內(nèi)部控制工作計劃(多篇)

內(nèi)部控制工作計劃(優(yōu)選多篇)第1篇第2篇第3篇第4篇第5篇更多頂部目錄第一篇：公司內(nèi)部控制工作計劃第二篇：理化實驗室的內(nèi)部控制計劃第三篇：2020年公司內(nèi)部控制工作總結(jié)第四篇：銀行內(nèi)部控制工作總結(jié)第五篇：內(nèi)部控制評論工作方案更多有關(guān)范文正文第一篇：公司內(nèi)部控制工作計劃公司內(nèi)部控制工作規(guī)劃方案及2020年年度內(nèi)部控制工作計劃2020年是我。。公司上市推動工作的一個要點年度。依照財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會聯(lián)合公布的《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套引導(dǎo)要求，聯(lián)合公司現(xiàn)有實質(zhì)狀況，應(yīng)逐步成立、完美公司內(nèi)部控制系統(tǒng)，規(guī)范公司內(nèi)部控制行為，防備公司風(fēng)險。第一部分：公司內(nèi)部控制工作規(guī)劃方案一、內(nèi)部控制的目標(biāo)定位：一是合法合規(guī)，二是提高效率。、合法合規(guī)：國家法律要求，不論在書面上仍是實質(zhì)上，全部合用的法律、法例均應(yīng)獲得恪守。、提高效率。業(yè)務(wù)部門花銷大批的時間和精力去執(zhí)行內(nèi)部控制，目的是希望提高效率?！皬?fù)雜的問題簡單化，簡單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時一直堅持的原則。二、內(nèi)部控制的工作展開、成立起一個健康的內(nèi)部控制文化環(huán)境（1）經(jīng)過成立“簡單，可依靠”是公司的核心價值觀，（2）保持簡短的公司文化和扁平的組織構(gòu)造，沒有繁文縟節(jié)的條則商定，采納以結(jié)果為導(dǎo)向的高效決議方式。（3）各業(yè)務(wù)部門之間相互依靠、相互支持。、逐漸成立、完美風(fēng)險評估與控制體制內(nèi)部控制中的風(fēng)險評估過程一定判明公司達(dá)成既定目標(biāo)存在的外面風(fēng)險與內(nèi)部風(fēng)險，剖析各樣風(fēng)險的種類和程度?？刂婆e措一般包含：不相容職務(wù)分別控制、受權(quán)審批控制、會計系統(tǒng)控制、財富保護控制、估算控制、運營剖析控制和績效考評控制等。、成立起信息與交流制度經(jīng)過成立信息與交流制度，明確內(nèi)部控制有關(guān)信息的采集、辦理和傳達(dá)程序，1保證信息實時交流，促使內(nèi)部控制有效運轉(zhuǎn)。（這里所提到的信息是影響公司內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、內(nèi)部督查等方面的信息。）、逐漸成立公司內(nèi)部監(jiān)控的管理工作方式部門領(lǐng)導(dǎo)是本部門內(nèi)部控制的第一責(zé)任人，應(yīng)付部家風(fēng)險內(nèi)部控制工作采納“元首問責(zé)制”。各部門內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)對本部門職工的工作進(jìn)行內(nèi)部督查控制，職工間因流程推行職務(wù)性內(nèi)部督查。公司督查部門對經(jīng)營單位進(jìn)行報告、評論及督查管理。公司執(zhí)委會對公司各地域、部門的工作有督查、評論、督導(dǎo)的權(quán)益與責(zé)任。公司董事會對執(zhí)委會的工作有督查、評論、督導(dǎo)的權(quán)益與責(zé)任。經(jīng)過成立“目標(biāo)管理”查核制度，確定公司每個職工的職責(zé)與工作目標(biāo)，保證公司目標(biāo)與職工工作目標(biāo)的一致性。三、內(nèi)部控制工作范圍內(nèi)部控制工作將波及公司全部管理層級、涵蓋公司公司銷售、售后服務(wù)、產(chǎn)品延長拓展等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。可包含：公司治理構(gòu)造、組織機建立設(shè)、投資融資管理、各項財富管理、會計控制、財務(wù)管理、銷售和維修服務(wù)管理、延長產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計算機信息系統(tǒng)、合同擔(dān)保、對子公司的管理、重要業(yè)務(wù)事項的管控等。四、內(nèi)部控制工作的展開及組織、內(nèi)部控制工作展開初步設(shè)定為兩年的內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作成立，三年內(nèi)部控制制度的推行。、內(nèi)部控制工作在董事會與管理層兩個組織層面推行（1）董事會在內(nèi)部控制中供給治理、指導(dǎo)和督查。是內(nèi)部控制的重要因素。（2）管理層的素質(zhì)和品德管理層對董事會負(fù)責(zé)。管理層的素質(zhì)和品德直接影響公司目標(biāo)及其實現(xiàn)的方式，它也影響著職工們的素質(zhì)和品德以及行為準(zhǔn)則。他直接反應(yīng)了公司文化的取向。最高管理層對有效內(nèi)部控制的態(tài)度和關(guān)注一定融入公司中。（3）公司內(nèi)控部是推行內(nèi)部控制的工作功能型機構(gòu)。第二部分：2020年公司內(nèi)部控制年度工作計劃依照《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套引導(dǎo)的要求，及公司內(nèi)部控制工作規(guī)劃。2020年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。一、內(nèi)控管理制度原則的宣導(dǎo)1、內(nèi)控管理法例制度及公司內(nèi)控管理規(guī)范的議論、制定及宣導(dǎo)工作計劃的制定。、依照宣導(dǎo)計劃，組織對公司有關(guān)管理人員推行宣貫、對宣貫結(jié)果的追蹤計劃實行時間3-4月份二、制度系統(tǒng)的整理1、自查階段。各部門應(yīng)于2020年5月尾以前達(dá)成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作，對各自制度流程與上司管理層在重要事項方面的對接狀況進(jìn)行梳理、完美，建議形成書面報告。