上海片區(qū)航運公司安全體系內(nèi)部審核程序匯編(完整版)資料

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上海片區(qū)航運公司安全體系內(nèi)部審核程序匯編（完整版）資料(可以直接使用，可編輯優(yōu)秀版資料，歡迎下載）天馬行空官方博客：；QQ:1318241189；QQ群：175569632上海片區(qū)航運公司安全管理體系內(nèi)部審核管理程序目錄公司DOC審核申請船舶SMC審核申請增發(fā)DOC副本申請公司安全管理體系相關(guān)情況變更報告上海片區(qū)航運公司安全管理體系審核申請表船舶清單船舶SMS審核申請表航運公司SMS相關(guān)情況變更報告表航運公司增發(fā)DOC副本申請表船舶清單港口國監(jiān)督情況反饋表上海片區(qū)航運公司船舶安全管理體系審核申請受理單需要遞交的申請材料清單001公司DOC審核申請政務(wù)公開內(nèi)容：（一）公司符合證明核發(fā)實施機關(guān)：上海海事局受理部門：局政務(wù)大廳受理崗位：政務(wù)受理員申請人：承擔船舶安全與防污染管理責任的公司具備條件：（一）《符合證明》簽發(fā)1、具有獨立法人資格2、已建立文件化的安全管理體系3、安全管理體系已在公司岸上及相關(guān)船種的至少1艘船上運行3個月4、通過申請材料審查5、經(jīng)審核組審核通過6、經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定批準（二）《符合證明》年度簽注1、在“符合證明”周年日之前3個半月內(nèi)提出年度審核申請2、經(jīng)審核組審核通過3、經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定批準（三）《臨時符合證明》簽發(fā)1、公司為新成立的公司或在其原有“符合證明”上增加船種的公司2、具有獨立法人資格3、已建立文件化的安全管理體系4、公司已就6個月內(nèi)實施滿足《國際安全管理規(guī)則》或《國內(nèi)安全管理規(guī)則》全部要求的安全管理體系作出計劃安排5、經(jīng)審核組審核通過6、經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定批準（四）《符合證明》換證1、在“符合證明”有效期屆滿之日前3至6個月提出換證審核申請2、通過申請材料審查3、經(jīng)審核組審核通過4、經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定批準（五）《符合證明》有效性維持（適用于跟蹤審核和附加審核）1、在年度審核或換證審核后指定時間內(nèi)提出跟蹤審核申請（適用于跟蹤審核）2、經(jīng)審核組審核通過3、經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定批準辦理依據(jù)：1、《1974年國際海上人命安全公約》2、國務(wù)院有關(guān)決定（包括《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》）辦結(jié)期限：材料審查、實施當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)受理申請之日起20個工作日審核發(fā)證機構(gòu)審定收到審核報告之日起20個工作日辦理結(jié)果：1、經(jīng)審定不同意發(fā)證或簽注的，簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送上海海事局，或收回《符合證明》及其副本、《船舶安全管理證書》及其副本2、經(jīng)審定同意發(fā)證或簽注的，簽發(fā)《符合證明》及其副本、《臨時符合證明》副本、《符合證明年度審核簽注頁》辦理時限：詳見政務(wù)公開要求，具體實施審核的時間根據(jù)公司的要求，協(xié)商后確定。提交材料清單：初次審核應(yīng)提交：?安全管理手冊?安全管理體系文件總清單?所有體系文件的電子文檔?SMS有效性評價報告或管理復(fù)查報告?船舶管理協(xié)議（如有代管船）?獨立法人資格證明（如營業(yè)執(zhí)照和水路運輸許可證）年度審核應(yīng)提交：?所有體系文件的電子文檔?SMS有效性評價報告或管理復(fù)查報告?