企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級評審組織工作流程試行

企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級評審組織工作流程試行第1頁/共26頁企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級評審

組織工作介紹

第2頁/共26頁Ⅰ、主要職責(zé)Ⅱ、具體內(nèi)容Ⅲ、改進(jìn)工作第3頁/共26頁Ⅰ、評審組織單位主要職責(zé)承擔(dān)全省非煤礦山、危險化學(xué)品、煙花爆竹以及冶金、有色、建材、機構(gòu)、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等工貿(mào)行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級企業(yè)的申報受理、審核認(rèn)定公告和頒發(fā)牌匾等工作。配合安全監(jiān)管部門做好評審單位的日常管理工作。對評審單位的現(xiàn)場評審工作進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)抽查結(jié)果不合格的，評審組織單位應(yīng)向相應(yīng)安全管理部門提出暫停評審單位評審工作的建議；對兩次抽查不合格的，提出取消評審單位工作的建議。對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)企業(yè)在頒證后半年內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場抽查，并將抽查情況執(zhí)行相關(guān)安全監(jiān)管部門。對不符合要求的達(dá)標(biāo)企業(yè)，向安全監(jiān)管部門書面提出撤銷其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)等級的建議?！?-----鄂安監(jiān)發(fā)[2013]52號第4頁/共26頁思考的問題1、簡化評審申請受理，提高企業(yè)積極性，推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。2、增加評審組織工作透明度，明確工作流程和時限。3、推動評審機構(gòu)服務(wù)意識，防止自評與評審脫節(jié)。4、啟動否決機制，嚴(yán)格報告審核和現(xiàn)場核查。第5頁/共26頁Ⅱ

、具體內(nèi)容一、明晰評審組織工作流程；二、完善評審組織工作程序；三、確定審核清單；第6頁/共26頁一、明晰評審組織工作流程現(xiàn)流程圖擬定調(diào)整流程圖第7頁/共26頁（一）評審申請、受理程序1、企業(yè)在《湖北省安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化信息管理系統(tǒng)》中填寫評審申請，并上傳自評報告。湖北省安全生產(chǎn)技術(shù)協(xié)會（以下簡稱省安協(xié)）開具《安全標(biāo)準(zhǔn)化評審申請受理通知書》。2、省安協(xié)對企業(yè)網(wǎng)上提交的評審申請按《企業(yè)申請安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審條件檢查表》規(guī)定的12項要件進(jìn)行審核。二、完善評審組織工作程序第8頁/共26頁二、完善評審組織工作程序（一）評審申請、受理程序3、要件審核符合條件的，開具《安全標(biāo)準(zhǔn)化評審申請受理結(jié)果（合格）告知書》，同意企業(yè)在安監(jiān)部門公告的評審機構(gòu)中自主選擇評審機構(gòu)進(jìn)行評審；要件不符合條件的，開具《安全標(biāo)準(zhǔn)化評審申請受理結(jié)果（不合格）告知書》，說明理由，企業(yè)完善后重新網(wǎng)上提交。第9頁/共26頁二、完善評審組織工作程序（二）評審報告審核程序1、評審機構(gòu)完成評審工作后，網(wǎng)上提交評審報告及自評報告合規(guī)性檢查表記錄，并將檢查合格的企業(yè)自評報告作附件一并提交，同時向省安協(xié)提交紙質(zhì)版一份，省安協(xié)開具《安全標(biāo)準(zhǔn)化二級企業(yè)評審材料受理通知書》。