各地域自行組織門店依照公司內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套引導(dǎo)的有關(guān)規(guī)定，對各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險評估，對已有的內(nèi)(更多請你搜尋W)部控制制度及其實行狀況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、剖析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險進(jìn)行對照，查找內(nèi)部控制缺點，編制風(fēng)險清單。、檢查階段。在公司內(nèi)審委員會領(lǐng)導(dǎo)下，由公司內(nèi)控部牽頭，將各部門有關(guān)人員及地域有關(guān)人員構(gòu)成聯(lián)合工作組，對各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合；依照內(nèi)控工作原則，對有關(guān)制度訂正。報公司從頭公布執(zhí)行。同時，整理內(nèi)部控制缺點，剖析缺點的性質(zhì)和產(chǎn)生的原由，擬訂相應(yīng)的內(nèi)控舉措，并上報內(nèi)審委員會。、問題表露階段。針對《公司內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對有關(guān)檢察部門報告（如審計部門的審計報告，督查部門的督查報告，人力部門的處分報告等）揭穿出的問題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險控制點；對制度、流程進(jìn)行訂正、升級。、落實階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執(zhí)行狀況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并采集制度執(zhí)行反應(yīng)信息。各部門及各地域公司依據(jù)內(nèi)控結(jié)論狀況，進(jìn)行部門或地域公司內(nèi)控制度的完美，機構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。、評估階段。針對制度執(zhí)行結(jié)果及反應(yīng)信息，針對制度、流程訂正的過程，應(yīng)制度執(zhí)行狀況展開評估，對改良落真相況進(jìn)行連續(xù)關(guān)注。三、2020年的估算追蹤工作依據(jù)公司同意的2020年度估算，按月序時追蹤各估算單位的估算執(zhí)行狀況。針對估算實質(zhì)狀況，按期、不按期對估算執(zhí)行情況依照以下情況追蹤、評估，并出具審察追蹤報告。、審察估算執(zhí)行單位的控制方式。、審察估算執(zhí)行過程中的審批過程。、審察估算執(zhí)行中的重要差別。、審察估算更改的允準(zhǔn)過程。、其余情況。四、公司查核指標(biāo)評估工作、采集各部門查核指標(biāo)及查核標(biāo)準(zhǔn)、對查核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的連接狀況進(jìn)行評估、對各項查核指標(biāo)間的連接狀況展開評估、對評估結(jié)果整合、剖析，向內(nèi)審委員會報告、建議查核指標(biāo)的調(diào)整及升級以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及2020年工作計劃，請領(lǐng)導(dǎo)指正。2020年2月內(nèi)控部內(nèi)控室第二篇：理化實驗室的內(nèi)部控制計劃理化實驗室的內(nèi)部控制計劃1、目的檢測人員對剖析質(zhì)量進(jìn)行自我控制，實時發(fā)現(xiàn)隨機因素和系統(tǒng)因素對檢測工作的影響，以便隨時采納糾正舉措，保證明驗室剖析結(jié)果的靠譜性。2、內(nèi)容a、測定方法一定采納最新國家公布的標(biāo)準(zhǔn)查驗方法或權(quán)威機構(gòu)介紹的方法。使用非標(biāo)準(zhǔn)方法和新成立的方法一定經(jīng)過驗證、判定和審批。b、質(zhì)量控制實驗1）空白試驗：空白試驗與樣品測定同時進(jìn)行，每批空白值的均勻值均應(yīng)在空白控制限內(nèi)，不然應(yīng)找尋原由，糾正后再進(jìn)行檢測。2）標(biāo)準(zhǔn)同線的繪制及量程確實定標(biāo)準(zhǔn)曲線濃度點應(yīng)大于5個（不包含空白）標(biāo)準(zhǔn)曲線的有關(guān)系數(shù)一般大于0.9983）質(zhì)量控制圖平行樣的質(zhì)量控制回收率的質(zhì)量控制檢測結(jié)果的質(zhì)量質(zhì)量管理科2020年4月20日2020年實驗室內(nèi)部質(zhì)控查核通知依據(jù)內(nèi)部控制計劃要求，理化查驗科請做好內(nèi)部質(zhì)量控制查核的準(zhǔn)備工作。1、查核內(nèi)容：對有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)制備的盲樣進(jìn)行測定。本次使用的標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)為fe。2、查核樣品說明：本次查核樣品編號為2020a查核樣品最好放冰箱4℃保存。3、查核樣品的辦理和檢測：查核樣品檢測時應(yīng)使用生活飲用水檢測方法進(jìn)行fe的測定，測定前稀釋20倍后進(jìn)行檢測并上報檢測結(jié)果，化驗室采納國標(biāo)法進(jìn)行三次檢測（三個不一樣工作日），每次對樣品起碼進(jìn)行兩個平行檢測，檢測結(jié)果保存二位有效數(shù)字。4、5、標(biāo)準(zhǔn)曲線的要求：標(biāo)準(zhǔn)曲線的濃度應(yīng)大于5個點。時間要求：收到查核樣品的15個工作日上報檢測結(jié)果到質(zhì)量管理科。質(zhì)量管理科2020年4月20日理化查驗科內(nèi)部質(zhì)量控制查核結(jié)果1、可以采納國家最新公布的檢測方法進(jìn)行查驗活動；2、空白試驗與樣品測定可以同時進(jìn)行，標(biāo)準(zhǔn)曲線的繪制符合要求；3、有內(nèi)部的質(zhì)量控制圖；4、檢測結(jié)果可以進(jìn)行正確的有效數(shù)字棄取，操作記錄格式正規(guī)，內(nèi)容完好。