2023年證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議(十四篇)

2023年證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議(十四篇)證券經(jīng)紀(jì)效勞協(xié)議篇一

乙方：?___________________________（投資者）

資金賬號：__________________________________

身份證號碼：________________________________

聯(lián)系電話：__________________________________

甲乙雙方就甲方向乙方供應(yīng)手機(jī)或小靈通短信資訊效勞，本著自愿、誠懇信用、互惠互利的原則，特簽定本效勞協(xié)議。

一、效勞內(nèi)容

甲方供應(yīng)的短信資訊效勞包括帳戶交易類、帳戶持倉資訊類、市場資訊類、財(cái)經(jīng)信息類、投資建議類五大類短信資訊。甲方所確定的詳細(xì)短信效勞內(nèi)容以本協(xié)議附件《_____證券股份有限公司________證券營業(yè)部短信定制效勞開通申請表》為準(zhǔn)。

二、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.按乙方認(rèn)可的短信定制_____標(biāo)準(zhǔn)向乙方收取效勞費(fèi)的權(quán)利；

2.向乙方履行告知短信定制_____及公布_____標(biāo)準(zhǔn)的義務(wù)；

3.依據(jù)乙方的建議準(zhǔn)時(shí)調(diào)整短信內(nèi)容的權(quán)利

4.向乙方供應(yīng)的短信效勞將完全根據(jù)其公布的效勞條款和操作規(guī)章執(zhí)行，并對本效勞條款的內(nèi)容有完全的解釋權(quán)。

5.甲方有權(quán)在必要時(shí)修改效勞條款，效勞條款一旦發(fā)生變動，將會通過肯定的方式通知或告之乙方。假如乙方對更改后的效勞條款無異議，則視為承受效勞條款的變動。

6.?甲方應(yīng)對發(fā)出的短信內(nèi)容向第三方保守隱秘，但以下幾種需要對短信內(nèi)容進(jìn)展披露的狀況除外：

（1）依據(jù)有關(guān)法律程序或政府機(jī)構(gòu)的要求或命令；

（2）在緊急狀況下為維護(hù)第三方合法權(quán)益或社會群眾的公共安全；

（3）遵從乙方短信效勞程序或技術(shù)維護(hù)的要求；

（4）用于市場分析或乙方合作方的非針對用戶個(gè)人的信息披露。

三、乙方的權(quán)利和義務(wù)

1.乙方必需是合法的中國、中國或者中國“小靈通”的手機(jī)用戶，并且手機(jī)支持中文短消息；

2.乙方是_____證券的交易客戶，同意本協(xié)議條款并履行_____證券短信資訊效勞的相關(guān)申請程序；

3.乙方有按甲方所公布的短信定制_____標(biāo)準(zhǔn)向甲方支付效勞費(fèi)的義務(wù)；

4.乙方履行交款義務(wù)后擁有接收向甲方定制的短信的權(quán)利；

5.對甲方供應(yīng)的短信資訊效勞有建議權(quán)；

6.乙方擁有變更承受短信的手機(jī)（或小靈通）號碼的權(quán)利；

7.乙方在使用甲方供應(yīng)的短信效勞時(shí)必需保證：

（1）符合中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)之要求；

（2）不得將甲方發(fā)出的短信以任何形式用于任何非法目的；

（3）只將效勞用于發(fā)送和接收個(gè)人信息，不得將效勞用于任何未經(jīng)授權(quán)的商業(yè)使用或也不得從事再銷售效勞的行為；

（4）遵守全部適用于效勞的協(xié)議、規(guī)定、程序和慣例。

四、甲乙雙方商定按以下方式收付短信效勞資費(fèi)

乙方同意甲方通過在其保證金帳戶中直接扣款的方式收取短信定制效勞費(fèi)。即乙方通過甲方電話托付系統(tǒng)或在甲方柜臺直接辦理短信定制效勞申請后，甲方即在當(dāng)日從乙方保證金帳戶上按乙方認(rèn)可的_____標(biāo)準(zhǔn)扣收短信效勞費(fèi)用。

五、其它商定事項(xiàng)

1.乙方在定制甲方供應(yīng)的短信資訊效勞之前，應(yīng)確認(rèn)自己的手機(jī)（或小靈通）能夠正常接收和顯示其所定制的短信信息。在本協(xié)議有效期內(nèi)，假如因乙方手機(jī)（或小靈通）問題而不能正常接收和顯示甲方發(fā)送的短信信息，甲方不擔(dān)當(dāng)任何責(zé)任。

2.乙方可以到甲方柜臺或通過甲方電話托付系統(tǒng)申請開通、變更或撤銷短信效勞。若未繳費(fèi)或到期欠費(fèi)未交的，甲方有權(quán)變更、中斷或終止乙方短信定制效勞。乙方如需撤銷短信效勞，應(yīng)本人親自到甲方柜臺辦理退訂手續(xù)或通過甲方電話托付系統(tǒng)撤銷。

3.本協(xié)議到期之日前，甲方將通過短信方式或其它甲方認(rèn)為能夠通知到乙方的方式通知乙方，乙方可以自愿選擇連續(xù)定制短信效勞或者取消短信定制。假如乙方在本協(xié)議到期時(shí)仍未辦理短信定制效勞的撤銷手續(xù)，視為默認(rèn)連續(xù)按受短信效勞，甲方將連續(xù)根據(jù)本協(xié)議附件之短信效勞工程申請表的效勞工程向乙方供應(yīng)短信效勞，并按費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，向乙方收取短信效勞費(fèi)用。

4.甲方向乙方所供應(yīng)的短信息效勞內(nèi)容僅供乙方在進(jìn)展證券投資時(shí)的信息參考，并不保證乙方依據(jù)此效勞內(nèi)容便可在證券投資中賺取利潤，乙方據(jù)此投資，投資風(fēng)險(xiǎn)自行擔(dān)當(dāng)。

5.乙方在甲方處完成申請開通或通過電話托付系統(tǒng)開通短信效勞程序時(shí)，即說明乙方已經(jīng)完全同意并不能更改地承受而且將嚴(yán)格遵守本效勞條款中的全部要求和條件，并對短信_____標(biāo)準(zhǔn)有具體、明確的認(rèn)知。

6.甲方向乙方發(fā)出短信的時(shí)間，以甲方系統(tǒng)記錄的時(shí)間為準(zhǔn)，不以乙方短信收到時(shí)間為準(zhǔn)。

7.由于證券市場價(jià)格波動頻繁，甲方向乙方發(fā)送的帳戶交易類、帳戶持倉資訊類、市場資訊類短信資訊僅供乙方參考，其中數(shù)據(jù)以交易所提醒信息和甲方營業(yè)部交易系統(tǒng)提醒信息為準(zhǔn)。

六、不行抗力

由于通訊運(yùn)營商（中國、中國、中國）的緣由以及其他不行抗力導(dǎo)致的甲方短信發(fā)送延遲或者短信漏發(fā)，甲方不擔(dān)當(dāng)任何責(zé)任。

七、未盡事宜

本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方友好協(xié)商確定；經(jīng)雙方協(xié)議未達(dá)成全都意見的，雙方任何一方可以到本協(xié)議簽訂地_____機(jī)關(guān)申請_____。

八、期限

本協(xié)議自雙方簽字確認(rèn)之日起計(jì)算；協(xié)議期滿，甲乙雙方對本協(xié)議無任何異議，并自動履行本協(xié)議中所商定的權(quán)利與義務(wù)，應(yīng)視為本協(xié)議效力的自動順延。

