《公司內(nèi)部問責制度優(yōu)秀范文5篇》

精品文章《公司內(nèi)部問責制度[優(yōu)秀范文5篇]》第一篇：公司內(nèi)部問責制度公司內(nèi)部問責制度一、總則1.1為健全內(nèi)控體系和責任追究機制，促進公司管理層恪盡職守，提高公司決策與經(jīng)營管理水平，建設(shè)廉潔、務(wù)實、高效的管理團隊，特制定本制度。1.2問責制是指對公司各級管理人員在其工作職責范圍內(nèi)，因其故意、過失或者不作為，造成影響公司發(fā)展、貽誤工作、給公司造成不良影響和后果的行為進行責任追究的制度。1.3本制度堅持下列原則：1.3.1制度面前人人平等原則；1.3.2責任與權(quán)利對等原則；1.3.3誰主管誰負責原則；1.3.4實事求是、客觀、公平、公正原則；1.3.5問責與改進相結(jié)合、懲戒與教育相結(jié)合原則。、二問責的范圍2.1本制度所涉及2.1.1未能認真履行職責，管理松懈，措施不到位致工作目標、工作任務(wù)不能完成的；2.1.2泄露公司商業(yè)、技術(shù)等相關(guān)客戶信息的保密事項，從而造成公司損失的；2.1.3弄虛作假或虛報、瞞報、遲報重大突發(fā)事件和重要情況的；的問責范圍如下：或不作為，導(dǎo)精品文章2.1.4發(fā)生重大投訴、安全事故或重大案件，給公司財產(chǎn)和員工安全造成重大損失的；2.1.5管理不作為，導(dǎo)致其管理的下屬部門或人員發(fā)生嚴重違法行為，造成嚴重后果或惡劣影響的；2.1.6違反公司規(guī)章制度禁止性規(guī)定的；2.1.7不接受監(jiān)督，不配合有關(guān)部門履行檢查監(jiān)督職責的；2.1.8對下屬人員濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為包庇、袒護、縱容的；2.1.9實干精神差，工作無起色，員工意見較大的；2.1.10在公司財產(chǎn)、員工安全受到威脅時，不實施或不組織救助的；2.1.11重大事項違反決策程序，主觀盲目決策，造成重大經(jīng)濟損失的；2.1.12在公司采購、招標、銷等售經(jīng)濟活動中出現(xiàn)嚴重徇私舞弊或瀆職、失職行為的；2.1.13在公司一般料或虛開報銷經(jīng)費的。三、問責的種類及形式：3.1問責的種類：3.1.1責令改正并作檢討；3.1.2通報批評；或重大施工項目中，虛報、貪污、冒領(lǐng)使用材3.1.3留用察看；精品文章3.1.4降職降薪；3.1.5調(diào)離崗位、停職、引咎辭職、撤職；3.1.6賠償；3.1.7罰款；3.1.8解除勞動合同；3.1.9法律法規(guī)規(guī)定的其他方式。以上責任問責追究方式可單獨或合并執(zhí)行。3.2根據(jù)被問責情形的情節(jié)、損害和影響，決定問責的形式：3.2.1情節(jié)輕微，損害和影響較小的，責令整改并檢討；3.2.2情節(jié)嚴重，損害和影響較大的，除責令整改并檢討外，并對責任人進行通報批評、罰款或調(diào)整工作崗位、留用察看；3.2.3情節(jié)嚴重，損害和影響重大的，對責任人采用賠償、罰款、引咎辭職、撤職或降職降薪處理。3.3因故意造成經(jīng)濟損失的，被問責人承擔全部經(jīng)濟賠償。3.4因過失造成經(jīng)濟損失的，視情節(jié)按比例承擔經(jīng)濟賠償。3.5有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究：3.5.1情節(jié)輕微，沒有造成不良后果和影響的；3.5.2主動承認錯誤并積極糾正的；3.5.3確因意外和自然因素造成的；3.5.4非主觀因素且未造成重大影響的；3.5.5因行政干預(yù)或當事人確已向上級領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采納的，不追究當事人責任，追究上級領(lǐng)導(dǎo)責任。精品文章3.6有下列情形之一者，應(yīng)從嚴或加重處罰：3.6.1情節(jié)惡劣、后果嚴重、影響較大且事故原因確系個人主觀因素所致的；3.6.2拒不承認錯誤的；3.6.2.1事故發(fā)生后未及時采取補救措施，致使損失擴大的；3.6.2.2造成重大經(jīng)濟損失且無法補救的。四、問責程序：4.1通過以下渠道反映有第二章規(guī)定情形的，部門主管各級管理人員由部門負責人進行初步核實后報綜合部，部門負責人以上管理人員由綜合部進行初步核實后報主管領(lǐng)導(dǎo)，綜合部負責人由行政副總進行初步核實報總經(jīng)理。4.1.1公司領(lǐng)導(dǎo)的指示、批示、意見；4.1.2總經(jīng)理辦公會的決議；4.1.3各部門提的出意見建議；4.1.4員工的檢舉；4.1.5各類檢查考核中的意見建議；4.1.6其他渠道反映的。4.2經(jīng)初步核實，如反映情況存在，則由綜合部提出書面建議，按管理權(quán)限啟動問責程序。