2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬題庫(kù)及答案下載

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬題庫(kù)及答案下載單選題（共80題）1、某基金2016年1月1日投資A公司100萬(wàn)元，獲得A公司20%股權(quán)份額，2016年12月31日基金通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓持有的A公司所有股份獲得144萬(wàn)元，在持有期間A公司沒(méi)有分配股利，在不考慮稅費(fèi)的情況下，該基金投資獲得的內(nèi)部收益率為()。A.50%B.44%C.30%D.20%【答案】B2、下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司法人實(shí)體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人C.公司型基金只能由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，不能委托專(zhuān)業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人D.投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)力、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任【答案】C3、一個(gè)母基金產(chǎn)品投資（）子基金的基金組合產(chǎn)品。A.1個(gè)B.2個(gè)C.10個(gè)D.多個(gè)【答案】D4、法律盡職調(diào)查的作用是幫助（）全面地評(píng)估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合規(guī)性以及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。A.基金管理人B.基金管理機(jī)構(gòu)C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D.基金經(jīng)理【答案】A5、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)規(guī)定，()應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露。A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)C.基金合同與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)D.股權(quán)投資基金資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C6、（2021年真題）關(guān)于拖售權(quán)條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.拖售權(quán)行使時(shí)的交易價(jià)格通常由股權(quán)投資基金和收購(gòu)方進(jìn)行協(xié)商B.拖售權(quán)條款僅保障主動(dòng)參與被投企業(yè)管理經(jīng)營(yíng)的股權(quán)投資基金的收益C.通常情況下，被投企業(yè)會(huì)對(duì)拖售權(quán)的行使設(shè)置一定條件D.拖售權(quán)條款有助于股權(quán)投資基金在被投企業(yè)并購(gòu)?fù)顺鰴C(jī)會(huì)出現(xiàn)時(shí)掌握一定主動(dòng)性【答案】B7、（2017年真題）在我國(guó)，一般所稱(chēng)“私募股權(quán)投資基金”的準(zhǔn)確含義應(yīng)該為（）。A.私人股權(quán)投資基金B(yǎng).私募證券投資基金C.私募類(lèi)私人股權(quán)投資基金D.私募類(lèi)股權(quán)投資基金【答案】C8、（）發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，基金業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織的自律管理功能上升到了新的高度。A.2015年2月5日B.2013年6月1日C.2016年8月1日D.2016年2月5日【答案】D9、股權(quán)投資基金管理人委托募集，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為（）的機(jī)構(gòu)募集私募基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)會(huì)員D.交易所會(huì)員【答案】A10、以下不屬于募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)媒介渠道推介股權(quán)投資基金有（）A.海報(bào)、戶(hù)外廣告B.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)C.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)D.公開(kāi)出版資料【答案】B11、關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，其重點(diǎn)核查內(nèi)容不涉及（）。A.或有債務(wù)B.重要資產(chǎn)抵押情況C.期間費(fèi)用核算的規(guī)范性D.無(wú)形資產(chǎn)項(xiàng)目的真實(shí)性【答案】C12、在西方國(guó)家，參與股權(quán)投資基金的金融機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A13、（2021年真題）關(guān)于創(chuàng)投基金與并購(gòu)基金的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.創(chuàng)投基金通常不使用杠桿；并購(gòu)基金通常使用杠桿B.創(chuàng)投基金采取參股投資；并購(gòu)基金采取控股投資C.創(chuàng)投基金只投資早期企業(yè)；并購(gòu)基金只投資成熟企業(yè)D.創(chuàng)投基金投后重點(diǎn)是增值服務(wù)；并購(gòu)基金投后重點(diǎn)是企業(yè)重整【答案】C14、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級(jí)管理人專(zhuān)職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。A.1B.2C.3D.5【答案】A15、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是（）A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向C.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D16、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實(shí)繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計(jì)向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項(xiàng)目三個(gè)，相應(yīng)投資成本2.5億元，無(wú)其他資產(chǎn)和負(fù)債。未退出三個(gè)投資項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的公允價(jià)值為9億元。投資管理公司正在準(zhǔn)備2017年半年度報(bào)告。該基金半年度報(bào)告披露基金的TVPI值應(yīng)為（）A.1.5B.21C.3.4D.2.4【答案】C17、股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控的主要方式不包括（）。A.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況B.跟蹤協(xié)議條款的執(zhí)行情況C.委派專(zhuān)門(mén)人員對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行定向監(jiān)控D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】C18、（2020年真題）不予辦理股權(quán)投資基金管理人登記的情況包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人在向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)管理人登記時(shí),以下哪些人員必須具有基金從業(yè)資格（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、狹義的股權(quán)投資基金是指（）。