債券市場考點例題

經(jīng)典word整理文檔，僅參考，雙擊此處可刪除頁眉頁腳。本資料屬于網(wǎng)絡(luò)整理，如有侵權(quán)，請聯(lián)系刪除，謝謝！..第一部分發(fā)行業(yè)務(wù)一、知識點1．債券發(fā)行品種—按發(fā)行主體、付息方式、償還期限、選擇權(quán)特征、幣種及其他類別劃分；2．債券發(fā)行方式—招標(biāo)發(fā)行、協(xié)議定向發(fā)行、簿記建檔3．債券招標(biāo)方式—數(shù)量、價格、利率、利差招標(biāo)4．債券中標(biāo)方式—5．債券發(fā)行流程—簽署協(xié)議、開立賬戶/變更賬戶、信息披露、招標(biāo)發(fā)行程序二、單選例題1.如債券擬采用招標(biāo)發(fā)行，發(fā)行服務(wù)部應(yīng)在債券招標(biāo)日前根據(jù)發(fā)行人提供的______為授權(quán)經(jīng)辦人開通相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)限。A.賬戶申請書組織機(jī)構(gòu)代碼證開戶印鑒卡發(fā)行業(yè)務(wù)權(quán)限授權(quán)書2．______個工作日辦理開戶手續(xù)。A.1B.2C.3D.43.數(shù)量招標(biāo)應(yīng)以______方式進(jìn)行中標(biāo)計算。A.統(tǒng)一價位中標(biāo)多重價位中標(biāo)混合價位中標(biāo)等比數(shù)量中標(biāo)4.投標(biāo)人應(yīng)在______發(fā)送《應(yīng)急投標(biāo)書》A.招標(biāo)截止時點后投標(biāo)截止時點前三、多選例題（1）1.通過中國債券信息網(wǎng)披露的文件要求為______A.不可修改的PDF格式文件，單個文件容量應(yīng)小于20M文件格式清晰、未經(jīng)涂改，且不包含“機(jī)密”字樣所有的信息披露文件都應(yīng)該蓋有債券發(fā)行人的公章，公章必須清晰審計報告部分應(yīng)由會計師事務(wù)所注冊會計師蓋章）...2.下列關(guān)于債券投標(biāo)表述正確的是______A.價格招標(biāo)的投標(biāo)標(biāo)的為債券價格和承銷數(shù)量B.投標(biāo)時間截止后只能對投標(biāo)進(jìn)行修改C.利差招標(biāo)適用于固定利率附息債券發(fā)行D.承銷商只能在明細(xì)價位表范圍內(nèi)進(jìn)行投標(biāo)四、判斷題1.發(fā)行賬戶的開戶材料應(yīng)在債券繳款日后提交至中央結(jié)算公司2.通過債券信息自助披露系統(tǒng)上傳的文件格式應(yīng)為word格式3.在招標(biāo)發(fā)行以外的時間，其他人員可以自由進(jìn)出發(fā)行現(xiàn)場4.債券發(fā)行機(jī)構(gòu)在首次發(fā)行債券時應(yīng)該與中央結(jié)算公司簽訂《債券發(fā)行、登記及代理兌付服務(wù)協(xié)議》第二部分債券賬戶管理一、知識點1．結(jié)算成員與債券賬戶—甲乙丙三類結(jié)算成員、債券賬戶的含義與類型、一級債券賬戶的記賬結(jié)構(gòu)2．債券賬戶管理---準(zhǔn)入政策、賬戶開立、賬戶變更3．客戶管理系統(tǒng)的功能---客戶信息管理、賬戶信息管理、用戶信息管理、用戶和賬戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系管理4．客戶管理系統(tǒng)的操作—用戶管理、用戶授權(quán)管理、關(guān)聯(lián)管理、統(tǒng)一復(fù)核、統(tǒng)一修改、用戶權(quán)限信息查詢、批量下載、操作注意事項、用戶授權(quán)提示二、單選例題1.非法投資者注銷其債券賬戶時，需由（）向中央結(jié)算公司提交注銷申請書。A.委托人投資顧問C.投資管理人托管人2.客戶端操作員由（）建立A.中國人民銀行中央結(jié)算公司客戶端管理員客戶端操作員三、多選例題1.客戶端用戶種類分為______...A.客戶端管理員客戶端操作員主管經(jīng)辦人員2.可以開立乙類賬戶的機(jī)構(gòu)類別包括______A.金融機(jī)構(gòu)保險產(chǎn)品證券基金企業(yè)年金E.信托計劃3.可以參加銀行間債券市場的境外機(jī)構(gòu)類別包括______A.境外央行港澳人民幣清算行境外參加銀行證券投資基金4.債券一級賬戶包括______A.債券自營賬戶代理總賬戶資金賬戶結(jié)算代理組第三部分登記托管業(yè)務(wù)一、知識點1．債券登記---登記、注冊要素、交易流通、特殊債券登記2．債券托管---債券付息與對付、跨市場托管3．賬務(wù)管理與查詢---對賬方式、賬單類型、賬務(wù)處理流程、賬務(wù)查詢、費(fèi)用查詢二、單選例題（1）1.債券登記托管機(jī)構(gòu)出現(xiàn)破產(chǎn)、結(jié)算、分立、合并及撤銷等情況時，債券持有人在該機(jī)構(gòu)所托管的債券和其他資產(chǎn)______A.不參與資產(chǎn)清算B.部分參與資產(chǎn)清算C.由債券登記托管機(jī)構(gòu)和持有人共同協(xié)調(diào)D.全部參與資產(chǎn)清算2.質(zhì)押式回購首期合同狀態(tài)為“等款”時，質(zhì)押式回購到期的合同狀態(tài)是______A.等券等款C.待生效待履行三、多選例題（2）3.