第6章 特種文獻

第6章特種文獻本章介紹專利、標準、科技報告和學位論文等特種文獻的檢索與使用方法。6.1專利6.1.1專利與專利文獻1．專利（1）專利權專利權具有專有性、地域性、時間性。①專有性即獨占性、排他性，是指權利權人對其發(fā)明創(chuàng)造享有獨占性的權利，任何未經(jīng)權利人同意，而使用該專有權進行生產、經(jīng)營目的的制造、使用、銷售、許諾銷售和進出口其專利產品的行為都是侵犯其專利權的行為，都屬于違法行為。②地域性指一個國家依照其本國專利法授予的專利權，僅在該國法律管轄的范圍內有效，對于其它國家沒有任何約束力，外國對其他國家專利權不承擔保護的義務。③時間性即專利權人對其發(fā)明創(chuàng)造所擁有的法律賦予的專有權只在法律規(guī)定的時間內有效，期滿后，專利權人對其發(fā)明創(chuàng)造就不再享有獨有權。（2）專利技術①新穎性，中國《專利法》規(guī)定：“新穎性，是指申請日以前沒有同樣的發(fā)明或者實用新型在國內外出版物上公開發(fā)表過、在國內公開使用過或以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實用新型由他人向國務院專利行政部門提出過申請并且記載在申請日以后公布的專利申請文件中。”②創(chuàng)造性，中國《專利法》規(guī)定：“創(chuàng)造性，是指同申請日以前已有的技術相比，該發(fā)明有突出的實質性特點和顯著的進步，該實用新型有實質性特點和進步?！雹蹖嵱眯裕话阒赴l(fā)明能夠制造或使用，并能產生積極的效果。（3）專利文獻專利文獻是指發(fā)明或實用新型的申請說明書和專利說明書，包括申請文件、報道文獻、專利分類表、專利訴訟文件等一切相關文獻的總稱。2．專利文獻專利文獻與其它科技文獻相比具有以下特點。（1）兩重性。（2）數(shù)量龐大、重復量大。

（3）著錄標準和規(guī)范化。（4）內容新穎，報道迅速、內容詳盡具體。6.1.2專利的類型發(fā)明專利：發(fā)明專利指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。實用新型專利：我國專利法規(guī)定的實用新型專利是指對產品的形狀、構造或其結合所提出的適于實用的新的技術方案。實用新型專利保護的范圍較窄，它只保護有一定外觀或結構的新產品，不保護方法及沒有固定形狀的物質。外觀設計專利：我國專利法所稱的外觀設計專利是指產品形狀、圖案、色彩或其結合所做出的富有美感并適于工業(yè)上應用的新設計方案。外觀設計專利實質上是保護美術思想的，而發(fā)明專利和實用新型專利保護的是技術思想，雖然外觀設計和實用新型都與產品的形狀有關，但兩者的目的卻不相同，前者的目的在于使產品形狀產生美感；而后者的目的在于使具有形態(tài)的產品能夠解決某一技術問題。6.1.3專利文獻的組成世界知識產權組織1988年編寫的《知識產權教程》闡述了現(xiàn)代專利文獻的概念：專利文獻是包含已經(jīng)申請或被確認為發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、實用新型和工業(yè)品外觀設計的研究、設計、開發(fā)和試驗成果的有關資料，以及保護發(fā)明人、專利所有人及工業(yè)品外觀設計和實用新型注冊證書持有人權利的有關資料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的總稱。即一切與專利權有關的文件包括專利申請說明書、專利說明書、專利公報、專利檢索工具、專利分類表及與專利有關的法律文件及訴訟資料等。6.1.4專利的分類1．基本專利每一專利集中向第一國申請專利的文件出版物為基本專利。

