2021-2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)試卷A卷附答案

2021-2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共80題）1、（2019年真題）根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、（）是指一種以做市商為中介的證券交易業(yè)務(wù)。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券做市交易業(yè)務(wù)【答案】D3、下列屬于記賬式國債承銷程序的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A4、股票之所以有價(jià)格，可以買賣和轉(zhuǎn)讓，是因?yàn)樗芙o持有人帶來（）。A.預(yù)期利潤B.高額收益C.剩余價(jià)值D.預(yù)期收益【答案】D5、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法中，有誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票B.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不用經(jīng)股東大會或董事會的決議就可發(fā)行C.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)D.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行條款中應(yīng)規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格【答案】B6、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務(wù)，又稱二板市場的是(??)。A.交易所市場B.銀行間市場C.創(chuàng)業(yè)板市場D.中小企業(yè)板市場【答案】C7、在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中，下列應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告的情形有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A8、財(cái)政政策對股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、關(guān)于優(yōu)先股與普通股的關(guān)系，表達(dá)最準(zhǔn)確的是（）A.普通股包含優(yōu)先股B.普通股和優(yōu)先股沒有關(guān)系C.優(yōu)先股包含普通股D.優(yōu)先股股東相對于普通股股東，有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制【答案】D10、由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、將金融期權(quán)劃分為外匯期權(quán)、利率期權(quán)和股權(quán)類期權(quán)是按（）的不同劃分的。A.投資者的買賣行為B.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)C.合約履行時(shí)間D.選擇權(quán)性質(zhì)【答案】B12、下列不屬于中國證監(jiān)會核心職責(zé)的是（）。A.維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益B.維護(hù)市場公開、公平、公正C.穩(wěn)定市場價(jià)格D.促進(jìn)資本市場健康發(fā)展【答案】C13、證券公司的()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D14、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A15、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股權(quán)市場具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時(shí)間間隔不得少于（）個(gè)交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C16、依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說法，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A17、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊之后尚未發(fā)行前，債項(xiàng)信用級別發(fā)生降級的，下列說法中符合法律規(guī)定的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、2017年8月，原中國銀監(jiān)會發(fā)布（），信托業(yè)正式建立了統(tǒng)一的登記制度，市場規(guī)范化和透明度大大提升。A.《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》B.《信托登記管理辦法》C.《信用連結(jié)票據(jù)指引業(yè)務(wù)指南》D.《中華人民共和國信托管理辦法》【答案】B19、給出有關(guān)()的數(shù)據(jù),可以計(jì)算出基金份額凈值。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B20、全國外匯調(diào)劑中心于（）年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民幣與美元、日元、德國馬克的期貨交易。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】C21、張三熱衷于期權(quán)。他認(rèn)為期權(quán)的功能是讓他根據(jù)利用對未來價(jià)格走勢的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)。這是期權(quán)的（）A.套期保值功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.投機(jī)功能D.套利功能【答案】C22、關(guān)于權(quán)證，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)B.權(quán)證有交易的價(jià)值C.權(quán)證持有人只有權(quán)買入股票D.歐式權(quán)證僅可以在到期日當(dāng)日行權(quán)【答案】C23、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括：財(cái)務(wù)公司設(shè)立（）以上。A.—年B.半年C.兩年D.三年【答案】A24、（2018年真題）通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的金融衍生工具屬于（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.OTC交易的衍生工具【答案】D25、申請發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行債券金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的（），且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物。A.30%B.50%C.70%D.90%【答案】C26、下列說法正確的是（）A.私募基金子公司甲不得對外融資B.私募基金子公司乙不得下設(shè)任何機(jī)構(gòu)C.另類子公司丙根據(jù)稅收需求下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)35%以上的出資D.另類子公司不得向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)【答案】D27、（2020年真題）金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以（）方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。A.場外協(xié)商B.約定價(jià)格C.公開競價(jià)D.場內(nèi)大宗【答案】C28、關(guān)于我國證券公司，下列說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、下列關(guān)于證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A30、債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對企業(yè)債務(wù)融資實(shí)施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B31、上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達(dá)到()A.3000B.4000C.5000D.6000【答案】C32、按照《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A33、根據(jù)《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》，會計(jì)師事務(wù)所律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財(cái)務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，并按規(guī)定報(bào)送相關(guān)材料。