綜合部、安環(huán)部、財務(wù)部及有關(guān)部門或主管領(lǐng)導(dǎo)組成調(diào)查組進行調(diào)查。4.3被調(diào)查人應(yīng)當配合調(diào)查組的調(diào)查，不得以任何方式阻礙、干涉調(diào)查，也不得以任何形式打擊報復(fù)檢舉、舉報的單位或個人。精品文章4.4調(diào)查組應(yīng)當保證被調(diào)查人的申辯和申訴權(quán)，聽取被調(diào)查的責任人的陳述和申辯，并進行核實。4.5調(diào)查組應(yīng)當在7日內(nèi)完成調(diào)查工作，并向總經(jīng)理提交調(diào)查報告。4.6調(diào)查報告包括問責情形的具體事實、基本結(jié)論和問責建議。4.7調(diào)查終結(jié)后，按管理權(quán)責做出問責決定。問責決定書應(yīng)當自作出之日起3個工作日內(nèi)送達，并告知被問責人的權(quán)利。被問責的責任人對問責決定不服的，可自收到問責決定之日起10日內(nèi)提出申訴。申訴期間，問責決定不停止執(zhí)行。公司收到被問責人的申訴，應(yīng)當組織相關(guān)部門進行復(fù)議、復(fù)查，在15個工作日內(nèi)做出決定。五、附則5.1公司相關(guān)制度中規(guī)定有問責方式的參照本制度執(zhí)行，凡與本制度相違，以本制度為準。5.2本制度的解釋權(quán)與修訂權(quán)屬于公司總經(jīng)理辦公室會議。第二篇：例子--內(nèi)部問責制度貴州城上城混凝土有限公司內(nèi)部問責制度第一章總則第一條為進一步健城上城混凝土有限公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)部約束機制和責任追究機制，完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，以問責促盡責，促進各管理層管理人員恪盡職守，提高公司決策層的經(jīng)營管理水平，建設(shè)廉潔、務(wù)實、高效的管理團隊，根據(jù)公司《規(guī)章制度》、《工作職責》、《員工手冊》及內(nèi)部控制制度等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實精品文章際情況，制定本制度。第二條公司管理層須按照公司《規(guī)章制度》、《工作職責》、《員工手冊》及內(nèi)部控制制度等相關(guān)規(guī)定完善公司內(nèi)控體系的建設(shè)，規(guī)范運作。第三條問責制是指對公司管理人員和子（分）公司負責人在其所管轄的部門及工作責任范圍內(nèi)，由于故意或過失，不履行或者不正確履行工作職責，給公司造成不良影響和后果的行為進行責任追究制度。第四條問責對象為公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及子（分）公司負責人即“被問責人”）。第五條依據(jù)本制度進行問責時，應(yīng)堅持以下原則：（一）制度面前人人平等原則；（二）責任與權(quán)利對等原則；（三）誰主管誰負責原則；（四）事實求是、客觀、公平、公正原則；（五）問責與改進相結(jié)合、懲戒與教育相結(jié)合的原則。第二章職責劃分第六條公司設(shè)立問責委員會，主任委員由董事長擔任，副主任委員由公司監(jiān)事會主席擔任，委員由董事、監(jiān)事及總裁組成。第七條問責委員會應(yīng)當履行以下主要職責：（一）指導(dǎo)和監(jiān)督內(nèi)部問責制度實施；（二）負責公司內(nèi)部問責的發(fā)起、核查和提出問責建議。第八條精品文章公司任何部門和個人均有權(quán)向問責委員會舉報被問責人不履行職責或不作為的情況或提供相關(guān)的線索。問責委員會經(jīng)過核查確認后，按制度規(guī)定提出相關(guān)方案，上報董事會、監(jiān)事會。第九條公司審計部負責高級管理人員、子（分）公司負責人的離任審計工作，對其在任職期間對所在部門、單位財政財務(wù)收支的真實性、合法性、效益性，以及相關(guān)經(jīng)濟活動應(yīng)負的直接責任、主管責任進行經(jīng)濟責任審計，出具離任審計報告上報公司總裁、董事會，出現(xiàn)第十條問責范圍內(nèi)的事項時，依據(jù)有關(guān)規(guī)定做出處理決定。