立起較為完整的監(jiān)理法規(guī)體系，包括：《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招投標法》、《建設工程質(zhì)量管理條例》、《建設工程監(jiān)理規(guī)范》、《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》等法律法規(guī)，并于

2004

年開始起草《建設工程監(jiān)理管理規(guī)定》，使工程監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的市場行為更加系統(tǒng)性和完整性。2007

年

5

月國家發(fā)改委、建設部印發(fā)了《工程建設監(jiān)理與相關服務收費管理規(guī)定》，對工程建設監(jiān)理服務費做出了規(guī)定，工程建設監(jiān)理相關服務收費根據(jù)建設項目性質(zhì)不同情況，分別實行政府指導價或市場調(diào)節(jié)價。《建設工程監(jiān)理與相關服務收費標準》明確了工程建設監(jiān)理與相關服務在勘察、設計、施工、保修等階段的工作內(nèi)容。13工程建設監(jiān)理激勵約束機制研究工程監(jiān)理制度扎根中國

20

年，創(chuàng)造了一批優(yōu)質(zhì)名牌監(jiān)理工程，工程質(zhì)量、投資和進度普遍得到了保證。如上海楊浦、南浦大橋工程實施建設監(jiān)理，分項工程的優(yōu)良率達到98%。京津塘高速公路、滬寧高速公路、京九鐵路、南昆鐵路；首都、上海、廣州的新國際機場；巖灘、水口、隔河巖、二灘、小浪底、李家峽、亞龍灣等大型水電工程；茂名石化工程等工程都是比較典型的名牌監(jiān)理工程。建設監(jiān)理制的推行使我國工程建設項目管理體制逐步由傳統(tǒng)的自籌、自建、自管的小生產(chǎn)管理模式，向社會化、專業(yè)化、現(xiàn)代化的管理模式轉(zhuǎn)變，是工程建設領域里的一項重大改革，這對于完善建設項目管理體制，提高工程建設水平，保證工程質(zhì)量，實現(xiàn)投資綜合效益等方面發(fā)揮著巨大的作用?！?-4國內(nèi)工程建設監(jiān)理的激勵約束理論研究現(xiàn)狀2-4-1基于博弈論和委托代理理論的激勵約束研究現(xiàn)狀王孟鈞，王艷[29]（2001）從業(yè)主與監(jiān)理單位、承包商之間的委托代理關系出發(fā)，分析了監(jiān)理單位與承包商的博弈模型，并在此基礎上建立激勵機制，以促使監(jiān)理單位認真監(jiān)督和努力工作,使工程項目建設符合業(yè)主利益,從而實現(xiàn)工程項目預期目標。許紅軍[30]（2002）基于委托代理理論對監(jiān)理制中委托代理問題的系統(tǒng)分析和研究，運用層次——灰色關聯(lián)評標模型對監(jiān)理行為和業(yè)績進行考核和評價，闡述了激勵約束機制的設計思路和方法。田盈，薄勇健[31]（2003）通過對建筑市場中開發(fā)商、監(jiān)理企業(yè)與承包商三方主體的委托代理關系進行分析，構(gòu)造了兩個不完全信息動態(tài)博弈模型，并對這兩個模型進行比較分析。秦旋[32]（2004）對工程監(jiān)理制度下的業(yè)主與監(jiān)理企業(yè)之間的委托代理關系進行了分析，構(gòu)造了委托代理博弈模型，分析兩博弈方的選擇和行為，并設計出監(jiān)理激勵合同。秦旋[33]（2007）基于委托代理理論對工程監(jiān)理委托代理關系中的激勵約束與參與約束進行拓展研究，指出業(yè)主可以制定相應的激勵措施誘使工程監(jiān)理努力工作，使道德風險得以抑制。齊海燕[34]（2004）建立了設備監(jiān)理的體系，揭示了設備監(jiān)理與工程咨詢、政府的行政監(jiān)督管理、建筑監(jiān)理、項目管理的區(qū)別與聯(lián)系。并應用博弈論與委托代理理論建立了設備監(jiān)理的激勵機制。廖浩平[35]（2005）研究了政府與工程監(jiān)理企業(yè)之間的行為博弈分析，尋找出提高監(jiān)理企業(yè)質(zhì)量行為的有效途徑；隨后對政府監(jiān)督進行經(jīng)濟學分析，從而引入帶激勵機制的政府監(jiān)督。建立一套比較完備的監(jiān)理企業(yè)質(zhì)量行為綜合評價指標體系，并把可拓評判方法運用到對其質(zhì)量行為的評價中。曹玉貴，楊忠直[36]（2005）在現(xiàn)有研究的基礎上引入工程投資規(guī)模等因素建立業(yè)主與工程監(jiān)理之間的委托代理模型，分析工程監(jiān)理的激勵機制問題。