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公共組織與管理第一頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日2.3交易-制度范式2.3.1交易成本模型2.3.2制度結(jié)構(gòu)模型2.3.3社會(huì)功能模型2.3.4社會(huì)沖突模型第二頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日2.3.1交易成本模型交易成本模型是從經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域發(fā)展而來(lái)的,并受到了社會(huì)學(xué)者的關(guān)注。作為分析單位,交易成本的組織模型來(lái)自于奧利弗·E·威廉姆森的開(kāi)創(chuàng)性研究。1975年在其《市場(chǎng)與層級(jí)》一書(shū)中,威廉森把交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)描述成為:第三頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日不懈地比較,總是在比較中考察組織的替代形式;微觀的分析,行動(dòng)取決于對(duì)細(xì)節(jié)的關(guān)注;分立的結(jié)構(gòu),可抉擇的治理形式存在不同的類(lèi)型;專(zhuān)注于節(jié)約,主要涉及組織而不是技術(shù)。第四頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日交易成本模型的出發(fā)點(diǎn)是商品和服務(wù)的交易或交換。它假定個(gè)體的行動(dòng)是為了謀取私利,這就是所謂的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)。我們知道,簡(jiǎn)單的交易是“當(dāng)場(chǎng)”成交的,而且是在自由市場(chǎng)中發(fā)生的。后來(lái),簡(jiǎn)單的市場(chǎng)被更復(fù)雜的、更不確定的情形所取代。交易環(huán)境的不確定性逐漸增加,簡(jiǎn)單的信任關(guān)系越來(lái)越成問(wèn)題,由此導(dǎo)致了組織(層級(jí)制)的產(chǎn)生。第五頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日組織被認(rèn)為是對(duì)不確定的環(huán)境進(jìn)行的反應(yīng),而這些環(huán)境的不確定性的表現(xiàn)之一就是潛在的交易伙伴的不確定性。將交易成本納入組織的層級(jí)制度,就可以通過(guò)直接的監(jiān)督、審計(jì)以及其他控制機(jī)制來(lái)監(jiān)控組織行為。由于組織行為受到雇傭契約的限制,因此,層級(jí)制度有助于降低交易成本,或者至少有助于控制交易成本。第六頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日交易成本理論無(wú)疑加深了社會(huì)學(xué)家對(duì)組織的認(rèn)識(shí),一些學(xué)者試圖把該模型整合到他們對(duì)組織現(xiàn)象的分析之中,另一些學(xué)者試圖反駁威廉姆森的交易成本理論。就前者而言,1988年,羅伯特·G·??藸査购凸锷·懷特在《美國(guó)社會(huì)學(xué)雜志》上發(fā)表的題為“在內(nèi)部利潤(rùn)中心交易中的價(jià)格與權(quán)威”一文中,指出組織內(nèi)部也有交易成本,而且可能會(huì)超過(guò)外部交易的成本。第七頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日就后者而言,1985年,馬克·格拉諾維特在《美國(guó)社會(huì)學(xué)雜志》上發(fā)表的題為“經(jīng)濟(jì)行動(dòng)與社會(huì)結(jié)構(gòu):鑲嵌性的問(wèn)題”一文中,指出經(jīng)濟(jì)交易實(shí)際上是鑲嵌于社會(huì)關(guān)系之中的。