全世界每年公布的一百萬件專利說明書中，約有35萬至40萬件是基本專利。2．同族專利3．從屬專利6.1.5專利檢索語言1．國際專利分類法國際專利分類法（InternationalPatentClassification，IPC）是一種國際通用的管理和利用專利文獻的工具。國際專利分類表的內容設置包括了與發(fā)明創(chuàng)造有關的全部知識領域。IPC分類體系是由高至低依次排列的等級式結構，設置的順序是：部、分部、大類、小類、主組、小組。（1）部分類表共分為8個分冊，每個分冊稱為一個部，每一個部的類號用英文大寫字母A～H表示，如A部、B部等。（2）分部為了使使用者對部的內容有一個概括性地了解、幫助使用者了解技術主題的歸類情況，部內設置了由情報性標題構成的分部。

分部沒有類號，所以在一個完整的分類號中，沒有表示分部的符號。（3）大類每一個部按不同的技術主題范圍分成若干個大類，每一大類的類名對它所從屬的各個小類所包括的技術主題進行全面說明。大類的類號：每一個大類的類號由部的類號及在其后加上兩位數(shù)字組成。大類的類名：每一個大類的類名表明該大類包括的主題內容。大類索引：在某些大類類名后有一個大類索引，它只是對該大類內容的一種情報性概要，用于幫助使用者盡快查找有關的技術主題位置。（4）小類每一個大類包括一個或多個小類。

國際專利分類的設置原則是通過各小類的類名，并結合小類的有關參見或附注盡可能精確地定義該小類所包括的主題范圍。（5）組每一個小類細分成許多組（主組和小組的統(tǒng)稱）。2．中國專利文獻的編號與代碼在中國專利文獻的查閱和使用過程中，用到的中國專利文獻編號體系包括以下幾種專利文獻號。（1）申請?zhí)枺簢抑R產權局受理一件專利申請時給予該專利申請的一個標識號碼。（2）公開號與審定號。（3）授權公告號是專利授權時給予出版的專利文獻的一個標識號碼；其構成同公開（告）號和審定號。（4）專利號是在授予專利權時給予該專利的一個標識號碼。6.1.6專利檢索途徑1．專利人2．國際專利分類號3．專利文獻號4．登記號6.1.7專利檢索工具1．《中國專利公報》《中國專利公報》是國家知識產權局每周定期公開出版的受理、審查和授權公告的唯一法定刊物，共分《發(fā)明專利公報》、《實用新型專利公報》、《外觀設計專利公報》3種。每周每種公報合訂為一期，全年52期，以大16開印刷品形式出版發(fā)行。

它集經(jīng)濟、法律和技術信息為一體，反映了在中國申請專利保護的國內外最新發(fā)明創(chuàng)造成果，對促進科技發(fā)展、快速傳播科技信息起著積極的作用?！吨袊鴮＠珗蟆分饕d專利申請公開、專利權授予、專利事務、授權公告索引等多項內容。它具有以下特性。①法律效力。②唯一性。③共同性。④不可替代性。⑤客觀公正性。⑥史料性?！吨袊鴮＠珗蟆返膬热葜饕?部分。（1）公布及授權公告部分：主要為發(fā)明專利申請公布及3種專利申請授權公告，發(fā)明專利申請公布、實用新型專利和外觀設計專利授權公告以文摘的形式記載，文摘均按IPC號順序編排。（2）專利事務部分：記載了與專利申請的審查及專利法律狀態(tài)有關的事項，如申請撤回、專利權的終止、專利權的繼承或轉讓等。（3）索引部分：發(fā)明專利公報包括申請公布索引和授權公告索引，實用新型專利及外觀設計專利公報僅有授權公告索引，申請公布索引包括IPC—公開號、申請?zhí)枴_號、專利權人—公開號及公開號—申請?zhí)枌φ毡硭饕?；授權公告號索引包括IPC—授權公告號、專利號—授權公告號、專利權人—授權公告號及授權公告號對照表索引，便于用戶從多途徑快速檢索到所需專利資料。2．《中國專利索引》（1）分類號索引（2）申請人、專利權人索引（3）申請?zhí)?專利號索引以申請?zhí)柣驅＠柕捻樞蚓幣?，樣例如下（發(fā)明專利申請公開）：申請?zhí)枃H專利分類號公開號申請人發(fā)明名稱卷期號3．《文摘周報》4．中國知網(wǎng)的《中國專利全文數(shù)據(jù)庫》將《中國專利全文數(shù)據(jù)庫》的檢索途徑介紹如下。（1）搜索引擎檢索圖6-1《中國專利全文數(shù)據(jù)庫》搜索引擎檢索（2）國際專利分類檢索

