2023年新三板董秘考試題庫精選50題2

新三板董秘考試題庫精選50題(2)

一、推斷題(本大題共30小題，每小題2分，共60分)

1、實(shí)施暫停證券賬戶交易措施的，由業(yè)務(wù)部門限制投資者名下證券賬戶買賣全部或特定證券的交易權(quán)限，并應(yīng)當(dāng)以書面形式通知其托付交易的證券公司送達(dá)。

2、掛牌公司向特定對象發(fā)行股份購買資產(chǎn)后股東累計(jì)超過200人的重大資產(chǎn)重組，經(jīng)股東大會(huì)決議后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定編制申請文件并向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)申請核準(zhǔn)。

3、股東與股東大會(huì)擬審議事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避表決，所持表決權(quán)股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。

4、主辦券商、律師事務(wù)所原則上應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人股東大會(huì)審議通過定向發(fā)行有關(guān)事項(xiàng)后十五個(gè)交易日內(nèi)，出具主辦券商定向發(fā)行推舉工作報(bào)告和法律看法書，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)予以披露。

5、實(shí)施建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員措施的，由全國股轉(zhuǎn)公司向掛牌公司發(fā)出自律監(jiān)管措施事前告知書，告知其建議更換的有關(guān)任職人員的姓名、職務(wù)和詳細(xì)要求等內(nèi)容，以及實(shí)施監(jiān)管措施的緣由。

6、掛牌公司使用在線支付方式支付新增股份登記費(fèi)后應(yīng)登錄中國結(jié)算網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺(tái)提交付款證明。

7、掛牌公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中披露本年度內(nèi)經(jīng)過股東大會(huì)審議過的收購及出售資產(chǎn)、對外投資。

8、辦理股份初始登記業(yè)務(wù)時(shí)，涉及自然人股東申報(bào)原始股成本原值的，需供應(yīng)原始股成本原值鑒證報(bào)告。

9、某掛牌公司在2022年僅通過市值標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入創(chuàng)新層，2022年3月10日，該公司披露2022年年度報(bào)告發(fā)覺，公司2022年的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，全國股轉(zhuǎn)公司將其調(diào)出創(chuàng)新層。

10、掛牌公司應(yīng)準(zhǔn)時(shí)將承諾人承諾事項(xiàng)在信息披露平臺(tái)專區(qū)予以披露。

11、收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為的，不得收購公眾公司。

12、掛牌公司為關(guān)聯(lián)方供應(yīng)擔(dān)保的，必需提交股東大會(huì)審議。

13、掛牌前12個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際掌握人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理都要根據(jù)控股股東及實(shí)際掌握人直接或間接的股票解除轉(zhuǎn)讓限制規(guī)定執(zhí)行。

14、掛牌公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)披露半年度報(bào)告；未在規(guī)定期限內(nèi)披露半年度報(bào)告，且自期滿之日起一個(gè)月仍未披露半年報(bào)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司終止其股票掛牌。

15、公民、法人或其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到查詢申請之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋。

16、張某為掛牌公司董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，后辭去董事會(huì)秘書一職仍擔(dān)當(dāng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，其所持有的掛牌公司股份應(yīng)當(dāng)全部限售6個(gè)月。

17、編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的掛牌公司，在定期報(bào)告披露中除供應(yīng)合并財(cái)務(wù)報(bào)表外，還應(yīng)供應(yīng)母公司財(cái)務(wù)報(bào)表。

18、因公司擬對交易對象、交易標(biāo)的、交易價(jià)格等重組方案主要內(nèi)容作出變更，構(gòu)成原重組方案重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過后重新提交股東大會(huì)審議，并重新履行申請暫停轉(zhuǎn)讓、內(nèi)幕知情人報(bào)備、信息披露及申請恢復(fù)轉(zhuǎn)讓等程序。支付手段發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)視為重組方案的重大調(diào)整。

19、辦理股份初始登記業(yè)務(wù)時(shí)，涉及國有股東在掛牌前持有股份的，需供應(yīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)文件。

20、掛牌公司為股東供應(yīng)擔(dān)保的，股東應(yīng)當(dāng)供應(yīng)反擔(dān)保。

21、中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券集中統(tǒng)一監(jiān)管體制的要求，依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行方法》，對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)履行掛牌公司自律監(jiān)管狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

22、發(fā)行股票導(dǎo)致掛牌公司掌握權(quán)發(fā)生變動(dòng)的，不得根據(jù)年度股東大會(huì)授權(quán)發(fā)行股票。

23、在公司證券轉(zhuǎn)讓時(shí)段，全國股轉(zhuǎn)公司不接受任何關(guān)于公司重大重組事項(xiàng)的暫停轉(zhuǎn)讓申請及材料報(bào)送。

24、公司估計(jì)在重組暫停轉(zhuǎn)讓后5個(gè)月內(nèi)仍無法披露重組預(yù)案或重組報(bào)告書的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)就公司暫停轉(zhuǎn)讓期間重組進(jìn)展信息披露的真實(shí)性、連續(xù)暫停轉(zhuǎn)讓的合理性和6個(gè)月內(nèi)恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的可行性進(jìn)行核查，并出具書面核查報(bào)告。

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