2021-2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷A卷含答案

2021-2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷A卷含答案單選題（共80題）1、關(guān)于科創(chuàng)板強(qiáng)制退市的情形中，說法錯誤的是（）。A.重大違法強(qiáng)制退市，包括信息披露重大違法和公共安全重大違法行為B.交易類強(qiáng)制退市，包括累計(jì)股票成交量低于一定指標(biāo)，股票收盤價(jià)、市值、股東數(shù)量持續(xù)低于一定指標(biāo)等C.財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市，即明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，包括主營業(yè)務(wù)大部分停滯或者規(guī)模極低，經(jīng)營資產(chǎn)大幅減少導(dǎo)致無法維持日常經(jīng)營等D.科創(chuàng)板上市公司的股票終止上市后，符合上交所規(guī)定條件的，不得申請重新上市【答案】D2、按是否記載股東姓名，股票可以分為（）A.①②B.①②③C.①④D.③④【答案】D3、（2021年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運(yùn)作程序的說法，錯誤的是（??）A.特設(shè)信托機(jī)構(gòu)在對證券化資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析后，對一定的資產(chǎn)集合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的重組B.特殊目的機(jī)構(gòu)除開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)之外，還可以通過其他業(yè)務(wù)獲得收入C.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)D.承銷商負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種【答案】B4、關(guān)于科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制，下列說法錯誤的是（）A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價(jià)值好壞作實(shí)質(zhì)性判斷B.不同于審批制、核準(zhǔn)制C.以信息披露為中心D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價(jià)格高低不作實(shí)質(zhì)性判斷【答案】A5、按照基礎(chǔ)（）是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證。A.證券發(fā)行人B.保薦代表人C.證券托管人D.證券投資人【答案】A6、目前，我國的基金主要投資于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、資料等，保存期限不得少于()年。A.10B.20C.15D.5【答案】A8、證券公司開展自營業(yè)務(wù)要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A9、在無紙化發(fā)行條件下，權(quán)利人只能通過（）來實(shí)現(xiàn)占有無紙化證券。A.證券賬戶的控制B.實(shí)物的控制C.資金賬戶的控制D.公司的控制【答案】A10、（2019年真題）國際上重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C11、2008年1月20日，財(cái)政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日到期，發(fā)行價(jià)格為85元。2010年3月5日的累計(jì)利息為（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D12、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期（交割日）買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是（）。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期貨合約C.金融期權(quán)合約D.金融現(xiàn)貨合約【答案】A13、證券交易所任總經(jīng)理的職能不包括（）。A.提議召開臨時(shí)會員大會B.執(zhí)行會員大會和理事會決議，并向其報(bào)告工作C.審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定D.擬定證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案【答案】A14、在信用提高和評級結(jié)果向投資者公布之后，由（）負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，銷售的方式可采用包銷或代銷。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】C15、以下（）不是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。A.期限不同B.資金的性質(zhì)不同C.投資者的地位不同D.基金的營運(yùn)依據(jù)不同【答案】A16、關(guān)于國際債券，下列說法錯誤的是（）。A.同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，如資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大B.國際債券是指一國借款人在本國證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券C.國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等D.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家【答案】B17、證券公司借入期限為（）的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)，長期次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。A.1年以上（含1年）B.2年以上（含2年）C.4年以上（含4年）D.5年以上（含5年）【答案】B18、作為國際支付手段的外匯必須具備（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D19、金融債券可在全國銀行間債券市場（），可以采取（）發(fā)行的方式。A.公開發(fā)行一次足額B.公開發(fā)行一次足額或限期內(nèi)分期C.定向發(fā)行一次足額或限期內(nèi)分期D.公開發(fā)行或定向發(fā)行一次足額或限期內(nèi)分期【答案】D20、資產(chǎn)證券化最早起源于（）。A.美國B.德國C.英國D.希臘【答案】A21、下列關(guān)于限倉制度以及大戶報(bào)告制度的說法中，不正確的是（）。A.限倉制度能防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況【答案】D22、下列符合《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的是（）。A.甲證券公司設(shè)立2家私募基金子公司B.乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設(shè)立1家私募基金子公司C.丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立1家私募基金子公司D.