綜合查核結(jié)果：優(yōu)2020年4月23日微生物實驗室內(nèi)部質(zhì)量控制計劃1、目的保證微生物查驗工作的正確性，為疾病預(yù)防控制工作供給靠譜的依照。2、內(nèi)容a、擬訂和恪守查驗規(guī)程，嚴(yán)格執(zhí)行各級人員崗位職責(zé)。b、嚴(yán)格控制試劑質(zhì)量，按實驗室要求使用相應(yīng)等級的剖析試劑，并在有效期內(nèi)使用，每次試驗應(yīng)設(shè)已知陰性、陽性、空白比較。c、保證明驗室的消毒、無菌成效。d、各種查驗設(shè)施應(yīng)按期檢查、注意保護。e、試驗所用器械應(yīng)依照規(guī)定潔凈消毒。3、查核方法詳細(xì)實行方法由查驗科依據(jù)自己狀況而定，每年質(zhì)量管理科查核一次，查核方法以查記錄為主。質(zhì)量管理科2020年4月20日微生物實驗室內(nèi)部質(zhì)量控制查核結(jié)果1、有查驗規(guī)程，并能按人員崗位執(zhí)行其職責(zé)。2、試劑及標(biāo)準(zhǔn)液能在有效期內(nèi)使用。3、能嚴(yán)格執(zhí)行消毒制度。4、儀器有使用記錄，能按期檢查及保護。5、所用實驗器械能依照有關(guān)規(guī)定潔凈消毒。綜合查核結(jié)果：優(yōu)2020年4月23日2020年實驗室內(nèi)部查核通知在實驗室內(nèi)部質(zhì)量控制計劃的基礎(chǔ)上，統(tǒng)合目前cdc在疾病預(yù)防與控制上的重要作用，要求cdc要不停增強實驗室的建設(shè)，所以，望微生物實驗室做好內(nèi)部質(zhì)控的準(zhǔn)備。1、查核內(nèi)容：把標(biāo)準(zhǔn)菌株當(dāng)為盲樣進(jìn)行測定；2、質(zhì)控樣品說明：本次查核的未知樣品編號為2020b-100樣品寄存與冰箱4℃保存。3、實驗室應(yīng)用國家標(biāo)準(zhǔn)方法進(jìn)行測定。4、收到控樣后1個月內(nèi)上報檢測結(jié)果。第三篇：2020年公司內(nèi)部控制工作總結(jié)機械公司內(nèi)部控制工作總結(jié)2020年，機械公司依照工程機械公司（20**）***號對于印發(fā)《**公司機械公司內(nèi)部控制操作細(xì)則》的一致部署，開始正式運轉(zhuǎn)與國際接軌的內(nèi)部控制系統(tǒng)。近三年來，本機械公司在內(nèi)控系統(tǒng)的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不單經(jīng)受住了多輪次的上司單位的審計和測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防備風(fēng)險的目的，并且推動了機械公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促使了機械公司管理水平的提高。主要表此刻以下幾個方面：一、增強內(nèi)控執(zhí)行，按程序做事的規(guī)矩日漸形成“沒有規(guī)矩，不可方圓”，公司管理實質(zhì)就是制度管理。**機械公司依照內(nèi)控要求，聯(lián)合自己管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了比較檢查，找出了差距和不足。為此，**機械公司采納了一系列舉措，以保證內(nèi)控系統(tǒng)執(zhí)行有力。增強培訓(xùn)，側(cè)重宣傳，保證手冊有關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的有關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套系統(tǒng)的前提和基礎(chǔ)。機械公司在內(nèi)控手冊公布后，聯(lián)合各部門、各單位不一樣層次的培訓(xùn)需求，于2020年6月全機械公司范圍內(nèi)舉行了一次2020版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會議，使職工認(rèn)識了2020版比2020版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。經(jīng)過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和有關(guān)要求，全體職工清晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和機械公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控系統(tǒng)的有效執(zhí)行確定了扎實的基礎(chǔ)。健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，保證組織機構(gòu)落實。機械公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評論工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向平時管理，進(jìn)一步增強了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機構(gòu)落實。狠抓落實，層層負(fù)責(zé)，保證流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真實落到實處，機械公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是機械公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅逗留在口頭上，并且要落實內(nèi)行動上，按期對內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或許有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進(jìn)行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追查哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，機械公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。