不同于市場(chǎng)-層級(jí)的制度框架,格拉諾維特認(rèn)為,在現(xiàn)代社會(huì)中,經(jīng)濟(jì)交易與信任有關(guān),這反過(guò)來(lái)又與社會(huì)關(guān)系而不是經(jīng)濟(jì)關(guān)系有關(guān)。第八頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日與此同時(shí),馬克·H·拉澤爾松1988年在《美國(guó)社會(huì)學(xué)評(píng)論》上發(fā)表的題為“小型廠商的組織增長(zhǎng):市場(chǎng)或?qū)蛹?jí)的結(jié)果?”一文中,部分地推翻了威廉姆森的交易成本理論。拉澤爾松發(fā)現(xiàn),意大利的小廠商,通過(guò)縱向和橫向一體化進(jìn)行擴(kuò)張。這些由大公司控制的小廠商,通過(guò)合同契約的關(guān)系,使得自己免于外部市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。實(shí)際上,內(nèi)部市場(chǎng)替代了層級(jí)制度,發(fā)揮著組織和協(xié)調(diào)的作用。第九頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日2.3.2制度結(jié)構(gòu)模型

1949年,菲利普·塞爾茲尼克在其《田納西流域管理局與草根階層》一書(shū)中指出,組織最重要的事,不僅在于組織是一種工具和手段,更在于每一個(gè)組織都有自己的生命。進(jìn)一步來(lái)講,他認(rèn)為組織結(jié)構(gòu)好比是一個(gè)有適應(yīng)能力的有機(jī)體,不僅對(duì)參加者的特征和責(zé)任做出反應(yīng),而且也對(duì)外部環(huán)境的影響做出反應(yīng)。針對(duì)參加者在組織中發(fā)展的一系列共同的責(zé)任和目標(biāo),塞爾茲尼克強(qiáng)調(diào)指出,這表明了制度化的重要性。第十頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日就塞爾茲尼克而言,組織的制度化是指一個(gè)價(jià)值中立的過(guò)程,從不穩(wěn)定的、組織松散的或有限的技術(shù)活動(dòng)中產(chǎn)生出有序的、穩(wěn)定的和社會(huì)的整體模型。制度化的最大意義就在于通過(guò)這一過(guò)程,使結(jié)構(gòu)或行為變得有價(jià)值,并超過(guò)技術(shù)的需要。在組織面臨從環(huán)境而來(lái)的外界限制和壓力,以及人員、利益及其非正式關(guān)系的變化時(shí),制度化責(zé)任便發(fā)展起來(lái)了。盡管制度化的程度在各個(gè)組織中都有不同,但是沒(méi)有哪個(gè)組織能完全避開(kāi)外界和內(nèi)部的壓力。第十一頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日

1983年,保羅·J·狄馬喬和沃爾特·W·鮑威爾在《美國(guó)社會(huì)學(xué)評(píng)論》上發(fā)表的題為“鐵籠的重訪:組織領(lǐng)域中的制度同構(gòu)與集體理性”一文中指出,制度同構(gòu)是組織采用現(xiàn)有形式的主要原因,這是基于對(duì)技術(shù)不起決定作用的非營(yíng)利組織的研究。狄馬喬和鮑威爾認(rèn)為,理性化與官僚化背后的推動(dòng)力是資本主義的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),這就是韋伯的本意,而官僚化則是一個(gè)禁錮人性的“鐵籠”。第十二頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日制度結(jié)構(gòu)模型認(rèn)為,組織是各種資源的結(jié)合體。它們具有一定的目的,并在相當(dāng)時(shí)期內(nèi)持續(xù)存在。一定程度上講,組織是以層級(jí)體制的方式來(lái)協(xié)調(diào)的。組織既可以采用商務(wù)合伙制或股份公司制形式來(lái)追求經(jīng)濟(jì)目標(biāo),又可以采用政治組織或利益集團(tuán)形式來(lái)追求政治目標(biāo)。組織盡管部分由自上而下的指令來(lái)協(xié)調(diào),但它們?nèi)匀恍枰獌?nèi)在的有效作用。