工程項目管理中風(fēng)險防控簽證管理及反索賠

工程項目管理中風(fēng)險防控、簽證管理及反索賠提綱建設(shè)工程法律體系及合約體系1工程項目建設(shè)中的常見糾紛解析2工程簽證、索賠與反索賠風(fēng)控要求3建設(shè)工程項目法律風(fēng)險管理體系建設(shè)4提綱建設(shè)工程法律體系及合約體系1開發(fā)企業(yè)工程管理風(fēng)險認識

風(fēng)險具有隱蔽性時間●項目開發(fā)壓力人員●人員流動性與行業(yè)特點影響●成本增加、預(yù)算失控法律環(huán)境工程領(lǐng)域法律環(huán)境建筑法、合同法、招標投標法等法律文件建設(shè)工程質(zhì)量管理條例建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例工程施工分包管理辦法建筑業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定工程總承包管理規(guī)范文件99版示范文本、2007版標準文本、2011版工程總承包文本、2012工程招標標準文本、2013示范文本、定額計價規(guī)范、清單計價規(guī)范、FIDIC文本建筑領(lǐng)域法規(guī)及規(guī)范行業(yè)類法律法規(guī)及政策企業(yè)經(jīng)營基本法規(guī)建設(shè)領(lǐng)域新規(guī)建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認定查處管理辦法(試行)第五條存在下列情形之一的，屬于違法發(fā)包：(五)建設(shè)單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的;(六)建設(shè)單位將施工合同范圍內(nèi)的單位工程或分部分項工程又另行發(fā)包的;(七)建設(shè)單位違反施工合同約定，通過各種形式要求承包單位選擇其指定分包單位的;建設(shè)工程合約體系建設(shè)工程合約體系建設(shè)工程合約體系建設(shè)工程施工合同（示范文本）---2013版2013示范文本出臺背景由于社會發(fā)展迅速，市場情況變化，國內(nèi)外交流頻繁，99版的示范文本存在與社會、行業(yè)、市場發(fā)展脫節(jié)之處；針對上述的情況，國家于2009年組建針對99版示范文本修改的課題組；2011年3月10日至2011年4月10日在國家工商局網(wǎng)上向社會公開征求意見；2013年5月，2013示范文本正式出臺。

該示范文本于2013年7月1日正式實行。提綱工程項目建設(shè)中的常見風(fēng)險2工程項目建設(shè)中中的常見風(fēng)險合約框架總承包人、分包人、材料供應(yīng)商招投標內(nèi)部比選、邀標、公開招投標、黑白合同設(shè)計管理設(shè)計深度、設(shè)計變更、合約條件分包管理指定分包、管理費、承諾、結(jié)算質(zhì)量管理工程質(zhì)量、質(zhì)量爭議、保修造價管理清單、簽證、索賠、決算、補償工期管理工期進度計劃、欠款、爭議、竣工交付招投標風(fēng)險防范范要點1、研究承包人的的投標策略。2、投標文件中的的明確提示。3、對合同履約過過程中的相關(guān)問問題要求4、承包人在投標標時的實質(zhì)性響響應(yīng)履約過程中出現(xiàn)現(xiàn)爭議時因約定定不明、約而不不定而陷入被動動。