A.并購(gòu)基金B(yǎng).定增基金C.基礎(chǔ)設(shè)施基金D.不動(dòng)產(chǎn)基金【答案】A21、（）是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的股權(quán)投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購(gòu)基金C.創(chuàng)業(yè)投資D.產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A22、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后()內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.10個(gè)工作日B.15個(gè)工作日C.20個(gè)工作日D.30個(gè)工作日【答案】C23、股權(quán)投資基金A股權(quán)投資基金B(yǎng)分別持有目標(biāo)公司甲的股份10%和15%,其余股份均為公司創(chuàng)始人持有。目標(biāo)公司甲擬通過(guò)增發(fā)500股融資1000萬(wàn)元用于拓展線下直營(yíng)店。股權(quán)投資基金C有意向認(rèn)購(gòu),創(chuàng)始人及股權(quán)投資基金B(yǎng)表示放棄優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán),股權(quán)投資基金A行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán),則股權(quán)投資基金C可以認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量以及對(duì)應(yīng)的投資額分別為（）。A.450股，900萬(wàn)元B.375股，750萬(wàn)元C.225股，450萬(wàn)元D.400股，800萬(wàn)元【答案】A24、股權(quán)投資基金清算情形包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、清算小組應(yīng)編制清算報(bào)告，并向（）進(jìn)行披露。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管人【答案】A26、下列關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的行業(yè)自律組織的說(shuō)法中，正確的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織，在股權(quán)投資基金行業(yè)的自律管理工作中具有核心作用B.證券交易所屬于我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織之一，主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展C.我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織包括中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)作為我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織，對(duì)行業(yè)實(shí)行自律管理【答案】D27、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人（）的一系列活動(dòng)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D28、（）是指行業(yè)自律組織對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和約朿。A.股權(quán)投資基金公司審核B.股權(quán)投資基金募集C.股權(quán)投資基金行業(yè)自律D.股權(quán)投資基金行業(yè)監(jiān)管【答案】C29、關(guān)于股份有限公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。A.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元B.依法設(shè)立存續(xù)滿(mǎn)2年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從公司成立之日起計(jì)算C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力D.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)【答案】A30、股權(quán)投資基金通過(guò)（）參與被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過(guò)行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。A.董事長(zhǎng)B.監(jiān)事長(zhǎng)C.基金管理人D.理事長(zhǎng)【答案】C31、基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B32、創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于______創(chuàng)業(yè)企業(yè)的______投資基金。（）A.上市；股權(quán)B.未上市；股權(quán)C.未上市；債權(quán)D.上市；債權(quán)【答案】B33、相對(duì)于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點(diǎn)錯(cuò)誤的一項(xiàng)（）。A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較高B.投資收益波動(dòng)性較大C.投后管理投入資源較多D.專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)【答案】A34、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）以?xún)?nèi)向投資者披露投資者賬戶(hù)信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等。A.4個(gè)月B.8個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】A35、個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行代扣代繳（）的個(gè)人所得稅。A.10%B.30%C.15%D.20%【答案】D36、下列可以計(jì)入公司的收入總額的是（)。A.Ⅰ、ⅤB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D37、（2017年真題）在上市申報(bào)審核階段，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行內(nèi)部審核并出具保薦意見(jiàn)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是否收到申請(qǐng)文件不影響作出是否受理的決定C.申請(qǐng)文件受理后，發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)發(fā)行審核委員會(huì)的審核意見(jiàn)，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定【答案】B38、(2017年)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的決策改制階段主要工作包括選聘中介機(jī)構(gòu)，配合中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，選定改制基準(zhǔn)日、整體變更為股份公司，其中最為關(guān)鍵的工作是（）。A.選擇證券公司B.盡職調(diào)查C.改制為股份公司D.選聘律師事務(wù)所【答案】C39、(2017年)（）指外國(guó)基金管理人或外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。A.跨境設(shè)立股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金的跨境投資C.QDIID.QFII【答案】A40、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的情形為（）。A.數(shù)額為5萬(wàn)元B.非法吸收或者變相吸收存款對(duì)象為80人C.給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額為1萬(wàn)元D.