圖6-2瀏覽式檢索（3）學科導航圖6-3學科導航5．中華人民共和國國家知識產權局門戶網(wǎng)站中華人民共和國國家知識產權局門戶網(wǎng)站由國家知識產權局承辦。

該網(wǎng)站是對外宣傳知識產權的窗口，是提供知識產權政務信息、公益服務，加強交流互動的重要平臺。（1）主要欄目新聞動態(tài)法律法規(guī)國際合作除此之外還有專利管理、信息化工作、廉政建設、政務公開、政策理論、宣傳培訓、會議論壇等欄目。（2）專利檢索圖6-4中華人民共和國國家知識產權局門戶網(wǎng)站界面圖6-5專利檢索（3）專利信息服務平臺試驗系統(tǒng)圖6-6專利信息服務平臺試驗系統(tǒng)圖6-7快捷檢索圖6-8表格檢索（4）專利法律狀態(tài)檢索圖6-9法律狀態(tài)檢索

（5）IPC分類表查詢①IPC分類表查詢②IPC分類檢索圖6-10IPC分類表查詢圖6-11瀏覽檢索（6）高級檢索高級檢索是針對專利信息應用有更高需求的高級用戶設計的，用戶注冊進入高級檢索后，可以使用多種檢索模式，包括表格檢索、邏輯檢索、表達式檢索等；還可以使用多種輔助功能，包括收藏夾、關鍵詞多色反顯與導航定位、同義詞典、檢索表達式保存與管理等。6．中國知識產權網(wǎng)中國知識產權網(wǎng)（）是國家知識產權局知識產權出版社在國家的支持下于1999年6月創(chuàng)建的知識產權綜合性服務網(wǎng)站。圖6-12中國知識產權網(wǎng)界面中國知識產權網(wǎng)主要包含業(yè)界動態(tài)、知識園地、法務空間、數(shù)據(jù)中心、維權天地等幾個欄目。

主要的產品服務如下。（1）中外專利數(shù)據(jù)庫服務平臺（2）專利信息分析系統(tǒng)（3）中國專利文獻光盤檢索服務（4）手機短信查詢專利信息業(yè)務6.2標準6.2.1標準的定義與分類1．標準的分類（1）標準按性質可劃分為技術標準和管理標準。（2）按使用范圍來劃分。國際標準區(qū)域標準國家標準（3）按成熟程度劃分。2．標準的有效期自標準實施之日起，至標準復審重新確認、修訂或廢止的時間，稱為標準的有效期，又稱標齡。