第三章問責的范圍第十條本制度所涉及的問責范圍如下：（一）一般情形1、不履行董事、監(jiān)事及管理層職責的，不執(zhí)行股東會、董事會或監(jiān)事會決議的；2、經(jīng)公司董事會審議通過的工作計劃中明確規(guī)定應(yīng)由其承擔的工作任務(wù)及工作要求，因其主觀原因未完成的；3、未認真履行股東大會決議、董事會決議、監(jiān)事會決議、總裁辦公會決議及交辦的工作任務(wù)，影響公司整體工作計劃的；4、泄露公司商業(yè)、技術(shù)等相關(guān)保密事項及信息，從而造成公司損失的；5、管理不作為，導(dǎo)致其管理的下屬部門或人員發(fā)生嚴重違法違紀行為，造成嚴重后果或惡劣影響的；對下屬部門或人員濫用職權(quán)徇私舞弊等行為包庇、袒護、縱容的；精品文章6、未認真履行其職責、管理松懈，措施不到位或不作為、導(dǎo)致工作目標、工作任務(wù)不能完成、影響公司總體工作的；7、發(fā)生致使公司財產(chǎn)和人民群眾生命財產(chǎn)造成重大損失或者嚴重不良影響的重大安全、質(zhì)量事故和重大案件的；8、重大事項違反決策程序、主管盲目決策，造成重大經(jīng)濟損失的；9、弄虛作假或虛報、瞞報、遲報重大突發(fā)事件和重要情況的；10、在公司采購、外協(xié)、招標、銷售等經(jīng)濟行為中出現(xiàn)嚴重徇私舞弊或瀆職、失職行為的；11、對資金的使用不履行監(jiān)督職責造成嚴重后果和惡劣影響的；12、公司股東大會、董事會、監(jiān)事會認為應(yīng)當問責的其他情形；（二）因違反證券期貨相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所自律規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致公司受到中國證監(jiān)會、證券交易所等監(jiān)管機構(gòu)如下行政處罰、監(jiān)管措施或者紀律處分等情形；1、被證券監(jiān)管部門采取責令稽查、責令整改、監(jiān)管談話、出示警示函、責令公開說明；2、被證券交易所采取通報批評、公開譴責、認定為不適當人選等監(jiān)管措施的；3、被監(jiān)管部門采取警告、沒收違法所得、罰款以及市場禁入等行政處罰措施的；4、被移送司法機關(guān)追究刑事責任的。第四章問責的種類和形式精品文章第十一條問責的種類：（一）責令改正并檢討；（二）通報批評、警告、記過；（三）留用察看；（四）扣發(fā)獎金或工資、罰款、降薪；（五）調(diào)離崗位、停職、降級、撤職；（六）辭退、解除勞動合同。第十二條公司在進行上述處罰的同時可附帶經(jīng)濟處罰，問責結(jié)果與公司的績效考核、職務(wù)晉升等內(nèi)部激勵約束機制掛鉤。第十三條因故意造成經(jīng)濟損失的，被問責人承擔全部經(jīng)濟責任；因過失造成經(jīng)濟損失的，視情節(jié)按比例承擔經(jīng)濟責任。第十四條有下列情形一之，應(yīng)當從重或加重處罰：（一）情節(jié)惡劣、后果嚴重、影響較大且事故原因確系個人主觀因素所致的；（二）拒不承認錯誤的；（三）事故發(fā)生后未及時采取補救措施的，致使損失擴大的；（四）造成重大經(jīng)濟損失且無法補救的。第十五條有下列情形一之的，應(yīng)當從輕、減輕或免于追究：（一）情節(jié)輕微、沒有造成不良后果和影響的；（二）主動承認錯誤并積極糾正的；（三）確因意外和不可抗力等因素造成的；（四）非主觀因素且未造成重大影響的；精品文章（五）因行政干預(yù)或當事人確已向上級領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采納的，不追究當事人責任，追究上級領(lǐng)導(dǎo)責任。第十六條如公司實施股權(quán)激勵計劃，除第十一條規(guī)定的問責方式外，公司董事會還可以對違反本制度規(guī)定，符合股權(quán)激勵條件的董事和高級管理人員采取限制股權(quán)激勵的措施，具體限制措施由公司董事會視違規(guī)情節(jié)的嚴重程度具體決定。第十七條涉嫌違反國家法律的移交司法機關(guān)處理。第五章問責程序第十八條對董事的問責由董事長或三名（含）以上董事聯(lián)名提出；對董事長的問責，由1/2（含）以上董事聯(lián)名提出；對總裁的問責由董事長提出；對高級管理人員及其他相關(guān)人員的問責由總裁提出。若發(fā)生上述問責，經(jīng)公司問責委員會研究同意，責成公司有關(guān)部門限期進行調(diào)查核實，并向公司問責委員會匯報，由公司問責委員會提出問責處理建議，并提交董事會審議，經(jīng)會議表決做出責任追究處理決定。對監(jiān)事的問責由監(jiān)事會主席提出，對監(jiān)事會主席的問責，由兩名（含）以上監(jiān)事聯(lián)名提出。若發(fā)生上述問責，經(jīng)公司問責委員會研究同意，責成公司有關(guān)部門限期進行調(diào)查核實，并向公司問責委員會匯報，由公司問責委員會提出問責處理建議，并提交監(jiān)事會審議，經(jīng)會議表決做出責任追究處理決定。第十九條被問責人出現(xiàn)過失后，應(yīng)責成其做出產(chǎn)生過失的說明，避免今后工作中再次發(fā)生的計劃和措施，防范類似問題的重復(fù)發(fā)生。第二十條問責程序?qū)嵭谢乇苤贫?，問責程序啟動后，被問責人不精品文章再享有與職務(wù)相對應(yīng)的表決權(quán)利，直至問責決定或問責復(fù)核決定生效。