附《_____證券股份有限公司______證券營業(yè)部“短信定制”效勞開戶申請表》

甲方簽字（蓋章）：___________

日期：________年_____月____日

乙方簽字：___________________

日期：________年_____月____日

證券經(jīng)紀(jì)效勞協(xié)議篇二

證券短信效勞協(xié)議

甲方：_____證券股份有限公司_______證券營業(yè)部

乙方：?（投資者）

資金賬號：

身份證號碼：

聯(lián)系電話：

甲乙雙方就甲方向乙方供應(yīng)手機(jī)或小靈通短信資訊效勞，本著自愿、誠懇信用、互惠互利的原則，特簽定本效勞協(xié)議。

一、效勞內(nèi)容

甲方供應(yīng)的短信資訊效勞包括帳戶交易類、帳戶持倉資訊類、市場資訊類、財(cái)經(jīng)信息類、投資建議類五大類短信資訊。甲方所確定的詳細(xì)短信效勞內(nèi)容以本協(xié)議附件《_____證券股份有限公司________證券營業(yè)部短信定制效勞開通申請表》為準(zhǔn)。

二、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.?按乙方認(rèn)可的短信定制_____標(biāo)準(zhǔn)向乙方收取效勞費(fèi)的權(quán)利；

2.?向乙方履行告知短信定制_____及公布_____標(biāo)準(zhǔn)的義務(wù)；

3.?依據(jù)乙方的建議準(zhǔn)時(shí)調(diào)整短信內(nèi)容的權(quán)利；

4.?向乙方供應(yīng)的短信效勞將完全根據(jù)其公布的效勞條款和操作規(guī)章執(zhí)行，并對本效勞條款的內(nèi)容有完全的解釋權(quán)。

5.?甲方有權(quán)在必要時(shí)修改效勞條款，效勞條款一旦發(fā)生變動，將會通過肯定的方式通知或告之乙方。假如乙方對更改后的效勞條款無異議，則視為承受效勞條款的變動。

6.?甲方應(yīng)對發(fā)出的短信內(nèi)容向第三方保守隱秘，但以下幾種需要對短信內(nèi)容進(jìn)展披露的狀況除外：

（1）依據(jù)有關(guān)法律程序或政府機(jī)構(gòu)的要求或命令；

（2）在緊急狀況下為維護(hù)第三方合法權(quán)益或社會群眾的公共安全；

（3）遵從乙方短信效勞程序或技術(shù)維護(hù)的要求；

（4）用于市場分析或乙方合作方的非針對用戶個(gè)人的信息披露。

三、乙方的權(quán)利和義務(wù)

1.?乙方必需是合法的、或者電信“小靈通”的手機(jī)用戶，并且手機(jī)支持中文短消息；

2.?乙方是_____證券的交易客戶，同意本協(xié)議條款并履行_____證券短信資訊效勞的相關(guān)申請程序；

3.?乙方有按甲方所公布的短信定制_____標(biāo)準(zhǔn)向甲方支付效勞費(fèi)的義務(wù)；

4.?乙方履行交款義務(wù)后擁有接收向甲方定制的短信的權(quán)利；

5.?對甲方供應(yīng)的短信資訊效勞有建議權(quán)；

6.?乙方擁有變更承受短信的手機(jī)（或小靈通）號碼的權(quán)利；

7.?乙方在使用甲方供應(yīng)的短信效勞時(shí)必需保證：

（1）?符合中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)之要求；

（2）?不得將甲方發(fā)出的短信以任何形式用于任何非法目的；

（3）?只將效勞用于發(fā)送和接收個(gè)人信息，不得將效勞用于任何未經(jīng)授權(quán)的商業(yè)使用或也不得從事再銷售效勞的行為；

（4）?遵守全部適用于效勞的協(xié)議、規(guī)定、程序和慣例。

四、甲乙雙方商定按以下方式收付短信效勞資費(fèi)

乙方同意甲方通過在其保證金帳戶中直接扣款的方式收取短信定制效勞費(fèi)。即乙方通過甲方電話托付系統(tǒng)或在甲方柜臺直接辦理短信定制效勞申請后，甲方即在當(dāng)日從乙方保證金帳戶上按乙方認(rèn)可的_____標(biāo)準(zhǔn)扣收短信效勞費(fèi)用。

五、其它商定事項(xiàng)

1.?乙方在定制甲方供應(yīng)的短信資訊效勞之前，應(yīng)確認(rèn)自己的手機(jī)（或小靈通）能夠正常接收和顯示其所定制的短信信息。在本協(xié)議有效期內(nèi)，假如因乙方手機(jī)（或小靈通）問題而不能正常接收和顯示甲方發(fā)送的短信信息，甲方不擔(dān)當(dāng)任何責(zé)任。

2.?乙方可以到甲方柜臺或通過甲方電話托付系統(tǒng)申請開通、變更或撤銷短信效勞。若未繳費(fèi)或到期欠費(fèi)未交的，甲方有權(quán)變更、中斷或終止乙方短信定制效勞。乙方如需撤銷短信效勞，應(yīng)本人親自到甲方柜臺辦理退訂手續(xù)或通過甲方電話托付系統(tǒng)撤銷。

3.?本協(xié)議到期之日前，甲方將通過短信方式或其它甲方認(rèn)為能夠通知到乙方的方式通知乙方，乙方可以自愿選擇連續(xù)定制短信效勞或者取消短信定制。假如乙方在本協(xié)議到期時(shí)仍未辦理短信定制效勞的撤銷手續(xù)，視為默認(rèn)連續(xù)按受短信效勞，甲方將連續(xù)根據(jù)本協(xié)議附件之短信效勞工程申請表的效勞工程向乙方供應(yīng)短信效勞，并按費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，向乙方收取短信效勞費(fèi)用。

4.?甲方向乙方所供應(yīng)的短信息效勞內(nèi)容僅供乙方在進(jìn)展證券投資時(shí)的信息參考，并不保證乙方依據(jù)此效勞內(nèi)容便可在證券投資中賺取利潤，乙方據(jù)此投資，投資風(fēng)險(xiǎn)自行擔(dān)當(dāng)。

5.?乙方在甲方處完成申請開通或通過電話托付系統(tǒng)開通短信效勞程序時(shí)，即說明乙方已經(jīng)完全同意并不能更改地承受而且將嚴(yán)格遵守本效勞條款中的全部要求和條件，并對短信_____標(biāo)準(zhǔn)有具體、明確的認(rèn)知。

6.?甲方向乙方發(fā)出短信的時(shí)間，以甲方系統(tǒng)記錄的時(shí)間為準(zhǔn)，不以乙方短信收到時(shí)間為準(zhǔn)。

7.?由于證券市場價(jià)格波動頻繁，甲方向乙方發(fā)送的帳戶交易類、帳戶持倉資訊類、市場資訊類短信資訊僅供乙方參考，其中數(shù)據(jù)以交易所提醒信息和甲方營業(yè)部交易系統(tǒng)提醒信息為準(zhǔn)。

六、不行抗力

由于通訊運(yùn)營商（中國、中國、中國）的緣由以及其他不行抗力導(dǎo)致的甲方短信發(fā)送延遲或者短信漏發(fā)，甲方不擔(dān)當(dāng)任何責(zé)任。

七、未盡事宜

本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方友好協(xié)商確定；經(jīng)雙方協(xié)議未達(dá)成全都意見的，雙方任何一方可以到本協(xié)議簽訂地_____機(jī)關(guān)申請_____。

八、期限本協(xié)議自雙方簽字確認(rèn)之日起計(jì)算；協(xié)議期滿，甲乙雙方對本協(xié)議無任何異議，并自動履行本協(xié)議中所商定的權(quán)利與義務(wù)，應(yīng)視為本協(xié)議效力的自動順延。

附：《_____證券股份有限公司______證券營業(yè)部“短信定制”效勞開戶申請表》

甲方簽字（蓋章）：乙方簽字：

日期：?年?月?日?日期：?年?月?日

證券經(jīng)紀(jì)效勞協(xié)議篇三

甲方名稱：_______________________________________

乙方名稱：_______________________________________

第一章總則

1.甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是依據(jù)《證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)章的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、公平、誠懇信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。

2.乙方供應(yīng)的證券登記及相應(yīng)效勞包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊效勞、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

3.甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)托付書，授權(quán)董事會秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的全部證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜;在未正式聘任董事會秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。

4.董事會秘書、證券事務(wù)代表、臨時(shí)指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未準(zhǔn)時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更狀況而造成的損失，由甲方擔(dān)當(dāng)。

