HSE管理體系文件-XX公司HSE管理手冊（模板）

HSE管理手冊目錄1目的與適用范圍 62引用標(biāo)準(zhǔn) 63術(shù)語和定義 64安全、環(huán)境與健康管理體系要素 104.1承諾 114.2方針 114.3策劃 124.4實(shí)施與運(yùn)行 184.5檢查和糾正措施 334.6管理評審和持續(xù)改進(jìn) 37目的與適用范圍1.1目的建立、保持和實(shí)施HSE管理體系，有效控制HSE風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)改進(jìn)HSE總體績效，從而達(dá)到減少人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。1.2適用范圍本手冊依據(jù)《集團(tuán)公司安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系參照標(biāo)準(zhǔn)》，結(jié)合公司實(shí)際建立，是公司實(shí)施HSE管理體系的綱領(lǐng)性文件，全面闡述了HSE方針、目標(biāo)以及HSE標(biāo)準(zhǔn)要素及其之間的相互關(guān)系，是公司HSE管理體系的指南和全體員工的HSE行為準(zhǔn)則，同時(shí)也是我們對相關(guān)方和周邊社區(qū)的承諾。本手冊適用于公司所有活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)。包括生產(chǎn)、儲(chǔ)存、產(chǎn)品銷售、調(diào)運(yùn)、設(shè)備設(shè)施、檢維修、技改、科研、設(shè)計(jì)、新改擴(kuò)建、供應(yīng)等以及可以施加影響的承包商、供應(yīng)商及相關(guān)方的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)。本手冊適用于公司內(nèi)部HSE管理，也適用于第二方審核和第三方認(rèn)證。2引用標(biāo)準(zhǔn)下列標(biāo)準(zhǔn)中的條款，通過在本手冊中引用而成為本手冊的條文。本手冊發(fā)布時(shí)，所示版本均為有效。Q/SHS0001.1—2001《集團(tuán)公司安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系參照標(biāo)準(zhǔn)》GB/T24001—2004《環(huán)境管理體系、規(guī)范及使用指南》GB/T28001—2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》3術(shù)語和定義本手冊采用Q/SHS0001.1—2001《集團(tuán)公司安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系參照標(biāo)準(zhǔn)》中的術(shù)語和定義。3.1HSEMS安全、環(huán)境與健康管理體系，是由制定、實(shí)施、評審和保持HSE方針?biāo)鶎?shí)施的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、做法、程序、過程和資源等而構(gòu)成的整體。3.2體系要素安全、環(huán)境與健康管理中的關(guān)鍵因素。3.3安全免除了不可接受的損害風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。3.4職業(yè)健康安全影響工作場所內(nèi)員工、臨時(shí)工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員健康和安全的條件和因素。3.5事故造成死亡、職業(yè)病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的事件。3.6事件導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況。3.7危害可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。3.8危害（危險(xiǎn)源）識別識別危害（危險(xiǎn)源）的存在并確定其特性的過程。3.9風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生特定危害事件的可能性以及發(fā)生事件結(jié)果的嚴(yán)重性的結(jié)合。3.10風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，對危害分析結(jié)果做出判斷的過程。3.11可容許風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)公司的法律義務(wù)和HSE方針，已降至本公司可接受程度的風(fēng)險(xiǎn)。3.12環(huán)境公司活動(dòng)的外部存在，包括水體、大氣、聲環(huán)境、土壤、能源資源、社區(qū)以及它們之間的相互關(guān)系。3.13環(huán)境因素本公司的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。3.14重要環(huán)境因素指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。3.15環(huán)境影響全部或部分的由公司活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。3.16污染預(yù)防旨在避免、減少或控制污染而對各種過程、慣例、材料或產(chǎn)品的采用，可包括再循環(huán)、處理、過程更改、控制機(jī)制、資源的有效利用和材料替代等。3.17資源實(shí)施安全、環(huán)境與健康管理體系所需的人員、資金、設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)和方法等。3.18不符合任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離、其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合。3.19方針一個(gè)組織對其全部HSE績效的意圖與原則的陳述，它為建立組織的行為及環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)提供了一個(gè)框架。3.20目標(biāo)公司在HSE績效方面所要達(dá)到的目的。3.21指標(biāo)直接來自HSE目標(biāo)，或?yàn)閷?shí)現(xiàn)HSE目標(biāo)所需規(guī)定并滿足具體的HSE表現(xiàn)（行為）要求，它們可適用于全公司或其局部，如可行應(yīng)予以量化。3.22績效基于HSE方針和目標(biāo)，與公司的職業(yè)健康安全和環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)的，HSE管理體系的可測量結(jié)果。3.23持續(xù)改進(jìn)為改進(jìn)HSE總體績效，根據(jù)HSE方針，本公司強(qiáng)化HSE管理體系的過程。注：該過程不必同時(shí)發(fā)生在活動(dòng)的所有領(lǐng)域。3.24審核判別管理活動(dòng)和有關(guān)過程是否符合計(jì)劃安排，以及這些安排是否得到有效實(shí)施，并系統(tǒng)地驗(yàn)證公司實(shí)施安全、環(huán)境與健康方針和戰(zhàn)略目標(biāo)的過程。3.25評審高層管理者對安全、環(huán)境與健康管理體系的適應(yīng)性及其執(zhí)行情況進(jìn)行正式評審。評審包括有關(guān)安全、環(huán)境與健康管理中存在的問題和方針、法規(guī)以及因外部條件改變而提出的新目標(biāo)。3.26管理者代表由公司的最高管理者任命，在公司內(nèi)代表最高管理者履行HSE管理職能的人員。3.27相關(guān)方關(guān)注公司HSE表現(xiàn)或受其HSE績效影響的個(gè)人或團(tuán)體。3.28承包商由公司雇傭來完成施工、建設(shè)、安裝、檢修等工作或提供服務(wù)的個(gè)人、公司或合作者。3.29供應(yīng)商為公司供應(yīng)原料與設(shè)備的個(gè)人、公司或合作者。3.30承運(yùn)商為公司提供油品運(yùn)輸服務(wù)的個(gè)人、公司或合作者。4安全、環(huán)境與健康管理體系HSE管理體系是公司全面管理體系的一個(gè)組成部分，它與公司的設(shè)備管理、質(zhì)量管理、外線管理、行政管理等是有機(jī)地結(jié)合在一起的。HSE管理體系是一系列相互聯(lián)系、相互作用的管理要素和相關(guān)活動(dòng)所組成的有機(jī)整體，包括公司的HSE組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)與規(guī)劃活動(dòng)，也包括公司為HSE管理提供的資源、慣例、過程和程序。這些要素之間緊密相關(guān)，相互滲透，在體系的運(yùn)行中，必須將諸要素聯(lián)系起來，共同發(fā)揮作用，以滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保HSE管理體系的系統(tǒng)性、統(tǒng)一性和規(guī)范性。HSE管理體系是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展、持續(xù)改進(jìn)的過程。HSE管理體系是按照“PDCA”循環(huán)模式運(yùn)行的。體系每完成一次循環(huán)，就需要在前次循環(huán)的基礎(chǔ)上制定新的目標(biāo)和行動(dòng)方案，調(diào)整相關(guān)要素的職能，進(jìn)行新一輪循環(huán)，以此下去，使管理體系不斷得到改進(jìn)、完善，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的工作宗旨。根據(jù)體系管理系統(tǒng)與持續(xù)改進(jìn)思想，結(jié)合公司HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的基本要素，確立了公司HSE管理體系運(yùn)行模式，如下圖所示：