第二十一條問責程序啟動后，公司問責委員會應(yīng)將受理證明轉(zhuǎn)交被問責人，告知其權(quán)利義務(wù)。第二十二條被問責人應(yīng)當配合調(diào)查，提供真實情況，不得以任何方式阻礙、干涉調(diào)查，也不得以任何形式打擊報復(fù)檢舉、舉報的單位和個人。第二十三條在對被問責人做出決定前，應(yīng)當聽取被問責人的意見，保障其陳述和申辯的權(quán)利。問責決定做出后，被問責人享有申訴的權(quán)利。如被問責人對問責追究方式和問責決定有異議，可以向董事會、監(jiān)事會申請復(fù)核。公司董事會、監(jiān)事會在接到申訴之日起15日內(nèi)做出復(fù)核決定，復(fù)核決定做出后，被問責人不得再申請復(fù)核。問責決定做出后10日內(nèi)沒有申請復(fù)核的視為沒有異議，問責決定生效。第二十條四根據(jù)《公司章程》規(guī)定罷免由股東會選舉的董事、監(jiān)事的應(yīng)提交股東大會批準；罷免職工代表監(jiān)事需提交職工代表大會批準；罷免子公司負責人應(yīng)按照該子公司公司章程規(guī)定的權(quán)限和程序辦理。第二十五條公司應(yīng)在問責決定生效后10個工作日內(nèi)將問責決定及處理結(jié)果報送證券監(jiān)督管理機構(gòu)。按照規(guī)定需披露的，應(yīng)當及時披露。第二十六條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因違法違規(guī)收到監(jiān)管部門或其他行政、執(zhí)法部門外部問責時，公司應(yīng)當同時啟動內(nèi)部問責精品文章程序。第六章附則第二十七條公司相關(guān)制度規(guī)定中涉及問責方式的參照本制度執(zhí)行，凡與本制度相沖突的，以本制度為準。本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件、《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。第二十八條公司中層管理人員、一般管理人員、子公司除負責人外其他高級管理人員的問責參照本制度執(zhí)行，并上報公司總裁辦公會批準并予以執(zhí)行。第二十九條本制度由公司董事會負責解釋和修訂。第三十條本制度自公司董事會審議通過之日起生效實施。興業(yè)皮革科技股份有限公司董事會第三篇：公司問責制度公司員工問責制度第一章總則1）為了加強責任管理體制，強化工作責任制，嚴格管理，堅決減少和杜絕各類職務(wù)失職行為，建立“愛崗敬業(yè)、恪盡職守、創(chuàng)新務(wù)實、獎罰分明、和諧高效”的管理機制，特制定本制度。2）根據(jù)“有職就有責、任職要負責、失職要問責”的原則，對責任問責對象在其經(jīng)營管理活動過程中，由于故意或者過失、不履行職責或者不正確履行職責，以致造成經(jīng)濟合同糾紛、質(zhì)量安全事故、企業(yè)合法權(quán)益受損或者在社會上造成不良影響或后果的，都要進行責任追究。3）責任問責對象是公司全體員工。4）責任問責制度，堅持實事求是，堅持“追究過錯與責任相結(jié)精品文章合，責任問責與改進工作相結(jié)合，教育與懲罰相結(jié)合”的原則。5）在對責任問責對象追究責任時，必須堅持“責任原因未查明不放過、責任人未處理不放過、整改措施未落實不放過、有關(guān)人員未受到教育不放過”和“誰主管、誰負責”的原則，對在經(jīng)營管理過程中造成事故或損失的，要追究連帶責任，員工罰多少，主管罰多少。第二章辦公問責1.在辦公時間閑談或從事與工作無關(guān)的事情。經(jīng)濟罰款：20元/次2.在辦公時間閱讀與工作無關(guān)的報紙、書籍等。經(jīng)濟罰款：20元/次3.在辦公時間瀏覽與工作無關(guān)的網(wǎng)站、聊天、玩游戲或辦其它私事。經(jīng)濟罰款：20元/次4.對限期完成工作，無正當理由而未如期完成或處理不當者。經(jīng)濟罰款：50元/次5.以公事名義外出辦私事，未報謊出差。經(jīng)濟罰款：100元/次6.費用報銷工作中出現(xiàn)虛開消費發(fā)票金額、以少充多、以假充真、以無充有等違規(guī)操。經(jīng)濟罰款：200元/次7.泄露公司商業(yè)、技術(shù)等相關(guān)保密事項，造成公司損失。經(jīng)濟罰款：200元/次8.弄虛作假或虛報、瞞報、遲報重大突發(fā)事件和重要情況。經(jīng)濟罰款：500元/次9.收受客戶、下屬賄賂，犧牲公司利益為其謀取好處的。經(jīng)濟罰款：500元/次10.對同一問題，公司催促3次仍未能及時解決的。經(jīng)濟罰款：50元/次11.發(fā)給崗位服裝的員工，按規(guī)定統(tǒng)一著裝上崗。經(jīng)濟罰款：10元/次第三章部門問責精品文章一、關(guān)于行政方面1.