常見的索賠問題題—合同效力導(dǎo)致結(jié)結(jié)算條款變化招標代理機構(gòu)的泄露、串通行為招標人的透露行為、泄露標底串通投標、行賄以他人名義投標、弄虛作假、騙標必須招標項目，招標人與投標人實質(zhì)性談判在中標候選人以外、或被否決后自行確定中標人《招標投標法》規(guī)定中標無效的的六種情形工程轉(zhuǎn)包、違法法分包因承包人的非法法、轉(zhuǎn)包違法分分包引起的風(fēng)險險對承包人的工程程轉(zhuǎn)包和違法分包的嚴重重性認識不夠?qū)Τ邪说墓こ坛剔D(zhuǎn)包和違法分包的嚴重重性認識不夠不少開發(fā)企業(yè)缺缺乏相應(yīng)的監(jiān)督督管理措施，或或完全失控放棄棄管理，以至工工程出現(xiàn)因此引引起的各種問題題工期管理中的常常見風(fēng)險開工施工許可開工報告實際進場開工前的配合義務(wù)工期施工進度計劃分包配合及影響業(yè)主配合義務(wù)過程驗收、確認、材料指定、簽證工程款支付質(zhì)量、安全、環(huán)境、不可抗力竣工建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格的，以竣工驗收合格之日為竣工日期；承包人已經(jīng)提交竣工驗收報告，發(fā)包人拖延驗收的，以承包人提交驗收報告之日為竣工日期；建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期。工程質(zhì)量風(fēng)險重視發(fā)包人在工工程質(zhì)量中的責責任發(fā)包人的法定責任因建設(shè)工程不合格造成的損失，發(fā)包人有過錯的，也應(yīng)承擔相應(yīng)的民事責任。發(fā)包人責任提供的設(shè)計有缺陷；提供或者指定購買的建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備不符合強制性標準；直接指定分包人分包專業(yè)工程。證據(jù)的風(fēng)險控制制司法解釋第十九九條：當事人對工程量量有爭議的，按按照施工過程中中形成的簽證等等書面文件確認認。承包人能夠夠證明發(fā)包人同同意其施工，但但未能提供簽證證文件證明工程程量發(fā)生的，可可以按照當事人人提供的其他證證據(jù)確認實際發(fā)發(fā)生的工程量。。應(yīng)當建立完善善的工程簽證證審核和審批批流程，不應(yīng)隨意在施施工方涉及材材料費用、人人工費等費用用文件上簽字字、蓋章；監(jiān)理人員不得得隨意在往來來文件上簽屬屬確認事實，，加強會議紀紀要管理。變更指令、損損失事實第三方證據(jù)會議紀要等視頻證據(jù)重大風(fēng)險控制制要求重大事項盡量采用補充協(xié)議方式建立重大事項應(yīng)對方案程序風(fēng)險控制制對承包人的變變更簽證要求求，不簽收、、不按時回復(fù)復(fù)都不可取，，應(yīng)研究工程程設(shè)計變更對對工期造價的的客觀影響，，該確認的應(yīng)應(yīng)予確認，不不該確認的要要研究不予確確認的理由。。提綱工程簽證、索賠與反索賠風(fēng)控要求3工程簽證概念念什么是簽證？？工程承發(fā)包雙雙方在施工過過程中按合同同約定對支付付各種費用、、順延工期、、賠償損失所所達成的雙方方意思表示一一致的補充協(xié)協(xié)議，互相書書面確認的簽簽證即成為工工程結(jié)算或最最終結(jié)算增減減工程造價的的憑據(jù)。簽證的法律特特征有哪些？？(1)工程簽證是雙雙方協(xié)商一致致的結(jié)果，是是雙方法律行行為；(2)工程簽證涉及及的利益已經(jīng)經(jīng)確定，可直直接作為工程程結(jié)算的憑據(jù)據(jù)；(3)工程簽證是施施工過程中的的例行工作,一般不依賴于于證據(jù)。工程索賠概念念什么是索賠？？工程合同承發(fā)發(fā)包雙方中的的任何一方因因未能獲得按按合同約定支支付各種費用用、順延工期期、賠償損失失的書面確認認，在約定期期限內(nèi)向?qū)Ψ椒教岢鲑r償請請求的一種權(quán)權(quán)利，是單方方的權(quán)利主張張。索賠的法律特特征有哪些？？