由于各國情況不同，標準有效期也不同。

以ISO為例，ISO標準每5年復審一次，平均標齡為4.92年。

我國在《國家標準管理辦法》中規(guī)定國家標準實施5年，要進行復審，即國家標準有效期一般為5年。6.2.2標準文獻（1）中國標準文獻分類法（2）國際標準分類（3）國外標準代號國外標準代號如表6-2所示。序號代號含義負責機構1ANSI美國國家標準美國標準學會（ANSI）2API美國石油學會標準美國石油學會（API）3ASME美國機械工程師協(xié)會標準美國機械工程師協(xié)會（ASME）4ASTM美國試驗與材料協(xié)會標準美國試驗與材料協(xié)會（ASTM）5BS英國國家標準英國標準學會（BSI）6DIN德國國家標準德國標準化學會（DIN）7FDA美國食品與藥物管理局標準美國食品與藥物管理局（FDA）8JIS日本工業(yè)標準日本工業(yè)標準調查會（JISC）9NF法國國家標準法國標準化協(xié)會（AFNOR）10SAE美國機動車工程師協(xié)會標準美國機動車工程師協(xié)會（SAE）11TIA美國電信工業(yè)協(xié)會標準美國電信工業(yè)協(xié)會（TIA）12VDE德國電氣工程師協(xié)會標準德國電氣工程師協(xié)會標準（VDE）表6-2 國外標準代號（4）中國標準代碼①國家標準②行業(yè)標準③地方標準④企業(yè)標準6.2.3標準的檢索工具1．傳統(tǒng)檢索工具（1）《中華人民共和國國家標準目錄》。（2）《中國標準化年鑒》。（3）《中國國家標準分類匯編》是一部大型國家標準全集，收錄了全部現(xiàn)行國家標準。按專業(yè)分類，共計15卷，如機械卷、電工卷、電子與信息技術卷等，每卷分為若干分冊。2．萬方的中國標準全文數(shù)據(jù)庫萬方的中國標準全文數(shù)據(jù)庫提供的檢索方法有3種：搜索引擎檢索、按中國標準分類號瀏覽及按中國標準代號瀏覽。（1）搜索引擎檢索圖6-13搜索引擎檢索（2）按中國標準分類號瀏覽圖6-14按中國標準分類號瀏覽圖6-15AO類標準列表圖6-16二次檢索（3）按中國標準代號瀏覽圖6-17按中國標準代號瀏覽3．中國國家標準化管理委員會網(wǎng)站中國國家標準化管理委員會網(wǎng)站（）是由中國國家標準化管理委員會主辦的一個集信息發(fā)布、政務于一體的綜合型網(wǎng)站。該網(wǎng)站除了提供標準的全文搜索之外，還提供了豐富的與標準相關的信息，如國內外標準組織的活動相關信息、標準的管理和發(fā)布信息、國內外標準化管理機構相關信息。圖6-18中國國家標準化管理委員會網(wǎng)站首頁界面圖6-19國家標準目錄查詢檢索界面如果用戶不清楚或不知道如何使用這些檢索途徑進行檢索，那么可直接單擊“提交”，進行瀏覽式檢索，如圖6-20所示。圖6-20瀏覽式檢索4．工業(yè)標準咨詢網(wǎng)工業(yè)標準咨詢網(wǎng)（簡稱工標網(wǎng)）創(chuàng)立于2000年，是以原工業(yè)標準化研究所的網(wǎng)站為基礎組建的，它把傳統(tǒng)的標準業(yè)務與互聯(lián)網(wǎng)充分結合起來，形成了一套完整的網(wǎng)上標準查詢服務系統(tǒng)，運用電話和網(wǎng)絡在線查詢?yōu)閺V大會員朋友提供方便、快捷、實惠的標準化信息服務。圖6-21工標網(wǎng)主頁界面工標網(wǎng)主要服務項目介紹如下。（1）直接檢索（2）分專題瀏覽式檢索（3）最新標準檢索（4）高級檢索（5）其他服務5．中國標準出版社網(wǎng)站中國標準出版社成立于1963年10月，是國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局直屬中央一級專業(yè)出版社，依法享有我國國家標準、部分行業(yè)標準的專有出版權。圖6-22分專題瀏覽式檢索圖6-23最新標準檢索圖6-24高級查詢用戶通過中國標準出版社網(wǎng)站可以查詢、了解我國標準的發(fā)布和出版的相關信息，購買相關的標準及圖書，出版范圍主要包括：國家標準、行業(yè)標準、國際標準和國外先進標準、重要標準的圖書、各類標準匯編、標準化理論著作、教材、普及讀物、質量技術監(jiān)督法規(guī)、質量管理類圖書、標準手冊、詞典、目錄以及音像制品，國家標準光盤及其他多媒體電子出版物等，如圖6-25所示。圖6-25中國標準出版社網(wǎng)站主頁界面6.3科技報告6.3.1科技報告概述1．科技報告的特點（1）記錄詳細、真實、可靠。（2）內容新穎、科技含量高，實用性強。（3）種類多、數(shù)量大。（4）傳播研究成果速度較快，以內部發(fā)行為主。2．科技報告的類型按形式可分為：技術報告（TechnicalReports，TR）；技術札記（TechnicalNotes，TN）；技術論文（TechnicalPapers，TP）；技術備忘錄（TechnicalMemorandum，TM）；通報（Bulletin）；技術譯文（TechnicalTranslations，TT）；合同戶報告（ContractorReports，CR）；特種出版物（SpecialPublications，SP）；其他（如會議出版物、教學用出版物、參考出版物、專利申請說明書及統(tǒng)計資料等）。按研究進展程度可分為：初步報告（PrimaryReport）；進展報告（ProgressReport）；中間報告（InterimReport）；終結報告（FinalReport）。按流通范圍可分為：絕密報告（TopSecretReport）；機密報告（SecretReport）；秘密報告（ConfidentialReport）；非密限制發(fā)行報告（RestrictedReport）；非密報告（UnclassifiedReport）；解密報告（DeclassifiedReport）。屬于保密的科技報告大多是軍事、國防工業(yè)和尖端技術成果。6.3.2美國四大科技報告與檢索1．四大科技報告概述美國的四大科技報告分別是政府部門的PB報告、軍事系統(tǒng)的AD報告、能源部的DOE報告及航天部門的NASA報告。（1）PB報告（2）AD報告（3）DOE報告（4）NASA報告2．檢索工具（1）《政府報告通報與索引》——PB報告、AD報告檢索。GRAGRI（2）《能源研究文摘》——DOE報告檢索。（3）《宇航科技報告》——NASA報告檢索。（4）四大報告檢索網(wǎng)站。美國政府科技報告NTIS（）。此網(wǎng)站可免費檢索到1990年以后的美國政府科技報告文摘。美國AD報告（）。美國NASA報告（/cgi－bin/NTRS；/sti－pubs.html）。美國DOE報告（/bridge/）。6.3.3中文科技報告檢索1．中國《科技技術研究成果報告》2．中國《國防科技報告題錄庫》6.4學位論文學位論文是高等院校和科研院所的本科生、研究生為獲得學位而撰寫的學術性較強的研究論文，是在學習和研究中參考大量文獻、進行科學研究的基礎上完成的。它從學位名稱角度劃分為：博士論文、碩士論文、學士論文。從內容上看，可劃分為理論性論文和實踐性論文。