對領(lǐng)導(dǎo)布置的任務(wù)，不及時執(zhí)行或落實不到位的。經(jīng)濟罰款：50元/次2.日常辦公用品未及時請購并采購導(dǎo)致工作延誤。經(jīng)濟罰款：50元/次3.在員工考勤中出現(xiàn)包庇、做假，經(jīng)濟罰款：1000元/次4.在公司采購、外協(xié)、招標、銷售等經(jīng)濟行動中出現(xiàn)徇私舞弊行為。經(jīng)濟罰款：200元/次5.公司辦公用品、文件資料等保管管理不善、導(dǎo)致遺失、外泄。經(jīng)濟罰款：100元/次6.安全管理不到位，導(dǎo)致公司受竊、被盜等，造成財產(chǎn)損失；經(jīng)濟罰款：100元/次7.未按時提交各類文件、報表資料者。經(jīng)濟罰款：20元/次8.未能認真履行其職責，管理松懈，措施不到位或不作為，導(dǎo)致工作目標，工作任務(wù)不能完成。經(jīng)濟罰款：50元/次9.在實施監(jiān)督檢查和處罰過中程，未按既定職責、權(quán)限、程序和事實依據(jù)實施檢查和處罰，或無具體理由、事項擅自實施檢查和設(shè)立處罰，或擅自改變檢查、處罰幅度以及其他違規(guī)行為，使員工人身、利益遭受侵害或給公司帶來不良影響的。經(jīng)濟罰款：50元10.日常衛(wèi)生打掃管理監(jiān)督。經(jīng)濟罰款：20元/次二、關(guān)于財務(wù)方面1.財務(wù)資料保管、資料齊全，無外泄。違規(guī)經(jīng)濟罰款00元2.員工個人資料齊全，不外泄。違規(guī)經(jīng)濟罰款00元3.送貨單的保管，如有遺失。經(jīng)濟罰款00元4.費用明細表保證在每月15日前完成。超時經(jīng)濟罰款00元5.審核考勤并計算公司員工工資在每月10日前完成。超時違規(guī)精品文章經(jīng)濟罰款00元6.每月底對倉庫進行盤點，無盤點，經(jīng)濟罰款00元7.負責應(yīng)收統(tǒng)計、復(fù)核工作，每月負責編制應(yīng)收款報表，并督促銷售部及時催交貨款。延誤經(jīng)濟罰款00元8.必須保證原始票據(jù)的真實性，完整性。違規(guī)經(jīng)濟罰款00元9.報銷工作中出現(xiàn)包庇、做假。知情不報且從中接受利益的。違規(guī)經(jīng)濟罰款00元10.銷項發(fā)票的保管和開票，以及進項發(fā)票的追蹤和認證。違規(guī)經(jīng)濟罰款00元11.記帳必須保證數(shù)據(jù)準確，不因準確性而導(dǎo)致財務(wù)信息不準確，違規(guī)經(jīng)濟罰款00元12.對長期積壓的存貨、賬實不符的資產(chǎn)應(yīng)履行應(yīng)盡監(jiān)督職責，及時如實向上一級領(lǐng)導(dǎo)反映情況，違規(guī)經(jīng)濟罰款00元13.本復(fù)核、價格審查、費用審核、結(jié)算付款等財務(wù)業(yè)務(wù)活動中，利用職權(quán)，為他人和自己謀取私利，損害公司利益的，造成直接損失，經(jīng)濟罰款00元14.報送虛假財務(wù)信息與報表，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營決策延誤或失誤后果，違規(guī)經(jīng)濟罰款00元三、關(guān)于采購方面1.物料供應(yīng)不及時，導(dǎo)致生產(chǎn)延誤的。經(jīng)濟罰款00元2.所采購產(chǎn)品質(zhì)量有缺陷，給公司造成損失的。經(jīng)濟罰款00元3.聯(lián)系供應(yīng)商不及時，導(dǎo)致工程進度、售后服務(wù)受影響的。經(jīng)濟罰款00元4.新產(chǎn)品詢價不及時，導(dǎo)致客戶投訴的。經(jīng)濟罰款00元5.未按公司流程與供應(yīng)商簽訂合同，導(dǎo)致公司經(jīng)濟受損的。經(jīng)濟精品文章罰款00元6.在采購過程中營私舞弊，損害公司利益，造成不良影響的。經(jīng)濟罰款00元7.采購員錯漏采購造成的直接經(jīng)濟損失。經(jīng)濟罰款00元四、關(guān)于生產(chǎn)部1.因生產(chǎn)內(nèi)部安排不當或未按工藝要求和設(shè)備操作指導(dǎo)書進行生產(chǎn)，導(dǎo)致生產(chǎn)周期過長，無法按期出貨，造成的直接經(jīng)濟損失。經(jīng)濟罰款00元2.產(chǎn)生中有重大安全隱患，不及時采取有效措施、不及時向上級主管部門匯報，強行組織生產(chǎn)作業(yè)。經(jīng)濟罰款00元3.在生產(chǎn)經(jīng)營范圍區(qū)域內(nèi)，存在被上級單位檢查出，而本項目部未查出或未列入整改計劃的重大安全隱患。經(jīng)濟罰款00元4.在條件具備的情況下，員工不能保質(zhì)、保量完成生產(chǎn)任務(wù)，影響發(fā)貨。經(jīng)濟罰款00元5.無正當理由，拒絕領(lǐng)導(dǎo)安排的工作，對當事人罰款200元。