未造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果【答案】B41、(2017年)基金投資策略的確定，通常根據(jù)基金的（）。A.投資目標(biāo)B.投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好C.投資者的期望收益D.以上全是【答案】D42、關(guān)于重置成本法說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、（2017年真題）下列關(guān)于清算的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)B.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動(dòng)清算程序來(lái)解散被投資企業(yè)C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)行D.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行【答案】C44、（2018年真題）關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,表述錯(cuò)誤的是（）A.投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)B.投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí),可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)3年后,必需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問(wèn)卷調(diào)查信息【答案】C45、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.基金投資決策委員會(huì)由公司股東組成B.基金可自行或委托專(zhuān)業(yè)基金管理人進(jìn)行基金管理C.基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式D.基金投資者以認(rèn)繳的出資為限對(duì)基金債務(wù)有限責(zé)任【答案】A46、（2017年真題）（）被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。A.美國(guó)研究與發(fā)展公司B.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資公司C.共同基金公司D.以上都不是【答案】A47、（2017年真題）股權(quán)投資基金的收入主要來(lái)源于（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、基金運(yùn)行期間，季度信息披露的時(shí)間為每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)。A.3B.5C.7D.10【答案】D49、股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金，下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的描述錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資母基金的一級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者B.股權(quán)投資母基金的直接投資是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，在實(shí)際操作中，母基金往往扮演主動(dòng)角色來(lái)管理直接投資C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和直接投資D.股權(quán)投資母基金的二級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對(duì)已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資【答案】B50、股權(quán)自由現(xiàn)金流量（FCFE）是歸屬于股東的現(xiàn)金流量，其計(jì)算公式為FCFE=（）。A.實(shí)體現(xiàn)金流量+債務(wù)現(xiàn)金流量B.營(yíng)業(yè)現(xiàn)金凈流量-凈經(jīng)營(yíng)性長(zhǎng)期資產(chǎn)總投資-（稅后利息費(fèi)用+凈金融負(fù)債增加）C.凈利潤(rùn)-折舊與攤銷(xiāo)-營(yíng)運(yùn)資金的增加+長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債的增加-長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的增加-資本性支出+新增付息債務(wù)D.凈利潤(rùn)+折舊與攤銷(xiāo)-營(yíng)運(yùn)資金的增加+長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債的增加-長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的增加-資本性支出+新增付息債務(wù)-債務(wù)本金的償還【答案】D51、關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，不包括的一項(xiàng)是（）A.性質(zhì)不同B.目的不同C.依據(jù)不同D.對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同【答案】B52、最適用于清算價(jià)值法進(jìn)行估值的企業(yè)是（）。A.某正常持續(xù)運(yùn)營(yíng)中的機(jī)械制造企業(yè)B.某資不抵債、經(jīng)營(yíng)停滯的有色金屬開(kāi)采企業(yè)C.某經(jīng)營(yíng)良好的商業(yè)零售企業(yè)D.某軟件開(kāi)發(fā)企業(yè)【答案】B53、關(guān)于境外直接上市，以下表述正確的是（）。A.基于相對(duì)復(fù)雜的公司架構(gòu)和國(guó)資股東情況，我國(guó)大型國(guó)有企業(yè)通常不適用于境外直接上市B.境外直接上市是指境內(nèi)公司將境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益轉(zhuǎn)移至境外注冊(cè)的特殊目的公司，以特殊目的公司的名義直接申請(qǐng)境外交易所上市交易C.企業(yè)如選擇境外直接上市，須直接向當(dāng)?shù)刈C券交易所申請(qǐng)上市，無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批D.境外直接上市的優(yōu)點(diǎn)包括提升企業(yè)國(guó)際知名度和影響力，節(jié)省信息傳遞成本，可獲得外匯資金等【答案】D54、(2017年)關(guān)于加權(quán)平均條款，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.加權(quán)平均條款將新增出資額的數(shù)量作為反稀釋時(shí)一個(gè)重要的考慮因素B.加權(quán)平均條款考慮了新增出資額的價(jià)格，但是沒(méi)有考慮融資額度C.“加權(quán)”即指考慮新增出資額數(shù)量的權(quán)重D.與完全棘輪條款相比，加權(quán)平均條款對(duì)目標(biāo)公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受【答案】B55、在投資交割之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于（）的期間。（）對(duì)于投資工作具有十分重要的意義。A.投資后管理，投資后管理B.投資前管理，投資前管理C.投資中管理，投資中管理D.審核后管理，審核后管理【答案】A56、關(guān)于重置成本法，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.重置全價(jià)考慮現(xiàn)時(shí)條件下的重新購(gòu)置B.重新購(gòu)置的成本應(yīng)針對(duì)全新?tīng)顟B(tài)的資產(chǎn)C.從技術(shù)角度看，重置成本法主觀因素較大D.綜合貶值是指資產(chǎn)的有形損耗【答案】D57、外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備（），切實(shí)防范利益輸送。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D58、如果非公開(kāi)募集基金的累計(jì)人數(shù)超過(guò)（）人，就構(gòu)成公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開(kāi)募集基金接受監(jiān)管。