金曉萍[37]（2007）以信息經(jīng)濟學不對稱理論為依據(jù)，以監(jiān)理招投標階段和監(jiān)理合同履約階段為研究范圍，分別對建設監(jiān)理的選擇和激勵兩大問題進行分析。牛艷麗[38]（2008）在業(yè)主與監(jiān)理單位簽訂的委托合同中引入激勵機制，建立了包括激勵措施和監(jiān)理激勵效果的評價體系。姜國輝[39]（2008）在整個跨流域調(diào)水工程實施過程中，對參與者——政府、業(yè)主、監(jiān)理、承包商之間可能出現(xiàn)的問題，運用完全信息動態(tài)博弈模型，對供水方收益和用水戶的滿意度進行博弈分析，還分析了委托代理問題、合謀問題、招投標問題、企業(yè)發(fā)展問題等，并結(jié)合理論提出相應的解決方法。2-4-2基于多任務委托代理模型的激勵約束理論研究現(xiàn)狀完世偉，楊忠直[40]（2006）建立多任務委托代理情況下的工程監(jiān)理激勵機制，說明被觀測的難易程度和任務間努力成本的相互依存性是影響激勵強度系數(shù)的重要因素。殷紅春，黃宜平[41]（2006）根14河北工業(yè)大學碩士學位論文據(jù)多任務委托代理博弈分析，建立多任務委托代理情況下的工程監(jiān)理激勵機制，說明工程監(jiān)理激勵報酬制度應以客觀績效評價為主，并輔以主觀績效評價機制。田盈，蒲勇健[42]（2006）研究了任務之間存在可替代性的多任務委托代理激勵機制優(yōu)化設計問題，并在優(yōu)化模型的基礎上，對相對激勵強度進行了比較靜態(tài)分析。毋紅軍[43]（2007）根據(jù)多任務委托代理模型，對工程監(jiān)理制度下工程監(jiān)理的委托代理行為進行分析研究，并對多任務委托情況下的工程監(jiān)理激勵問題進行討論。2-4-3基于尋租理論的激勵約束理論研究現(xiàn)狀王艷，黃學軍，王浣塵[44]（2003）運用博弈論對工程質(zhì)量監(jiān)控進行了分析，構(gòu)造了單階段和多階段的博弈模型，得出博弈雙方的均衡戰(zhàn)略和一些關鍵因素，提出了減少工程質(zhì)量事故發(fā)生的建議。何朝盛[45]（2004）運用尋租理論、博弈論、信息經(jīng)濟學、委托代理理論等，重點對裝備采辦合同定價過程中的尋租行為、逆向選擇和道德風險等代理行為進行了深入分析，并建立相應的激勵機制。完世偉，曹玉貴，楊忠直[46]（2006）在綜合分析業(yè)主、工程監(jiān)理和承包商關系的基礎上，根據(jù)公共尋租理論，分析了工程監(jiān)理與承包商之間的尋租動機，并對二者之間的尋租行為進行了博弈分析。項勇，任宏[47]（2006）在尋租理論的基礎上，分析了業(yè)主、監(jiān)理方和工程承包商之間的博弈均衡，并根據(jù)均衡結(jié)果提出了預防措施。秦旋[48]（2007）對尋租的成本——收益分析和政府官員尋租的理性分析，建立了竣工驗收環(huán)節(jié)集體腐敗的博弈模型。本文在現(xiàn)有研究的基礎上，運用博弈論來分析工程招標階段的逆向選擇問題，運用聲譽模型來建立工程招投標階段的動態(tài)激勵約束機制。在工程實施階段，運用委托代理理論、多任務委托代理模型建立工程監(jiān)理激勵機制；并綜合運用博弈論和尋租理論來建立工程監(jiān)理約束機制，從而構(gòu)建業(yè)主在工程招標階段和實施階段進行激勵約束工程監(jiān)理的完整體系。15工程建設監(jiān)理激勵約束機制研究第三章工程建設監(jiān)理制下的委托代理問題分析§3-1工程建設監(jiān)理制下的委托代理關系分析工程建設監(jiān)理制在我國全面推行以后，我國工程項目建設管理的組織格局就是在政府建設行政主管部門的監(jiān)督管理下，由業(yè)主、承包商、監(jiān)理直接參加的“三方”管理體制，如圖3.1。這個管理體制的建立，使我國工程項目管理體制與國際慣例開始接軌。圖中存在“三方關系”，即：業(yè)主與承包商之間的承包合同關系，業(yè)主與監(jiān)理之間的委托合同關系，以及監(jiān)理與承包商之間的監(jiān)督管理關系。業(yè)主、承包商、監(jiān)理通過這三種關系緊密聯(lián)系起來，形成一個完整的項目組織系統(tǒng)，這個系統(tǒng)在政府部門的監(jiān)督、管理、服務下運行，其所產(chǎn)生的組織效應，為順利建設工程項目發(fā)揮著巨大的作用[49]。政府部門項目業(yè)主承包合同關系委托合同關系工程項目監(jiān)督管理承建商工程監(jiān)理服