6.在施工作業(yè)中，安全意識淡薄，野蠻作業(yè)，不聽他人勸阻，造成后果者。經(jīng)濟罰款00元7.在施工過程中，對不顧成本，大材小用，浪費器材。經(jīng)濟罰款00元8.在施工過程中，影響他人正常工作者。經(jīng)濟罰款00元9.未嚴格按工藝生產(chǎn)流程操作。經(jīng)濟罰款00元五、關(guān)于倉管問責1.倉庫沒有進行清潔整理工作，清理掉不要不用和壞的東西，需要使用的物料和設(shè)備未按指定區(qū)域進行整理并未達到整齊、整潔、干凈、衛(wèi)生、合理擺放。經(jīng)濟罰款00元2.未嚴格按照公司“倉庫安全精品文章管理原則”進行倉管管理。經(jīng)濟罰款00元3.貨物出倉入庫未嚴格按照公司流程《貨物管理出倉入庫》標準，導(dǎo)致貨物不清不楚。經(jīng)濟罰款00元4.未及時登記各種貨物明細賬、做到日清月結(jié)、賬賬相符、賬物相符、賬卡相符。經(jīng)濟罰款00元5.盤點工作中弄虛作假、虛報數(shù)據(jù)、不按盤點作業(yè)流程作業(yè)等。經(jīng)濟罰款00元6.每月單據(jù)登賬、原始憑證及各類文件，因保管不善、如有遺漏、遺失。經(jīng)濟罰款00元7.泄露公司商業(yè)秘密，擅自將有關(guān)文件帶出公司。經(jīng)濟罰款00元六、關(guān)于業(yè)務(wù)問責1、不熟悉公司產(chǎn)品（入職三個月內(nèi)新員工除外）。經(jīng)濟罰款00元2、業(yè)務(wù)人員聯(lián)系客戶時，未嚴格按公司公布的價格向客戶報價及協(xié)議折扣，并記錄備案（含報價時間、客戶名稱、所報價格等）。經(jīng)濟罰款00元3、業(yè)務(wù)員在外以公司名義，打著公司的旗號從事與業(yè)務(wù)無關(guān)的活動。經(jīng)濟罰款00元4、回訪新老客戶時未做任何記錄，并在規(guī)定時間內(nèi)沒有上級到領(lǐng)導(dǎo)。經(jīng)濟罰款00元5、利用公司電話打私人電話。經(jīng)濟罰款00元第四章問責程序1）違反國家法律法規(guī)的移交司法機關(guān)處理。精品文章2）被問責人出現(xiàn)過失后，要責成其作出產(chǎn)生過失的說明及避免今后工作中再發(fā)生過失的計劃和措施，防范類似問題的再次發(fā)生。3）被問責人應(yīng)當配合調(diào)查，提供真實情況，不得以任何方式阻礙、干涉調(diào)查，也不得以任何形式打擊報復(fù)檢舉、舉報的單位和個人。4）問責調(diào)查處理實行回避制度。工作人員與問責對象有血緣、親戚關(guān)系或其他利害關(guān)系，可能影響公正處理的，應(yīng)當自行提出回避申請。5）公司在作出問責處理決定之前，應(yīng)當聽取問責當事人的陳述和申辯。問責處理應(yīng)當制作書面決定送達當事人；處理決定應(yīng)當說明和由依據(jù)，并告知當事人享有的申訴權(quán)利。6）公司宣布問責決定時，由總經(jīng)辦與問責當事人談話，并將《處理決定》送達問責對象。行政人事部應(yīng)將《處理決定》存入公司檔案。7）問責當事人對問責處理不服的，可以自收到《處理決定》起15日內(nèi)向公司總經(jīng)辦申請復(fù)核。在復(fù)核期間，問責處理決定不停止執(zhí)行；復(fù)核中發(fā)現(xiàn)處理錯誤，應(yīng)當及時糾正。8）問責處理應(yīng)同時要求責任人分析事件原因，提出解決方案以及后期預(yù)案，并書面報告給公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員。9）為保證問責工作順利進行，公司各項工作必須有書面或電子記錄，便于對相關(guān)工作責任進行追溯和責任界定。對于缺乏相關(guān)記錄無法準確界定責任的情況，所有相關(guān)責任人將被一起問責。第五章附則1）本制度未盡事宜，參照國家有關(guān)法律和公司規(guī)章制度執(zhí)行。2）精品文章本制度由總經(jīng)辦負責解釋和修訂。3）本制度自公布之日起試行，各員工可根據(jù)公司實際情況，向總經(jīng)辦提出修改完善意見。第四篇：公司責任問責制度公司責任問責制度（試運行稿）第一條總責一、目的為了促進員工忠于職守，樹立“責任重于泰山”的責任意識，特制定本責任問責制度，以確保各項工作落實到位，強化工作責任，提高工作效率，減少工作失誤和差錯。二、適用原則遵循實事求是、客觀準確地認定責任，實行“誰主管、誰負責”的責任追究原則。三、適用范圍本制度適用于廣東嘉德豐投資發(fā)展有限公司全體員工及股份公司后援團隊，問責的主要對象為公司高管及各業(yè)務(wù)部門負責人、工作主責員工。第二條定義問責制。是指公司對所屬各部門和各基層隊伍主要負責人在所管轄的部門和工作范圍內(nèi)由于故意或者過失，不履行或者不正常履行崗位職責，以致影響公司秩序和工作效率，貽誤公司正常工作，或者損害公司權(quán)益，給公司管理造成經(jīng)濟損失、不良影響和后果的行為，進行內(nèi)部監(jiān)督和責任追究的制度。