丁證券公司以自有資金全資設(shè)立1家私募基金子公司【答案】D23、改革后創(chuàng)業(yè)板強(qiáng)制退市的類型有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D24、（）的出臺，標(biāo)志著我國金融市場有了關(guān)于適當(dāng)性管理的基礎(chǔ)性法律規(guī)范，投資者適當(dāng)性管理制度體系在我國基本確立。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B25、封閉式基金的固定存續(xù)期通常（）。A.無固定期限B.在5年以上C.在15年以上D.在半年以上【答案】B26、創(chuàng)業(yè)板市場的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A27、一般而言，政府債券所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、下列說法正確的是（）A.私募基金子公司甲不得對外融資B.私募基金子公司乙不得下設(shè)任何機(jī)構(gòu)C.另類子公司丙根據(jù)稅收需求下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)35%以上的出資D.另類子公司不得向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)【答案】D29、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券的說法正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C30、資本市場是指（）。A.短期金融市場B.長期金融市場或長期資金市場C.是為短期融資產(chǎn)品提供交易服務(wù)的市場D.僅包括無形市場【答案】B31、短期國庫券的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.ⅠC.Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】A32、對基金信息披露的原則、內(nèi)容，禁止行為等各方面都作出了明確，嚴(yán)格規(guī)定的主要法律法規(guī)有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D33、下列屬于主動退市的情形是()A.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復(fù)上市申請B.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復(fù)上市申請材料不全且逾期未補(bǔ)充C.上市公司股票被暫停上市后恢復(fù)上市申請未獲證券交易所同意D.上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷【答案】D34、張某是S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，代理S公司購買記名股票，在被購買股票公司的股東名冊上應(yīng)記載的姓名或名稱為（）。A.S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經(jīng)理李某【答案】C35、（2019年真題）下列不屬于股票發(fā)行制度的是（）。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊制D.批準(zhǔn)制【答案】D36、（2019年真題）在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)（）將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。A.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前B.在一個工作日內(nèi)C.立即D.在一個交易日內(nèi)【答案】C37、不參與基金會計(jì)核算（）A.①②B.②④C.③④D.①②③【答案】C38、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實(shí)行自發(fā)自還。A.記賬式浮動利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動利率【答案】B39、以下不屬于無面額股票所具有的特點(diǎn)是（）。A.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活B.便于股票分割C.公司凈資產(chǎn)和預(yù)期收益增加，每股價(jià)值下降D.無面額股票代表著股東對公司資本總額的投資比例【答案】C40、下列關(guān)于企業(yè)債券說法正確的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是上市公司B.企業(yè)債券的發(fā)行采用核準(zhǔn)制C.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?10年，以10年為主D.企業(yè)債券的定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的40%【答案】D41、在現(xiàn)行公開招標(biāo)方式下，國債的銷售價(jià)格是（）。A.以面值出售B.以財(cái)政部統(tǒng)一價(jià)格出售C.以中國人民銀行統(tǒng)一價(jià)格出售D.承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格【答案】D42、下列關(guān)于國際債券的說法，有誤的是（）。A.國際債券籌集資金的來源比國內(nèi)債券廣泛B.國際債券的發(fā)行規(guī)模一般都比較大C.發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金D.到期不支付本息風(fēng)險(xiǎn)是國際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)【答案】D43、關(guān)于證券市場從無到有發(fā)展的主要原因，下列說法錯誤的是()。A.證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B.證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展C.證券市場的形成得益于公司制的發(fā)展D.證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展【答案】C44、就單個上市公司的持股比例而言，單個境外機(jī)構(gòu)的投資額度與國內(nèi)基金一樣不得超過該公司總股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C45、在QDII制度中，基金、集合計(jì)劃不得購買證券用于控制和影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或管理層，同一境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資管理的全部基金、集合計(jì)劃不得持有同一機(jī)構(gòu)（）以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量，指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B46、（）的出臺，標(biāo)志著我國金融市場有了關(guān)于適當(dāng)性管理的基礎(chǔ)性法律規(guī)范，投資者適當(dāng)性管理制度體系在我國基本確立。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B47、關(guān)于證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A.①③B.①②C.②③D.②④【答案】C48、基金招募說明書中應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明基金的()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券的，最近3年平均可分配利潤（凈利潤）足以支付企業(yè)債券（）的利息。