第十三頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日 特別指出的是,這類(lèi)規(guī)則中有許多是隱性的,因?yàn)樗鼈兛刂浦M織中一些成員的重復(fù)行為。這類(lèi)體現(xiàn)于組織之中的制度主要指既定的程序、工作的慣例以及常規(guī)中的訣竅。由此可見(jiàn),隱性制度中的智慧很難移植到其他的組織之中,而能否成功地移植取決于各類(lèi)組織成員之間的相互交往、相互聯(lián)合、相互學(xué)習(xí)。例如,當(dāng)一家成功的公司收購(gòu)另一家公司時(shí),如果被收購(gòu)的公司沒(méi)有學(xué)到母公司的隱性制度知識(shí),那么這樣的收購(gòu)就可能是失敗的。第十四頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日2.3.3社會(huì)功能模型

1960年,塔克特·帕森斯在其《現(xiàn)代社會(huì)中的結(jié)構(gòu)與過(guò)程》一書(shū)中指出,從組織出發(fā)的具體目標(biāo)在更大的體系看來(lái),就是相異的各個(gè)部分或亞系統(tǒng),一種具體化的或分化的社會(huì)功能。由此可見(jiàn),帕森斯在生態(tài)層次上,將組織與更大的社會(huì)聯(lián)系起來(lái)。作為社會(huì)的亞系統(tǒng),組織的地位或作用合法化了,從而有望得到社會(huì)的認(rèn)同和資源。帕森斯認(rèn)為,所有的社會(huì)體系都是由四個(gè)基本功能構(gòu)成的,它們是:第十五頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日適應(yīng)功能,即獲得充足的資源;目標(biāo)達(dá)成,即目標(biāo)的確定和實(shí)施;整合功能,即在體系的子部門(mén)中維持團(tuán)結(jié)或協(xié)調(diào);模式維持,即創(chuàng)造、保持和傳播該體系獨(dú)特的文化和價(jià)值觀。第十六頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日針對(duì)功能與結(jié)構(gòu)的關(guān)系,帕森斯認(rèn)為,功能需要的分化導(dǎo)致了結(jié)構(gòu)的分化,隨著結(jié)構(gòu)的分化,又會(huì)出現(xiàn)功能需要滿(mǎn)足的障礙。這是因?yàn)椤鞣N功能需要或多或少是相互抵觸的,以至于為解決一個(gè)功能需要的努力,妨礙了解決其他功能需要的努力。具體來(lái)講,使組織適應(yīng)環(huán)境的努力部分地與目標(biāo)達(dá)成的努力相沖突,而且也與整合的努力相沖突。針對(duì)這些潛在的沖突問(wèn)題,創(chuàng)建應(yīng)對(duì)的角色和亞系統(tǒng)就是一種結(jié)構(gòu)性的解決之道。總而言之,與其他社會(huì)系統(tǒng)比較,組織是更多地注重目標(biāo)確定和資源動(dòng)員以達(dá)成目標(biāo)的社會(huì)體系。第十七頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日帕森斯的研究方法是通過(guò)發(fā)展出一套抽象的概念框架,來(lái)檢驗(yàn)不同社會(huì)系統(tǒng)的組成和運(yùn)作功能。相對(duì)于其他的理論建構(gòu),帕森斯的概念框架更為全面,既包括了組織的正式和理性方面,又包括了組織的非正式方面。特別指出的是,帕森斯像塞爾茲尼克一樣,提出了組織分析的制度途徑,他對(duì)存在于組織目標(biāo)與更大社會(huì)規(guī)范與價(jià)值之間關(guān)系的考慮,就是制度分析模式的典型范例。然而,帕森斯的闡述更像是概念框架而不是實(shí)在的理論,因?yàn)檫@些概念只帶來(lái)很少的可檢驗(yàn)的命題。第十八頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日2.3.4社會(huì)沖突模型