持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)管理評審 管理評審承諾、方針承諾、方針策劃?策劃?危害識別與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)?法律、法規(guī)和其它要求?目標(biāo)?管理方案HSE管理體系運(yùn)行模式

檢查和糾正措施?績效測量和監(jiān)視?事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施?記錄及記錄管理?審核實(shí)施和運(yùn)行實(shí)施和運(yùn)行?機(jī)構(gòu)和職責(zé)?培訓(xùn)、意識和能力?協(xié)商和溝通?文件化?文件和資料控制?運(yùn)行控制?設(shè)計(jì)和建設(shè)?承包商和供應(yīng)商管理?變更管理?應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)a) 公司HSE管理體系的建立原則是：結(jié)合實(shí)際，立足長遠(yuǎn)，簡化程序，創(chuàng)新發(fā)展，實(shí)現(xiàn)健康、安全和環(huán)境的科學(xué)化、規(guī)范化管理。b) 公司HSE管理體系框架是：整體推進(jìn)、理順體系、垂直管理。c) 公司HSE管理體系文件結(jié)構(gòu)是：公司的體系文件分三個(gè)層次，即管理手冊、管理程序、作業(yè)指導(dǎo)書。d) 公司各部門及二級單位、站場是HSE管理體系實(shí)施的主體。各級最高管理者負(fù)責(zé)組織建立HSE管理機(jī)構(gòu)，落實(shí)各級機(jī)構(gòu)和人員的HSE職責(zé)。不斷開展崗位危害識別與風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)，促進(jìn)全員參與，提高全員的HSE意識。e) HSE管理體系文件經(jīng)公司最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布、實(shí)施，通過的審核、評審，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，不斷提高公司HSE管理水平。4.1承諾4.1.1總要求公司總經(jīng)理作為公司HSE的最高管理者，應(yīng)依據(jù)公司HSE管理標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合單位的實(shí)際情況，向社會(huì)和員工作出HSE承諾，并確保將承諾轉(zhuǎn)變?yōu)閷SE工作中人、財(cái)、物的支持。4.1.2控制要求a) 承諾人公司總經(jīng)理是公司HSE的最高管理者，依據(jù)國家和當(dāng)?shù)卣姆伞⒎ㄒ?guī)、規(guī)定和資源條件，按照合法、可行的原則，代表公司向社會(huì)和職工做出公開、明確的承諾。各級管理者應(yīng)及時(shí)收集全體員工、承包商、供應(yīng)商和其他有關(guān)人員的信息反饋，鼓勵(lì)他們積極參與到HSE不斷改進(jìn)的過程中。b) 公司領(lǐng)導(dǎo)承諾的時(shí)限公司領(lǐng)導(dǎo)班子換屆或組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變革，最高管理者要根據(jù)公司HSE管理現(xiàn)狀組織管理評審，確定以往承諾的有效性和適宜性，決定修改或沿用。c) HSE承諾的內(nèi)容公司HSE承諾見《公司HSE承諾書》。4.2方針4.2.1總要求HSE方針是公司HSE管理長期的指導(dǎo)思想和行為準(zhǔn)則，與其它方針保持一致，并具有同等重要性。公司在制定方針目標(biāo)時(shí)已充分考慮以下原則：a)承諾符合或高于有關(guān)法律法規(guī)和其他要求以及集團(tuán)公司HSE方針目標(biāo)；b)適合本單位生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)、產(chǎn)品有關(guān)的危害及環(huán)境影響的性質(zhì)、規(guī)模；c)體現(xiàn)預(yù)防為主、持續(xù)改進(jìn)的理念；d)提供建立和評審HSE目標(biāo)和指標(biāo)的框架；e)體現(xiàn)HSE的總體目標(biāo)。4.2.2控制要求a) HSE方針的制定與發(fā)布公司HSE方針由HSE管理委員會(huì)依據(jù)法律、法規(guī)和其他要求，結(jié)合公司生產(chǎn)、施工、服務(wù)等實(shí)際情況組織制定，并廣泛征求廣大員工意見進(jìn)一步完善，討論通過后經(jīng)最高管理者簽字發(fā)布，對內(nèi)、對外公開；使相關(guān)方易于獲得、了解和接受。b) HSE方針的宣傳貫徹HSE辦公室負(fù)責(zé)組織各相關(guān)職能部門，采用靈活多樣的形式對HSE方針進(jìn)行廣泛的宣傳，使各級管理人員和操作人員能充分領(lǐng)會(huì)并在工作中加以實(shí)施；同時(shí)考慮相關(guān)方的需求和企業(yè)的需要，以適當(dāng)形式向各相關(guān)方公開公司的HSE方針。c) HSE方針的評審最高管理者應(yīng)定期組織對HSE方針進(jìn)行評審，以適應(yīng)公司內(nèi)外法律法規(guī)和其他要求的變化情況以及公司重大變化情況的需要。d) 公司HSE方針公司HSE方針見《公司HSE方針目標(biāo)》4.3策劃4.3.1危害識別與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)a) 總要求由公司HSE管理者代表牽頭組織各職能部門、各二級單位和站場定期或適時(shí)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，識別和確定與本部門生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的、可控制的或可望施加影響的危害、影響和隱患，并對它們進(jìn)行評價(jià)分析，制定年度風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告，為建立HSE目標(biāo)、指標(biāo)，實(shí)施運(yùn)行控制和改善HSE業(yè)績提供依據(jù)。公司建立《危害識別與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理程序》，對生產(chǎn)作業(yè)、管理活動(dòng)以及設(shè)備設(shè)施定期或適時(shí)地進(jìn)行危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，確定危害的風(fēng)險(xiǎn)等級，采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，使風(fēng)險(xiǎn)降到最低或控制在可接受的程度。b) 控制要求·危害識別與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)組織——公司安全數(shù)質(zhì)量處負(fù)責(zé)依據(jù)程序中提出的危害識別方法和評價(jià)準(zhǔn)則，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作；——各職能部門負(fù)責(zé)本部門的危害識別與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理工作；——二級單位、站場負(fù)責(zé)組織識別評價(jià)各種生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)過程中的危害因素，制定有效控制措施，把風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度?！?危害識別與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)實(shí)施評價(jià)人員應(yīng)根據(jù)評價(jià)對象性質(zhì)和內(nèi)容，依據(jù)危害和環(huán)境因素識別方法和評價(jià)準(zhǔn)則，合理選擇一種或多種方法結(jié)合進(jìn)行危害識別與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。通過識別危害發(fā)生的可能性（L）及后果的嚴(yán)重性（S），評價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)的大小，并制定相應(yīng)的控制措施?！?風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果，對所識別的不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)及重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總，形成重大危害清單，針對生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、產(chǎn)品、及服務(wù)條件的變化，及時(shí)更新重大危害清單。編制重大及不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)、控制改進(jìn)措施清單。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果，編寫風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告，并采取針對性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，消除、減少、控制危害，包括工程控制（隱患治理項(xiàng)目）、行政控制（制定完善管理程序和操作規(guī)程）及人員控制（員工培訓(xùn)及個(gè)人防護(hù)等），防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生?！?備案管理二級單位、站場經(jīng)危害識別評價(jià)的重大危害因素由公司專業(yè)主管部門和安全數(shù)質(zhì)量處備案。