提前還本債券的本金償還方法目前有哪兩種做法？A.調(diào)整托管量，不減少本金值B.調(diào)整托管量，減少本金值C.減少本金值，托管量不變...D.不減本金值，托管量不變4.下列關(guān)于銀行間債券市場有關(guān)債券上市日期的規(guī)定正確的有______A.在銀行間債券市場發(fā)行的、可交易且期限在366天（含）以下的債券，于當(dāng)期債券債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可上市交易公司債券在其債權(quán)債務(wù)登記日后的五個工作日內(nèi)交易流通央行票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日流通轉(zhuǎn)讓。國債的上市日一般由財政部通過發(fā)行文件確定四、判斷題（1）1.計息年度即指債券生命周期中，從起息日開始的一個完整的自然年度。2.計息年度是指從1月1日至12月31日一年的計息天數(shù)基數(shù)，一只債券可以選擇365天/年和360天/年兩個標(biāo)準(zhǔn)。3.于金融債券每次付息日前2個工作日公布付息公告。第四部分債券結(jié)算一、知識點1.概述---類型、框架、流程、基本特點2.結(jié)算業(yè)務(wù)類型---分銷、現(xiàn)券、質(zhì)押式回購、買斷式回購、債券遠(yuǎn)期交易、債券借貸3.結(jié)算方式---券款對付、見券付款、見款付券、純?nèi)^戶4.結(jié)算指令---分類、操作、狀態(tài)、要素5.結(jié)算合同---分類、狀態(tài)、處理流程、各類結(jié)算合同6.債券業(yè)務(wù)操作---指令錄入、指令復(fù)核、指令確認(rèn)7.應(yīng)急債券業(yè)務(wù)與風(fēng)險控制---應(yīng)急債券業(yè)務(wù)辦理流程、電子密押器的使用與管理二、單選例題1.遠(yuǎn)期交易雙方應(yīng)于__T_____日或者_(dá)__T+1___日將結(jié)算指令及輔助指令發(fā)送至中央結(jié)算公司。...2.中央結(jié)算公司辦理應(yīng)急結(jié)算業(yè)務(wù)的受理時間是9:00-16:303.結(jié)算合同生成后，合同中可以修改的要素是---所有要素均不能修改4.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)回購期限最長為365天三、多選例題1.結(jié)算合同的狀態(tài)包括哪些？A.待履行等券C.等款成功2.關(guān)于應(yīng)急業(yè)務(wù)的辦理時間，以下說法正確的是A.營業(yè)日周一至周五，法定節(jié)假日照常辦理B.結(jié)算日遇周末和法定節(jié)假日均順延至其后的第一個營業(yè)日C.丙類成員辦理應(yīng)急業(yè)務(wù)時，可自行填寫應(yīng)急憑單D.業(yè)務(wù)辦理時間為9:00-17:00,17點以后僅提供業(yè)務(wù)查詢3.結(jié)算指令的狀態(tài)包括哪些？A.待確認(rèn)成功C.非法待履行4.目前可在中央結(jié)算公司辦理的結(jié)算業(yè)務(wù)包括（）A.分銷業(yè)務(wù)現(xiàn)券業(yè)務(wù)質(zhì)押式回購買斷式回購E.遠(yuǎn)期交易F.債券借貸利率掉期第五部分資金清算一、知識點1.資金清算---資金清算資料、資金賬戶管理系統(tǒng)、及時轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)2.DVP---定義、范圍、實現(xiàn)方式、條件、資金清算流程3.非銀DVP---債券結(jié)算資金賬戶、原則4.資金應(yīng)急業(yè)務(wù)與風(fēng)險控制---辦理流程、電子密押二、多選例題（1）1.結(jié)算成員提交的保證金狀態(tài)包括凍結(jié)、圈存和有效2.目前在支付系統(tǒng)的資金清算開戶行的類別有以下哪幾種？A.支付系統(tǒng)直接參與者支付系統(tǒng)間接參與者...三、判斷題1.由于債券兌付及收益款項劃撥也是采用即時轉(zhuǎn)賬報文方式完成，因此要求受益人也應(yīng)開通DVP資格。2.省級信用聯(lián)社屬于支付系統(tǒng)直接成員。3.遠(yuǎn)期交易結(jié)算違約方的保證金將于交割日次一工作日日初予以解凍返還。4.對于DVP結(jié)算業(yè)務(wù)，如由于債券結(jié)算資金賬戶資金余額不足，該筆業(yè)務(wù)會持續(xù)等款至日終，日終仍不足額時失敗。5.通過中央債券綜合業(yè)務(wù)平臺客戶端進(jìn)行操作。第六部分客戶端操作一、知識點1.結(jié)算成員管理---經(jīng)辦人員、資金清算資料、丙類賬戶2.結(jié)算業(yè)務(wù)辦理---種類、結(jié)算方式、處理流程3.相關(guān)查詢功能---付息兌付通知單查詢、債券資料查詢等二、單選例題1.下列描述正確的是______A.用戶密碼重置可以由客戶端操作員操作B.用戶密碼重置不需要雙人復(fù)核C.用戶密碼重置后，密碼為888888D.以上描述均不正確2.以下不是指令狀態(tài)的是______A.待復(fù)核B.待確認(rèn)C.待生效D.作廢3.債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）為2-180天...4.以下操作不需要雙人