就理論而言,一般社會(huì)學(xué)包含兩種不同的社會(huì)觀:一種是社會(huì)和諧論,另一種是社會(huì)沖突論。值得指出的是,社會(huì)和諧模式在美國(guó)擁有更多的追隨者,而社會(huì)沖突模式在歐洲擁有更多的追隨者。實(shí)際上,兩種不同的社會(huì)觀都是建立在社會(huì)學(xué)的一般理論基礎(chǔ)之上的,并應(yīng)用于組織的各項(xiàng)研究。當(dāng)然,社會(huì)沖突的理論發(fā)展晚于社會(huì)和諧的理論發(fā)展。第十九頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日 社會(huì)沖突的理論可以直接追溯到馬克思的著作,盡管一些沖突論的學(xué)者將韋伯作為早期的先驅(qū),因?yàn)樗J(rèn)識(shí)到組織是統(tǒng)治的體系。實(shí)際上,社會(huì)沖突模型不僅強(qiáng)調(diào)參加者利益的不同,而且也強(qiáng)調(diào)參加者價(jià)值觀的沖突。變化被認(rèn)為與穩(wěn)定一樣的自然,社會(huì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)是一個(gè)集團(tuán)的統(tǒng)治,或是與其他利益集團(tuán)的聯(lián)合。1950年,麥爾維勒·達(dá)爾頓(MelvilleDalton)在《美國(guó)社會(huì)學(xué)評(píng)論》上發(fā)表的題為“員工與直線經(jīng)理之間的沖突”一文,使我們更多地了解——沖突是一種常態(tài)的組織行為。第二十頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日德國(guó)學(xué)者拉爾夫·達(dá)倫多夫1957年在其《工業(yè)社會(huì)中的階級(jí)和階級(jí)沖突》一書(shū)中,率先將馬克思主義理論明確地應(yīng)用于組織的相關(guān)研究。他認(rèn)為在現(xiàn)代社會(huì),因?yàn)橛腥找嬖鲩L(zhǎng)的、廣泛分布的持股人,權(quán)力的基礎(chǔ)已經(jīng)不再是生產(chǎn)資料的占有者,而是組織中管理和執(zhí)行地位的占有權(quán)。明顯與強(qiáng)調(diào)“社會(huì)整合”的學(xué)者不同,達(dá)倫多夫的組織理論是建立在利益的社會(huì)結(jié)構(gòu)沖突的假設(shè)之上的。第二十一頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日2.4系統(tǒng)-生態(tài)范式2.4.1系統(tǒng)-控制模型2.4.2種群-生態(tài)模型2.4.3資源-依賴(lài)模型第二十二頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日2.4.1系統(tǒng)-控制模型克里斯·阿吉里斯1982年在其《推理、學(xué)習(xí)和行動(dòng):個(gè)體與組織》一書(shū)中,把這些不僅產(chǎn)生了不同行為,而且也產(chǎn)生了行為選擇規(guī)范的適應(yīng)性行為稱(chēng)為“雙回路學(xué)習(xí)”。值得指出的是,控制系統(tǒng)會(huì)導(dǎo)致目標(biāo)導(dǎo)向行為,而不只是目標(biāo)取向性行為。除此之外,反饋機(jī)制可以檢驗(yàn)任何對(duì)預(yù)設(shè)目標(biāo)的偏離。檢測(cè)環(huán)境對(duì)系統(tǒng)過(guò)去行為的反饋是任何開(kāi)放系統(tǒng)中重要的適應(yīng)機(jī)制。第二十三頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日當(dāng)然,組織可以作為控制系統(tǒng)來(lái)進(jìn)行分析,與此同時(shí),組織在更為復(fù)雜的層次上,又是一個(gè)功能模塊,作為開(kāi)放系統(tǒng)來(lái)運(yùn)作。開(kāi)放系統(tǒng)能夠通過(guò)加工從環(huán)境獲得的資源來(lái)進(jìn)行自我維護(hù),加工是造成系統(tǒng)變化的關(guān)鍵。組織系統(tǒng)不是通過(guò)對(duì)抗環(huán)境的復(fù)雜性來(lái)進(jìn)行自我保護(hù)的,而是非一統(tǒng)的加工過(guò)程才能維持開(kāi)放系統(tǒng)的不同結(jié)構(gòu)。