c) 支持性文件HSE-CX-01-2010危害識別與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理程序4.3.2環(huán)境因素評價(jià)a)總要求公司建立《環(huán)境因素識別與影響評價(jià)管理程序》，通過對環(huán)境影響的評價(jià)，識別出對環(huán)境具有重大影響的重要環(huán)境因素，確保重要環(huán)境因素處于受控狀態(tài)，為公司制定環(huán)境目標(biāo)提供依據(jù)。b)環(huán)境因素識別與評價(jià)——編制年度環(huán)境因素識別及環(huán)境影響評價(jià)計(jì)劃；——建立公司機(jī)關(guān)各職能部門、二級單位和站場的識別及評價(jià)小組，組織各小組識別生產(chǎn)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠或可能產(chǎn)生環(huán)境影響的環(huán)境因素，小組成員須經(jīng)過專門培訓(xùn)并有能力、資格開展環(huán)境因素識別和評價(jià)；——確定評價(jià)范圍，明確識別對象；——識別過程中應(yīng)考慮六種類型、三種時(shí)態(tài)和三種狀態(tài)，六種類型即對水體、大氣、聲環(huán)境、土壤、能源資源、社區(qū)產(chǎn)生的影響；三種時(shí)態(tài)即過去時(shí)態(tài)、現(xiàn)在時(shí)態(tài)、將來時(shí)態(tài)；三種狀態(tài)即正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)。c) 確定環(huán)境影響嚴(yán)重性評估準(zhǔn)則環(huán)境影響嚴(yán)重等級分為三級——重大環(huán)境影響（H）——一般環(huán)境影響（M）——輕微環(huán)境影響（L）d)環(huán)境因素識別方法根據(jù)相應(yīng)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、制度、規(guī)定的要求和評價(jià)目的，對所確定的評估對象的作業(yè)性質(zhì)，選擇適用的一種或多種評估方法和程序，進(jìn)行環(huán)境因素識別和評價(jià)。主要采用工藝流程分析法、環(huán)境因素檢查表法。e)編寫《環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告》對識別的環(huán)境因素進(jìn)行匯總，確定重要環(huán)境因素，填寫《重要環(huán)境因素清單》，編寫《環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告》。f).根據(jù)環(huán)境因素評價(jià)結(jié)果，制定相應(yīng)的控制措施，包括管理措施和技術(shù)措施。g)支持性文件：HSE-CX-02-2010《環(huán)境因素識別與影響評價(jià)管理程序》4.3.3法律、法規(guī)和其他要求a)總要求公司建立《HSE法律法規(guī)與其他要求管理程序》，公司各職能部門及各二級單位和站場識別、獲取、溝通、更新適用于與本單位所有生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的HSE法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求，通過評審以確保遵守并符合這些要求，并將這些信息傳達(dá)給員工和相關(guān)方。b)控制要求· 法律法規(guī)和其他要求的范圍主要包括：——國際公約；——國家有關(guān)HSE法律、法規(guī)、規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)；——地方有關(guān)HSE的法規(guī)；——執(zhí)法部門及上級部門的與HSE相關(guān)的通知、公告等其他要求；——行業(yè)和集團(tuán)公司與HSE相關(guān)的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)、制度；——公司各級規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)等?！?法律、法規(guī)獲取和更新途徑公司各職能部門及各二級單位和站場應(yīng)從各級政府、立法機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)、集團(tuán)公司、網(wǎng)上等建立有效的法律、法規(guī)獲取途徑，獲取適用本部門的法律法規(guī)并匯總?！ば纬筛鞑块T的法規(guī)清單各部門根據(jù)獲取的法律法規(guī)識別出適用本部門的法律法規(guī)，并形成清單?！づ嘤?xùn)及溝通通過HSE教育培訓(xùn)、協(xié)商與信息交流，傳達(dá)給本部門全體員工和相關(guān)方?！しㄒ?guī)法律及其他要求的符合性評審公司各職能部門及各二級單位和站場應(yīng)定期組織對適用的法律、法規(guī)與其他要求，進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)。針對發(fā)現(xiàn)的不符合，提出改進(jìn)措施，嚴(yán)格執(zhí)行法律、法規(guī)與其他要求，編制年度HSE法律法規(guī)符合性報(bào)告，做到遵紀(jì)守法。c)支持性文件：HSE-CX-03-2010HSE法律法規(guī)與其他要求管理程序4.3.4目標(biāo)a) 總要求為實(shí)現(xiàn)公司HSE方針，公司各職能部門及各二級單位和站場應(yīng)制定HSE總體目標(biāo)和階段性目標(biāo)，目標(biāo)應(yīng)以符合現(xiàn)有法律、法規(guī)和其他要求為原則，充分考慮單位的經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)狀況等因素，易于貫徹執(zhí)行。b) 控制要求·目標(biāo)制定——HSE目標(biāo)與方針保持一致，并具有同等重要性?！狧SE目標(biāo)由最高管理者組織制定發(fā)布，公司HSE目標(biāo)見《公司HSE方針目標(biāo)》?！狧SE階段目標(biāo)由各職能部門提出規(guī)劃意見，報(bào)HSE管理委員會(huì)討論通過，最高管理者簽發(fā)批準(zhǔn)?！綡SE階段目標(biāo)劃分：長遠(yuǎn)目標(biāo)規(guī)劃為五到十年，中短期目標(biāo)規(guī)劃為三到五年，HSE目標(biāo)規(guī)劃按照公司的總體HSE規(guī)劃一起策劃；公司年度HSE目標(biāo)每年年初以文件形式下發(fā)，并分解到各二級單位和站場實(shí)施?！贫繕?biāo)時(shí)，充分考慮目標(biāo)盡可能是具體的，可測量的、可實(shí)現(xiàn)的、合理的、可驗(yàn)證的?！つ繕?biāo)分解、實(shí)施——公司將制定的HSE年度目標(biāo)分解成各類目標(biāo)和具體指標(biāo)，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，下達(dá)到相關(guān)職能部門、各二級單位和站場?！飨嚓P(guān)職能部門、二級單位、站場根據(jù)分解到的目標(biāo)、指標(biāo)制定年度HSE工作計(jì)劃，并組織實(shí)施，確保HSE階段目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)?！?目標(biāo)評審、考核——HSE總體目標(biāo)和階段目標(biāo)及實(shí)施情況，由HSE管理委員會(huì)定期組織評審，決定修改或沿用。——各職能部門、二級單位、站場對年度HSE目標(biāo)、計(jì)劃的實(shí)施情況進(jìn)行評價(jià)和考核，納入年度綜合考評工作之中。具體執(zhí)行《業(yè)績考核管理程序》。4.3.5管理方案a) 總要求公司各職能部門及各二級單位和站場對需要重點(diǎn)控制的危害因素和環(huán)境因素制定相應(yīng)的HSE管理方案，確保HSE目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。b) 控制要求·管理方案制定——HSE管理方案由危害因素和環(huán)境因素控制單位提出，按項(xiàng)目進(jìn)行管理，管理方案執(zhí)行《建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)管理程序》。——公司安全數(shù)質(zhì)量處是HSE管理方案的主管部門，公司各職能部門及二級單位和站場的HSE管理方案應(yīng)報(bào)安全數(shù)質(zhì)量處登記備案?！狧SE管理方案至少包括：①為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所賦予單位有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限。②實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和時(shí)間表?！す芾矸桨笇?shí)施——HSE管理方案實(shí)行分級管理，公司級以上的項(xiàng)目由安全數(shù)質(zhì)量處運(yùn)行管理?！狧SE管理方案實(shí)施納入項(xiàng)目管理，具體按《項(xiàng)目建設(shè)管理程序》進(jìn)行?！す芾矸桨傅脑u審應(yīng)在計(jì)劃的時(shí)間間隔內(nèi)對HSE管理方案進(jìn)行評審，必要時(shí)應(yīng)針對單位的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件的變化對HSE管理方案進(jìn)行修訂。c) 支持性文件HSE-CX-07-2010建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)管理程序HSE-CX-08-2010項(xiàng)目建設(shè)管理程序4.4實(shí)施與運(yùn)行4.4.1機(jī)構(gòu)和職責(zé)a) 總要求為保證公司HSE管理體系的全面推行和有效管理，實(shí)現(xiàn)公司制定的HSE方針目標(biāo)，公司應(yīng)：——設(shè)置必要的HSE管理機(jī)構(gòu)，配置專業(yè)人員，明確其作用、職責(zé)和權(quán)限。 ——為實(shí)施、控制和改進(jìn)HSE管理體系提供必要的資源支持。b)控制要求· 建立HSE管理機(jī)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)——公司設(shè)立HSE管理委員會(huì)：HSE管理委員會(huì)是公司HSE管理體系的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的HSE工作重大決策。HSE管理委員會(huì)由公司總經(jīng)理、黨委書記、副總經(jīng)理、副總師、職能部門負(fù)責(zé)人等組成。——公司總經(jīng)理是HSE的最高管理者：負(fù)責(zé)在管理層中任命HSE管理者代表，全面負(fù)責(zé)HSE管理工作。——管理者代表：公司總經(jīng)理任命主管安全的副總經(jīng)理為公司的HSE管理者代表，在HSE管理事務(wù)中代表總經(jīng)理行使職權(quán)。HSE管理者代表在管理體系的建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)中行使具體職責(zé)。——公司HSE管理委員會(huì)辦公室：辦公室設(shè)在安全數(shù)質(zhì)量處，負(fù)責(zé)處理公司HSE管理工作的日常事務(wù)。——各二級單位和站場成立HSE管理小組：配備HSE專業(yè)管理人員，公司及各二級單位和站場三級管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建起有效的公司HSE管理組織機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)。公司組織機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)圖見附錄B?！?職責(zé)公司各職能部門及各二級單位和站場都有支持HSE管理體系建立和運(yùn)行的義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的HSE管理職責(zé)。HSE管理體系職能分配見附錄A。負(fù)責(zé)HSE管理的主要機(jī)構(gòu)和管理人員職責(zé)如下：——公司HSE管理委員會(huì)職責(zé)①貫徹執(zhí)行有關(guān)HSE的方針政策、法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；②建立各級HSE管理組織機(jī)構(gòu)，保持公司HSE管理體系的有效運(yùn)行；③組織審定公司的HSE方針和戰(zhàn)略目標(biāo)，對HSE管理重大事項(xiàng)做出決策；④審定年度HSE工作計(jì)劃，并監(jiān)督各專業(yè)主管部門和所屬單位的HSE管理工作的情況；⑤定期召開HSE管理委員會(huì)會(huì)議，解決HSE管理工作中的重大問題；⑥負(fù)責(zé)對外公布公司HSE業(yè)績表現(xiàn)?！罡吖芾碚呗氊?zé)①確立公司HSE方針和總體目標(biāo)；②任命管理者代表，為公司HSE管理體系的建立和運(yùn)行提供資源保障，不斷改善員工勞動(dòng)條件和作業(yè)環(huán)境；③主持召開HSE管理評審會(huì)議，解決HSE工作中的重大事項(xiàng)，提出持續(xù)改進(jìn)意見，審定HSE規(guī)劃和管理方案；④批準(zhǔn)HSE管理體系文件；⑤對在建立與運(yùn)行HSE管理體系工作中做出突出貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人進(jìn)行表彰?！芾碚叽淼穆氊?zé)①負(fù)責(zé)組織建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)公司HSE管理體系；②定期向最高管理者匯報(bào)HSE管理體系建立與運(yùn)行情況，協(xié)助最高管理者開展各項(xiàng)HSE管理工作；③定期組織HSE管理體系內(nèi)部審核，保持HSE管理體系的有效運(yùn)行；④負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)公司機(jī)關(guān)各部門之間的橫向關(guān)系，并監(jiān)督各專業(yè)主管部門和二級單位HSE管理體系落實(shí)執(zhí)行情況；⑤審核HSE管理體系文件；⑥定期對公司機(jī)關(guān)各部門和二級單位的HSE業(yè)績進(jìn)行考核。——HSE管理委員會(huì)辦公室（安全數(shù)質(zhì)量處）職責(zé)①組織HSE管理體系建立、修訂，并負(fù)責(zé)體系運(yùn)行管理；②制定HSE管理體系審核計(jì)劃，組織HSE管理體系審核，提出可持續(xù)改進(jìn)建議；③協(xié)助最高管理者和管理者代表處理HSE管理體系運(yùn)行中的有關(guān)事項(xiàng)；④負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決HSE的專業(yè)技術(shù)問題，為HSE管理提供技術(shù)服務(wù)；⑤向職工代表大會(huì)報(bào)告HSE工作情況，認(rèn)真聽取意見和建議，不斷提高HSE管理水平。——機(jī)關(guān)各職能部門，各二級單位和站場機(jī)關(guān)各職能部門，各二級單位和站場應(yīng)嚴(yán)格按照職責(zé)分配和體系文件的規(guī)定，履行HSE職責(zé)，保證體系在本專業(yè)、本部門有效運(yùn)行及HSE目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。具體HSE職責(zé)見附錄E?！獑T工HSE職責(zé)①接受HSE培訓(xùn)；按照HSE文件完成工作；②接受HSE管理部門的檢查和監(jiān)督；③對事故，未遂事故進(jìn)行報(bào)告；④參與單位HSE管理和HSE企業(yè)文化建設(shè)?！べY源配置管理——公司各職能部門及各二級單位和站場負(fù)責(zé)提出HSE管理用工計(jì)劃，人事處負(fù)責(zé)平衡，報(bào)請主管領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行；——財(cái)力資源計(jì)劃編制，HSE管理部門負(fù)責(zé)HSE專項(xiàng)資金計(jì)劃的提出，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。計(jì)劃部門負(fù)責(zé)提取，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)籌措、核銷，HSE管理部門負(fù)責(zé)實(shí)施，紀(jì)檢、審計(jì)負(fù)責(zé)監(jiān)督；——設(shè)備管理部門根據(jù)設(shè)備、設(shè)施的現(xiàn)狀和實(shí)現(xiàn)安全、環(huán)境與健康方針和目標(biāo)的可行性論證結(jié)果，做出HSE設(shè)備設(shè)施的配置計(jì)劃，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批；——安全數(shù)質(zhì)量處根據(jù)公司HSE管理的現(xiàn)狀，開展科技攻關(guān)活動(dòng)。公司根據(jù)上報(bào)的課題進(jìn)行審批，并下達(dá)HSE科技項(xiàng)目計(jì)劃；——公司HSE主管部門對資源的配置狀況要進(jìn)行定期檢查和評審，以保證資源的到位和有效利用。發(fā)現(xiàn)重大問題及時(shí)上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)，并采取措施糾正，重大資源配置計(jì)劃變更應(yīng)執(zhí)行《變更管理程序》。c) 支持性文件HSE-CX-11-2010變更管理程序管理者代表任命書附錄AHSE管理體系職能分配表附錄B公司組織機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)圖附錄E公司職能部門與人員HSE管理職責(zé)匯編4.4.2培訓(xùn)、意識和能力a) 總要求公司應(yīng)按照《教育培訓(xùn)與能力評價(jià)管理程序》，對從事安全、環(huán)境與健康相關(guān)的人員能力作出適當(dāng)?shù)囊?guī)定；對全員進(jìn)行HSE相關(guān)培訓(xùn)，提高全員意識和能力，滿足各類HSE崗位工作的需要。b) 控制要求·培訓(xùn)和能力評價(jià)計(jì)劃——人事處負(fù)責(zé)管理崗位、技術(shù)崗位、操作崗位的人員的培訓(xùn)與能力鑒定?！靖髀毮懿块T及各二級單位和站場，根據(jù)工作需求制定年度HSE專業(yè)、意識培訓(xùn)和能力評價(jià)計(jì)劃，報(bào)人事處審批后，各單位負(fù)責(zé)實(shí)施執(zhí)行。·培訓(xùn)和能力評價(jià)實(shí)施——HSE管理、監(jiān)督、檢測人員、特種操作人員等須經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)，達(dá)到能力要求，方可上崗。具體操作崗位人員須經(jīng)針對崗位操作進(jìn)行的HSE培訓(xùn)。——全員HSE意識培訓(xùn)要采取多種形式并不間斷的進(jìn)行，不斷提高員工HSE意識水平，并著重強(qiáng)化以下幾個(gè)方面內(nèi)容：①HSE方針、程序和HSE管理體系的有關(guān)要求；②在工作活動(dòng)中實(shí)際或潛在的HSE危害，以及如何改進(jìn)HSE績效；③HSE方針目標(biāo)、程序、規(guī)程等要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)職責(zé)。——與崗位鑒定工作相結(jié)合開展HSE能力評價(jià)，各單位負(fù)責(zé)所屬業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的崗位HSE要求的具體鑒定工作，并通過開展崗位練兵活動(dòng)以提高業(yè)務(wù)技能。——對涉及HSE關(guān)鍵崗位的工作人員可以進(jìn)行專業(yè)化能力評估，能力評估涉及的主要內(nèi)容：①資歷；②工作表現(xiàn)；③理論考核和實(shí)際操作考核；④崗位培訓(xùn)要求；⑤各方面意見?！