務監(jiān)

督管

理圖

3.1

一般的工程項目建設管理格局Fig.3.1Thegeneralpatternofconstructionandmanagementofprojects工程建設監(jiān)理制的引進使得我國的建筑業(yè)同國際進一步結(jié)合，促進了我國現(xiàn)今開放市場中建筑業(yè)的進一步發(fā)展。在工程監(jiān)理制度下，工程項目參與主體中業(yè)主與承包商、業(yè)主與工程監(jiān)理之間的關系是典型的委托代理關系。業(yè)主是負責提出工程項目并提供建設所需資金的未來工程的所有者，它在工程建設中擁有項目的決策權、經(jīng)營權和管理權。三方存在著經(jīng)濟學意義上的兩對委托代理關系，當業(yè)主將工程項目委托給承包商代為實施時，業(yè)主與承包商之間的關系便形成了合同關系上的第一對委托代理關系。由于雙方存在信息不對稱，業(yè)主很難了解工程的環(huán)境和實際情況，也很難直接觀察到承包商的建造行為，于是承包商可能為了追求自身的經(jīng)濟利益，發(fā)生有損于業(yè)主利益的道德風險問題，如偷工減料、質(zhì)量欺騙等。業(yè)主為了消除這些信息不對稱，減少缺乏工程建設方面的專業(yè)知識和工程項目管理經(jīng)驗所造成的風險和損失，將項目風險降到最低，必須通過委托職業(yè)化的咨詢顧問——工程監(jiān)理為其提供專業(yè)化的項目管理服務，這就形成了第二對業(yè)主與監(jiān)理之間的委托代理關系。此時業(yè)主的利益與監(jiān)理的監(jiān)管行為密切相關，因為只有監(jiān)理努力工作，并且對承包商進行有力監(jiān)督和管理，才能縮短項目工期、降低建設項16河北工業(yè)大學碩士學位論文目投資、提高工程質(zhì)量、節(jié)約建設成本，達到工程項目的目標要求，實現(xiàn)業(yè)主利益最大化?！?-2工程建設監(jiān)理委托代理問題分析3-2-1業(yè)主與工程建設監(jiān)理的沖突分析工程項目建設中，業(yè)主和監(jiān)理通過簽訂委托合同來建立和維系合作關系。建立合作關系的出發(fā)點是通過雙方的互補和協(xié)同效應，最大限度地發(fā)揮雙方的資源、技術等優(yōu)勢，提高整個項目的經(jīng)營管理績效，最終實現(xiàn)工程項目的總體目標。然而在信息不對稱下業(yè)主與工程監(jiān)理之間存在委托代理矛盾，最終導致沖突的產(chǎn)生。主要表現(xiàn)在：（1）目標沖突雖然工程項目總體目標一致，但工程項目參與各方追求的分目標不一致。業(yè)主支付給工程監(jiān)理的工資是工程監(jiān)理的收益，卻是業(yè)主的成本。工程監(jiān)理的努力工作換來業(yè)主的收益，工程監(jiān)理工作越努力有利于增加業(yè)主的收益；業(yè)主收益越大，工程監(jiān)理付出的成本越高。（2）能力沖突隨著社會分工的發(fā)展和專業(yè)化程度的提高，專業(yè)人才與非專業(yè)人才之間的能力差距越來越大，社會成員之間信息不對稱現(xiàn)象越來越明顯。業(yè)主和工程監(jiān)理相比，通常缺乏工程建設方面的專業(yè)知識，缺乏工程項目管理方面的經(jīng)驗。（3）利益沖突由于工程項目參與各方都是代表著不同的經(jīng)濟實體，所處的立場和利益不同。在業(yè)主和監(jiān)理的目標函數(shù)中，容易看出雙方的利益存在沖突。為實現(xiàn)工程項目目標，業(yè)主和監(jiān)理需要相互提供信息，共同承擔風險和獲取雙方應得的報酬等。但雙方在合作過程中都會追求自身利益最大化，監(jiān)理可能以犧牲業(yè)主的利益為代價，來追求自身利益最大化，最終導致利益沖突的產(chǎn)生。例如：業(yè)主希望支付監(jiān)理盡量少的報酬，工程監(jiān)理仍努力工作；工程監(jiān)理則希望用較少的努力得到更多的報酬或其他利益，這種沖突是普遍存在的。為了解決雙方的利益沖突，就需要建立相應的激勵約束機制來達到雙方目標的實現(xiàn)。（4）道德沖突道德沖突是由于工程監(jiān)理所扮演的社會角色的差異及商業(yè)環(huán)境與傳統(tǒng)社會的倫理差異所導致的內(nèi)在沖突。工程監(jiān)理責任重大，對承包商監(jiān)督管理的失職可能導致整個項目的失敗，因此工程監(jiān)理的價值一方面取決于他的專業(yè)技能，另一方面取決于他的責任心、敬業(yè)精神和對職業(yè)道德準則的遵循?？梢?，社會應倡導監(jiān)理遵循職業(yè)道德準則，使監(jiān)理對職業(yè)道德有更深刻的認識，同時業(yè)主也應通過激勵約束契約的形式將工程監(jiān)理的職責盡可能明確地加以規(guī)定。3-2-2業(yè)主與工程建設監(jiān)理委托代理問題的產(chǎn)生原因3-2-2-1

