公司控制權(quán)與股權(quán)激勵(lì)工具包41股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議書(shū)新三板公司

甲方：【】股份有限公司地址：法定代表人：聯(lián)系電話：乙方：地址：身份證號(hào)碼：聯(lián)系電話：根據(jù)《【】

股份有限公司【】年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》、《【】股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，按照甲方股東大會(huì)的有關(guān)決議，甲乙雙方就股票期權(quán)的授予、行權(quán)、注銷等事項(xiàng)訂立如下協(xié)議：一、股票來(lái)源及數(shù)量本次股權(quán)激勵(lì)的股票來(lái)源為甲方向乙方定向發(fā)行公司普通股，甲方擬授予乙方的股票期權(quán)數(shù)量為【】

股。二、股票行權(quán)價(jià)格及付款安排甲方授予乙方的股票的行權(quán)價(jià)格為某某年每股凈資產(chǎn)的價(jià)格即人民幣【】元每股，乙方購(gòu)股資金需自籌解決。三、股票期權(quán)的授予條件乙方只有在下列條件同時(shí)滿足時(shí)，才能獲授股票期權(quán)：1、公司未發(fā)生以下任一情形：（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)定的不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的其他情形。2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：（1）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（2）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員情形；（3）公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。其他授予條件：四、股票期權(quán)的行權(quán)條件股票期權(quán)行權(quán)期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，乙方已獲授的股票期權(quán)才能行權(quán)：1、公司未發(fā)生以下任一情形：（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)定的不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的其他情形。公司發(fā)生上述情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷。2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：（1）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（2）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員情形；（3）公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述情形之一的，根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷。3、公司層面的業(yè)績(jī)考核要求對(duì)于本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)，各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：行權(quán)期業(yè)績(jī)考核目標(biāo)第一個(gè)行權(quán)期【】年的凈利潤(rùn)較【】年增長(zhǎng)【】%及以上第二個(gè)行權(quán)期【】年的凈利潤(rùn)較【】年增長(zhǎng)【】%及以上第三個(gè)行權(quán)期【】年的凈利潤(rùn)較【】年增長(zhǎng)【】%及以上公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年可行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，對(duì)應(yīng)的股票期權(quán)由公司注銷。4、個(gè)人層面考核要求根據(jù)公司制定的《【】股份有限公司【】年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》，激勵(lì)對(duì)象只有在上一年度個(gè)人考核為“合格”及以上時(shí)，激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)當(dāng)年的股票期權(quán)方可行權(quán)。5、其他行權(quán)條件：五、甲、乙雙方的權(quán)利與義務(wù)（一）甲方的權(quán)利與義務(wù)（1）甲方具有對(duì)本計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本計(jì)劃規(guī)定對(duì)乙方進(jìn)行績(jī)效考核，若乙方未達(dá)到本計(jì)劃所確定的股票期權(quán)行權(quán)條件，甲方將按本計(jì)劃的規(guī)定注銷乙方相應(yīng)尚未行權(quán)的股票期權(quán)。（2）甲方承諾不為乙方獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。（3）甲方應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)。（4）甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足行權(quán)條件的乙方按規(guī)定行權(quán)。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的原因造成乙方未能按自身意愿行權(quán)并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，甲方不承擔(dān)責(zé)任。（5）法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。（二）乙方的權(quán)利與義務(wù)（1）乙方應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。（2）乙方的資金來(lái)源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金。（3）乙方有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)、規(guī)章、《公司章程》、本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)，并按規(guī)定鎖定和買(mǎi)賣公司股票。（4）乙方按規(guī)定行權(quán)后持有公司股票的，享有股票帶來(lái)的一切收益。（5）乙方因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。