2021-2022證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關(guān)檢測試卷A卷附答案

2021-2022證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關(guān)檢測試卷A卷附答案單選題（共80題）1、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬元以上十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處（）罰金。A.一萬元以上五萬元以下B.兩萬元以上二十萬元以下C.五萬元以上十萬元以下D.十萬元以上二十萬元以下【答案】B2、下列關(guān)于非公開基金財產(chǎn)證券投資的說法中，錯誤的是（）。A.不得買賣基金份額B.可以買賣中國證監(jiān)會規(guī)定的證券衍生品種C.可以買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票D.可以買賣債券【答案】A3、根據(jù)《證券公司柜臺的交易業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等規(guī)定，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、（）是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風險和保護投資者合法權(quán)益的重要操作流程，核心目的是“將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售提供給適當?shù)耐顿Y者”。A.法人集中清算制度B.信息隔離墻制度C.利益沖突管理機制D.投資者適當性制度【答案】D5、根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司及其從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)的人員在代銷金融產(chǎn)品過程中不得進行的行為有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C6、下列關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A.對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人盡管已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責，但不能免除監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管職責B.證監(jiān)會可對證券公司違規(guī)事項中負有直接責任的高級管理人員采取責令參加培訓(xùn)等行政監(jiān)管措施C.證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責，致使公司存在重大合規(guī)風險的，證券業(yè)協(xié)會可以責令證券公司予以更換D.證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管【答案】C7、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是（）。A.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意B.跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息C.合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，無權(quán)對跨墻人員行為進行監(jiān)控D.跨墻人員在跨墻活動結(jié)束時即可回墻【答案】B8、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，連續(xù)（）年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.2年B.3年C.4年D.5年【答案】B9、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當了解客戶的()等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負責人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負責人B.王某直接向監(jiān)事會負責C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施D.王某應(yīng)當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見【答案】C11、證券公司應(yīng)建立健全適當性管理制度，其內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》是證券公司托管業(yè)務(wù)涉及的主要（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.內(nèi)部自律規(guī)則【答案】C13、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.6D.10【答案】A14、下列關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格核準的說法，不正確的是()。A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件B.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個Ⅰ作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個Ⅰ做日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定D.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起30個Ⅰ做日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定【答案】D15、(2019年真題)以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。A.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系,確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責B.自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離C.自營業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作D.重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄【答案】C16、下列關(guān)于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件的說法中，有誤的是（）。A.應(yīng)當依法規(guī)范經(jīng)營B.可以尚未盈利C.無須履行信息披露義務(wù)D.產(chǎn)權(quán)清晰【答案】C17、（2020年真題）下利關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）A.有限合伙人、公司股東均承擔有限責任B.合伙企業(yè)與公司均具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)與公司財產(chǎn)獨立性相同D.合伙企業(yè)與公司運營管理相同【答案】D18、公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括（）。A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益B.編制基金財務(wù)報告C.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)D.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資【答案】B19、按照《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B20、按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的基本原則有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A21、根據(jù)《證券法》，關(guān)于收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)受到的處罰，不包括（）A.沒收違法所得B.責令改正C.處以罰款D.給予警告【答案】A22、根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，關(guān)于客戶資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、以下關(guān)于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是（）。A.所有人員均無需取得基金從業(yè)資格B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格C.取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)D.取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達到法定人數(shù)【答案】D24、下列說法錯誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目（證券市場投資除外）B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個人或不符合條件的第三方機構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當承擔的職責不因委托而免除C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團隊實施過度激勵【答案】C25、下列選項中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A26、《證券法》規(guī)定，禁止法人（）自己或者他人的證券賬戶。A.操作B.出借C.變更D.注銷【答案】B27、（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)定》，下列關(guān)于全面風險管理的說法，正確的有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B28、下列有關(guān)公司合并、分立的說法，錯誤的是（）。A.公司合并、分立的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔保B.公司應(yīng)當自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告C.有限責任公司合并或分立，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過D.股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過【答案】A29、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A.自營賬戶由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.自營部門應(yīng)對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控C.應(yīng)確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當?shù)挠涗浐蛨蟾鍰.自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容【答案】C30、中國證監(jiān)會于（）年制定并發(fā)布了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，明確了代銷活動中各方的權(quán)利、義務(wù)和責任。