其次章雙方的權(quán)利和義務(wù)

1.甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方供應(yīng)的證券登記及相應(yīng)效勞。甲方在申請證券登記及相應(yīng)效勞時(shí)，應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)指引等標(biāo)準(zhǔn)性文件，并按乙方規(guī)定的收費(fèi)工程和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用(見附件)。如遇收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

2.甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實(shí)、精確、合法，并為此擔(dān)當(dāng)相關(guān)責(zé)任。

3.甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獵取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件。

4.乙方有權(quán)對業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)指引等標(biāo)準(zhǔn)性文件作出修改或補(bǔ)充，并毋須一一知會甲方;有權(quán)在辦理證券登記或供應(yīng)效勞時(shí)向甲方收取費(fèi)用;有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時(shí)不予供應(yīng)證券登記及相關(guān)效勞。

5.乙方應(yīng)按規(guī)定依據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)展證券登記和供應(yīng)相關(guān)效勞，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的精確性、完整性。

6.除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)章要求查詢外，乙方不得向其他第三方供應(yīng)有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。

7.甲方應(yīng)依法妥當(dāng)保管和使用乙方供應(yīng)的登記數(shù)據(jù)資料，并擔(dān)當(dāng)因不當(dāng)使用上述資料而引起的一切法律責(zé)任。

第三章違約責(zé)任和爭議的解決

1.甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失，由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。

2.甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)擔(dān)當(dāng)相應(yīng)責(zé)任。

3.因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：

(1)甲乙雙方協(xié)商解決;

(2)提請證券監(jiān)視治理機(jī)關(guān)調(diào)解;

(3)由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁解決;

(4)向法院提起訴訟;

(5)其他合法的方式。

4.爭議的仲裁機(jī)構(gòu)為乙方所在地仲裁機(jī)構(gòu)。

5.在爭議解決過程中，除雙方有爭議的局部外，本協(xié)議應(yīng)連續(xù)履行。

第四章協(xié)議生效及其他

1.因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)斗及其他不行抗力因素或乙方不行猜測或無法掌握的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不擔(dān)當(dāng)責(zé)任。

2.甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

3.本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

4.本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。

5.本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：____________乙方(蓋章)：____________

法定代表人法定代表人

或授權(quán)代表(簽字)：______或授權(quán)代表(簽字)：______

簽署日期：______________簽署日期：________________

附件

1.深圳證券市場存管登記業(yè)務(wù)收費(fèi)一覽表

向發(fā)行人收?。?/p>

收費(fèi)工程

收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

新股始發(fā)和增發(fā)登記費(fèi)

國家股、國有法人股

免費(fèi)

社會法人股

面值1‰

內(nèi)部職工股

面值1‰

流通股

面值3‰

配股和權(quán)益分派登記費(fèi)配股登記費(fèi)國家股、國有法人股、社會法人股

免費(fèi)

內(nèi)部職工股、高管股

面值3‰

流通股

面值3‰

紅股(含轉(zhuǎn)增股份)、派息登記費(fèi)非流通股(國家股、國有法人股、社會法人股、內(nèi)部職工股、高管股)

(紅股面值總額+現(xiàn)金股利總額)某1‰

流通股

(紅股面值總額現(xiàn)金股利總額)‰

股東效勞月費(fèi)

月費(fèi)：

流通股：面值1億元以下(含)0.2‰，每超過1000萬元流通股本加收1500元

說明：如遇收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的執(zhí)行。

2.《證券登記及效勞協(xié)議》補(bǔ)充協(xié)議

甲方名稱：

乙方名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司______分公司

依據(jù)《關(guān)于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于執(zhí)行虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施方法(修訂)的補(bǔ)充規(guī)定》等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關(guān)股份登記托管事宜達(dá)成以下補(bǔ)充條款，作為《證券登記及效勞協(xié)議》的補(bǔ)充協(xié)議。

第一條假如甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方連續(xù)托付中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的登記托管事宜。甲方應(yīng)在股份暫停上市期間與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂《股份登記效勞協(xié)議書》，托付其辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記托管事宜。

其次條甲方未與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂《股份登記效勞協(xié)議書》的，其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記托管事宜根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)指南等沒有規(guī)定的，比照有關(guān)證券交易所市場證券登記托管業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理。

第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券交易所市場登記結(jié)算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應(yīng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)(以下簡稱“代辦機(jī)構(gòu)”)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方申請辦理。

第四條甲方同意由其代辦機(jī)構(gòu)為甲方申請辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認(rèn)股份的登記托管事宜。

第五條本補(bǔ)充協(xié)議與《證券登記及效勞協(xié)議》不全都的，以本補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

第六條本補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

第七條本協(xié)議一式______份，甲方、乙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：____________乙方(蓋章)：____________

法定代表人法定代表人

或授權(quán)代表(簽字)：______或授權(quán)代表(簽字)：______

簽署日期：______________簽署日期：________________

3.關(guān)于終止為______股份有限公司供應(yīng)證券交易所市場登記效勞的公告(樣本)

因______股份有限公司已在上海(深圳)證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為其供應(yīng)證券交易所市場的登記效勞，我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。

我公司依據(jù)有關(guān)規(guī)定已將相應(yīng)的證券登記數(shù)據(jù)移交給______股份有限公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)___________證券公司(以下簡稱“代辦機(jī)構(gòu)”),包括持有人名冊、我公司辦理的股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管狀況、股本構(gòu)造清單等。

原由證券公司受理的______股份有限公司的流通股司法幫助凍結(jié)、流通股質(zhì)押登記等，證券公司應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)將相關(guān)數(shù)據(jù)及書面材料移交______股份有限公司的代辦機(jī)構(gòu)，否則，由此引起的一切法律責(zé)任由原受理的證券公司擔(dān)當(dāng)。

特此公告。

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司______分公司

簽訂日期：__________年_______月______日

4.關(guān)于終止為______股份有限公司供應(yīng)證券交易所市場登記效勞的通知

______股份有限公司：

因貴公司已在上海(深圳)證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為貴公司供應(yīng)證券交易所市場的登記效勞，我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。貴公司在上海(深圳)證券交易所終止上市后，中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司連續(xù)為貴公司供應(yīng)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記效勞。

我公司依據(jù)與貴公司簽訂的《證券登記及效勞

協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》，已將包括持有人名冊、我公司辦理股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管狀況、股本構(gòu)造清單等有關(guān)證券登記數(shù)據(jù)，移交給貴公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)某某證券公司。由該代辦機(jī)構(gòu)辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份確認(rèn)手續(xù)，以及代為申請辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記和未確認(rèn)股份的登記托管事宜。

貴公司尚欠我公司股東效勞月費(fèi)______元，請于______年______月______日前交清(關(guān)于催欠費(fèi)的內(nèi)容僅適用于深圳分公司)。

特此通知。

____________________________________________分公司

簽訂日期：__________年_______月______日

證券經(jīng)紀(jì)效勞協(xié)議篇四

甲方：_________地址：________電話：________

乙方：_________地址：________電話：________

第一章總則

甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是依據(jù)《證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)章的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、公平、誠懇信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。

乙方供應(yīng)的證券登記及相應(yīng)效勞包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊效勞、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)托付書，授權(quán)董事會秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的全部證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜;在未正式聘任董事會秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。

董事會秘書、證券事務(wù)代表、臨時(shí)指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未準(zhǔn)時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更狀況而造成的損失，由甲方擔(dān)當(dāng)。

其次章雙方的權(quán)利和義務(wù)

甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方供應(yīng)的證券登記及相應(yīng)效勞。甲方在申請證券登記及相應(yīng)效勞時(shí)，應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)指引等標(biāo)準(zhǔn)性文件，并按乙方規(guī)定的收費(fèi)工程和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用(見附件)。如遇收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實(shí)、精確、合法，并為此擔(dān)當(dāng)相關(guān)責(zé)任。

甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獵取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件。乙方有權(quán)對業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)指引等標(biāo)準(zhǔn)性文件作出修改或補(bǔ)充，并毋須一一知會甲方;有權(quán)在辦理證券登記或供應(yīng)效勞時(shí)向甲方收取費(fèi)用;有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時(shí)不予供應(yīng)證券登記及相關(guān)效勞。

乙方應(yīng)按規(guī)定依據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)展證券登記和供應(yīng)相關(guān)效勞，并保證甲方在乙方*券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的精確性、完整性。

除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)章要求查詢外，乙方不得向其他第三方供應(yīng)有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。

甲方應(yīng)依法妥當(dāng)保管和使用乙方供應(yīng)的登記數(shù)據(jù)資料，并擔(dān)當(dāng)因不當(dāng)使用上述資料而引起的一切法律責(zé)任。

第三章違約責(zé)任和爭議的解決

甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失，由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。

甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)擔(dān)當(dāng)相應(yīng)責(zé)任。

因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：

(1)甲乙雙方協(xié)商解決;

(2)提請證券監(jiān)視治理機(jī)關(guān)調(diào)解;

(3)由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁解決;

(4)向法院提起訴訟;

(5)其他合法的方式。

爭議的仲裁機(jī)構(gòu)為乙方所在地仲裁機(jī)構(gòu)。

在爭議解決過程中，除雙方有爭議的局部外，本協(xié)議應(yīng)連續(xù)履行。

第四章協(xié)議生效及其他

因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)斗及其他不行抗力因素或乙方不行猜測或無法掌握的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不擔(dān)當(dāng)責(zé)任。

甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。

本協(xié)議一式_________份，雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________

法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：_________法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：_________

簽署日期：_________年___月___日簽署日期：_________年___月___日

簽署地點(diǎn)：_________簽署地點(diǎn)：_________

證券經(jīng)紀(jì)效勞協(xié)議篇五

甲方名稱：_______________________________________

乙方名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_____分公司

第一章總則

1.甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是依據(jù)《證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)章的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、公平、誠懇信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。

2.乙方供應(yīng)的證券登記及相應(yīng)效勞包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊效勞、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

3.甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)托付書，授權(quán)董事會秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的全部證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜;在未正式聘任董事會秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。

4.董事會秘書、證券事務(wù)代表、臨時(shí)指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未準(zhǔn)時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更狀況而造成的損失，由甲方擔(dān)當(dāng)。

其次章雙方的權(quán)利和義務(wù)

1.甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方供應(yīng)的證券登記及相應(yīng)效勞。甲方在申請證券登記及相應(yīng)效勞時(shí)，應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)指引等標(biāo)準(zhǔn)性文件，并按乙方規(guī)定的收費(fèi)工程和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用(見附件)。如遇收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

2.甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實(shí)、精確、合法，并為此擔(dān)當(dāng)相關(guān)責(zé)任。

3.甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獵取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件。

4.乙方有權(quán)對業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)指引等標(biāo)準(zhǔn)性文件作出修改或補(bǔ)充，并毋須一一知會甲方;有權(quán)在辦理證券登記或供應(yīng)效勞時(shí)向甲方收取費(fèi)用;有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時(shí)不予供應(yīng)證券登記及相關(guān)效勞。

5.乙方應(yīng)按規(guī)定依據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)展證券登記和供應(yīng)相關(guān)效勞，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的精確性、完整性。

6.除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)章要求查詢外，乙方不得向其他第三方供應(yīng)有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。

7.甲方應(yīng)依法妥當(dāng)保管和使用乙方供應(yīng)的登記數(shù)據(jù)資料，并擔(dān)當(dāng)因不當(dāng)使用上述資料而引起的一切法律責(zé)任。

第三章違約責(zé)任和爭議的解決

1.甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失，由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。

2.甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)擔(dān)當(dāng)相應(yīng)責(zé)任。

3.因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：

(1)甲乙雙方協(xié)商解決;

(2)提請證券監(jiān)視治理機(jī)關(guān)調(diào)解;

(3)由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁解決;

(4)向法院提起訴訟;

(5)其他合法的方式。

4.爭議的仲裁機(jī)構(gòu)為乙方所在地仲裁機(jī)構(gòu)。

5.在爭議解決過程中，除雙方有爭議的局部外，本協(xié)議應(yīng)連續(xù)履行。

第四章協(xié)議生效及其他

1.因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)斗及其他不行抗力因素或乙方不行猜測或無法掌握的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不擔(dān)當(dāng)責(zé)任。

2.甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

3.本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

4.本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。

5.本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：____________乙方(蓋章)：____________

法定代表人____________法定代表人____________

或授權(quán)代表(簽字)：______或授權(quán)代表(簽字)：______

簽署日期：______________簽署日期：________________

附件

1.深圳證券市場存管登記業(yè)務(wù)收費(fèi)一覽表

向發(fā)行人收?。?/p>

收費(fèi)工程

收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

新股始發(fā)和增發(fā)登記費(fèi)

國家股、國有法人股

免費(fèi)

社會法人股

面值1‰

內(nèi)部職工股

面值1‰

流通股

面值3‰

配股和權(quán)益分派登記費(fèi)配股登記費(fèi)國家股、國有法人股、社會法人股

免費(fèi)

內(nèi)部職工股、高管股

面值3‰

流通股

面值3‰

紅股(含轉(zhuǎn)增股份)、派息登記費(fèi)非流通股(國家股、國有法人股、社會法人股、內(nèi)部職工股、高管股)

(紅股面值總額+現(xiàn)金股利總額)x1‰

流通股

(紅股面值總額現(xiàn)金股利總額)‰

股東效勞月費(fèi)

月費(fèi)：

流通股：面值1億元以下(含)0.2‰，每超過1000萬元流通股本加收1500元

說明：如遇收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的執(zhí)行。

2.《證券登記及效勞協(xié)議》補(bǔ)充協(xié)議

甲方名稱：

乙方名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司______分公司

依據(jù)《關(guān)于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于執(zhí)行虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施方法(修訂)的補(bǔ)充規(guī)定》等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關(guān)股份登記托管事宜達(dá)成以下補(bǔ)充條款，作為《證券登記及效勞協(xié)議》的補(bǔ)充協(xié)議。

第一條假如甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方連續(xù)托付中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的登記托管事宜。甲方應(yīng)在股份暫停上市期間與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂《股份登記效勞協(xié)議書》，托付其辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記托管事宜。

其次條甲方未與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂《股份登記效勞協(xié)議書》的，其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記托管事宜根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)指南等沒有規(guī)定的，比照有關(guān)證券交易所市場證券登記托管業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理。

第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券交易所市場登記結(jié)算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應(yīng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)(以下簡稱“代辦機(jī)構(gòu)”)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方申請辦理。

第四條甲方同意由其代辦機(jī)構(gòu)為甲方申請辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認(rèn)股份的登記托管事宜。

第五條本補(bǔ)充協(xié)議與《證券登記及效勞協(xié)議》不全都的，以本補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

第六條本補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

第七條本協(xié)議一式______份，甲方、乙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：____________乙方(蓋章)：____________

法定代表人法定代表人

或授權(quán)代表(簽字)：______或授權(quán)代表(簽字)：______

簽署日期：______________簽署日期：________________

3.關(guān)于終止為______股份有限公司供應(yīng)證券交易所市場登記效勞的公告(樣本)

因______股份有限公司已在上海(深圳)證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為其供應(yīng)證券交易所市場的登記效勞，我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。

我公司依據(jù)有關(guān)規(guī)定已將相應(yīng)的證券登記數(shù)據(jù)移交給______股份有限公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)___________證券公司(以下簡稱“代辦機(jī)構(gòu)”),包括持有人名冊、我公司辦理的股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管狀況、股本構(gòu)造清單等。

原由證券公司受理的______股份有限公司的流通股司法幫助凍結(jié)、流通股質(zhì)押登記等，證券公司應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)將相關(guān)數(shù)據(jù)及書面材料移交______股份有限公司的代辦機(jī)構(gòu)，否則，由此引起的一切法律責(zé)任由原受理的證券公司擔(dān)當(dāng)。