在組織落實上，機械公司內(nèi)控辦公室組織編制了機械公司《某機械公司內(nèi)控制度實行細(xì)則》，確實把內(nèi)控系統(tǒng)的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程實時追蹤，實時反應(yīng)，嚴(yán)格執(zhí)行敦促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題實時上報，實時解決，保證全部內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。二、嚴(yán)查核硬兌現(xiàn)，保證控制到位，執(zhí)行有力。保證內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想能否重視，責(zé)任能否落實；二是督查能否到位、舉措能否有力。經(jīng)過上述舉措，全機械公司規(guī)章制度的拘束力和職工的責(zé)隨意識獲得了顯然提高。此刻，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通職工都要先判斷能否切合規(guī)章制度、切合內(nèi)控要求；每辦理一項業(yè)務(wù)，都要確定能否有風(fēng)險，怎樣控制風(fēng)險，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。機械公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的優(yōu)秀場面。三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化一些控制最后反應(yīng)結(jié)果是在財務(wù)部門，但控制活動倒是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，機械公司內(nèi)控辦組織召開了由機關(guān)全部職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點逐個說明，需要哪個部門在哪個時點配合達(dá)成，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了全部要點控制都有部門負(fù)責(zé)，增強了機械公司抵抗經(jīng)營風(fēng)險的能力。推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控系統(tǒng)運轉(zhuǎn)中起側(cè)重要的支持作用，合理、完美的管理制度是系統(tǒng)正常運轉(zhuǎn)的重要保障。經(jīng)過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本機械公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺少制度支持，目前，依照機械公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年改正本機械公司的《內(nèi)控制度實行細(xì)則》。四、增強控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為公司文化一個新的構(gòu)成部分控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控系統(tǒng)的基礎(chǔ)，是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著機械公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。經(jīng)過多種形式的宣傳、教育，目前，機械公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo)，行動有準(zhǔn)則、前行有動力的內(nèi)控環(huán)境，特別是機械公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、搶先垂范，不切合內(nèi)控要求的事果斷不辦；特別事情辦理，要作好紀(jì)要，保存憑證，自覺按規(guī)章做事，依程序執(zhí)行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了機械公司內(nèi)控文化的形成。第四篇：銀行內(nèi)部控制工作總結(jié)銀行內(nèi)部控制工作總結(jié)自＃＃年總行展開內(nèi)部控制綜合評論以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上司行制度、方法的前提下，針對支行實質(zhì)，努力完美、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，保護財富完好，保證會計及其余資料正確和財務(wù)進(jìn)出合法，決議層的經(jīng)營目標(biāo)、經(jīng)營決議能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了踴躍促使作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理狀況報告以下：一、內(nèi)部控制管理的基本狀況支行本職設(shè)置辦公室、人事督查部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)、、、、、6個積蓄所。到10月底全行職工人，此中長久合同工人，短期合同工人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行限制，前后臺業(yè)務(wù)分別在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳達(dá)上實時，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險在制度保障上堅持增強自律看管和再督查力度，為內(nèi)控管理保駕護航。整體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防備能力日趨提高。