靖髀毮懿块T及各二級單位和站場制定培訓(xùn)和能力評價(jià)計(jì)劃實(shí)施時(shí)，應(yīng)結(jié)合實(shí)際考慮不同層次的員工職責(zé)、能力和文化程度以及所承受的風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)予以修訂，保證培訓(xùn)和評價(jià)效果。·培訓(xùn)和能力評價(jià)計(jì)劃評審公司各職能部門及各二級單位和站場應(yīng)對培訓(xùn)和能力評價(jià)計(jì)劃的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督、總結(jié)和評審，評價(jià)計(jì)劃的適宜性和有效性。c) 支持性文件HSE-CX-04-2010教育培訓(xùn)與能力評價(jià)管理程序4.4.3協(xié)商和溝通a) 總要求公司各職能部門、各二級單位和站場應(yīng)建立《協(xié)商與溝通管理程序》，確保單位與員工、單位與相關(guān)方就HSE協(xié)商與信息溝通渠道暢通。并能及時(shí)對外部重要HSE信息進(jìn)行記錄、處理。b) 控制要求·公司辦公室負(fù)責(zé)各類文件的上傳下達(dá)；HSE辦公室負(fù)責(zé)日常HSE體系信息的綜合管理。各專業(yè)部門負(fù)責(zé)本部門內(nèi)外的信息交流與溝通管理?！じ骷壒?huì)組織職工代表參與單位相關(guān)安全、環(huán)境與健康問題的協(xié)商與交流工作，涉及的相關(guān)部門按程序規(guī)定參與。·內(nèi)部協(xié)商與交流，按照公司有關(guān)會(huì)議、文件、通報(bào)等規(guī)定執(zhí)行；外部協(xié)商與信息交流形成的有關(guān)文件、記錄，應(yīng)及時(shí)向相關(guān)方反饋。對涉及重要事項(xiàng)的外部聯(lián)絡(luò)，要規(guī)定信息的接受、答復(fù)、處理歸檔等事項(xiàng)?！?協(xié)商與信息交流所形成的文件、記錄應(yīng)由有關(guān)的職能部門形成信息庫，信息庫應(yīng)能提供檢索和查閱途徑。有關(guān)文件、記錄按《記錄管理程序》、《文件與資料控制管理程序》管理?！?信息交流與協(xié)商內(nèi)容——國家、地方政府和上級有關(guān)HSE方針、政策、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和指令；——國內(nèi)外HSE管理信息；——相關(guān)方HSE的要求或投訴；——HSE管理體系運(yùn)行信息（內(nèi)外審結(jié)果，重大危害和環(huán)境因素識別與評價(jià)結(jié)果，目標(biāo)指標(biāo)和管理方案及實(shí)施情況等）；——公司內(nèi)部HSE標(biāo)準(zhǔn)、制度和規(guī)定；——有關(guān)HSE基礎(chǔ)數(shù)據(jù)（隱患項(xiàng)目治理情況表，三廢排放報(bào)表，事故統(tǒng)計(jì)報(bào)表，職業(yè)病情況登記表等）；——HSE業(yè)績報(bào)告；——有關(guān)HSE管理情況的反映?！f(xié)商與信息交流的實(shí)施協(xié)商與信息交流可根據(jù)實(shí)際情況，利用口頭、電話、書面、會(huì)議、電子郵件及網(wǎng)站發(fā)布信息等方式進(jìn)行。c) 支持性文件HSE-CX-05-2010協(xié)商與溝通管理程序HSE-CX-06-2010HSE文件與資料控制管理程序HSE-CX-27-2010記錄管理程序4.4.4文件化a) 總要求公司應(yīng)依據(jù)《集團(tuán)公司安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系》標(biāo)準(zhǔn)要素的內(nèi)容建立文件化的HSE管理體系，以便于體系的運(yùn)行管理和規(guī)范單位的各項(xiàng)HSE活動(dòng)。b) 文件分類HSE管理文件分為外來文件和內(nèi)部文件?！ね鈦砦募菄一蛏霞壷鞴懿块T下發(fā)的文件，主要包括：國家、地方政府有關(guān)HSE的法律法規(guī)及其它要求；行業(yè)HSE管理文件；上級主管部門下發(fā)的相關(guān)行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；其他與HSE有關(guān)的文件?！?nèi)部文件是公司為保證HSE管理體系有效運(yùn)行而制定并必須執(zhí)行的文件，主要包括：管理手冊、程序文件、運(yùn)行控制文件、作業(yè)指導(dǎo)書、運(yùn)行記錄。如HSE管理手冊如HSE管理手冊手冊手冊如HSE管理程序如HSE管理程序程序程序文件如機(jī)泵操作規(guī)程規(guī)程、文件、作業(yè)指導(dǎo)書如機(jī)泵操作規(guī)程規(guī)程、文件、作業(yè)指導(dǎo)書HSEMS的文件層次1) A層次——管理手冊；2) B層次——程序文件；3) C層次——規(guī)程、文件、作業(yè)指導(dǎo)書（管理制度、技術(shù)規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、工作指令、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄、表格、報(bào)告、法律法規(guī)清單、危害辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告、初始評審報(bào)告及其它資料等）。c) 控制要求· 體系文件策劃：HSE主管部門要對體系文件的建立整體策劃。結(jié)合單位機(jī)構(gòu)層次和HSE管理的實(shí)際情況策劃文件層次、管理程序數(shù)量和名稱、支持性文件數(shù)量和名稱、記錄數(shù)量和名稱以及格式等內(nèi)容，并統(tǒng)一要求。各類文件應(yīng)保持有效版本，做到規(guī)范化管理?！?體系文件建立：公司HSE管理體系文件，由公司HSE辦公室負(fù)責(zé)組織公司機(jī)關(guān)相關(guān)職能部門建立；體系文件要體現(xiàn)單位的特點(diǎn)并描述管理體系核心要素及相互作用，并明確查詢相關(guān)文件的方法和途徑?！す窘⒌腍SE體系文件分三個(gè)層次，管理手冊、管理程序、規(guī)程、文件和作業(yè)指導(dǎo)書。其相互關(guān)系如上圖所示?！す綡SE體系文件查詢方法：管理手冊、管理程序、規(guī)程、文件和作業(yè)指導(dǎo)書、記錄等文件都在各自的記述內(nèi)容中提供出了支持性文件的名稱和編碼。以此明示其相互關(guān)系和查詢途徑?！?HSE管理體系文件要根據(jù)變化的情況不斷改進(jìn)，持續(xù)地滿足安全、環(huán)境與健康體系運(yùn)行的要求。d) 支持性文件附錄AHSE管理體系職能分配表4.4.5文件和資料控制a) 總要求公司建立《HSE文件與資料控制管理程序》，對公司HSE管理文件的有效性、適用性進(jìn)行控制，確保在對HSE管理體系運(yùn)行起作用的所有場所都能得到和使用文件的有效版本，并使版本能夠標(biāo)識。b) .控制要求·HSE文件與資料包括但不限于以下內(nèi)容：——安全、環(huán)境與健康管理手冊；——HSE管理程序文件；——有關(guān)支持HSE體系運(yùn)行的管理性規(guī)范；——HSE作業(yè)文件；作業(yè)指導(dǎo)書、各類施工組織設(shè)計(jì)和項(xiàng)目管理方案、設(shè)計(jì)變更、協(xié)商記錄、表格等；——HSE記錄；——其他報(bào)告、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件、外來文件和以硬拷貝或電子媒體形式所保存的文件?！ぞ帉?、審批和發(fā)布——HSE管理手冊由HSE主管部門組織編寫，管理者代表審核，最高管理者簽發(fā)實(shí)施；其他HSE管理體系文件由各職能部門組織編寫、審定，由主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)和發(fā)布；對外來文件資料，由相關(guān)部門提出，管理者代表或主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)引用?！ぐl(fā)放、使用及管理有關(guān)HSE體系文件要求發(fā)放到體系覆蓋的部門和單位，收文單位登記、管理使用，并妥善保管以防丟失和損壞，防止作廢失效文件的誤用?！?評審、更改與作廢HSE管理體系文件應(yīng)每年進(jìn)行評審，由文件管理和使用部門提出評審意見，并提交主管部門，修改審批及發(fā)放按原文件的管理權(quán)限辦理。作廢時(shí)，應(yīng)由原文件管理部門發(fā)文，宣布作廢，并及時(shí)通知到所有的使用者，從使用場所撤回作廢文件，防止誤用?！?公司HSE體系文件實(shí)行統(tǒng)一編號，予以標(biāo)識，便于管理，HSE管理體系的管理手冊、程序文件、管理規(guī)范、記錄等應(yīng)按以下格式進(jìn)行編碼：HN／HSE××－××－××××年號年號文件序列號文件類別體系代碼組織代碼文件資料的類別管理手冊SC方針目標(biāo)FZ管理程序CX管理規(guī)范GF作業(yè)指導(dǎo)書ZD作業(yè)計(jì)劃書JH記錄JL外來文件、國家的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)按原批文號及標(biāo)準(zhǔn)編號行政文件執(zhí)行GB/T9704—1999國家行政機(jī)關(guān)公文格式c) 支持性文件HSE-CX-06-2010HSE文件與資料控制管理程序4.4.6運(yùn)行控制a) 總要求公司各職能部門及各二級單位和站場，對產(chǎn)生重大危害及重要環(huán)境影響的作業(yè)活動(dòng)、生產(chǎn)過程、設(shè)備設(shè)施等方面，因缺乏形成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離HSE目標(biāo)的運(yùn)行情況，建立相應(yīng)的控制管理程序，從根本上消除或降低危害。