A.5B.7C.10D.15【答案】C34、在美國，基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括（）。A.I、ⅡB.I、ⅣC.I、IIID.II、III【答案】C35、我國目前的金融中介機(jī)構(gòu)體系包括了多層次銀行機(jī)構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險(xiǎn)中介體系，其中在多層次銀行機(jī)構(gòu)體系中占據(jù)主導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國人民銀行股份B.股份制商業(yè)銀行C.證券公司D.大型商業(yè)銀行【答案】D36、我國債券市場分為場內(nèi)市場和場外市場，其中市場參與者限定為機(jī)構(gòu)的是（）。A.銀行間市場B.銀行間柜臺市場C.場內(nèi)市場D.場外債券零售市場【答案】A37、基金信息披露分類中，不包括（）A.運(yùn)作信息披露B.銷售信息披露C.臨時(shí)信息披露D.募集信息披露【答案】B38、（2020年真題）債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、被稱為“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”的是（）。A.主板市場B.二板市場C.“新三板”市場D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】A40、投資者買賣證券的交易結(jié)算資金管理的賬戶是（）。A.證券賬戶B.B股賬戶C.資金賬戶D.基金賬戶【答案】C41、風(fēng)險(xiǎn)的（）表現(xiàn)在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術(shù)手段來應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而避免風(fēng)險(xiǎn)。A.客觀性B.確定性C.可避免性D.可控性【答案】A42、下列關(guān)于科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的行業(yè)領(lǐng)域的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A43、場內(nèi)交易市場的特征是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C44、（2020年真題）在證券市場上，資金的供給者是（）A.證券發(fā)行人B.證券中介機(jī)構(gòu)C.證券投資者D.證券交易所【答案】C45、下列關(guān)于國債發(fā)行額度的分配說法錯(cuò)誤的是（）。A.儲蓄國債（電子式）發(fā)行額度分為基本代銷額度和機(jī)動代銷額度B.儲蓄國債（憑證式）發(fā)行額度按照代銷額度比例分配方式分配給承銷團(tuán)成員C.儲蓄國債（憑證式）可以不采用代銷方式發(fā)行D.我國儲蓄國債（電子式）、儲蓄國債（憑證式）均采用代銷方式發(fā)行【答案】C46、按財(cái)務(wù)管理劃分的金融市場有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B47、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、IV【答案】B48、以下關(guān)于債券交易場所的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C49、企業(yè)債券融資同股票融資相比，在財(cái)務(wù)上具有許多優(yōu)勢，以下不正確的是（）。A.債券融資的稅盾作用B.債券融資的財(cái)務(wù)杠桿作用C.債券融資的資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化作用D.債券融資的資金量沒有限制【答案】D50、下列關(guān)于發(fā)行金融債券的承銷人，說法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D51、下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說法正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D52、下列選項(xiàng)中，（）不屬于金融危機(jī)的特征。A.經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條C.地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯D.整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值【答案】C53、下面對于證券市場融資活動特征的描述不正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D54、根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C55、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】A56、證券賬戶的子賬戶包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A57、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.金融互換D.股票期權(quán)【答案】C58、根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費(fèi)一部分屬于（）的收入?A.證券交易所B.國家稅務(wù)部門C.中國結(jié)算公司D.國家財(cái)政部門【答案】C59、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。A.①②B.②④C.①②③D.①②③④【答案】B60、（2018年真題）QFII制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)兀ǎ?。A.證券市場B.基金市場C.信托市場D.房地產(chǎn)市場【答案】A61、（）的投資目標(biāo)是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。A.組合基金B(yǎng).上市開放式基金C.避險(xiǎn)策略基金D.系列基金【答案】C62、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。A.藍(lán)籌股B.紅籌股C.法人股D.外資股【答案】A63、美國證券市場的主板市場是以（）為核心的全國性證券交易市場。A.納斯達(dá)克證券交易所B.紐約證券交易所C.芝加哥證券交易所D.休斯敦證券交易所【答案】B64、關(guān)于銀行間市場交易方式，下列說法正確的有（）。A.①②④B.①③C.②④D.①③④【答案】A65、中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A67、（2020年真題）下列各項(xiàng)中，一般不被認(rèn)為是信用違約互換交易主要風(fēng)險(xiǎn)來源的是（）A.較高的杠桿性B.參考信用工具的價(jià)格波動性C.信用保護(hù)的買方無需真正持有作為參考的信用工具D.場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管【答案】B68、中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D69、下列不屬于傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評估方法的是（）。A.信用打分模型B.信用評級C.專家系統(tǒng)D.5Cs【答案】B70、（2020年真題）下列關(guān)于資本的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.資本是金融機(jī)構(gòu)從事經(jīng)營活動必須注入的資金B(yǎng).資本管理是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理的核心C.資本是經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身擁有的或者借入并具有一定使用期限的資金D.資本對金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風(fēng)險(xiǎn)【答案】C71、以下關(guān)于不動產(chǎn)抵押公司債券，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D72、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。若按ACT/180計(jì)算，累計(jì)利息為（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B73、下列選項(xiàng)中不屬于基金運(yùn)作信息披露文件的是（