理論性論文是作者參考了大量資料，進行系統(tǒng)地分析、綜合、概括、依據(jù)充實的數(shù)據(jù)資料，提出本人獨特的見解，因此理論性論文也稱為綜論。實踐性論文即作者根據(jù)前人的論點或觀點，經(jīng)過實驗和研究，提出進一步的新論點、新論據(jù)，雖然不一定很成熟，但有啟發(fā)作用。學位論文的特點是理論性、系統(tǒng)性較強，內容專一，闡述詳細，具有一定的獨創(chuàng)性，是一種重要的文獻信息源。

自我國實行學位制度以來，學位論文已越來越受到學術界廣泛的關注。但是學位論文的質量參差不齊。

一般說來重點學院的畢業(yè)論文比普通院校的學位論文參考價值要高，碩士論文和博士論文比學士論文的參考價值要高。6.4.1《中國學位論文通報》《中國學位論文通報》是報道我國自然科學領域學位論文的主要檢索工具，由中國科技信息研究所編輯，科技文獻出版社出版，1985年創(chuàng)刊，原為季刊，1986年以后改為雙月刊。其類目情況如表6-3所示。類目類目經(jīng)濟數(shù)理科學和化學數(shù)學力學物理學化

學地球科學生物科學醫(yī)藥、衛(wèi)生農業(yè)科學工業(yè)技術一般工業(yè)技術、礦業(yè)工程石油、天然氣工業(yè)冶金工業(yè)金屬學、金屬加工工藝機械、儀表工業(yè)動力工程電力技術無線電電子學、電信技術自動化技術、計算技術化學工業(yè)輕工業(yè)建筑科學水利工程交通運輸環(huán)境科學表6-3 《中國學位論文通報》類目情況表6.4.2《中國科學院博士學位論文文摘》6.4.3《國際學位論文文摘》6.4.4《學位論文綜合索引》6.4.5《美國博士學位論文