特此公告。

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司______分公司

簽訂日期：__________年_______月______日

4.關(guān)于終止為______股份有限公司供應(yīng)證券交易所市場登記效勞的通知

______股份有限公司：

因貴公司已在上海(深圳)證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為貴公司供應(yīng)證券交易所市場的登記效勞，我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。貴公司在上海(深圳)證券交易所終止上市后，中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司連續(xù)為貴公司供應(yīng)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記效勞。

我公司依據(jù)與貴公司簽訂的《證券登記及效勞協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》，已將包括持有人名冊、我公司辦理股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管狀況、股本構(gòu)造清單等有關(guān)證券登記數(shù)據(jù)，移交給貴公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)證券公司。由該代辦機(jī)構(gòu)辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份確認(rèn)手續(xù)，以及代為申請辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記和未確認(rèn)股份的登記托管事宜。

貴公司尚欠我公司股東效勞月費(fèi)______元，請于______年______月______日前交清(關(guān)于催欠費(fèi)的內(nèi)容僅適用于深圳分公司)。

特此通知。

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司______分公司

簽訂日期：__________年_______月______日

證券經(jīng)紀(jì)效勞協(xié)議篇六

甲方名稱：_______________________________________

乙方名稱：中國xx公司_____分公司

第一章總則

1.甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是依據(jù)《證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)章的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、公平、誠懇信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。

2.乙方供應(yīng)的證券登記及相應(yīng)效勞包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊效勞、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

3.甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)托付書，授權(quán)董事會秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的全部證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘任董事會秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。

4.董事會秘書、證券事務(wù)代表、臨時(shí)指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未準(zhǔn)時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更狀況而造成的損失，由甲方擔(dān)當(dāng)。

其次章雙方的權(quán)利和義務(wù)

1.甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方供應(yīng)的證券登記及相應(yīng)效勞。甲方在申請證券登記及相應(yīng)效勞時(shí)，應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)指引等標(biāo)準(zhǔn)性文件，并按乙方規(guī)定的_____工程和_____標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用（見附件）。如遇_____標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

2.甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實(shí)、精確、合法，并為此擔(dān)當(dāng)相關(guān)責(zé)任。

3.甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獵取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件。

4.乙方有權(quán)對業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)指引等標(biāo)準(zhǔn)性文件作出修改或補(bǔ)充，并毋須一一知會甲方；有權(quán)在辦理證券登記或供應(yīng)效勞時(shí)向甲方收取費(fèi)用；有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時(shí)不予供應(yīng)證券登記及相關(guān)效勞。

5.乙方應(yīng)按規(guī)定依據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)展證券登記和供應(yīng)相關(guān)效勞，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的精確性、完整性。

6.除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)章要求查詢外，乙方不得向其他第三方供應(yīng)有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。

第三章違約責(zé)任和爭議的解決

1.甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失，由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。

2.甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)擔(dān)當(dāng)相應(yīng)責(zé)任。

3.因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：

（1）甲乙雙方協(xié)商解決；

（2）提請證券監(jiān)視治理機(jī)關(guān)調(diào)解；

（3）由_____機(jī)構(gòu)_____解決；

（4）向法院提起訴訟；

（5）其他合法的方式。

4.爭議的_____機(jī)構(gòu)為乙方所在地_____機(jī)構(gòu)。

5.在爭議解決過程中，除雙方有爭議的局部外，本協(xié)議應(yīng)連續(xù)履行。

第四章協(xié)議生效及其他

1.因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)斗及其他不行抗力因素或乙方不行猜測或無法掌握的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不擔(dān)當(dāng)責(zé)任。

2.甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

3.本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

4.本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。

5.本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________

法定代表人法定代表人

或授權(quán)代表（簽字）：______或授權(quán)代表（簽字）：______

簽署日期：______________簽署日期：________________

附件

1.深圳證券市場存管登記業(yè)務(wù)_____一覽表

向發(fā)行人收?。?/p>

_____工程

_____標(biāo)準(zhǔn)

新股始發(fā)和增發(fā)登記費(fèi)

國家股、國有法人股

社會法人股

面值1‰

內(nèi)部職工股

面值1‰

流通股

面值3‰

配股和權(quán)益分派登記費(fèi)配股登記費(fèi)國家股、國有法人股、社會法人股

內(nèi)部職工股、高管股

面值3‰

流通股

面值3‰

紅股（含轉(zhuǎn)增股份）、派息登記費(fèi)非流通股（國家股、國有法人股、社會法人股、內(nèi)部職工股、高管股）

（紅股面值總額+現(xiàn)金股利總額）_________1‰

流通股

（紅股面值總額現(xiàn)金股利總額）‰

股東效勞月費(fèi)

月費(fèi)：

流通股：面值1億元以下（含）0.2‰，每超過1000萬元流通股本加收1500元

說明：如遇_____標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的執(zhí)行。2.《證券登記及效勞協(xié)議》補(bǔ)充協(xié)議

甲方名稱：

乙方名稱：中國xx公司______分公司

依據(jù)《關(guān)于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于執(zhí)行虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施方法（修訂）的補(bǔ)充規(guī)定》等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關(guān)股份登記托管事宜達(dá)成以下補(bǔ)充條款，作為《證券登記及效勞協(xié)議》的補(bǔ)充協(xié)議。

第一條假如甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方連續(xù)托付中國xx公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的登記托管事宜。甲方應(yīng)在股份暫停上市期間與中國xx公司簽訂《股份登記效勞協(xié)議書》，托付其辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記托管事宜。

其次條甲方未與中國xx公司簽訂《股份登記效勞協(xié)議書》的，其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記托管事宜根據(jù)中國xx公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理，中國xx公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)指南等沒有規(guī)定的，比照有關(guān)證券交易所市場證券登記托管業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理。

第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券交易所市場登記結(jié)算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應(yīng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)（以下簡稱“代辦機(jī)構(gòu)”）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方申請辦理。

第四條甲方同意由其代辦機(jī)構(gòu)為甲方申請辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認(rèn)股份的登記托管事宜。

第五條本補(bǔ)充協(xié)議與《證券登記及效勞協(xié)議》不全都的，以本補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

第六條本補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

第七條本協(xié)議一式______份，甲方、乙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________

法定代表人法定代表人

或授權(quán)代表（簽字）：______或授權(quán)代表（簽字）：______

簽署日期：______________簽署日期：________________

3.關(guān)于終止為______股份有限公司供應(yīng)證券交易所市場登記效勞的公告（樣本）

因______股份有限公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為其供應(yīng)證券交易所市場的登記效勞，我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。

我公司依據(jù)有關(guān)規(guī)定已將相應(yīng)的證券登記數(shù)據(jù)移交給______股份有限公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)___________證券公司(以下簡稱“代辦機(jī)構(gòu)”),包括持有人名冊、我公司辦理的股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管狀況、股本構(gòu)造清單等。

原由證券公司受理的______股份有限公司的流通股司法幫助凍結(jié)、流通股質(zhì)押登記等，證券公司應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)將相關(guān)數(shù)據(jù)及書面材料移交______股份有限公司的代辦機(jī)構(gòu)，否則，由此引起的一切法律責(zé)任由原受理的證券公司擔(dān)當(dāng)。

特此公告。

中國xx公司______分公司

簽訂日期：__________年_______月______日

4.關(guān)于終止為______股份有限公司供應(yīng)證券交易所市場登記效勞的通知

______股份有限公司：

因貴公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為貴公司供應(yīng)證券交易所市場的登記效勞，我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。貴公司在上海（深圳）證券交易所終止上市后，中國xx公司連續(xù)為貴公司供應(yīng)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記效勞。

我公司依據(jù)與貴公司簽訂的《證券登記及效勞協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》，已將包括持有人名冊、我公司辦理股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管狀況、股本構(gòu)造清單等有關(guān)證券登記數(shù)據(jù)，移交給貴公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)_________證券公司。由該代辦機(jī)構(gòu)辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份確認(rèn)手續(xù)，以及代為申請辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記和未確認(rèn)股份的登記托管事宜。