船舶管理協(xié)議（如有自上次審核以來新增的代管船）?上次審核以來SMS修改情況的說明（包括體系文件的修改和體系組織機構(gòu)、主要人員的變化）換證審核應(yīng)提交：?安全管理手冊?安全管理體系文件總清單?所有體系文件的電子文檔?SMS有效性評價報告或管理復(fù)查報告?船舶管理協(xié)議（如有自上次審核以來新增的代管船）?上次審核以來SMS修改情況的說明臨時審核應(yīng)提交：?安全管理手冊?安全管理體系文件總清單?所有體系文件的電子文檔?SMS有效性評價報告或管理復(fù)查報告?船舶管理協(xié)議（如有代管船）?獨立法人資格證明（如營業(yè)執(zhí)照和水路運輸許可證）?6個月內(nèi)實施滿足《規(guī)則》要求的SMS計劃跟蹤審核應(yīng)提交：?SMS有效性評價報告或管理復(fù)查報告（如有）?不符合規(guī)定情況的糾正說明《公司DOC審核申請》填寫說明申請審核種類——指本次申請哪種類型的審核，如果有多項審核同時申請，或者同時申請將船舶初次審核作為代表船審核，請在此欄中一并填寫。如：“第二次年度審核，新增油船船種的初次審核，申請將××輪的船舶初次審核作為本次審核的代表船”。審核種類包括：1）初次審核；2）年度審核；3）換證審核；4）臨時審核；5)跟蹤審核注冊地址——該欄應(yīng)與《船舶國籍證書》等船舶證書中的對應(yīng)欄目一致。公司SMS內(nèi)代管其他公司船舶情況，船名/船東——若公司不是所管船舶的船東，請按船舶逐條列明。公司DOC情況——公司如有多張DOC，請逐條列明其情況?！鞍l(fā)證機構(gòu)”一欄指該DOC由誰簽發(fā)。例如：中國海事局代巴拿馬主管機關(guān)簽發(fā)?！坝行陂g”——2021.05.20。

002船舶SMC審核申請政務(wù)公開內(nèi)容：（二）《船舶安全管理證書》核發(fā)實施機關(guān)：上海海事局受理部門：局政務(wù)大廳受理崗位：政務(wù)受理員申請人：承擔船舶安全與防污染管理責任的公司具備條件：（一）《船舶安全管理證書》簽發(fā)1、公司已取得適用于該船種的有效《符合證明》2、船舶已配備有關(guān)的安全管理體系文件3、安全管理體系已在本船運行至少3個月4、通過申請材料審查5、經(jīng)審核組審核通過6、經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定批準（二）《船舶安全管理證書》中間簽注1、在《船舶安全管理證書》簽發(fā)后第23個月至第30個月之間提出審核申請2、經(jīng)審核組審核通過（三）《船舶安全管理證書》換證1、在《船舶安全管理證書》有效期屆滿前3至6個月提出換證申請2、通過申請材料審查3、經(jīng)審核組審核通過4、經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定批準（四）《臨時船舶安全管理證書》簽發(fā)1、公司已取得適用于該船種的“符合證明”或“臨時符合證明”2、船舶已配備有關(guān)的安全管理體系文件3、申請船舶為新造船舶或公司新承擔其安全與防污染管理責任的船舶4、經(jīng)審核組審核通過5、經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定批準辦理依據(jù)：《1974年國際海上人命安全公約》辦結(jié)期限：1、材料審查、實施當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)受理申請之日起15個工作日；審核發(fā)證機構(gòu)審定收到審核報告之日起15個工作日。2、中間簽注：實施審核后當場辦結(jié)辦理結(jié)果：1、經(jīng)審定不同意發(fā)證或簽注的，簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送上海海事局，中間簽注時收回《安全管理證書》及相應(yīng)《符合證明》副本2、經(jīng)審定同意發(fā)證或簽注的，簽發(fā)《安全管理證書》及其副本、《臨時安全管理證書》及其副本，或在《安全管理證書》上簽注辦理時限（工作日）：詳見政務(wù)公開內(nèi)容，具體實施審核的時間根據(jù)公司要求，協(xié)商后確定。提交材料清單：初次審核應(yīng)提交：?與該船有關(guān)的SMS文件清單?SMS在船運行以來的有效性評價報告或管理復(fù)查報告?船舶國籍證書和船舶檢驗證書?