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】A50、可以參與發(fā)行人的經(jīng)營決策的是（）。A.債券持有人B.股票持有人C.期權(quán)持有人D.基金持有人【答案】B51、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙B.乙持有丙40%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對外提供擔(dān)?！敬鸢浮緼52、運(yùn)用信用打分模型進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)分析的過程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D53、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)男问接校ǎ┭a(bǔ)償。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C54、（2020年真題）機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動發(fā)展的基礎(chǔ)是（）A.基金分級制的養(yǎng)老制度B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度C.將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品D.企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建【答案】D55、下列能夠作為信用違約互換中參考信用工具的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、下列股份變動中，一般情況下，有可能導(dǎo)致股價(jià)下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B57、從理論上講，（）的投資資金規(guī)?；?，投資管理專業(yè)化，投資結(jié)構(gòu)組合化，投資行為規(guī)范化，從而有利于證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。A.投資銀行B.證券公司C.機(jī)構(gòu)投資者D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)【答案】C58、資本市場是指（）。A.短期金融市場B.長期金融市場或長期資金市場C.是為短期融資產(chǎn)品提供交易服務(wù)的市場D.僅包括無形市場【答案】B59、我國的混合資本債券的基本特征有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C60、證券市場的基本功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、下列關(guān)于證券存管和證券托管的說法中，錯誤的是（）。A.證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公保管，并由投資者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為B.證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為C.在賬戶記錄上，由于實(shí)現(xiàn)了無紙化，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給其的證券D.證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過賬面予以劃轉(zhuǎn)【答案】A62、下面對上市公司再融資描述中，不正確的是（）。A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為B.增發(fā)會擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中C.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模D.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益【答案】D63、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關(guān)注的四個方面包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D64、全球金融危機(jī)嚴(yán)重?fù)p害了金融穩(wěn)定，并殃及實(shí)體經(jīng)濟(jì)，使世界各國央行意識到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關(guān)注，宏觀審慎監(jiān)管的研究主要是（）。A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架下進(jìn)行的C.僅對銀行的杠桿率進(jìn)行監(jiān)管D.影子銀行的興起對宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點(diǎn)沒有影響【答案】B65、交易所市場發(fā)行國債實(shí)行場外分銷時(shí)，國債認(rèn)購款的支付時(shí)間為（）。A.辦理過戶的前一交易日B.辦理過戶交易日當(dāng)日C.辦理過戶交易日后一日D.買賣雙方可自由協(xié)商確定【答案】D66、證券公司長期次級債可按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按（）、（）、（）的比例計(jì)入凈資本。A.90%、80%、70%B.100%、70%、50%C.100%、70%、30%D.90%、70%、50%【答案】B67、下列屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點(diǎn)的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D68、下列關(guān)于股票合并的說法，錯誤的是（）。A.股票合并常見于低價(jià)股B.股票合并是將若干股票合并為1股C.股票合并會影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重D.股票合并又稱并股【答案】C69、下列關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動性特征的表述不正確的是（）。A.聯(lián)動性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動B.通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定C.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動關(guān)系可以是簡單的線性關(guān)系D.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動關(guān)系不可能是分段函數(shù)【答案】D70、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，需要具備（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。A.20；5B.20；3C.10；5D.10；3【答案】A71、（）方法適用于資產(chǎn)流動性較高的金融機(jī)構(gòu)，因?yàn)檫@類公司的資產(chǎn)賬面價(jià)值更加接近市場價(jià)值。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.市銷率倍數(shù)法D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)法【答案】B72、下面關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的組織機(jī)構(gòu)表述正確的有（）