2023年度法律顧問(wèn)工作報(bào)告參考

XX年度法律顧問(wèn)工作報(bào)告(參考)中銀富登村鎮(zhèn)銀行法律顧問(wèn)工作報(bào)告

銀監(jiān)分局

根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法律顧問(wèn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀監(jiān)發(fā)【2016】

49號(hào)）（下稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》）現(xiàn)將我行2016年度法律顧問(wèn)工作情況匯報(bào)如下：

按照《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)村鎮(zhèn)銀行公司治理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀監(jiān)辦發(fā)【2014】

280號(hào)）關(guān)于村鎮(zhèn)銀行“根據(jù)自身組織形式、發(fā)展戰(zhàn)略、資產(chǎn)規(guī)模、業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及社區(qū)性銀行特點(diǎn)，按照‘簡(jiǎn)潔、靈活、有效’的原則，建立差異化的公司治理結(jié)構(gòu)”要求，中銀富登村鎮(zhèn)銀行本著“批量化”、“規(guī)?；?、“標(biāo)準(zhǔn)化”、“集約化”的開(kāi)行思路和管理模式，由主發(fā)起行與相關(guān)股東聯(lián)合成立的中銀富登村鎮(zhèn)銀行籌備組（管理總部）統(tǒng)一為各村鎮(zhèn)銀行提供集中的中后臺(tái)支持與專業(yè)化管理與服務(wù)，村鎮(zhèn)銀行可以較低的成本持續(xù)享受總部專業(yè)化、高標(biāo)準(zhǔn)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理與服務(wù)支持。

基于上述特點(diǎn)，中銀富登村鎮(zhèn)銀行法律工作在上述原則和模式下有序開(kāi)展，具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一、法律顧問(wèn)制度建設(shè)情況

在制度層面，我行制定了《中銀富登村鎮(zhèn)銀行法律事務(wù)管理辦法》（下稱《法律事務(wù)管理辦法》）以及《中銀富登村鎮(zhèn)銀行法律事務(wù)外聘律師管理辦法》（下稱《外聘律師管理辦法》）等法律事務(wù)工作及法律風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度，建立了法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、職責(zé)分工、法律風(fēng)險(xiǎn)管控要求、各類事務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)的控制流程和要求，以及外聘律師管理程序和要求。上述制度已基本滿足《指導(dǎo)意見(jiàn)》的主要要求，對(duì)于個(gè)別需進(jìn)一步明確的條款，我行將于今年修訂上述辦法時(shí)予以落實(shí)。

二、法律工作機(jī)構(gòu)設(shè)置在組織架構(gòu)方面，管理總部設(shè)置法律合規(guī)部，作為專門設(shè)置的法律工作機(jī)構(gòu)，集中統(tǒng)一對(duì)包括我行在內(nèi)的各中銀富登村鎮(zhèn)銀行提供法律風(fēng)險(xiǎn)管理支持，提供全面的訴訟及非訴法律服務(wù)支持，故我行未設(shè)專門的法律部門。縣域內(nèi)招聘既懂銀行業(yè)務(wù)、又有法律工作經(jīng)驗(yàn)、具備相應(yīng)法律專業(yè)知識(shí)以及能力素質(zhì)的法律專業(yè)人才非常困難，且即使短期內(nèi)招到人，因村鎮(zhèn)銀行平臺(tái)小，待遇低，工作環(huán)境較為艱苦，很難穩(wěn)定留用住此類人才。法律合規(guī)部的直接服務(wù)與支持，有效地解決了上述難題，持續(xù)保障我行獲取優(yōu)質(zhì)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理支持與服務(wù)。

法律合規(guī)部配置了相應(yīng)數(shù)量的法律專業(yè)人員作為法律顧問(wèn)，均具有法律專業(yè)教育背景、多年的銀行法律工作經(jīng)驗(yàn)并有律師資格或法律職業(yè)資格，有些人還是中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)法律專家?guī)斐蓡T，中宣部、司法部評(píng)選的全國(guó)法制宣傳教育先進(jìn)個(gè)人，中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)選的法律風(fēng)險(xiǎn)管理先進(jìn)個(gè)人等。法律合規(guī)部根據(jù)《法律事務(wù)管理辦法》規(guī)定參與規(guī)章制度制定、重大業(yè)務(wù)及項(xiàng)目決策、外聘律師管理、資產(chǎn)處置及核銷、新產(chǎn)品法律開(kāi)發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)等重大事宜的決策，并發(fā)表相應(yīng)法律意見(jiàn)；會(huì)同業(yè)務(wù)部門制訂和發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)合同文本；從法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范角度審查批準(zhǔn)我行對(duì)外簽訂的各類合同等法律文件；為我行訴訟案件提供起訴及應(yīng)訴指導(dǎo)、支持，組織開(kāi)展法律培訓(xùn)，通過(guò)舉辦講座、研討會(huì)、為我行提供全方位、專業(yè)化的法律服務(wù)與法律風(fēng)險(xiǎn)管理支持。

三、法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作開(kāi)展情況

2016年度，法律合規(guī)部為我行提供了包括標(biāo)準(zhǔn)合同制定、合同審查、合同咨詢、非訴訟法律事務(wù)管理、法律清收、訴訟與仲裁案件管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、法律服務(wù)外包管理、規(guī)章制度審查服務(wù)、新產(chǎn)品論證法律支持、重大業(yè)務(wù)及項(xiàng)目決策法律支持、關(guān)聯(lián)交易管理、信息披露管理等全方位的服務(wù)與支持。我行在法律合規(guī)部的支持與指導(dǎo)下，不斷完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，提升我行法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力。2016年度，中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)表彰了一批在全國(guó)銀行業(yè)維權(quán)與法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作中表現(xiàn)突出的單位和個(gè)人（銀協(xié)發(fā)[2017]19號(hào)），鑒于法律合規(guī)部在為集團(tuán)內(nèi)82家村鎮(zhèn)銀行統(tǒng)一提供的集約化、高標(biāo)準(zhǔn)的法律服務(wù)與法律風(fēng)險(xiǎn)管理支持，法律合規(guī)部榮獲2016年度中國(guó)銀行業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作先進(jìn)單位。

四、法律風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)與考核制度。我行目前已有法律風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)與考核機(jī)制，法律風(fēng)險(xiǎn)管理及風(fēng)險(xiǎn)防控情況是我行評(píng)價(jià)與考核體系的重要組成部分，我行將根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況及法律工作實(shí)際管理情況繼續(xù)完善法律風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)與考核機(jī)制，通過(guò)評(píng)價(jià)與考核機(jī)制引導(dǎo)各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理干部及員工堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

五、法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究制度

《中銀富登村鎮(zhèn)銀行員工違規(guī)行為處理辦法》（下稱《員工違規(guī)行為處理辦法》）對(duì)法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理違規(guī)行為的處理已有明確規(guī)定，對(duì)于違規(guī)簽署法律性文件、違反訴訟仲裁管理規(guī)定、違反合同管理規(guī)定、違反外聘律師管理規(guī)定、違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定、違反關(guān)聯(lián)交易管理規(guī)定等法律風(fēng)險(xiǎn)管理要求的人員，按照《員工違規(guī)行為處理辦法》追究相關(guān)責(zé)任。

2016年度，通過(guò)一系列法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，我行有效地防控業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)，依法維護(hù)我行合法權(quán)益，保障我行依法經(jīng)營(yíng)。201