(1)與工程簽證是是雙方法律行行為的特征不不同,工程索賠是雙雙方未能協(xié)商商一致的結(jié)果果,是單方主張權(quán)權(quán)利的要求，，是單方法律律行為。(2)與工程簽證涉涉及的利益已已經(jīng)確定的特特點不同，工工程索賠涉及及的利益尚待待確定，是一一種期待權(quán)益益。(3)與工程簽證一一般不依賴于于其他證據(jù)不不同，工程索索賠是要求未未獲確認的權(quán)權(quán)利的單方主主張，必須依依賴于證據(jù)。。與造價相關(guān)的的簽證及索賠賠工程變更的簽簽證合同履行過程程中發(fā)生以下下情形的，應(yīng)應(yīng)按照約定進進行變更：（1）增加或減少少合同中任何何工作，或追追加額外的工工作；（2）取消合同中中任何工作，，但轉(zhuǎn)由他人人實施的工作作除外；（3）改變合同中中任何工作的的質(zhì)量標準或或其他特性；；（4）改變工程的的基線、標高高、位置和尺尺寸；（5）改變工程的的時間安排或或?qū)嵤╉樞?。。承包人收到監(jiān)監(jiān)理人下達的的變更指示后后，認為不能能執(zhí)行，應(yīng)立立即提出不能能執(zhí)行該變更更指示的理由由。承包人認認為可以執(zhí)行行變更的，應(yīng)應(yīng)當書面說明明實施該變更更指示對合同同價格和工期期的影響。指令單與造價相關(guān)的的簽證及索賠賠變更估價處理理原則：（1）已標價工程程量清單或預(yù)預(yù)算書有相同同項目的，按按照相同項目目單價認定；；（2）已標價工程程量清單或預(yù)預(yù)算書中無相相同項目，但但有類似項目目的，參照類類似項目的單單價認定；（3）變更導(dǎo)致實實際完成的變變更工程量與與已標價工程程量清單或預(yù)預(yù)算書中列明明的該項目工工程量的變化化幅度超過15%的，或已標價價工程量清單單或預(yù)算書中中無相同項目目及類似項目目單價的，按按照合理的成成本與利潤構(gòu)構(gòu)成的原則，，由合同當事事人商定或確確定變更工作作的單價。建設(shè)工程損失失費用鑒定7.3建設(shè)工程暫停停施工、合同同的終止、不不可抗力相關(guān)關(guān)費用鑒定7.3.1建設(shè)工程暫停停施工相關(guān)費費用鑒定7.3.1.1發(fā)包人（監(jiān)理理人）指示暫暫停施工的相相關(guān)費用鑒定定發(fā)包人（（監(jiān)理人）認認為有必要時時，可向承包包人發(fā)出暫停停施工的指示示，承包人應(yīng)應(yīng)按發(fā)包人（（監(jiān)理人）指指示暫停施施工。不論由由于何種原因因引起的暫停停施工，暫停停施工期間承承包人應(yīng)負責責妥善保護工工程并提供安安全保障。。司法鑒定人人需確定以下下發(fā)生的費用用，并由責任任方承擔：a)保護、保管暫暫停施工部分分的工程或全全部工程的費費用；b)由于暫停施工工而引起的、、必需的安全全費用；c)項目經(jīng)理部人人員的工資及及進入施工現(xiàn)現(xiàn)場生產(chǎn)工人人的工資；d)由于暫停施工工而引起的需需延期租賃的的施工機械和和施工機具租租賃費用；e)暫停施工達28日或28日以上，承包包人為受鑒項項目已采購的的生產(chǎn)設(shè)備和和（或）材料料的款項；f)為暫停施工部部分的工程復(fù)復(fù)工而引起的的、必需的準準備費用。7.3.1.2承包人原因引引起的暫停施施工，由承包包人承擔發(fā)生生的費用，并并按合同的約約定承擔違約約責任。建設(shè)工程損失失費用鑒定7.3.2建設(shè)工程合同同的終止相關(guān)關(guān)費用鑒定7.3.2.1發(fā)包人原因?qū)?dǎo)致的合同終終止相關(guān)費用用鑒定因發(fā)包人違約約導(dǎo)致合同終終止的，司法法鑒定人需確確定發(fā)包人應(yīng)應(yīng)向承包人支支付的下列費費用：a)合同解除日以以前承包人所所完成的永久久工程的價款款；b)承包人為受鑒鑒項目施工訂訂購并已付款款的材料、工工程設(shè)備和其其他物品的金金額。