A.50B.100C.200D.500【答案】C59、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的（）以及國(guó)家發(fā)展改革委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》；《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》B.《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》；《境外投資管理辦法》C.《境外投資管理辦法》；《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》D.《境外投資管理辦法》；《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》【答案】A60、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資基金通過(guò)注資的形式對(duì)（）的增量股權(quán)進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。A.未上市成長(zhǎng)企業(yè)B.已上市成長(zhǎng)企業(yè)C.未上市成熟企業(yè)D.未上市小企業(yè)【答案】A61、合伙型基金的合格投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】B62、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管服務(wù)中的資產(chǎn)保管，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)B.基金托管人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定獨(dú)立、完整、安全地保管所托管基金的財(cái)產(chǎn)，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整C.基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)【答案】C63、關(guān)于有限合伙型基金的設(shè)立，下列表述正確的是（）。A.有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立，但是法律另有規(guī)定的除外B.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有2個(gè)以上有限合伙人C.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、勞務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或其他產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資D.有限合伙型基金可根據(jù)實(shí)際情況無(wú)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，但需有書(shū)面合伙協(xié)議【答案】A64、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬(wàn)元。A.100B.300C.500D.1000【答案】A65、關(guān)于企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型，下列選項(xiàng)表述錯(cuò)誤的是（）。A.通過(guò)企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型計(jì)算得到的是企業(yè)價(jià)值B.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下，只向股東進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流C.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型估值公式對(duì)應(yīng)的折現(xiàn)率為加權(quán)平均資本成本D.企業(yè)自由現(xiàn)金流=息稅前利潤(rùn)-調(diào)整的所得稅+折舊+攤銷(xiāo)-營(yíng)運(yùn)資金的增加+長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債的增加-長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的增加-資本性支出【答案】B66、在監(jiān)管上，股權(quán)投資基金實(shí)行（）原則。A.法定監(jiān)管B.緊密監(jiān)管C.適度監(jiān)管D.事前監(jiān)管【答案】C67、(2017年)根據(jù)防范利益沖突要求，下列不屬于基金管理人不得兼營(yíng)的業(yè)務(wù)的是（）。A.與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.其他非金融業(yè)務(wù)D.同類(lèi)型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D68、A股權(quán)投資基金是一家由45名股東出資設(shè)立的有限責(zé)任公司，股東B系A(chǔ)基金的出資人之一，股東B可以將其持有的A基金出資轉(zhuǎn)讓給（）。A.5名股東出資設(shè)立的有限責(zé)任公司B.7名自然人C.8家投資公司D.6名合伙人出資設(shè)立，且未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的合伙企業(yè)【答案】A69、除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄。A.回購(gòu)條款B.優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)C.競(jìng)業(yè)禁止D.信息披露【答案】B70、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括以下哪一項(xiàng)（）A.現(xiàn)場(chǎng)檢查B.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶(hù)C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料D.刑事拘留【答案】D71、私募基金管理人內(nèi)部控制要素中信息與溝通指（）A.包活經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。B.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。C.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。D.對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)、更新。【答案】B72、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述正確的是（）A.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報(bào)水平B.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況C.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平D.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來(lái)評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金【答案】D73、清算退出流程的第一步是（）。A.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)B.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)C.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)D.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案【答案】D74、投資后管理中獲取信息的主要方式不包括（）。A.參加被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)B.定期舉行業(yè)務(wù)考核C.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作D.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況【答案】B75、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的行政監(jiān)