b) 控制要求·為確保公司生產(chǎn)運(yùn)行活動(dòng)符合HSE管理要求，有效地避免生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生各類事故，保障安全、改善環(huán)境和保護(hù)健康，公司各職能部門及各二級單位和站場，應(yīng)按生產(chǎn)運(yùn)行的職責(zé)權(quán)限和有關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、合同、項(xiàng)目方案等規(guī)定的要求，制定相應(yīng)的生產(chǎn)運(yùn)行控制管理程序。公司制定的運(yùn)行控制程序如下：——公司職業(yè)健康控制由安全數(shù)質(zhì)量處負(fù)責(zé)，按《職業(yè)健康管理程序》執(zhí)行；——公司環(huán)境保護(hù)控制由安全數(shù)質(zhì)量處負(fù)責(zé)，按《環(huán)境保護(hù)管理程序》執(zhí)行；——公司設(shè)備設(shè)施控制由調(diào)控中心負(fù)責(zé)，按《設(shè)備設(shè)施運(yùn)行管理程序》執(zhí)行；——公司消防控制由安全數(shù)質(zhì)量處負(fù)責(zé)，按《消防管理程序》執(zhí)行；——公司交通安全控制由辦公室負(fù)責(zé)，按《交通安全管理程序》執(zhí)行；——公司產(chǎn)品銷售控制由業(yè)務(wù)處負(fù)責(zé)，按《產(chǎn)品銷售管理程序》執(zhí)行；——公司生產(chǎn)協(xié)調(diào)控制由調(diào)控中心負(fù)責(zé)，按《生產(chǎn)協(xié)調(diào)管理程序》執(zhí)行?！どa(chǎn)運(yùn)行控制過程應(yīng)制定相應(yīng)的檢測或測量過程。如發(fā)現(xiàn)不符合應(yīng)執(zhí)行《不符合、糾正與預(yù)防措施管理程序》?！τ谒栀徺I和（或）使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中，已識別的HSE危害的控制、管理要求，應(yīng)通報(bào)供應(yīng)方和承包方。· 隱患治理——安全數(shù)質(zhì)量處根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果，組織編制隱患評估報(bào)告或下達(dá)隱患整改通知書，上報(bào)HSE管理者代表，由主管部門評估立項(xiàng)，制定整改計(jì)劃，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施；——隱患治理方案經(jīng)批準(zhǔn)后，根據(jù)投資計(jì)劃由相關(guān)部門和單位進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施管理；——安全數(shù)質(zhì)量處負(fù)責(zé)重大隱患整改項(xiàng)目及整改工作的登記、匯總、監(jiān)督、上報(bào)工作。——隱患治理控制見《隱患治理管理程序》c) 支持性文件HSE-CX-19-2010《職業(yè)健康管理程序》HSE-CX-20-2010《環(huán)境保護(hù)管理程序》HSE-CX-17-2010《設(shè)備設(shè)施運(yùn)行管理程序》HSE-CX-21-2010《消防管理程序》HSE-CX-22-2010《交通安全管理程序》HSE-CX-13-2010《外管線管理程序》HSE-CX-14-2010《通信管理程序》HSE-CX-15-2010《油品儲(chǔ)運(yùn)與銷售管理程序》HSE-CX-16-2010《生產(chǎn)協(xié)調(diào)管理程序》HSE-CX-23-2010《隱患治理管理程序》4.4.7設(shè)計(jì)和建設(shè)a) 總要求為了保證建設(shè)項(xiàng)目（工程），在設(shè)計(jì)和建設(shè)階段HSE危害因素得以從源頭開始得到控制，貫徹預(yù)防為主的方針，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目“三同時(shí)”，滿足HSE管理要求，公司制定了《建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)管理程序》和《項(xiàng)目建設(shè)管理程序》。對新建、改建和擴(kuò)建項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、試運(yùn)行及投產(chǎn)實(shí)施控制管理。b) 控制要求·項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理——發(fā)展規(guī)劃處負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)HSE管理工作；——安全數(shù)質(zhì)量處等專業(yè)主管部門是建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)HSE管理的相關(guān)責(zé)任部門，主要負(fù)責(zé)組織建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)中有關(guān)HSE的內(nèi)容（即勞動(dòng)保護(hù)專篇、職業(yè)衛(wèi)生專篇、環(huán)境保護(hù)專篇、消防專篇、節(jié)能專篇等）的審查；——其他各職能部門參與本部門（系統(tǒng)）建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)有關(guān)的管理活動(dòng)?！ろ?xiàng)目建設(shè)管理——發(fā)展規(guī)劃處負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)和建設(shè)施工HSE管理；——發(fā)展規(guī)劃處、重點(diǎn)工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)建設(shè)施工隊(duì)伍HSE資質(zhì)認(rèn)證和監(jiān)督管理，執(zhí)行《承包商管理程序》；——重點(diǎn)工程項(xiàng)目部負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目施工過程中的HSE管理及國家、地方主管部門關(guān)于專項(xiàng)評價(jià)批復(fù)意見、專項(xiàng)報(bào)告書提出的措施、設(shè)計(jì)措施的監(jiān)督與落實(shí)?！?xiàng)目部、各職能部門負(fù)責(zé)本部門（系統(tǒng)）建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)施工HSE管理；——施工隊(duì)伍嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)HSE方案或措施，保證作業(yè)過程的HSE工作符合要求?！ろ?xiàng)目HSE管理要求——新建、改建和擴(kuò)建項(xiàng)目在可行性研究階段，應(yīng)進(jìn)行安全預(yù)評價(jià)、職業(yè)衛(wèi)生評價(jià)和環(huán)境影響評價(jià)。經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)后，項(xiàng)目正式進(jìn)入初步設(shè)計(jì)階段；——所有工程項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工控制管理和評價(jià)工作，應(yīng)由取得相應(yīng)資質(zhì)證書的單位承擔(dān)；安全數(shù)質(zhì)量處應(yīng)參與項(xiàng)目的設(shè)計(jì)審查與竣工驗(yàn)收；——新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目，應(yīng)按照“三同時(shí)”的原則，從裝置（設(shè)施）設(shè)計(jì)到試運(yùn)行的各個(gè)階段，應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防和減少各類事故和職業(yè)病的發(fā)生及對環(huán)境的影響；——項(xiàng)目建設(shè)中的采購和安裝應(yīng)符合國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的HSE要求，同時(shí)應(yīng)建立文件化的檔案；——應(yīng)建立新建、改建或擴(kuò)建項(xiàng)目的試運(yùn)行審查程序，內(nèi)容包括驗(yàn)證裝置（設(shè)施）與設(shè)計(jì)要求是否一致；HSE防范措施是否到位；員工培訓(xùn)是否完畢；規(guī)章制度和操作規(guī)程是否建立、健全等，審查應(yīng)形成記錄存檔；——設(shè)計(jì)、建設(shè)和標(biāo)準(zhǔn)之間的偏差，主管部門應(yīng)召集專家進(jìn)行評審、認(rèn)可確定。造成偏差的原因應(yīng)形成文件并保存。c) 支持性文件HSE-CX-07-2010建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)管理程序HSE-CX-08-2010項(xiàng)目建設(shè)管理程序HSE-CX-09-2010承包商管理程序4.4.8承包商和供應(yīng)商管理a) 總要求承包商、供應(yīng)商及相關(guān)方的HSE表現(xiàn)，對公司的HSE業(yè)績的影響十分重要，為維護(hù)公司利益和保護(hù)企業(yè)的良好形象，公司應(yīng)建立并保持《承包商管理程序》和《供應(yīng)商管理程序》。對物資采購、工程建設(shè)承包方進(jìn)行評定和管理，確保承包商和供應(yīng)商的HSE表現(xiàn)滿足和符合公司HSE管理體系要求。b) 控制要求· 承包商HSE管理要求——承包商資質(zhì)管理：專業(yè)部門負(fù)責(zé)施工資格審查，HSE主管部門負(fù)責(zé)HSE資格審查，項(xiàng)目建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)市場準(zhǔn)入審定。承包商都必須建立并實(shí)施HSE管理；——項(xiàng)目建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目招標(biāo)文件編制、招投標(biāo)組織管理。