2、省安協(xié)授權(quán)專家對評審機構(gòu)提交的材料進(jìn)行網(wǎng)上審核或組織專家會議審核。

3、專家按照有關(guān)行業(yè)規(guī)范并結(jié)合《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化報告審核及現(xiàn)場核查指導(dǎo)意見（不予通過部分）》進(jìn)行審核，出具個人意見。第10頁/共26頁二、完善評審組織工作程序（二）評審報告審核程序4、省安協(xié)匯總專家意見，形成如下審核意見：（1）評審材料無不符合項的為合格；（2）評審材料有一般不符合項（除否決項外）的為基本合格；（3）評審材料有否決項的為不合格；5、審核意見為合格的，建議通過審核，上報省局核準(zhǔn)；基本合格的，告知評審機構(gòu)整改完成后再上報省局核準(zhǔn)；不合格的，告知評審機構(gòu)整改達(dá)到要求后重新提交審核。第11頁/共26頁二、完善評審組織工作程序（三）現(xiàn)場核查程序1.依據(jù)相關(guān)規(guī)定，評審組織單位按比例，綜合地區(qū)、行業(yè)、專家意見、評審單位等因素，確定抽查的企業(yè)；2.核查企業(yè)確定后，提前2天通過湖北省安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化申報管理系統(tǒng)向核查企業(yè)及其評審單位發(fā)出核查通知，同時通過電子郵箱向核查企業(yè)發(fā)核查公函，企業(yè)將公函抄報給當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門和評審單位，并按要求做好相關(guān)準(zhǔn)備；3.評審組織單位在專家?guī)熘须S機抽取3-5名專家組成專家組，到核查現(xiàn)場召開核查首次會議，核查企業(yè)按要求組織相關(guān)人員參加；4.評審組織單位根據(jù)核查企業(yè)類型，征求專家組長意見選定核查項目表；第12頁/共26頁二、完善評審組織工作程序（三）現(xiàn)場核查程序5.專家組長根據(jù)核查范圍，安排核查任務(wù)并組織檢查，企業(yè)予以配合；6.專家按分工履行核查職責(zé)，在核查過程中或溝通會中與企業(yè)進(jìn)行充分溝通，形成專家個人意見；7.專家組長組織形成專家組意見；8.評審組織單位組織核查末次會議，會議內(nèi)容包括專家通報個人意見、專家組長通報專家組意見、總結(jié)核查工作；9.企業(yè)、評審單位、評審組織單位按要求完成后續(xù)工作。第13頁/共26頁（一）企業(yè)網(wǎng)上申請安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級應(yīng)提供哪些資料？（二）企業(yè)提交的申請資料存在哪些問題時不予受理？（三）評審機構(gòu)網(wǎng)上提交評審資料包括哪些內(nèi)容？（四）評審機構(gòu)提交的評審資料存在哪些問題時不予通過？（五）現(xiàn)場核查出現(xiàn)哪些情況不予通過？（六）2018現(xiàn)場核查指導(dǎo)意見。三、確定審核清單第14頁/共26頁三、確定審核清單（一）企業(yè)網(wǎng)上申請安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級應(yīng)提供哪些資料？1、自評報告：包括但不限于以下內(nèi)容（1）申請書；（2）企業(yè)相關(guān)資質(zhì)、證照（安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件(未實施安全生產(chǎn)行政許可的行業(yè)不需提供)、工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）（3）工廠平面布置圖；（4）自評計劃；（5）參與自評及首次會、未次會議議程及人員簽到表；（6）安全生產(chǎn)責(zé)任保險、工傷保險繳納情況（復(fù)印件）；（7）自評前后現(xiàn)場整改對照照片；（8）企業(yè)承諾書（自評報告內(nèi)容真實性、客觀性的承諾；整改計劃按進(jìn)度實施的承諾；按安全征稅標(biāo)準(zhǔn)化要求運行、做到持續(xù)改進(jìn)和鞏固提高的承諾）。第15頁/共26頁三、確定審核清單（一）企業(yè)網(wǎng)上申請安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級應(yīng)提供哪些資料？2、其他資料：（1）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理制度清單；（2）安全生產(chǎn)組織機構(gòu)及安全管理人員名錄；（3）重大危險源資料；（4）自評扣分項目匯總表；（5）申請評審之日的前一年內(nèi)無生產(chǎn)安全死亡事故；（6）市級安監(jiān)部門推薦意見；（7）“兩化”運行績效；（8）評審人員表。第16頁/共26頁三、確定審核清單（二）企業(yè)提交的申請資料存在哪些問題時不予受理？1、申請企業(yè)名稱與工商營業(yè)執(zhí)照不一致的；無營業(yè)執(zhí)照的生產(chǎn)單元，未提供上一級有工商營業(yè)執(zhí)照的法人單位加蓋公章的書面說明的。