第二十四頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日沃爾特·巴克里1967年在其《社會(huì)學(xué)與現(xiàn)代系統(tǒng)理論》一書(shū)中,區(qū)分了系統(tǒng)進(jìn)程中的兩個(gè)基本設(shè)置:維持(morphostasis)與變革(morphogenesis)。維持是指保存或維護(hù)系統(tǒng)既有形態(tài)、結(jié)構(gòu)或狀態(tài)的過(guò)程。在生態(tài)系統(tǒng)中,維持性過(guò)程包括循環(huán)和呼吸,而在社會(huì)系統(tǒng)中,則包括社會(huì)化和控制行為。變革是指細(xì)化或改變系統(tǒng)的過(guò)程,例如成長(zhǎng)、學(xué)習(xí)和分化。第二十五頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日根據(jù)一般系統(tǒng)理論,等級(jí)制也是復(fù)雜系統(tǒng)的一個(gè)基本特征。然而,這里的等級(jí)制并不是指地位或權(quán)力的不同,而是指在類(lèi)群和層次上的等級(jí)制。系統(tǒng)是由多個(gè)亞系統(tǒng)組成的,而且系統(tǒng)本身又被包含在超系統(tǒng)之中。本質(zhì)上,這是所有復(fù)雜系統(tǒng)的共同特征,因此,很容易被忽視。如果把等級(jí)概念與松散聯(lián)結(jié)概念結(jié)合起來(lái),就會(huì)發(fā)現(xiàn)復(fù)雜系統(tǒng)有一個(gè)共同的特征,即系統(tǒng)組成部分內(nèi)的聯(lián)系和相互依賴(lài)關(guān)系比系統(tǒng)組成部分之間的要更為緊密。第二十六頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日赫伯特·A·西蒙1962年在《美國(guó)哲學(xué)學(xué)會(huì)年會(huì)論文集》中發(fā)表的題為“復(fù)雜性的建筑學(xué)”一文中指出,當(dāng)亞系統(tǒng)采用“穩(wěn)定的子組織”形式時(shí),等級(jí)制形式就比其他系統(tǒng)具有更顯著的生存優(yōu)勢(shì)。實(shí)際上,許多看上去復(fù)雜的組織系統(tǒng)都是由極為相近且能保持相對(duì)自由運(yùn)作的單位構(gòu)成的,而且為了自身的穩(wěn)定,系統(tǒng)也依賴(lài)于這些亞系統(tǒng)的支持。就此而言,所有系統(tǒng)都是由亞系統(tǒng)組成的,同理,所有系統(tǒng)也都是其他更外圍系統(tǒng)的亞系統(tǒng)。第二十七頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日2.4.2種群-生態(tài)模型

種群-生態(tài)模型也可以稱(chēng)為自然選擇模型,主要根源于達(dá)爾文的生物學(xué)。與其他組織研究途徑不同,種群-生態(tài)研究的主要是組織總體,而不是組織個(gè)體。種群-生態(tài)模型力圖解釋的是組織之間的差異性——為什么有那么多或那么少的組織?雖然差異性的出現(xiàn)是因?yàn)閭€(gè)體組織在適應(yīng)的過(guò)程中改變了其特性,但是生態(tài)學(xué)家主要關(guān)注的不是結(jié)果而是選擇的過(guò)程,即一些組織呈現(xiàn)出的一種形式被另一種形式取代的過(guò)程。第二十八頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日種群-生態(tài)模型中很重要的一點(diǎn)就是認(rèn)為,環(huán)境選擇不同的組織使其生存下來(lái)的基礎(chǔ)是組織形式和環(huán)境特征之間的相容性。唐納德·坎貝爾1969年在《一般系統(tǒng):一般系統(tǒng)研究協(xié)會(huì)年鑒》上發(fā)表的題為“社會(huì)-文化系統(tǒng)中的變異與選擇性保留”一文中指出,進(jìn)化分析一般強(qiáng)調(diào)三個(gè)過(guò)程,它們是:差異的產(chǎn)生、對(duì)某些特征的選擇以及對(duì)那些形式的保留。