招標(biāo)書必須對項(xiàng)目提出相關(guān)HSE要求；——有關(guān)專業(yè)主管部門和實(shí)施單位，負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)的承包商施工監(jiān)管；——承包商的評價(jià)與考核：項(xiàng)目完工后，承包商應(yīng)向甲方工程項(xiàng)目管理部門提交《承包商工作總結(jié)報(bào)告》。項(xiàng)目主管部門應(yīng)會(huì)同HSE主管部門，針對合同中規(guī)定的HSE有關(guān)條款和承包商在施工作業(yè)中的HSE表現(xiàn)進(jìn)行綜合評價(jià)，記錄承包商的HSE業(yè)績，報(bào)HSE辦公室備案?！?供應(yīng)商HSE管理要求——供應(yīng)商資質(zhì)管理：發(fā)展基建處負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的生產(chǎn)資質(zhì)審查和市場準(zhǔn)入審定，安全數(shù)質(zhì)量處負(fù)責(zé)HSE資格的審查；——簽訂產(chǎn)品購置合同必須對產(chǎn)品和售中、售后服務(wù)明確提出HSE要求，采購部門保證采購的原材料、零部件、整機(jī)產(chǎn)品等滿足HSE要求；——安全數(shù)質(zhì)量處負(fù)責(zé)涉及工業(yè)安全衛(wèi)生、環(huán)保設(shè)備（設(shè)施）以及附件的選型和計(jì)劃審批工作；負(fù)責(zé)涉及工業(yè)安全、環(huán)境保護(hù)和衛(wèi)生防護(hù)產(chǎn)品等特種設(shè)備供應(yīng)商的監(jiān)督管理；負(fù)責(zé)消防器材、設(shè)施和危險(xiǎn)品供應(yīng)商資質(zhì)審定和產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查。c)支持性文件HSE-CX-08-2010承包商管理程序HSE-CX-09-2010供應(yīng)商管理程序4.4.9變更管理a) 總要求變更管理是指對人員、工作過程、工作程序、技術(shù)、設(shè)施等，永久性或暫時(shí)性的變化進(jìn)行有效的控制。為了控制和減少因變更引起的HSE風(fēng)險(xiǎn)，公司建立并保持《變更管理程序》。b) 控制要求· 任何變更都可能引起HSE影響因素的改變，造成新的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對變更可能引起的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)和控制，并納入變更程序管理。· 申請變更部門負(fù)責(zé)危害、環(huán)境因素識別，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及削減風(fēng)險(xiǎn)措施的制定，提出驗(yàn)證和檢測計(jì)劃，按統(tǒng)一的要求填寫《變更申請表》，并上報(bào)主管部門?！?變更的審批：主管部門按制定的變更管理權(quán)限審查，將變更方案通知相關(guān)方。任何變更都需按管理權(quán)限報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批?！?變更的實(shí)施：變更批準(zhǔn)后，由批準(zhǔn)部門和單位，負(fù)責(zé)組織變更實(shí)施過程中的監(jiān)督檢查，任何變更實(shí)施都不得超過原批準(zhǔn)的范圍和期限?！?變更中出現(xiàn)緊急情況或事故，按《應(yīng)急管理程序》和《事故管理程序》執(zhí)行?！?變更驗(yàn)收：變更實(shí)施結(jié)束后，應(yīng)由變更主管部門對變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收并作出評估，驗(yàn)收的內(nèi)容包括項(xiàng)目的完整性、適用性、有效性、安全可靠性及對環(huán)境的影響，及時(shí)將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)人員。c) 支持性文件HSE-CX-11-2010《變更管理程序》HSE-CX-26-2010《事故管理程序》HSE-CX-12-2010《應(yīng)急管理程序》4.4.10應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)a) 總要求公司貫徹預(yù)防為主思想，防患于未然，建立了《應(yīng)急管理程序》，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及環(huán)境影響評價(jià)、HSE檢查結(jié)果以及法律法規(guī)的要求，識別可能發(fā)生的突發(fā)事件和緊急情況，建立應(yīng)急架構(gòu)和制定應(yīng)急預(yù)案，并做出響應(yīng)，以便在事故發(fā)生時(shí)能迅速組織力量并采取正確的處理措施，預(yù)防和減少可能引發(fā)的人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞。b) 控制要求· 公司安全數(shù)質(zhì)量處是應(yīng)急預(yù)案的歸口管理部門，搶維修中心是預(yù)案演練的歸口部門；各職能部門及各二級單位是應(yīng)急管理主管部門（單位），負(fù)責(zé)組織制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。特別需要考慮以下緊急情況：——火災(zāi)、爆炸、人身傷害；——管道破裂；——自控系統(tǒng)癱瘓；——大面積停電或造成重要控制單元失控、安全系統(tǒng)遭到破壞等；——溢油、泄漏；——打孔盜油；——地質(zhì)災(zāi)害。· 應(yīng)急管理實(shí)行分級管理，公司和二級單位建立相應(yīng)的應(yīng)急指揮系統(tǒng)，自上而下建立起應(yīng)急管理網(wǎng)絡(luò)?！?各單位制定的應(yīng)急預(yù)案應(yīng)與本單位規(guī)模和活動(dòng)的性質(zhì)相適應(yīng)，并至少達(dá)到以下要求：——保證在作業(yè)場所發(fā)生緊急情況時(shí)，能夠及時(shí)提供必要的內(nèi)、外部的信息交流和協(xié)作，以保護(hù)內(nèi)、外部人員的安全健康；——通知并與有關(guān)組織、鄰近的應(yīng)急響應(yīng)部門建立聯(lián)系；——闡明急救、醫(yī)療救援、消防及作業(yè)場所內(nèi)全體人員疏散問題；——根據(jù)危害識別、風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果、HSE管理活動(dòng)的檢查結(jié)果、以及以往發(fā)生的事故情況，編制應(yīng)急預(yù)案?！?應(yīng)急預(yù)案制訂后，須經(jīng)主管部門和領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)，并報(bào)公司應(yīng)急指揮中心備案?！?應(yīng)急預(yù)案的演練、評估與修訂：應(yīng)急預(yù)案可通過可行的演練進(jìn)行主動(dòng)評估，也可通過突發(fā)事件處理過程，對執(zhí)行應(yīng)急預(yù)案的效果進(jìn)行評估。根據(jù)評估結(jié)果，對預(yù)案進(jìn)行必要的修改完善，增強(qiáng)和優(yōu)化其可操作性。· 應(yīng)急準(zhǔn)備：公司各部門根據(jù)應(yīng)急預(yù)案的分工，切實(shí)做好各種應(yīng)急物資、器材、人員等準(zhǔn)備工作，時(shí)刻滿足應(yīng)急響應(yīng)的需要?！?應(yīng)急啟動(dòng)與響應(yīng)：突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，根據(jù)緊急事件分級立即啟動(dòng)相應(yīng)級別的應(yīng)急預(yù)案，各部門立即響應(yīng)實(shí)施，直至應(yīng)急預(yù)案關(guān)閉。預(yù)案關(guān)閉后事故調(diào)查處理，按照《事故管理程序》進(jìn)行。c) 支持性文件HSE-CX-12-2010應(yīng)急管理程序HSE-CX-26-2010事故管理程序4.5檢查和糾正措施4.5.1績效測量和監(jiān)視a)總要求 為了對可能具有重大安全、環(huán)境與健康影響的運(yùn)行與活動(dòng)進(jìn)行有效管理和控制，取得可靠的監(jiān)測數(shù)據(jù)，對HSE管理體系的運(yùn)行實(shí)施有效檢查和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)HSE管理中存在的不符合，確保HSE方針目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，公司建立《檢查、監(jiān)督與測量管理程序》，對HSE績效進(jìn)行常規(guī)測量和監(jiān)視。b) 控制要求· 績效測量和監(jiān)視應(yīng)滿足以下要求：——適合各部門需要的定性和定量測量；——法律法規(guī)的合規(guī)性評價(jià)；——對各部門HSE目標(biāo)滿足程度的監(jiān)督、評價(jià)；——主動(dòng)性的績效測量，即檢查是否符合HSE管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則和適用的法規(guī)要求；——被動(dòng)性的績效測量，即檢查事故、疾病、事件和其他不良HSE績效的歷史證據(jù)，考查其防范措施是否落實(shí)，是否被完全糾正；——記錄測量、檢查的數(shù)據(jù)和結(jié)果，便于糾正和預(yù)防措施的制定。