業(yè)主和工程建設監(jiān)理之間信息的不對稱性信息不對稱現(xiàn)象普遍存在于人類經(jīng)濟生活的每個領域，是社會勞動分工和專業(yè)化存在和發(fā)展的必然結(jié)果。社會勞動分工越細，專業(yè)化程度越高，信息差別也就越大，信息不對稱現(xiàn)象就越為突出。由于工程項目領域高度細化的專業(yè)化分工，使業(yè)主無法掌握監(jiān)理的私有信息，而業(yè)主在與監(jiān)理打交道時就不可避免地處于信息劣勢。17工程建設監(jiān)理激勵約束機制研究項目實施過程中不確定性大，管理過程中信息溝通能力和需求的矛盾突出，使參與各方之間存在著大量的信息不對稱現(xiàn)象，主要表現(xiàn)在工程項目的兩個階段，招投標階段和工程項目實施階段。信息不對稱是工程監(jiān)理委托代理問題產(chǎn)生的基本理論假設。（1）招投標階段的信息不對稱現(xiàn)象工程項目領域，交易雙方即為業(yè)主方和監(jiān)理方，從工程監(jiān)理招標階段，就開始出現(xiàn)信息不對稱現(xiàn)象，業(yè)主方對監(jiān)理方的選擇成為實現(xiàn)項目預期目標的關鍵環(huán)節(jié)。在監(jiān)理招投標階段，監(jiān)理方的信息優(yōu)勢包括資質(zhì)、技術水平、履約能力、服務、聲譽這些恰是業(yè)主的信息劣勢。為了使業(yè)主了解自己的技術、質(zhì)量能力及信譽等，監(jiān)理將能力及聲譽等信號傳遞給業(yè)主，這需要花費成本。同樣，業(yè)主為了選擇優(yōu)質(zhì)的監(jiān)理，也需要需要通過資質(zhì)審查、質(zhì)量認證等方式來甄別和評價，同樣需要花費成本。（2）項目實施階段的信息不對稱現(xiàn)象當業(yè)主選擇了監(jiān)理后，在工程實施階段同樣存在著信息不對稱現(xiàn)象。項目實施階段，監(jiān)理具有信息優(yōu)勢：如監(jiān)理方自身的服務質(zhì)量、工作努力程度、聲譽、履約能力等私人信息，這些正是業(yè)主的信息劣勢。業(yè)主方的財務支付能力、管理能力、合同控制能力、技術素質(zhì)、聲譽等恰是監(jiān)理的信息劣勢。業(yè)主為了消除這些信息不對稱，派遣了解質(zhì)量、投資及進度控制的員工對監(jiān)理的工作進行監(jiān)督，這同樣需要花費成本。（3）信息對稱度和工程成本的關系業(yè)主和監(jiān)理在招投標和簽約后的工程實施階段中由于信息不對稱會產(chǎn)生兩類問題：一是逆向選擇問題，業(yè)主為消除招標階段的信息不對稱，選擇優(yōu)質(zhì)的監(jiān)理，即解決“如何讓他說實話”的問題；二是道德風險問題，業(yè)主為消除工程實施階段的信息不對稱，使監(jiān)理如實履約，既解決“如何讓他不偷懶的問題”。解決這兩類問題都需要支付成本。對信息的研究表明，信息具有層次性，越是深層信息，獲知的單位成本就越大，也就是說，降低信息不對稱度的單位成本隨不對稱度的降低而逐漸增加[50]。3-2-2-2