精品文章第三條責任追究的內(nèi)容：一、決策責任追究1、公司領(lǐng)導(dǎo)在制定工作計劃和規(guī)劃各種經(jīng)營方案等決策時，不能遵循集體研究決策原則，而決策人擅自決策或擅自改變股東會、董事會、公司經(jīng)營班子集體的決定，給公司造成損失和影響的。2、事實證明，決策人所做出的決策出現(xiàn)嚴重失策并給公司造成嚴重經(jīng)濟損失的。3、對公司決策不理解、不進行溝通，消極怠工，不能分清工作安排的輕重緩急，造成公司工作開展緩慢的。二、領(lǐng)導(dǎo)責任追究1、對各項規(guī)章制度及規(guī)定貫徹不力或有令不行、有禁不止，搞“上有政策下有對策”，不履行或不正確履行領(lǐng)導(dǎo)責任，導(dǎo)致各項目標無法成完或出現(xiàn)管理問題，或發(fā)生事故等造成不良后果的。2、對部門權(quán)利運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺乏監(jiān)督制約疏于管理；對下屬出現(xiàn)問題失察或放任錯誤；未給予下屬正確指導(dǎo)，未嚴格把關(guān)，導(dǎo)致未完成各項工作目標的。3、違反審批程序，越權(quán)、越級審批，造成差錯或給公司帶來損失和不良影響的。4、對突發(fā)性事件報告不及時或隱瞞、緩報、謊報，處理不及時，造成不良后果的。5、未完成月、季、年度業(yè)務(wù)目標，造成部門工作嚴重遲緩、從而影響到其他相關(guān)部門工作正常開展的。精品文章6、有以權(quán)謀私、貪污腐敗、收受財物，以及不遵守公司制度損害公司利益的。7、有介紹材料廠家給施工單位變相謀私，向施工、監(jiān)理單位索要物品的。三、財務(wù)方面責任追究1、經(jīng)費不能?？顚Ｓ?，挪用公款、侵吞公司財物的。2、違反財務(wù)紀律和財務(wù)相關(guān)規(guī)定，造成財務(wù)秩序混亂的。四、執(zhí)行管理責任追究1、工作不認真，玩忽職守、失職、瀆職、辦事拖拉、相互推諉、扯皮，延誤工作，影響公司利益或項目推進的。2、貫徹公司決策不力，不認真解決職責范圍內(nèi)出現(xiàn)的有關(guān)問題，違反各項規(guī)章制度，造成難以完成公司各項目標的。3、工作不負責，嚴重違反安全生產(chǎn)及安全保衛(wèi)有關(guān)規(guī)定，發(fā)生火災(zāi)、財物被盜竊、被毀、觸電、中毒、交通等安全事故，造成生命財產(chǎn)損失的。4、有損于政策和制度的嚴肅性，處理問題有失公正造成惡劣影響的。置公司利益于不顧，站在自身利益出發(fā)，搞小團體、小幫派，發(fā)布一些不利于整體團結(jié)的言論，對公司領(lǐng)導(dǎo)搞背后惡意議論、詆毀，不正面反映意見，經(jīng)公司查證屬實的。5、在處理應(yīng)急突發(fā)事件問題上，由于措施不得力、方法不得當、處理不及時等造成重大損失的。6、在工作中，對領(lǐng)導(dǎo)、同事、檢查人員有打、罵行為，不服從精品文章管理，做影響員工團結(jié)，或有其他越軌行為的。7、串通外部人員或單位損害公司利益的。8、其他損害公司利益的行為。9、日常工作中出現(xiàn)紅燈情況并且達到需要追究責任的。五、工作關(guān)聯(lián)責任追究工作關(guān)聯(lián)部門之間、員工之間在工作上要相互配合，對工作推諉拖延、敷衍塞責、玩忽職守帶來損失的。六、責任追究的處罰：1、有上述情形之一的，對有司領(lǐng)導(dǎo)、部門負責人、負有主要責任的員工，視情節(jié)輕重給與：責令做出書面檢查、通報批評、經(jīng)濟處理（在當季度/年度績效工資或年度獎金中體現(xiàn)）、解聘、調(diào)離位崗、調(diào)整職務(wù)、免職、責令辭職。2、追究方式可單處，也可并處，發(fā)生達到應(yīng)追究責任事故的崗位或個人均取消評優(yōu)資格。七、責任劃分：1、個人責任。按照各崗位職責明確個人對其職責范圍內(nèi)的工作承擔的責任。2、領(lǐng)導(dǎo)責任。在其職責范圍內(nèi)對直接主管的工作責任和下級不正確履行職責造成的損失應(yīng)負的領(lǐng)導(dǎo)連帶責任。同時公司分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)負領(lǐng)導(dǎo)連帶責任。八、責任追究的權(quán)限1、董事會負責對公司總經(jīng)理的責任追究工作，總經(jīng)理負責對公精品文章司副總經(jīng)理的責任追究工作。公司經(jīng)營班子負責對各部門正副職及部門員工責任追究工作，代表公司對員工出現(xiàn)的相關(guān)責任問題分別給予相應(yīng)處理。法務(wù)針對處理結(jié)果的合法合規(guī)合理性提出法律報告。