第二十九頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日特別指出的是,種群-生態(tài)模型的基本假設(shè)是環(huán)境因素選擇那些最適合環(huán)境的組織特征。正如霍華德·E·奧爾德里克和杰弗瑞·費(fèi)夫1976年在《社會(huì)學(xué)年度評(píng)論》上發(fā)表的題為“組織的環(huán)境”一文中所指出的那樣,自然-選擇模型并不假定組織必定朝更復(fù)雜、更好的方向變化,組織只是朝向更適宜于環(huán)境的方向變化。由此得出,絕大多數(shù)的組織變遷都不是既有組織相對(duì)于環(huán)境的部分適應(yīng)或變化,而是一種類(lèi)型的組織被另一種類(lèi)型的組織所取代。第三十頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日2.4.3資源-依賴(lài)模型

種群-生態(tài)理論把組織形式的分布模式歸因于環(huán)境的選擇行為,即哪些組織得以建立,哪些組織得以生存。不同于種群-生態(tài)模型強(qiáng)調(diào)的是選擇,資源-依賴(lài)模型強(qiáng)調(diào)的卻是適應(yīng),即組織提高生存機(jī)會(huì)的努力。資源-依賴(lài)方法主要著重?fù)?dān)個(gè)組織,從組織優(yōu)勢(shì)來(lái)考察環(huán)境。加里·L·韋姆斯利和梅耶·N·扎德1973年在其《公共組織的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中,提出了資源-依賴(lài)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型。第三十一頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日資源-依賴(lài)模型扎根于開(kāi)放系統(tǒng)的分析框架,認(rèn)為如果不了解組織運(yùn)作的環(huán)境,就根本無(wú)法了解組織的結(jié)構(gòu)和行為。沒(méi)有一個(gè)組織是自給自足的,所有組織都必須為了生存而與其環(huán)境進(jìn)行交換。獲取資源的需要生產(chǎn)了組織對(duì)其外在單位的依賴(lài)性,資源的重要性和稀缺性則決定了資源-依賴(lài)模型的性質(zhì)和范圍。一定意義上講,依賴(lài)性是權(quán)力的對(duì)立面,經(jīng)濟(jì)依賴(lài)性產(chǎn)生政治問(wèn)題,而這必須同政治方法來(lái)解決。第三十二頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日資源-依賴(lài)模型強(qiáng)調(diào)內(nèi)部權(quán)力配置在決定進(jìn)行何種選擇時(shí)的重要性。無(wú)論是內(nèi)部的權(quán)力配置還是外部團(tuán)體的需求,都是決策過(guò)程的關(guān)鍵。然而,資源-依賴(lài)模型不會(huì)把目標(biāo)看作決策過(guò)程的一部分。此外,資源-依賴(lài)模型暗示,組織在影響其環(huán)境方面是積極的,這促成了組織間的變異,因?yàn)樽儺愂怯幸庾R(shí)、有計(jì)劃地針對(duì)環(huán)境而進(jìn)行權(quán)宜應(yīng)變的結(jié)果。通過(guò)并購(gòu)、合作和人員流動(dòng),組織試圖消除相互的依賴(lài)性和環(huán)境的不確定性。第三十三頁(yè),共三十八頁(yè),2022年,8月28日選擇過(guò)程是種群-生態(tài)模型的核心,對(duì)此,資源-依賴(lài)模型也有所涉及。不過(guò),資源-依賴(lài)模型不再?gòu)沫h(huán)境選擇適合的組織形式的角度看待選擇,它還考慮了組織與環(huán)境進(jìn)行互動(dòng)以確保組織生存和繁榮的方法。然而,環(huán)境仍然是關(guān)鍵因素。環(huán)境包括組織所面臨的很多約束條件、不確定性以及需要組織進(jìn)行權(quán)宜應(yīng)變的因素。有能力應(yīng)對(duì)約束條件和不確定性,以

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