個人第一季度工作自評總結（三篇）

第3頁共3頁個人第一季度工作自評總結一、工作開展情況年一季度是我進入合規(guī)風險管理部的第二個季度，主要開展了以下工作：一是做好工程有關報表和省聯(lián)社好銀行報表報送工作，其中好銀行報表按旬報送存貸比和人民幣超額備付金率兩個指標，工程本人擔B崗角色，在A崗不在時，由本人頂替。現(xiàn)好銀行指標均從工程報表數(shù)據(jù)采數(shù)而來，工作量相對減輕。二是做好政府平臺公司授信檢查的匯總和上報工作。聯(lián)社成立了檢查工作領導小組，從____月____日開始，對所有政府平臺公司授信情況進行了全面檢查。三是做好產(chǎn)能過剩行業(yè)貸款和房地產(chǎn)貸款風險調查工作。對水泥行業(yè)、房地產(chǎn)開發(fā)貸款及個人住房貸款進行風險調查，并匯總上報。四是做好存款賬戶大排查工作，聯(lián)社于____月____日制訂了排查方案，成立了大額存款賬戶重點排查工作領導小組及檢查工作組，確立了排查范圍和重點。本人負責營業(yè)部、千島湖、文昌片的排查，并負責匯總上報。五是做好年四季度經(jīng)營與風險情況分析、四季度內(nèi)控評價、四季度穩(wěn)健經(jīng)營自評估、四季度不良貸款分析、年度合規(guī)風險評估、銀監(jiān)監(jiān)管評級等工作。六是做好1、____月份營業(yè)部合規(guī)風險檢查以及聯(lián)社合規(guī)風險檢查通報工作。七是對四季度貸款責任制匯總通報。八是做好授信工作。二、工作中存在的問題一是因自身無傳幫接帶，再加上對原有的制度自身并不十分熟知，合規(guī)風險管理經(jīng)驗欠缺，導致在具體工作開展過程中，遇到的挫折比原有多，差錯也難免存在。二是部分合規(guī)風險管理員對合規(guī)檢查基本停留在表面層面上，存在做老好人現(xiàn)象。自身也未嚴格監(jiān)督。三是部分統(tǒng)計人員責任制統(tǒng)計隨意性較大，導致匯總和考核執(zhí)行有難度。四是授信工作未實現(xiàn)無紙化操作，浪費人力、物力、財力。授信工作中，對宏觀政策把握不嚴、資料缺少、前后邏輯矛盾、征信不分析、抬高資產(chǎn)折扣率及資產(chǎn)高估等現(xiàn)象有時未嚴格審核，現(xiàn)場審核較少。五是在非信貸資產(chǎn)風險分類管理（如應收利息、訴訟費掛賬等）、新業(yè)務風險管理（如小額豐收貸款卡等）等方面平時涉及較少。三、努力的方向一是強化學習。不僅要盡早熟悉合規(guī)風險管理的常規(guī)知識和要領，善于總結、及時總結，取長補短;而且要對新業(yè)務、新知識、新制度熟練掌握，深刻領會，結合自身實際，提出合理性的建議。二是逐步建立和完善包括風險識別、計量、監(jiān)測、分類、預警等在內(nèi)各個環(huán)節(jié)，形成一整套連貫的風險管理體系，逐步向精細化管理邁進。三是監(jiān)控相關指標，對重要指標實行實時監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)問題及時匯報，并提出合理化建議，爭取聯(lián)社在向好銀行邁進的過程中作出自己的貢獻。四是強化檢查和管理。對自己所兼得營業(yè)部合規(guī)風險管理員，要強化檢查力度，爭取用更多的時間來檢查;同時對布置的各項檢查，要善于提出問題、發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，及時匯總，及時上報。五是按照“三辦法、一指引”完善授信，強化審核力度，縮短審核時間，對相關風險予以提示，供審批人參考決策。個人第一季度工作自評總結（二）一、第一季度工作（一）認真做好年終目標責任制考核工作（三）扎實有效的開展文物保護工作。（1）分別與各鄉(xiāng)鎮(zhèn)主管領導、文化站長、業(yè)余文保員簽訂了文物保護目標責任書，明確任務，夯實責任。并進一步完善《值班巡查制度》、《領導帶班責任制》和田野文物保護機制，加強值班，嚴格考核，確保館藏文物萬無一失，田野文物安全無事故。（2）積極完成文物保護“十二五”規(guī)劃7個項目的上報工作，涉及資金9800多萬。（四）圓滿完成機構改革工作。月日，縣上召開政府機構改革動員大會。會后，我局高度重視，切實加大機構改革的組織實施和組織領導，結合單位實際，制定《長武縣文體旅游局主要職責內(nèi)設機構和人員編制規(guī)定》，圓滿完成機構改革任務。（五）積極參加西洽會、湖賞花節(jié)，擴大對外宣傳。積極籌備，于月上旬參加了第-屆西洽會，湖賞花節(jié)及禮泉桃花節(jié)，很好地宣傳了我縣旅游資源。個人第一季度工作自評總結（三）一、債權債務的清理清理了財務賬上長期掛帳的應收款項和應付款項，對于以前年度支付的款項未收回發(fā)票入帳的業(yè)務，財務人員與經(jīng)辦人員溝通協(xié)商追回大部分發(fā)票，并完善了入賬手續(xù)，對于中油堅盛極個別長期追繳而未完善手續(xù)的發(fā)票，財務部發(fā)出了追繳通知，并要求經(jīng)辦人員將所欠發(fā)票限期交于財務部，否則追究相關責任。二、準確及時出具各項財務報表，提供月、季度預算分析。及時報送各項對外會計報表，及時完成各項統(tǒng)計報表。根據(jù)各單位的經(jīng)濟指標完成情況，對各單位的預算的執(zhí)行與完成情況進行月度與季度分析，配合績效考核出具準確無誤的財務信息，財務部在____月下旬協(xié)助公司領導召開了預算分析會議，就各考核單位預算完成情況提供了參考信息和考核分析意見。三、開展財務內(nèi)部稽核，加強成本費用控制，堵塞漏洞。對--三家醫(yī)院的財務核算進行了內(nèi)部稽核，發(fā)現(xiàn)-的會計科目使用有個別科目不符合財務標準規(guī)范，有個別費用報銷不符合費用報銷規(guī)定，沒有經(jīng)過公司董事長審批，財務對倉庫的監(jiān)控不是很到位。而三家醫(yī)院的財務處理都較規(guī)范，暫時沒有發(fā)現(xiàn)特殊問題。加強單據(jù)的審核，對于各項費用支出建立支出數(shù)據(jù)庫，對超出預算的支出及時提醒各單位辦理預算調整申請，發(fā)現(xiàn)不合理的支出則必須經(jīng)過審計程序，及時糾正不符合財務手續(xù)的事項，規(guī)避財務風險。四、做好稅務籌劃和財務規(guī)劃，規(guī)避稅務風險。在集團各單位之間根據(jù)配比和權責發(fā)生制合理分配各項發(fā)票，并根據(jù)油品行業(yè)的特點建立了稅負平衡表，通過電子表格的分析手法，平衡稅負指標;完善發(fā)票入賬手續(xù)，按照規(guī)定開具發(fā)票，合理規(guī)避稅務風險。根據(jù)醫(yī)院的減免稅政策，和白坭地稅局溝通，組織準備三年免稅期的減免稅材料，申辦地稅減免;準備--醫(yī)院的減免