貴公司尚欠我公司股東效勞月費(fèi)______元，請于______年______月______日前交清(關(guān)于催欠費(fèi)的內(nèi)容僅適用于深圳分公司)。

特此通知。

中國有限責(zé)任公司______分公司

簽訂日期：__________年_______月______日

證券經(jīng)紀(jì)效勞協(xié)議篇七

深圳證券信息有限公司受深圳證券交易所授權(quán)，負(fù)責(zé)運(yùn)營深圳證券交易所身份認(rèn)證系統(tǒng)并發(fā)放深圳證券交易所數(shù)字證書。為明確深圳證券信息有限公司與用戶的權(quán)利和義務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)雙方業(yè)務(wù)行為，深圳證券信息有限公司本著公平互利的原則，就數(shù)字證書效勞相關(guān)事宜與用戶達(dá)成。

一、定義

如無特殊說明，以下用語在中的含義為：

1.“深交所”：指深圳證券交易所。

2.“信息公司”、“甲方”：指深圳證券信息有限公司。

3.“數(shù)字證書效勞”：指深圳證券信息有限公司借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為用戶供應(yīng)的使用數(shù)字證書的網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)等效勞。

4.“用戶”、“乙方”：指自愿使用深圳證券交易所數(shù)字證書的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。

5.“本協(xié)議”：指。

二、用戶權(quán)利及義務(wù)

1.在申請深交所數(shù)字證書時(shí)，須向信息公司供應(yīng)真實(shí)、精確的用戶資料，當(dāng)用戶資料變更時(shí)應(yīng)準(zhǔn)時(shí)辦理用戶資料更新手續(xù)否則應(yīng)對未準(zhǔn)時(shí)更新用戶資料造成的損失擔(dān)當(dāng)全部法律責(zé)任。

2.合法登錄深交所、信息公司網(wǎng)站及使用其各項(xiàng)效勞，不得利用深交所、信息公司網(wǎng)上效勞系統(tǒng)進(jìn)展任何不利于深交所、信息公司或違反國家有關(guān)法律法規(guī)的行為。

3.妥當(dāng)保管申請的數(shù)字證書、密碼，保證無論是將之供應(yīng)給他人使用，或因遺失、泄密等緣由而被他人使用，均視為本人使用，并對使用所申請的數(shù)字證書產(chǎn)生的一切后果擔(dān)當(dāng)全部法律責(zé)任。

4.如發(fā)覺深交所或信息公司網(wǎng)上效勞系統(tǒng)消失安全漏洞，應(yīng)馬上通知深交所或信息公司。

5.不以與其他第三人發(fā)生糾紛為理由拒絕支付應(yīng)付給信息公司網(wǎng)上效勞款項(xiàng)。

6.應(yīng)在信息公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)交納數(shù)字證書效勞的費(fèi)用。

7.應(yīng)協(xié)作信息公司實(shí)施的數(shù)字證書效勞變更。

8.有權(quán)享受本協(xié)議商定的數(shù)字證書效勞，有權(quán)在信息公司供應(yīng)的數(shù)字證書效勞工程中選擇和變更自己所需要的效勞。

9.有權(quán)對信息公司的數(shù)字證書效勞質(zhì)量進(jìn)展監(jiān)視和投訴。

10.理解深交所和信息公司已實(shí)行了有效措施愛護(hù)用戶資料和網(wǎng)上效勞業(yè)務(wù)的安全，但網(wǎng)上效勞存在且不限于以下風(fēng)險(xiǎn)，并情愿擔(dān)當(dāng)該風(fēng)險(xiǎn)和由此帶來的一切可能損失：

(1)互聯(lián)網(wǎng)是全球性公共網(wǎng)絡(luò)，并不由任何一個(gè)機(jī)構(gòu)所掌握。數(shù)據(jù)在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸?shù)耐緩绞遣煌耆_定的。互聯(lián)網(wǎng)本身并不是一個(gè)完全安全牢靠的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境;

(2)假如用于證明用戶身份的數(shù)字證書和密碼被竊取，他人有可能仿冒用戶身份在互聯(lián)網(wǎng)上辦理網(wǎng)上效勞業(yè)務(wù);

(3)在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸?shù)臄?shù)據(jù)有可能被某些個(gè)人、團(tuán)體或機(jī)構(gòu)通過某種渠道獲得，但他們并不肯定能夠了解該數(shù)據(jù)的真實(shí)內(nèi)容;

(4)在互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)傳輸可能因通信繁忙消失延遲，或因其它緣由消失中斷、停頓或數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，從而使得網(wǎng)上效勞消失延遲、停頓或中斷。

三、信息公司權(quán)利及義務(wù)

1.根據(jù)國家許可的資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，向用戶收取本效勞協(xié)議供應(yīng)的數(shù)字證書效勞的費(fèi)用。保存在國家許可的資費(fèi)政策范圍內(nèi)調(diào)整資費(fèi)的權(quán)利。

2.保存對數(shù)字證書效勞的效勞功能作出調(diào)整的權(quán)利，以確保數(shù)字證書的效勞質(zhì)量。

3.本協(xié)議終止后，深圳證券信息有限公司有權(quán)終止用戶數(shù)字證書的使用權(quán)。

4.應(yīng)依法愛護(hù)數(shù)字證書用戶的用戶信息和數(shù)字證書使用權(quán)，但以下狀況除外：

(1)事先獲得用戶的明確授權(quán);

(2)依據(jù)有關(guān)的法律法規(guī)要求;

(3)根據(jù)相關(guān)政府主管部門的要求;

(4)為維護(hù)社會公眾的利益;

(5)為維護(hù)深交所和信息公司的合法權(quán)益。

5.應(yīng)向用戶公布數(shù)字證書的效勞工程及資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并以多種方式為用戶交費(fèi)供應(yīng)便利。

6.應(yīng)向用戶供應(yīng)業(yè)務(wù)詢問、查詢和障礙申告等效勞。應(yīng)實(shí)行多種方式仔細(xì)受理用戶投訴。從接到用戶投訴之日起，應(yīng)在日內(nèi)答復(fù)用戶。

7.應(yīng)建立與用戶溝通的渠道，進(jìn)展用戶滿足程度測評，聽取用戶的意見和建議，自覺改善效勞工作。

8.因數(shù)字證書進(jìn)展或數(shù)字證書技術(shù)的需要，實(shí)施數(shù)字證書效勞變更時(shí)應(yīng)準(zhǔn)時(shí)通知用戶。

9.因數(shù)字證書進(jìn)展或數(shù)字證書技術(shù)的需要，必需變更已發(fā)放給用戶使用的數(shù)字證書時(shí)，應(yīng)提前日通知用戶。

10.在用戶申請并拿到數(shù)字證書后，根據(jù)網(wǎng)上效勞系統(tǒng)所供應(yīng)的功能向用戶供應(yīng)效勞。

11.如因系統(tǒng)維護(hù)或升級等主觀緣由需暫停網(wǎng)上效勞，應(yīng)當(dāng)事先通告。

12.將用戶在深交所、信息公司網(wǎng)上效勞系統(tǒng)的數(shù)字證書視作用戶進(jìn)入深交所、信息公司網(wǎng)上效勞系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)確認(rèn)用戶身份的有效依據(jù)。

13.有權(quán)增加、削減、中止或撤消網(wǎng)上效勞種類，并提前公告。但由于增加、削減、中止或撤消網(wǎng)上效勞種類對用戶或任何第三方造成直接和間接損失不擔(dān)當(dāng)任何法律責(zé)任。

14.如發(fā)生以下任何一種情形，有權(quán)隨時(shí)中斷或終止向用戶供應(yīng)本協(xié)議項(xiàng)下的網(wǎng)上效勞而無需通知用戶：

(1)用戶供應(yīng)的注冊資料不真實(shí);