發(fā)包人人付款后，該該材料、工工程設(shè)備和其其他物品歸發(fā)發(fā)包人所有；；c)承包人為完成成受鑒項目所所發(fā)生的，而而發(fā)包人未支支付的費用；；d)承包人撤離施施工場地以及及遣散承包人人人員的費用用；e)承包人進場施施工機械的停停滯費用；f)承包人為完成成受鑒項目所所建造的臨時時設(shè)施的攤銷銷費用；g)受鑒項目未施施工部分承包包人的可得利利益；h)由于解除合同同應(yīng)賠償?shù)某谐邪说膿p失失；i)按合同約定在在合同解除日日前應(yīng)支付給給承包人的其其他費用。建設(shè)工程損失失費用鑒定7.3.2.2承包人原因?qū)?dǎo)致的合同終終止相關(guān)費用用鑒定因承包人違約約導(dǎo)致合同終終止的，司法法鑒定人需確確定承包人的的下列費用：：合同終止日以前承承包人所完成的永永久工程的價款；；b)承包人為受鑒項目目施工訂購并已付付款的材料、工程程設(shè)備和其他物品品的金額。發(fā)包人人付款后，該材材料、工程設(shè)備和和其他物品歸發(fā)包包人所有；c)承包人為完成受鑒鑒項目所發(fā)生的，，而發(fā)包人未支付付的費用；d)承包人為完成受鑒鑒項目所建造的臨臨時設(shè)施的攤銷費費用；e)由于解除合同應(yīng)賠賠償?shù)陌l(fā)包人的損損失。建設(shè)工程損失費用用鑒定7.3.2.3不可抗力導(dǎo)致的合合同終止相關(guān)費用用鑒定因不可抗力導(dǎo)致合合同無法履行，發(fā)發(fā)包人和承包人都都有權(quán)通知對方終終止合同。在這種種情況下，合同將將在對方收到通通知后終止。發(fā)出出通知方可以就受受到不可抗力影響響而未能履約申請請免除責任或者部部分免除責任。。一旦發(fā)生此類終終止，司法鑒定人人需確定發(fā)包人應(yīng)應(yīng)向承包人支付的的下列費用：a)合同終止日以前承承包人所完成的永永久工程的價款；；b)承包人為受鑒項目目施工訂購并已付付款的材料、工程程設(shè)備和其他物品品的金額。發(fā)包人人付款后，該材材料、工程設(shè)備和和其他物品歸發(fā)包包人所有；c)承包人為完成受鑒鑒項目所發(fā)生的，，而發(fā)包人未支付付的金額；d)承包人為完成受鑒鑒項目所建造的臨臨時設(shè)施的攤銷費費用；e)承包人撤離施工場場地以及遣散承包包人人員的費用；；f)按合同約定在合同同終止日前應(yīng)支付付給承包人的其他他費用。建設(shè)工程損失費用用鑒定7.3.3不可抗力相關(guān)費用用鑒定不可抗力導(dǎo)致的人人員傷亡、財產(chǎn)損損失、費用增加和和（或）工期延誤誤等后果，按以下下原則確定：a)永久工程，包括已已運至施工場地的的材料和工程設(shè)備備的損害，以及因因工程損害造成的的第三方人員傷傷亡和財產(chǎn)損失由由發(fā)包人承擔；b)承包人設(shè)備的損壞壞由承包人承擔；；c)發(fā)包人和承包人各各自承擔其人員傷傷亡和其他財產(chǎn)損損失及其相關(guān)費用用；d)承包人的停工損失失由承包人承擔，，但停工期間應(yīng)發(fā)發(fā)包人（監(jiān)理人））要求照管工程和和清理、修復(fù)工工程的費用由發(fā)包包人承擔；e)不能按期竣工的，，應(yīng)合理延長工期期，承包人不需支支付逾期竣工違約約金。發(fā)包人要求求趕工的，承包包人應(yīng)采取趕工措措施，趕工費用由由發(fā)包人承擔。