二、當(dāng)年內(nèi)控管理采納的主要舉措、獲得的成效和成績?yōu)楸ＷC全行內(nèi)控管理的優(yōu)秀態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采納了以下舉措：、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實，＃＃年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子一直高度重視支行的內(nèi)控工作，把增強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行職工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作舉措到位，組織系統(tǒng)健全，處分整頓增強。我行獨自建立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計次，參加人員人次，今年以來，依據(jù)行長室要求制定了工作計劃，達(dá)成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計儲畜所、積蓄所、積蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計工作重要崗位責(zé)任移交個人次支持分行審計處人員調(diào)用對看管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延長檢查成立了問題整頓臺賬督導(dǎo)了內(nèi)控評論自查自糾工作。、實時傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上司行新政策、新制度、新方法。據(jù)統(tǒng)計，到9月尾共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外面上司行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外面上司行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后實時組織了職工學(xué)習(xí)，增強了全行職工嫻熟掌握國家金融政策、制度、方法，規(guī)范了職工業(yè)務(wù)操作程序。、針對本行實質(zhì)，不停完美卓有成效的各樣規(guī)章制度。依據(jù)上司行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫串到詳細(xì)業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各種制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會，調(diào)整了審察委員會、委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺了年度經(jīng)營目標(biāo)考查方法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理查核內(nèi)法、薪資分派方法、工作質(zhì)量考查方法訂正了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、方法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理供給了有效的制度保障。4、高度重視存在問題，明確落實整頓責(zé)任，扎實抓好整頓工作。整頓工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整頓。合規(guī)部門成立全行性整頓臺賬，對今年來上司行各樣內(nèi)外面檢查出來的問題及整頓結(jié)果逐個登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《通知書》，全程監(jiān)控各單位的整頓狀況業(yè)務(wù)主管部門對上司行各樣內(nèi)外面檢查及季度自律看管中存在問題成立系統(tǒng)整頓臺賬，并依據(jù)《通知書》深入基層抓整頓落實問題存在單位要點落實整頓責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整頓，誰不整頓辦理誰”原則。經(jīng)過責(zé)任到位，縱橫聯(lián)合舉措，除客觀原由確難整頓外，做到整頓不留死角，不走過常、自律看管程序逐漸規(guī)范，處分力度顯然提高。月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，依照銀行職工違犯規(guī)章制度辦理方法和審計辦理處分方法進(jìn)行了嚴(yán)肅處分，共處分人次，金額元。、踴躍組織職工培訓(xùn)，提高職工規(guī)范操作意識。第五篇：內(nèi)部控制評論工作方案內(nèi)部控制評論工作方案依據(jù)公司公司內(nèi)部控制規(guī)范整體工作方案的進(jìn)度安排，公司內(nèi)部控制規(guī)范工作現(xiàn)已進(jìn)入內(nèi)控評論階段。為了配合國家看管部門及公司公司的要求，使內(nèi)控評論工作有序、有效的展開，我們依照《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》、應(yīng)用引導(dǎo)、評論引導(dǎo)及公司內(nèi)部控制制度，聯(lián)合公司實質(zhì)狀況，特擬訂本工作方案。一、內(nèi)控評論工作的整體目標(biāo)依照《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套引導(dǎo)，聯(lián)合公司自己構(gòu)造及經(jīng)營特色，環(huán)繞內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與交流、內(nèi)部督查等因素，全面評論公司內(nèi)部控制的設(shè)計合理性及運轉(zhuǎn)有效性，實時發(fā)現(xiàn)各層面可能存在的缺點或不足，進(jìn)一步增強和規(guī)范公司內(nèi)部控制建設(shè)工作，提高公司經(jīng)營管理水平易風(fēng)險防備能力。二、內(nèi)控評論工作機構(gòu)本次內(nèi)控評論工作由公司董事會直接領(lǐng)導(dǎo)，審計部負(fù)責(zé)詳細(xì)實行，構(gòu)成領(lǐng)導(dǎo)小