A.2012B.2011C.2010D.2013【答案】A31、對負有信息披露業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A32、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時，禁止事項有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A33、金融機構(gòu)運用受托資金進行投資，應(yīng)當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。金融機構(gòu)應(yīng)當履行的管理人職責不包括（）。A.依法募集資金，辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜，辦理產(chǎn)品登記備案或者注冊手續(xù)B.對所管理的不同產(chǎn)品受托財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行投資，按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案，及時向投資者分配收益C.進行產(chǎn)品會計核算并編制產(chǎn)品財務(wù)會計報告；依法計算并披露產(chǎn)品凈值或者投資收益情況，確定申購、贖回價格；辦理與受托財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；保存受托財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料D.采用適當?shù)娘L險控制手段，對金融資產(chǎn)凈值的公允性進行評估。以攤余成本計量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實際兌付時金融資產(chǎn)的價值的偏離度不得達到10%或以上【答案】D34、某個人投資者要參加上交所科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)該具備的條件有()。A.I、IVB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】C35、下列有關(guān)國家強制力保障法律實施的說法中，錯誤的是（）。A.國家通過強制力來保障法的實施，應(yīng)符合一定的程序，依法進行B.任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁C.國家強制力是保障法實施的唯一手段D.法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標志是法律具有強制性【答案】C36、以下符合公司首次公開發(fā)行新股的條件的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D37、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔保，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款，沒收違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】D38、（2020年真題）根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大時間包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理資的產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當履行（）職責。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B40、（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B42、上市公司設(shè)董事會秘書，其職責不包括（）。A.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管B.決定聘任會計師事務(wù)所C.負責辦理信息披露事務(wù)D.負責公司股東資料的管理【答案】B43、為了加強對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風險，保護客戶的合法權(quán)益和社會公共利益，促進證券業(yè)健康發(fā)展，制定了（）。A.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》B.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》C.《證券公司監(jiān)督管理條例》D.《中華人民共和國證券法》【答案】C44、（2017年真題）證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、下列可以擔任證券交易所的負責人的是（）。A.二年前因違法行為被開除的證券交易所從業(yè)人員王某B.三年前因違法行為被撤銷資格的律師李某C.四年前因違法行為被解除職務(wù)的證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人文某D.六年前因違法行為被解除職務(wù)的證券公司的高級管理人員張某【答案】D46、上市公司并購重組財務(wù)顧問的職責不包括（）。A.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)并購重組的申報材料B.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)C.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)D.就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告【答案】D47、下列事項中，屬于有限責任公司的章程中應(yīng)當記載的事項是（）。A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦【答案】A48、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性?！敬鸢浮緾49、證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制，（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。A.投資決策機構(gòu)B.自營業(yè)務(wù)部門C.董事會D.分支機構(gòu)【答案】C50、證券研究報告主要包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.②④【答案】B51、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人士進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D52、集合資產(chǎn)管理計劃說明書中關(guān)于集合計劃退出的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A53、（2020年真題）下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃募集資金來源的說法，正確的是（）A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與B.具有2年以上投資經(jīng)歷，且近3年本人年均收入不低于40萬元的自然人，可以使用自有資金參與C.證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與D.期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與【答案】A54、證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A55、股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的（）日前置備于本公司，供股東查閱。A.10B.15C.20D.30【答案】C56、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A57、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事的活動是（）。A.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定B.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況C.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息D.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程【答案】C58、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）。A.5年B.8年C.10年D.15年【答案】A59、接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人指（）。A.證券經(jīng)紀人B.證券公司客戶經(jīng)理C.做市商D.委托代理人【答案】A60、證券公司應(yīng)當以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C61、A基金公司（旗下有10支公募基金），私下變更了實際控制人并收取好處費60萬元，未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)，應(yīng)當接受的處罰為沒收違法所得，并處罰款（）萬元。A.1B.20C.200D.300【答案】B62、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，應(yīng)當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C63、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易（）。A.不予處罰B.從輕處罰C.加倍處罰D.從重處罰【答案】D64、下列屬于董事會職權(quán)的是()。A.審議批準董事會的報告B.對公司清算作出決議C.修改公司章程D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項【答案】D65、某證券公司設(shè)立監(jiān)事會，以下關(guān)于監(jiān)事會的說法正確的是（）。A.監(jiān)事會必須設(shè)立主席和副主席B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案【答案】C66、下列事項屬于有限責任公司監(jiān)事會職權(quán)的是（）。A.①②⑥B.②③⑤C.③④⑤D.①③⑥【答案】D67、（2016年真題）下列不屬于期貨交易所職責的是（）。A.組織并監(jiān)督交易B.提供交易的服務(wù)C.為期貨交易提供集中履約擔保D.直接參與期貨交易【答案】D68、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以給予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的【答案】C69、《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定錯誤的是（）。A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.董事會會議所作決議須經(jīng)過無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過【答案】C70、違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下【答案】B71、下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，錯誤的是（）。A.同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，確定其作價方案C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當支付相同價額D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同【答案】D72、下列關(guān)于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有（）。A.①②B.③④C.①②③D.①