與工期相關(guān)的索賠賠事項因發(fā)包人原因?qū)е轮鹿て谘诱`在合同履行過程中中，因下列情況導(dǎo)導(dǎo)致工期延誤和（（或）費用增加的的，由發(fā)包人承擔擔由此延誤的工期期和（或）增加的的費用，且發(fā)包人人應(yīng)支付承包人合合理的利潤：（1）發(fā)包人未能按合合同約定提供圖紙紙或所提供圖紙不不符合合同約定的的；（2）發(fā)包人未能按合合同約定提供施工工現(xiàn)場、施工條件件、基礎(chǔ)資料、許許可、批準等開工工條件的；（3）發(fā)包人提供的測測量基準點、基準準線和水準點及其其書面資料存在錯錯誤或疏漏的；（4）發(fā)包人未能在計計劃開工日期之日日起7天內(nèi)同意下達開工工通知的；（5）發(fā)包人未能按合合同約定日期支付付工程預(yù)付款、進進度款或竣工結(jié)算算款的；（6）監(jiān)理人未按合同同約定發(fā)出指示、、批準等文件的；；與工期相關(guān)的索賠賠事項1、不利物質(zhì)條件，，指有經(jīng)驗的承包包人在施工現(xiàn)場遇遇到的不可預(yù)見的的自然物質(zhì)條件、、非自然的物質(zhì)障障礙和污染物，包包括地表以下物質(zhì)質(zhì)條件和水文條件件2、異常惡劣的氣候候條件，在施工過過程中遇到的，有有經(jīng)驗的承包人在在簽訂合同時不可可預(yù)見的，對合同同履行造成實質(zhì)性性影響的，但尚未未構(gòu)成不可抗力事事件的惡劣氣候條條件。3、因發(fā)包人原因引引起暫停施工的，，暫停施工持續(xù)84天以上不復(fù)工的，，且不屬于承包人人原因引起的暫停停施工不可抗力約約定的情形，并影影響到整個工程以以及合同目的實現(xiàn)現(xiàn)的，承包人有權(quán)權(quán)提出價格調(diào)整要要求，或者解除合合同。暫停施工期間，承承包人應(yīng)負責妥善善照管工程并提供供安全保障，由此此增加的費用由責責任方承擔。發(fā)包包人要求承包人提提前竣工，可以約約定提前竣工的獎獎勵。建設(shè)工程工期鑒定定7.2.7委托人提交的送鑒鑒資料中，有經(jīng)發(fā)發(fā)包人或監(jiān)理人關(guān)關(guān)于工期順延的工工程簽證單的，以以工程簽證單確定定工期順延的時間間。對本條的說明：建設(shè)工程施工合同同履行過程中，因因以下原因造成工工期延誤，經(jīng)發(fā)包包人或監(jiān)理人確認認，工期可以相相應(yīng)順延：1.發(fā)包人未能按專用用條款的約定提供供圖紙及開工條件件；2.發(fā)包人未能按約定定日期支付工程預(yù)預(yù)付款、進度款，，致使施工不能正正常進行；3.工程師未按合同約約定提供所需指令令、批準等，致使使施工不能正常進進行；4.設(shè)計變更和工程量量增加；5.一周內(nèi)非承包人原原因停水、停電、、停氣造成停工累累計超過8小時；6.不可抗力；7.專用條款中約定或或工程師同意工期期順延的其他情況況。本條依據(jù)指引：住住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部部國家工商行政政管理總局《建設(shè)工程施工合同同》（GF-2013-0201）通用條款第7.5條、第10.6條。簽證與索賠的操作作要求1、內(nèi)部控制簽證與索賠的內(nèi)部部控制主要是指項項目部及施工企業(yè)業(yè)內(nèi)部審核制度和和審核流程，完成成一份有效的簽證證需要很多資源共共同參與，不是是某一個部門或某某個人的獨立工作作。簽證與索賠的操作作要求2、程序控制程序控制是指簽證證與索賠文件在相相對方之間形成應(yīng)應(yīng)當遵守的程序和和流程。每一份合合同都會設(shè)定這樣樣的程序，在履行行合同時必須遵守守這樣的程序，否否則將處于非常不不利的地位。當合合同沒有這樣的程程序約定時應(yīng)遵循循法律規(guī)定和行業(yè)業(yè)慣例。簽證與索賠的操作作要求3、簽證和索賠要求求需簽證和索賠的事事件確定后，應(yīng)按按照簽證索賠要件件制作規(guī)范的簽證證文件、索賠文件件，按照約定程序序和時間要求辦理理簽證、提出詳細細索