(2)用戶違反本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。

15.深交所、信息公司不擔(dān)保網(wǎng)上效勞肯定能滿意用戶的要求，也不擔(dān)保網(wǎng)上效勞不會中斷。

四、協(xié)議修改

如遇有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或主管部門相關(guān)政策調(diào)整，信息公司有權(quán)依據(jù)該法律、法規(guī)、規(guī)章修改本協(xié)議的相關(guān)條款，一旦條款內(nèi)容發(fā)生變動，信息公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)的網(wǎng)頁履行提示或公告義務(wù)。

五、法律管轄

1.網(wǎng)上效勞同樣受相關(guān)法律法規(guī)和深交所、信息公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定約束。如有未盡事宜，應(yīng)依照深交所、信息公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章、指南辦理。

2.雙方在履行本協(xié)議的過程中，如發(fā)生爭議，應(yīng)首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向深圳仲裁委員會提請仲裁。

3.與本協(xié)議有關(guān)的爭議應(yīng)適用中華人民共和國法律。

六、違約責(zé)任

在本協(xié)議生效后，雙方應(yīng)全面履行本協(xié)議商定的義務(wù)，任何一方不履行或不完全履行商定義務(wù)，應(yīng)擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償因此給對方造成的損失。

七、通知和送達(dá)

本協(xié)議項(xiàng)下全部的通知均可通過重要頁面公告、電子郵件或常規(guī)的信件傳送等方式進(jìn)展;該等通知于發(fā)送之日視為已送達(dá)收件人。

八、可分性

若本協(xié)議其中任何條款被認(rèn)定為無效后，該條款不影響本協(xié)議其它條款的法律效力。

九、附則

1.“深圳證券交易所數(shù)字證書用戶申請表”是本協(xié)議不行分割的組成局部。

2.數(shù)字證書效勞到期后用戶需要更新或續(xù)費(fèi)的，本協(xié)議自動延期到更新或續(xù)費(fèi)業(yè)務(wù)到期為止，所填寫的登記表格均視為本協(xié)議附件，與本協(xié)議具備同等法律效力

3.本協(xié)議構(gòu)成雙方對本協(xié)議之商定事項(xiàng)及其他有關(guān)事宜的完整協(xié)議，除本協(xié)議規(guī)定的之外，未給予本協(xié)議各方其他權(quán)利。

4.簽定本協(xié)議后，雙方經(jīng)協(xié)商簽訂的協(xié)議或其它補(bǔ)充協(xié)議，均為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具備同等法律效力。

5.用戶與其它任何單位、部門或個(gè)人簽定的凡涉及到數(shù)字證書使用權(quán)和全部權(quán)的協(xié)議，對信息公司概不發(fā)生效力。

6.本協(xié)議一式兩份，用戶與信息公司雙方各保存一份，雙方簽字或蓋章后生效。

甲方：

法定代表人或授權(quán)托付人：_______________

簽署日期：_____________________________

乙方：_________________________________

法定代表人或授權(quán)托付人：_______________

簽署日期：_____________________________

證券經(jīng)紀(jì)效勞協(xié)議篇八

一、定義

如無特殊說明，以下用語在《深圳證券交易所數(shù)字證書效勞協(xié)議》中的含義為：

1.“深交所”：指深圳證券交易所。

2.“信息公司”、“甲方”：指深圳證券信息有限公司。

3.“數(shù)字證書效勞”：指深圳證券信息有限公司借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為用戶供應(yīng)的使用數(shù)字證書的網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)等效勞。

4.“用戶”、“乙方”：指自愿使用深圳證券交易所數(shù)字證書的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。

5.“本協(xié)議”：指《深圳證券交易所數(shù)字證書效勞協(xié)議》。

二、用戶權(quán)利及義務(wù)

1.在申請深交所數(shù)字證書時(shí)，須向信息公司供應(yīng)真實(shí)、精確的用戶資料，當(dāng)用戶資料變更時(shí)應(yīng)準(zhǔn)時(shí)辦理用戶資料更新手續(xù)否則應(yīng)對未準(zhǔn)時(shí)更新用戶資料造成的損失擔(dān)當(dāng)全部法律責(zé)任。

2.合法登錄深交所、信息公司網(wǎng)站及使用其各項(xiàng)效勞，不得利用深交所、信息公司網(wǎng)上效勞系統(tǒng)進(jìn)展任何不利于深交所、信息公司或違反國家有關(guān)法律法規(guī)的行為。

3.妥當(dāng)保管申請的數(shù)字證書、密碼，保證無論是將之供應(yīng)給他人使用，或因遺失、泄密等緣由而被他人使用，均視為本人使用，并對使用所申請的數(shù)字證書產(chǎn)生的一切后果擔(dān)當(dāng)全部法律責(zé)任。

4.如發(fā)覺深交所或信息公司網(wǎng)上效勞系統(tǒng)消失安全漏洞，應(yīng)馬上通知深交所或信息公司。

5.不以與其他第三人發(fā)生糾紛為理由拒絕支付應(yīng)付給信息公司網(wǎng)上效勞款項(xiàng)。

6.應(yīng)在信息公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)交納數(shù)字證書效勞的費(fèi)用。

7.應(yīng)協(xié)作信息公司實(shí)施的數(shù)字證書效勞變更。

8.有權(quán)享受本協(xié)議商定的數(shù)字證書效勞，有權(quán)在信息公司供應(yīng)的數(shù)字證書效勞工程中選擇和變更自己所需要的效勞。

9.有權(quán)對信息公司的數(shù)字證書效勞質(zhì)量進(jìn)展監(jiān)視和投訴。

10.理解深交所和信息公司已實(shí)行了有效措施愛護(hù)用戶資料和網(wǎng)上效勞業(yè)務(wù)的安全，但網(wǎng)上效勞存在且不限于以下風(fēng)險(xiǎn)，并情愿擔(dān)當(dāng)該風(fēng)險(xiǎn)和由此帶來的一切可能損失：

(1)互聯(lián)網(wǎng)是全球性公共網(wǎng)絡(luò)，并不由任何一個(gè)機(jī)構(gòu)所掌握。數(shù)據(jù)在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸?shù)耐緩绞遣煌耆_定的。互聯(lián)網(wǎng)本身并不是一個(gè)完全安全牢靠的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境;

(2)假如用于證明用戶身份的數(shù)字證書和密碼被竊取，他人有可能仿冒用戶身份在互聯(lián)網(wǎng)上辦理網(wǎng)上效勞業(yè)務(wù);

(3)在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸?shù)臄?shù)據(jù)有可能被某些個(gè)人、團(tuán)體或機(jī)構(gòu)通過某種渠道獲得，但他們并不肯定能夠了解該數(shù)據(jù)的真實(shí)內(nèi)容;

(4)在互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)傳輸可能因通信繁忙消失延遲，或因其它緣由消失中斷、停頓或數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，從而使得網(wǎng)上效勞消失延遲、停頓或中斷。

三、信息公司權(quán)利及義務(wù)

1.根據(jù)國家許可的資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，向用戶收取本效勞協(xié)議供應(yīng)的數(shù)字證書效勞的費(fèi)用。保存在國家許可的資費(fèi)政策范圍內(nèi)調(diào)整資費(fèi)的權(quán)利。

2.保存對數(shù)字證書效勞的效勞功能作出調(diào)整的權(quán)利，以確保數(shù)字證書的效勞質(zhì)量。

3.本協(xié)議終止后，深圳證券信息有限公司有權(quán)終止用戶數(shù)字證書的使用權(quán)。

4.應(yīng)依法愛護(hù)數(shù)字證書用戶的用戶信息和數(shù)字證書使用權(quán)，但以下狀況除外：

(1)事先獲得用戶的明確授權(quán);

(2)依據(jù)有關(guān)的法律法規(guī)要求;

(3)根據(jù)相關(guān)政府主管部門的要求;

(4)為維護(hù)社會公眾的利益;

(5)為維護(hù)深交所和信息公司的合法權(quán)益。

5.應(yīng)向用戶公布數(shù)字證書的效勞工程及資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并以多種方式為用戶交費(fèi)供應(yīng)便利。