船舶管理協(xié)議（如有）中間審核應(yīng)提交：?與該船有關(guān)的SMS文件清單?相關(guān)SMS文件的修改說明?SMS在船運行以來的有效性評價報告或管理復(fù)查報告?船舶國籍證書和船舶檢驗證書?船舶管理協(xié)議（如有）換證審核應(yīng)提交：?與該船有關(guān)的SMS文件清單?相關(guān)SMS文件的修改說明?SMS在船運行以來的有效性評價報告或管理復(fù)查報告?船舶國籍證書和船舶檢驗證書?船舶管理協(xié)議（如有）臨時審核應(yīng)提交：?與該船有關(guān)的SMS文件清單?公司在3個月內(nèi)對該船實施內(nèi)部審核的計劃?船舶國籍證書和船舶檢驗證書?船舶管理協(xié)議（如有）《船舶審核SMC申請》說明本申請表在提出船舶審核申請（或同時為該船增發(fā)DOC副本）時使用。需要為該船增發(fā)DOC副本，還需提交增發(fā)DOC副本所需要的附件材料。申請審核種類——指本次申請哪種類型的審核。如臨時審核。審核種類包括：1）初次審核；2）中間審核；3）換證審核；4）臨時審核“船名”等船舶資料——這些項目應(yīng)與《船舶國籍證書》等船舶證書中的對應(yīng)項目一致?！按皺z驗機構(gòu)”與“船檢登記號”——這些項目應(yīng)與《船舶檢驗證書》中的對應(yīng)項目一致。公司DOC情況——這些欄目中僅填寫申請審核船舶適用的那張DOC的情況?！癉OC”有效期間，“SMC”有效期間——這兩個欄目中填寫證書從什么時間起有效，有效期到什么時間。備注欄中填寫其他有關(guān)內(nèi)容，如“希望在何時進行審核”等。

003增發(fā)DOC副本申請政務(wù)公開內(nèi)容：辦理時限（工作日）：材料審查、報請發(fā)證機關(guān)簽發(fā)：當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)受理申請之日起10個工作日。提交材料清單：為保證交通部海事局海安全[2002]426號文件，《關(guān)于印發(fā)<DOC副本及DOC年度審核簽注的補充規(guī)定>的通知》（以下簡稱《補充規(guī)定》）的落實，規(guī)范航運公司申請增發(fā)DOC副本及相關(guān)文書的行為，結(jié)合上海片區(qū)實際情況，在申請增發(fā)DOC副本時需遵守以下要求。接收申請單位必須嚴格按照《補充規(guī)定》的要求受理并對申請材料進行審查，申請材料審查通過的，由接收申請單位填寫《航運公司增發(fā)DOC副本工作單》或《國內(nèi)航運公司增發(fā)DOC副本工作單》，報請增發(fā)。材料審查未通過的，公司應(yīng)補充、修改或重新提交申請。公司體系新增船舶，申請增發(fā)DOC副本時提交《航運公司增發(fā)DOC副本申請表》，提交有關(guān)文書文件或其復(fù)印件（復(fù)印件需加蓋公司印章），證明新增船舶確實已經(jīng)或計劃納入公司安全管理體系。公司可根據(jù)各自具體情況（如新購買、光租、代管）提交下列證明文件：1）用以證明“船舶由管理人負責其安全和防污染方面責任”的文書，如滿足《航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》第74條要求的船舶管理協(xié)議；能夠體現(xiàn)《航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》第74條要求的光租合同和光船租賃登記證明書；購船合同；2）用以證明“船舶屬于船東”的文書，如“船舶所有權(quán)登記證書”；“船舶國籍證書”；購船合同；3）用以說明船舶種類和國籍的文書，如“船舶檢驗證書”；“船舶國籍證書”；4）用以說明該船計劃運行公司安全管理體系的文書，如“體系在船運行計劃”和到提出申請時該計劃的執(zhí)行情況；“在3個月內(nèi)對該船進行內(nèi)審的計劃”；與該船相關(guān)的體系文件總清單；考慮到辦理證書需要時間，為不影響航運公司的正常生產(chǎn)，對公司新增船舶，在有關(guān)證書尚未辦結(jié)的情況下，可以將發(fā)證機構(gòu)受理該證書辦理申請的回執(zhí)作為替代材料附上，先行辦理增發(fā)DOC副本。待有關(guān)證書辦理完畢后，憑相關(guān)證書的復(fù)印件領(lǐng)取DOC副本。如果在申請增發(fā)DOC副本的同時，向上海海事局提出船舶審核申請要求的，可以將申請增發(fā)DOC副本的要求在船舶審核申請中提出，并附有關(guān)附件材料，不必另行提出增發(fā)DOC副本的申請。