2、被追究相關(guān)責任人有陳述和說明的權(quán)利，對處理決定不服的，可自收到處理決定起3日內(nèi)向做出處理決定的公司經(jīng)營班子以及總經(jīng)理、董事長、董事會提出陳述和說明。復(fù)核、復(fù)查決定應(yīng)當在7個工作日內(nèi)作出。第四條責任落實方式一、采取召開分析會的方法落實責任。召開分析會必須堅持以下原則：1、問題原因未分清不放過；2、責任處理未落實不放過；3、挽回與防范措施未制訂不放過。、二召開分析會的程序：屬某一部門責任的由該部門組織召開分析會；屬于兩個及以上部門責任的由公司領(lǐng)導(dǎo)主持、綜合辦公室負責組織召開分析會。第五條附則一、本制度未盡事宜，參照廣東嘉德豐投資發(fā)展有限公司其他文件及規(guī)章制度相關(guān)文件內(nèi)容執(zhí)行。、二本制度自發(fā)布之日起實施，由綜合辦公室負責解釋。第五篇：公司責任問責制度公司工作責任問責制度（試行）第一條目的：精品文章為了加強責任管理體制，強化工作責任制，嚴格管理，堅決減少和杜絕各類職務(wù)失職行為，建立“愛崗敬業(yè)、格盡職守、創(chuàng)新務(wù)實、獎罰分明、和諧高效”的管理機制，特制定本制度。第二條依據(jù)。責任問責制度，是根據(jù)“有職就有責、任職要負責、失職要問責”的原則，對責任問責對象在其管轄的部門和在經(jīng)營管理活動過程中，由于故意或者過失、不履行職責或者不正確履行職責，以致造成經(jīng)濟合同糾紛、質(zhì)量事故、安全事故、企業(yè)合法權(quán)益受損或者在社會上造成不良影響或后果的，都要行進責任追究的制度。第三條責任問責對象：公司中層管理人員。機關(guān)各部室、基層各單位的正副職主要負責人。第四條責任問責制度，堅持“實事求是”，堅持“追究過錯與責任相結(jié)合，責任問責與改進工作相結(jié)合，教育與懲罰相結(jié)合”的原則。第五條在對問責對象追究責任時，必須堅持“責任原因未查明不放過、責任人未處理不放過、整改措施未落實不放過、有關(guān)人員未受到教育不放過”和“誰主管、誰負責”的原則，對在生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中造成事故或損失的，都要嚴肅追究相應(yīng)責任。第六條有下列情況之一，應(yīng)進行責任追究：（一）違反《合同法》等法規(guī)，在合同（協(xié)議、合約等）簽訂和履行過程中，因玩忽職守、內(nèi)外勾結(jié)、泄漏或竊取公司（商業(yè)、技術(shù)）機密等，造成經(jīng)濟合同糾紛，造成公司經(jīng)濟損失或者不良影響的；（二）違反《安全生產(chǎn)法》、《消防法》、《道路交通安全法》、《安精品文章全操作規(guī)程》等法規(guī)，造成安全事故、交通事故或者火災(zāi)事故的；（三）違反《技術(shù)規(guī)范、標準》等法規(guī)，造成質(zhì)量事故的；（四）因失職造成質(zhì)量事故、安全事故、經(jīng)濟糾紛或者其它不良后果的；（五）對事故處置不力，導(dǎo)致后果擴大或造成次生事故的；（六）未完成“年度經(jīng)濟目標、工作目標和公共目標”的。（七）未嚴格按月度工作計劃、網(wǎng)絡(luò)節(jié)點計劃、公司領(lǐng)導(dǎo)安排等預(yù)定計劃準時開展（完成）有關(guān)設(shè)計、施工、設(shè)備材料供應(yīng)、技術(shù)（商務(wù)）談判等方面的工作，直接或間接影響工程進度的；第七條責任問責追究方式：（一）責令書面檢查；（二）通報批評；（三）給予警告、記過、記大過、撤職、降薪等行政處分；（四）給予罰款、一次性賠償、全額賠償?shù)冉?jīng)濟處罰；（五）留用察看、辭退、開除；（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他方式；（七）以上責任問責追究方式，可單款或多款合并執(zhí)行。第八條合同、經(jīng)濟糾紛或工作失職，物料損失責任程度的界定：（一）直接與間接損失在5萬元以上的，為“特大級”；（二）直接與間接損失在3萬元以上至5萬元以內(nèi)的，為“重大級”；（三）直接與間接損失在1萬以上至3萬元以內(nèi)的，為“嚴重級”；精品文章（四）直接與間接損失在1萬以下的，為“一般級”。第九條安全或火災(zāi)事故責任程度的界定：（一）死亡1人或者直接與間接損失在5萬元以上的，為“特大級”；（二）致殘1人或者直接與間接損失在3萬元以上至5萬元以內(nèi)的，為“重大級”；（三）受傷1人（休假30天以內(nèi)正常上班）或者直接與間接損失在1萬元以上至3萬元以內(nèi)的，為“嚴重級”；（四）受傷1人（休假7天以內(nèi)正常上班）或者直接與間接損失在1萬元以內(nèi)的，為“一般級”。第十條質(zhì)量事故責任程度的界定：（一）客戶投訴3次以上且向法院提出訴訟請求、受國家其它行政部門處罰或者返工材料人工費用在5萬元以上的，為“特大級”；（二）客