2、未提供已依法取得國家規(guī)定的法定資格證或相應(yīng)行政許可的（沒有法定資格證或相應(yīng)許可的應(yīng)附說明）。3、申請評審的企業(yè)未提供在申請評審之日的前1年內(nèi)無生產(chǎn)安全死亡事故證明（安監(jiān)部門）的。4、自評報告格式錯誤（封面及格式不符合自評報告編制導(dǎo)則）。5、無市級安監(jiān)部門推薦意見（在評審申請表的推薦意見中未蓋章）。6、評審人員表中未加注說明評審人員是否經(jīng)過內(nèi)審員或評審員的專項培訓(xùn)。7、無重大危險源備案證（無重大危險源的企業(yè)，未附書面說明的）。第17頁/共26頁三、確定審核清單（二）企業(yè)提交的申請資料存在哪些問題時不予受理？8、無安全生產(chǎn)管理制度清單（安全生產(chǎn)管理制度目錄）。9、無安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員名錄（有名錄；持證情況不符合規(guī)定的）。10、無工廠平面布置圖（工廠平面布置圖復(fù)印件）。11、無自評扣分項目匯總表及整改計劃。12、高危行業(yè)及其他行業(yè)重點崗位未繳納安全生產(chǎn)責(zé)任險。（擬定調(diào)整內(nèi)容）13、“兩化”體系運行績效達(dá)到二類的網(wǎng)上連續(xù)三個月的兩化運行績效達(dá)到二類的網(wǎng)上截圖）。（擬定調(diào)整的內(nèi)容）14、無企業(yè)承諾書（自評報告內(nèi)容真實性、客觀性的承諾；整改計劃按進(jìn)度實施的承諾；按安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化要求運行、做到持續(xù)改進(jìn)和鞏固提高的承諾）。第18頁/共26頁三、確定審核清單（三）評審機構(gòu)網(wǎng)上提交評審資料包括哪些內(nèi)容？1、評審報告及自評報告合規(guī)檢查記錄；2、附件：與合規(guī)性檢查對應(yīng)版本的企業(yè)自評報告。第19頁/共26頁三、確定審核清單（四）評審機構(gòu)提交的評審資料存在哪些問題時不予通過？1、提交的資料中：（附件部分）1）“兩化”體系未正常運行（未提供連續(xù)三個月的兩化運行績效達(dá)到二類的網(wǎng)上截圖）；2）高危行業(yè)及其他行業(yè)重點崗位未繳納安全生產(chǎn)責(zé)任險。3）略（與企業(yè)申請相同）2、評審報告：1）評審標(biāo)準(zhǔn)使用錯誤的2）評審的企業(yè)不符合《湖北省企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審工作管理細(xì)則（試行）》（鄂安監(jiān)發(fā)[2014]84號）關(guān)于申請安全標(biāo)準(zhǔn)化評審企業(yè)應(yīng)具備條件的規(guī)定3）評審單位未提出整改建議的4）問題整改的印證資料不全的第20頁/共26頁三、確定審核清單（四）評審機構(gòu)提交的評審資料存在哪些問題時不予通過？5）企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情況未予檢查或檢查結(jié)果嚴(yán)重不符的：（1）無企業(yè)自評報告合規(guī)性檢查表記錄的（說明：合規(guī)性檢查記錄是評審機構(gòu)按照《湖北省企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評報告資料合規(guī)性檢查表》檢查的結(jié)果記錄；）（2）自評資料中有否決項并提交的（3）自評報告的一般不符合項和專家審核新發(fā)現(xiàn)的一般不符合項總數(shù)累計到20項的6）評審報告主要單元有缺項的7）評審報告有明顯不真實或弄虛作假的8）專家組確定的其他否決項第21頁/共26頁三、確定審核清單（五）現(xiàn)場核查出現(xiàn)哪些情況不予通過？1、重大事項的核查（1）發(fā)現(xiàn)有重大安全隱患的或未銷號的；（2）“三同時”手續(xù)不完備或未按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行整改的；（3）未按規(guī)定進(jìn)行安全評價的；（4）“兩重點一重大”監(jiān)測控制不符合規(guī)定的；（5）主要工藝單元描述錯誤或與實際不符合的；（6）評審報告整改復(fù)查結(jié)果與專家現(xiàn)場核查結(jié)果嚴(yán)重不符或評審報告弄虛作假的；（7）專家現(xiàn)場核查新發(fā)現(xiàn)的不符合項超過評審報告中不符合項50%的。第22頁/共26頁（五）現(xiàn)場核查出現(xiàn)哪些情況不予通過？2、評定標(biāo)準(zhǔn)核查評審組織單位按照評審要素全覆蓋的原則，將針對企業(yè)考核評定標(biāo)準(zhǔn)檢查點總數(shù)均分為若干份現(xiàn)場核查表，每份檢查表一級要素全覆蓋，且檢查點數(shù)為評定標(biāo)準(zhǔn)檢查點總數(shù)的三分之一或不低于60個檢查點數(shù)。核查專家對表檢查，按表上內(nèi)容填寫檢查情況及檢查結(jié)論。結(jié)論分為符合、基本符合、不符