（6）法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。六、異動(dòng)發(fā)生時(shí)的處理（一）甲方發(fā)生異動(dòng)的處理1、甲方出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本計(jì)劃即行終止：（1）甲方最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（3）甲方股東大會(huì)決定終止本計(jì)劃；（4）其他法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)以及股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)定的情形。當(dāng)甲方出現(xiàn)終止本計(jì)劃的上述情形時(shí)，乙方已獲授的尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由甲方注銷。2、甲方出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本計(jì)劃不做變更，按本計(jì)劃的規(guī)定繼續(xù)執(zhí)行：（1）甲方控制權(quán)發(fā)生變更；（2）甲方出現(xiàn)合并、分立等情形。（3）公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由本激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。（二）乙方個(gè)人情況發(fā)生變化的處理1、激勵(lì)對(duì)象在公司內(nèi)發(fā)生正常職務(wù)變更，其獲授的股票期權(quán)完全按照本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。2、激勵(lì)對(duì)象如因出現(xiàn)以下情形之一而失去參與本激勵(lì)計(jì)劃的資格，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。（1）最近三年內(nèi)被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；（2）最近三年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；（3）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；（5）因不能勝任崗位工作、觸犯法律、違反執(zhí)業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的；（6）公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形；（7）單方面提出終止或解除與公司訂立的勞動(dòng)合同或聘用合同；（8）與公司所簽訂的勞動(dòng)合同或聘用合同期滿，個(gè)人提出不再續(xù)簽；（9）因個(gè)人原因而致使公司提出解除或終止勞動(dòng)合同（包括被公司辭退、除名等）；（10）到法定年齡退休達(dá)到法定退休條件且退休后不繼續(xù)在公司任職的；（11）因公司經(jīng)營(yíng)調(diào)整（包括但不限于裁員），公司單方面終止或解除與激勵(lì)對(duì)象訂立的勞動(dòng)合同、聘用合同的；（12）董事會(huì)認(rèn)定的其他情形；（13）《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》等法律法規(guī)規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象離職或與公司勞動(dòng)合同終止的其他情形。3、激勵(lì)對(duì)象因喪失勞動(dòng)能力而離職，應(yīng)分以下兩種情況處理：（1）激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行公司職務(wù)而喪失勞動(dòng)能力而離職的，其獲授的權(quán)益將完全按照喪失勞動(dòng)能力前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，其個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不再納入行權(quán)條件。（2）激勵(lì)對(duì)象非因執(zhí)行公司職務(wù)而喪失勞動(dòng)能力而離職的，其已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)終止行權(quán)繼續(xù)保留行權(quán)權(quán)利，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)作廢。4、激勵(lì)對(duì)象身故，應(yīng)分以下兩種情況處理：（1）激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行公司職務(wù)身故時(shí)的，其獲授的權(quán)益將由其指定的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，其獲授的權(quán)益按照身故前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，其個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不再納入行權(quán)條件。（2）激勵(lì)對(duì)象非因執(zhí)行職務(wù)身故的，其已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)終止行權(quán)繼續(xù)保留行權(quán)權(quán)利，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)作廢。5、其它未說(shuō)明的情況由董事會(huì)認(rèn)定，并確定處理方式。七、聘用關(guān)系甲方與乙方簽署本協(xié)議不構(gòu)成甲方對(duì)乙方聘用期限和聘用關(guān)系的任何承諾，公司對(duì)乙方的聘用關(guān)系仍按勞動(dòng)合同的有關(guān)約定執(zhí)行。八、違約責(zé)任1、任何一方違反協(xié)議約定，給他方造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)根據(jù)其責(zé)任大小給予他方經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。本協(xié)議另有約定除外。2、一方違約致使對(duì)方采取訴訟的方式時(shí)，違約方應(yīng)承擔(dān)守約方為此支付的訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)及其他費(fèi)用。九、爭(zhēng)議解決甲、乙雙方對(duì)于本協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成，可提交甲方住所地人民法院訴訟解決。十、其他1、本協(xié)議未盡事宜，以《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定內(nèi)容為準(zhǔn)。2、本協(xié)議經(jīng)雙