工程建設項目中存在的不確定性工程建設項目中的不確定性因素有三種情況：第一是由于可預見的偶發(fā)事件的預見成本和應對成本過高，使當事人不得不放棄對它的預見，所產(chǎn)生的不確定性因素；第二是無法預見的偶發(fā)事件所帶來的不確定性因素；第三是在信息不對稱條件下的偶發(fā)事件所帶來的不確定性因素[51]。在工程建設項目中，由于項目本身的長期性和復雜性，使不確定性風險貫穿項目全過程。雖通過項目前期的科學預測能一定程度上減少不確定性，但無法完全預見或規(guī)避其發(fā)生。而且各個工程項目都有其特殊性，這些不可預見的特殊干擾因素使得監(jiān)理績效難以考評，業(yè)主很難對工程監(jiān)理的績效做出準確的評價。在工程項目實施階段潛伏的不確定性因素很多，監(jiān)理的監(jiān)督管理是否科學、得當，極大程度地影響工程的成本、質(zhì)量和進度目標的實現(xiàn)程度，如果發(fā)現(xiàn)工程建設中出現(xiàn)的實際情況與業(yè)主的預期目標發(fā)生偏差，業(yè)主將會無法準確判斷原因，因為有可能是客觀的不確定性因素造成的，也有可能是監(jiān)理的主觀原因造成的，從而使得工程監(jiān)理在選擇自己的努力水平上有很大的回旋空間，導致委托代理問題的產(chǎn)生[37]。3-2-2-3業(yè)主和工程建設監(jiān)理建立契約的不完備性現(xiàn)實中絕對完備的契約是不存在的，契約的不完備性主要表現(xiàn)為契約缺乏約束力和可操作性[52]，主要有內(nèi)容不全面和界定模糊兩種情況。不完備契約是指不能準確地描述與建設項目有關的所有未來可能18河北工業(yè)大學碩士學位論文出現(xiàn)的狀態(tài)，以及每種狀態(tài)下契約各方的權利和責任的契約。顯然，不完備契約在履行時容易導致當事人雙方發(fā)生矛盾和糾紛，是導致委托代理問題的一個重要因素。在工程建設監(jiān)理制下，由于工程監(jiān)理招標階段和實施階段的信息不對稱性、工程實施階段的不確定性因素和契約的不完備性以及監(jiān)理追求自身效用最大化導致了業(yè)