· HSE檢查、監(jiān)督管理——安全數(shù)質(zhì)量處負(fù)責(zé)HSE專業(yè)檢查與監(jiān)督的日常管理，定期組織專門HSE檢查與監(jiān)督工作；——各相關(guān)部門負(fù)責(zé)各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的HSE檢查與監(jiān)督管理工作；——安全數(shù)質(zhì)量處和工會(huì)負(fù)責(zé)工作場所勞動(dòng)保護(hù)水平和職工健康水平的檢查、監(jiān)督管理工作；——HSE辦公室負(fù)責(zé)體系運(yùn)行的檢查、驗(yàn)收以及體系內(nèi)審、管理評審和HSE業(yè)績評價(jià)管理工作；——要害（重點(diǎn)）部位承包人、聯(lián)系人定期到承包點(diǎn)進(jìn)行活動(dòng)，認(rèn)真開展HSE檢查；——各種形式的HSE檢查、監(jiān)督都應(yīng)制定檢查計(jì)劃，明確目的、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，認(rèn)真填寫HSE檢查監(jiān)督記錄，并按規(guī)定編寫報(bào)告、建檔，為HSE職責(zé)落實(shí)、業(yè)績考核及體系持續(xù)改進(jìn)提供見證資料?！?HSE專業(yè)監(jiān)測管理——HSE專業(yè)監(jiān)測控制范圍主要有：環(huán)境監(jiān)測、安全和消防技術(shù)監(jiān)測、有害作業(yè)場所人員健康監(jiān)測、有害作業(yè)場所監(jiān)測、防雷和防靜電監(jiān)測等，目前，公司的環(huán)境監(jiān)測尚未開展（總部沒有對銷售企業(yè)做出具體要求）；——HSE專業(yè)監(jiān)測計(jì)劃由各專業(yè)主管部門依據(jù)國家、地方政府法律法規(guī)和集團(tuán)公司要求結(jié)合公司實(shí)際需要進(jìn)行編制，報(bào)HSE管理委員會(huì)審批后實(shí)施；——HSE專業(yè)監(jiān)測部門依據(jù)下達(dá)的計(jì)劃，組織編制監(jiān)測實(shí)施方案，報(bào)相應(yīng)部門審批后，組織實(shí)施監(jiān)測，并按規(guī)定上報(bào)監(jiān)測數(shù)據(jù)?！?測量儀器管理，不管是用于設(shè)備、裝置、工藝流程現(xiàn)場的測量儀器，還是專業(yè)HSE監(jiān)測機(jī)構(gòu)的儀器都必須進(jìn)行定期校準(zhǔn)或檢定，保證儀器的良好運(yùn)行和數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確可靠；· 檢查與測量記錄應(yīng)清楚標(biāo)明檢查與測量的內(nèi)容和結(jié)果，當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，應(yīng)執(zhí)行《不符合、糾正與預(yù)防措施管理程序》。c) 支持性文件HSE-CX-24-2010檢查、監(jiān)督與測量管理程序HSE-CX-25-2010不符合、糾正與預(yù)防措施管理程序4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施a) 總要求公司建立并保持《不符合、糾正和預(yù)防措施管理程序》，對體系運(yùn)行與生產(chǎn)作業(yè)中發(fā)生的違反安全、環(huán)境與健康管理體系要求的不符合，應(yīng)明確責(zé)任，對不符合作出及時(shí)處理，并分析其產(chǎn)生的原因，采取糾正預(yù)防措施消除不符合因素，以防止不符合的再次發(fā)生。公司建立并保持《事故管理程序》，對事故、事件進(jìn)行處理和全面調(diào)查分析。找出并確認(rèn)事故、事件發(fā)生的原因，制定并落實(shí)科學(xué)合理的預(yù)防措施，防止事故、事件的再次發(fā)生。b) 控制要求· 不符合、糾正和預(yù)防措施管理——公司各職能部門負(fù)責(zé)本部門不符合糾正和預(yù)防措施的制定與落實(shí)。安全數(shù)質(zhì)量處負(fù)責(zé)不符合和糾正措施監(jiān)督管理?！环霞m正和預(yù)防措施控制的主要內(nèi)容：①針對存在的問題進(jìn)行糾正并確定產(chǎn)生問題的原因；②針對原因采取適當(dāng)?shù)念A(yù)防措施；③落實(shí)措施的責(zé)任部門或人員；④對措施及落實(shí)情況，進(jìn)行有效性的評價(jià)，并記錄；· 事故、事件處理和預(yù)防措施管理——安全數(shù)質(zhì)量處負(fù)責(zé)公司人身傷害、火災(zāi)、爆炸、環(huán)境污染事故的調(diào)查與處理，參與其它有關(guān)事故的調(diào)查和處理，負(fù)責(zé)匯總上報(bào)各類事故；——調(diào)控中心負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)、設(shè)備事故的調(diào)查和處理；搶維修中心負(fù)責(zé)機(jī)械、電氣、儀表、自控、通信事故的調(diào)查和處理；辦公室負(fù)責(zé)交通事故的調(diào)查和處理；發(fā)展規(guī)劃處負(fù)責(zé)工程類事故的調(diào)查和處理；經(jīng)營二級單位負(fù)責(zé)水運(yùn)事故的調(diào)查和處理；——各部門和單位根據(jù)職責(zé)權(quán)限組織或參與相關(guān)事故、事件的調(diào)查處理工作；——凡發(fā)生事故均應(yīng)按事故等級和分類逐級上報(bào)程序報(bào)告，各部門應(yīng)記錄已受影響或正在影響安全、環(huán)境與健康的事故；——對發(fā)生的任何事故都應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、分析、查明事故原因，制定防范措施，包括采取技術(shù)、教育、管理措施或幾種組合措施等，事故處理應(yīng)堅(jiān)持“四不放過”原則；防止類似事故的再次發(fā)生；——對事故造成的傷亡人員的工傷鑒定和工傷保險(xiǎn)待遇，按照國務(wù)院《工傷保險(xiǎn)條例》、勞動(dòng)和社會(huì)保障部《工傷認(rèn)定辦法》和GB/T16180-1996《職工工傷與職業(yè)病致殘程度鑒定》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；——公司將努力提高員工的安全、環(huán)境意識，主動(dòng)報(bào)告未遂事件；——事故發(fā)生時(shí)應(yīng)根據(jù)情況啟動(dòng)相應(yīng)級別的應(yīng)急預(yù)案，具體執(zhí)行《應(yīng)急管理程序》。c)支持性文件HSE-CX-25-2010不符合、糾正和預(yù)防措施管理程序HSE-CX-26-2010事故管理程序HSE-CX-12-2010應(yīng)急管理程序4.5.3記錄和記錄管理a) 總要求為滿足安全、環(huán)境與健康管理體系的要求，以及為管理體系有效運(yùn)行提供準(zhǔn)確的、可追溯的證據(jù)，確保體系運(yùn)行過程的量化控制，公司應(yīng)建立并保持《記錄管理程序》。b) 控制要求· 相關(guān)記錄——HSE及相關(guān)記錄執(zhí)行“誰管理，誰填寫，分工負(fù)責(zé)”的原則。安全數(shù)質(zhì)量處負(fù)責(zé)公司HSE體系運(yùn)行的管理并記錄；其他各部門負(fù)責(zé)本部門HSE體系運(yùn)行內(nèi)容的實(shí)施并記錄；——HSE及相關(guān)記錄要真實(shí)、準(zhǔn)確，填寫應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng)。填寫人對記錄的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)?！?相關(guān)記錄管理——HSE及相關(guān)記錄的管理，執(zhí)行“誰記錄，誰管理，分工負(fù)責(zé)”的原則。安全數(shù)質(zhì)量處負(fù)責(zé)公司HSE體系運(yùn)行形成記錄的管理，各部門負(fù)責(zé)本部門、HSE體系運(yùn)行內(nèi)容形成記錄的管理；——HSE及相關(guān)記錄的保存和管理，應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定各類記錄的保存期限。c)支持性文件HSE-CX-27-2010記錄管理程序4.5.4審核a) 總要求為了驗(yàn)證安全、環(huán)境與健康活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否與體系要求相符合，確保HSE管理體系運(yùn)行的適宜性和有效性，公司建立《HSE管理體系內(nèi)部審核管理程序》，定期開展HSE管理體系審核工作。b) 控制要求· HSE體系審核要求——管理者代表負(fù)責(zé)主持、批準(zhǔn)內(nèi)部審核計(jì)劃，解決HSE管理體系審核的有關(guān)重要問題；HSE辦公室，負(fù)責(zé)HSE管理體系內(nèi)部審核的日常運(yùn)行管理；——在正常情況下，HSE管理體系全要素審核，每年進(jìn)行一次。必要時(shí)經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，可增加審核次數(shù)；——HSE辦公室，負(fù)責(zé)編制年度審核計(jì)劃，確定審核范圍，組建審核組，任命審核組長，確定審核人員，審核人員與被審核單位應(yīng)無直接厲害關(guān)系；——內(nèi)部審核主要以審核HSE管理體系的符合性、有效性為重點(diǎn)，可以是全部或部分體系要素進(jìn)行現(xiàn)場審核?！?審核依據(jù)是：《集團(tuán)公司安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系》；單位適用的法律法規(guī)和其他要求；單位建立的HSE體系文件?！?審核實(shí)施——內(nèi)部審核按事前規(guī)定的程序進(jìn)行，審核員應(yīng)按確定的檢查項(xiàng)目和依據(jù)，認(rèn)真收集客觀證據(jù)，開具不符合報(bào)告；——不符合處置：有關(guān)責(zé)任部門和單位應(yīng)對“不符合報(bào)告”認(rèn)真研究，分析和查找不符合原因，制定并實(shí)施糾正措施。審核組負(fù)責(zé)驗(yàn)證其糾正措施的落實(shí)?！?審核報(bào)告，審核組負(fù)責(zé)編寫審核報(bào)告，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，發(fā)至有關(guān)部門、單位和有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)。c)