6.應(yīng)向用戶供應(yīng)業(yè)務(wù)詢問、查詢和障礙申告等效勞。應(yīng)實(shí)行多種方式仔細(xì)受理用戶投訴。從接到用戶投訴之日起，應(yīng)在15日內(nèi)答復(fù)用戶。

7.應(yīng)建立與用戶溝通的渠道，進(jìn)展用戶滿足程度測評，聽取用戶的意見和建議，自覺改善效勞工作。

8.因數(shù)字證書進(jìn)展或數(shù)字證書技術(shù)的需要，實(shí)施數(shù)字證書效勞變更時(shí)應(yīng)準(zhǔn)時(shí)通知用戶。

9.因數(shù)字證書進(jìn)展或數(shù)字證書技術(shù)的需要，必需變更已發(fā)放給用戶使用的數(shù)字證書時(shí)，應(yīng)提前10日通知用戶。

10.在用戶申請并拿到數(shù)字證書后，根據(jù)網(wǎng)上效勞系統(tǒng)所供應(yīng)的功能向用戶供應(yīng)效勞。

11.如因系統(tǒng)維護(hù)或升級等主觀緣由需暫停網(wǎng)上效勞，應(yīng)當(dāng)事先通告。

12.將用戶在深交所、信息公司網(wǎng)上效勞系統(tǒng)的數(shù)字證書視作用戶進(jìn)入深交所、信息公司網(wǎng)上效勞系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)確認(rèn)用戶身份的有效依據(jù)。

13.有權(quán)增加、削減、中止或撤消網(wǎng)上效勞種類，并提前公告。但由于增加、削減、中止或撤消網(wǎng)上效勞種類對用戶或任何第三方造成直接和間接損失不擔(dān)當(dāng)任何法律責(zé)任。

14.如發(fā)生以下任何一種情形，有權(quán)隨時(shí)中斷或終止向用戶供應(yīng)本協(xié)議項(xiàng)下的網(wǎng)上效勞而無需通知用戶：

(1)用戶供應(yīng)的注冊資料不真實(shí);

(2)用戶違反本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。

15.深交所、信息公司不擔(dān)保網(wǎng)上效勞肯定能滿意用戶的要求，也不擔(dān)保網(wǎng)上效勞不會中斷。

四、協(xié)議修改

如遇有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或主管部門相關(guān)政策調(diào)整，信息公司有權(quán)依據(jù)該法律、法規(guī)、規(guī)章修改本協(xié)議的相關(guān)條款，一旦條款內(nèi)容發(fā)生變動，信息公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)的網(wǎng)頁履行提示或公告義務(wù)。

五、法律管轄

1.網(wǎng)上效勞同樣受相關(guān)法律法規(guī)和深交所、信息公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定約束。如有未盡事宜，應(yīng)依照深交所、信息公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章、指南辦理。

2.雙方在履行本協(xié)議的過程中，如發(fā)生爭議，應(yīng)首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向深圳仲裁委員會提請仲裁。

3.與本協(xié)議有關(guān)的爭議應(yīng)適用中華人民共和國法律。

六、違約責(zé)任

在本協(xié)議生效后，雙方應(yīng)全面履行本協(xié)議商定的義務(wù)，任何一方不履行或不完全履行商定義務(wù)，應(yīng)擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償因此給對方造成的損失。

七、通知和送達(dá)

本協(xié)議項(xiàng)下全部的通知均可通過重要頁面公告、電子郵件或常規(guī)的信件傳送等方式進(jìn)展;該等通知于發(fā)送之日視為已送達(dá)收件人。

八、可分性

若本協(xié)議其中任何條款被認(rèn)定為無效后，該條款不影響本協(xié)議其它條款的法律效力。

九、附則

1.“深圳證券交易所數(shù)字證書用戶申請表”是本協(xié)議不行分割的組成局部。

2.數(shù)字證書效勞到期后用戶需要更新或續(xù)費(fèi)的，本協(xié)議自動延期到更新或續(xù)費(fèi)業(yè)務(wù)到期為止，所填寫的登記表格均視為本協(xié)議附件，與本協(xié)議具備同等法律效力

3.本協(xié)議構(gòu)成雙方對本協(xié)議之商定事項(xiàng)及其他有關(guān)事宜的完整協(xié)議，除本協(xié)議規(guī)定的之外，未給予本協(xié)議各方其他權(quán)利。

4.簽定本協(xié)議后，雙方經(jīng)協(xié)商簽訂的協(xié)議或其它補(bǔ)充協(xié)議，均為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具備同等法律效力。

5.用戶與其它任何單位、部門或個(gè)人簽定的凡涉及到數(shù)字證書使用權(quán)和全部權(quán)的協(xié)議，對信息公司概不發(fā)生效力。

6.本協(xié)議一式兩份，用戶與信息公司雙方各保存一份，雙方簽字或蓋章后生效。

甲方：深圳證券信息有限公司?

法定代表人或授權(quán)托付人：

簽署日期：

乙方：

法定代表人或授權(quán)托付人：

簽署日期：

證券經(jīng)紀(jì)效勞協(xié)議篇九

深圳證券信息有限公司受深圳證券交易所授權(quán)，負(fù)責(zé)運(yùn)營深圳證券交易所身份認(rèn)證系統(tǒng)并發(fā)放深圳證券交易所數(shù)字證書。為明確深圳證券信息有限公司與用戶的權(quán)利和義務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)雙方業(yè)務(wù)行為，深圳證券信息有限公司本著公平互利的原則，就數(shù)字證書效勞相關(guān)事宜與用戶達(dá)成《深圳證券交易所數(shù)字證書效勞協(xié)議》。

一、定義

如無特殊說明，以下用語在《深圳證券交易所數(shù)字證書效勞協(xié)議》中的含義為：

1.“深交所”：指深圳證券交易所。

2.“信息公司”、“甲方”：指深圳證券信息有限公司。

3.“數(shù)字證書效勞”：指深圳證券信息有限公司借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為用戶供應(yīng)的使用數(shù)字證書的網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)等效勞。

4.“用戶”、“乙方”：指自愿使用深圳證券交易所數(shù)字證書的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。

5.“本協(xié)議”：指《深圳證券交易所數(shù)字證書效勞協(xié)議》。

二、用戶權(quán)利及義務(wù)

1.在申請深交所數(shù)字證書時(shí)，須向信息公司供應(yīng)真實(shí)、精確的用戶資料，當(dāng)用戶資料變更時(shí)應(yīng)準(zhǔn)時(shí)辦理用戶資料更新手續(xù)否則應(yīng)對未準(zhǔn)時(shí)更新用戶資料造成的損失擔(dān)當(dāng)全部法律責(zé)任。

2.合法登錄深交所、信息公司網(wǎng)站及使用其各項(xiàng)效勞，不得利用深交所、信息公司網(wǎng)上效勞系統(tǒng)進(jìn)展任何不利于深交所、信息公司或違反國家有關(guān)法律法規(guī)的行為。

3.妥當(dāng)保管申請的數(shù)字證書、密碼，保證無論是將之供應(yīng)給他人使用，或因遺失、泄密等緣由而被他人使用，均視為本人使用，并對使用所申請的數(shù)字證書產(chǎn)生的一切后果擔(dān)當(dāng)全部法律責(zé)任。

4.如發(fā)覺深交所或信息公司網(wǎng)上效勞系統(tǒng)消失安全漏洞，應(yīng)馬上通知深交所或信息公司。

5.不以與其他第三人發(fā)生糾紛為理由拒絕支付應(yīng)付給信息公司網(wǎng)上效勞款項(xiàng)。

6.應(yīng)在信息公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)交納數(shù)字證書效勞的費(fèi)用。

7.應(yīng)協(xié)作信息公司實(shí)施的數(shù)字證書效勞變更。

8.有權(quán)享受本協(xié)議商定的數(shù)字證書效勞，有權(quán)在信息公司供應(yīng)的數(shù)字證書效勞工程中選擇和變更自己所需要的效勞。

9.有權(quán)對信息公司的數(shù)字證書效勞質(zhì)量進(jìn)展監(jiān)視和投訴。

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