004公司安全管理體系相關(guān)情況變更報告政務(wù)公開內(nèi)容：辦理時限（工作日）：若SMS變化涉及相關(guān)證書的變更，材料審查、報請發(fā)證機關(guān)簽發(fā)：當?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)受理申請之日起10個工作日。提交材料清單：1、本報告在公司安全管理體系發(fā)生變化，需要向海事主管機關(guān)報告時填寫。2、“變更情況”一欄填寫公司SMS發(fā)生變化情況的簡要說明，例如“公司體系文件換版”、“指定人員變更”、“公司遷址更名”、“××輪退出體系，交還DOC副本1份，SMC正副本各1份，年度簽注1份”等。此種變化的詳細說明在“情況說明”一欄中填寫。3、若SMS變化涉及相關(guān)證書的變更，請?zhí)顚懕砀裰杏嘘P(guān)證書變更的欄目，例如“變更DOC正本和所有DOC副本、SMC正副本中的公司地址”。4、“附件”一欄中填寫報告的附件材料名稱，這些附件應(yīng)能證明所報告/申請的事宜。例如新版體系文件和生效通知書可以說明公司體系文件換版；“指定人員任命書”可以說明指定人員的變更；船舶國籍證書可以說明公司地址變更和/或更名。附件1《上海片區(qū)航運公司安全管理體系審核申請表》及填寫說明編號——該欄由申請材料受理機構(gòu)填寫。申請審核種類——指本次申請哪種類型的審核。如：第二次年度審核、新增油船船種的初次審核；如果有多項審核同時申請，在此欄中一并填寫。注冊地址——該欄應(yīng)與《船舶國籍證書》等船舶證書中的對應(yīng)欄目一致。公司SMS內(nèi)代管其他公司船舶情況，船名/船東——若公司不是所管船舶的船東，請逐條列明。公司DOC情況——公司如有多張DOC，請逐條列明其情況?！鞍l(fā)證機構(gòu)”一欄指該DOC由誰簽發(fā)。例如：中國海事局代巴拿馬主管機關(guān)簽發(fā)?！坝行陂g”——

上海片區(qū)航運公司安全管理體系審核申請表編號：公司名稱：申請審核種類：注冊地址：公司電子信箱：辦公地址：郵政編碼：法人代表：總經(jīng)理：公司：指定人員：指定人員：公司：聯(lián)系人及職務(wù)：聯(lián)系/：/公司SMS內(nèi)機構(gòu)或部門（包括對領(lǐng)導(dǎo)層的簡述）：公司SMS岸基人數(shù)：公司SMS內(nèi)船員人數(shù)：公司船舶總量：公司SMS內(nèi)代管其他公司船舶情況，船名/船東：代表船船名船種船旗/船籍港船舶技術(shù)證書的檢驗發(fā)證機構(gòu)公司DOC情況編號覆蓋船種有效期間發(fā)證機構(gòu)上次審核日期：上次審核種類：上次審核組成員：上次審核不符合規(guī)定情況數(shù)量：文件（）個，活動（）個，代表船（）個。上次審核或體系運行以來船舶發(fā)生重大事故及滯留情況概述：其他需要說明的情況：1.希望在至期間對公司進行審核。2.代表船情況：代表船船期情況：3.根據(jù)《國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》和/或《中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》（試行）的要求，我代表本公司，申請對我司安全管理體系進行審核。我承諾提供審核便利并按規(guī)定支付因公司及船舶審核發(fā)生的相關(guān)費用。總經(jīng)理：日期：公司印章：說明：1、公司船舶總量包括公司管理，但不在體系內(nèi)的船舶。2、本申請表所有項目必須準確填寫，制作證書時將以本表格中的資料為準?。?！附件：船舶清單船舶總數(shù)：（其中，中國籍：外國籍：）注：1、中國籍船舶僅填寫船籍港，外國籍船舶僅填寫船旗國名。2、客船類船舶除填寫總噸外，還需要填寫載客定額。3、本清單中填寫體系覆蓋的船舶。 公司名稱：（公章） 日期：

附件2《上海片區(qū)航運公司安全管理體系船舶審核申請表》及填寫說明編號——該欄由申請材料受理機構(gòu)填寫。申請審核種類——指本次申請哪種類型的審核。如臨時審核?！按钡却百Y料——這些項目應(yīng)與《船舶國籍證書》等船舶證書中的對應(yīng)項目一致?！按皺z驗機構(gòu)”與“船檢登記號”——這些項目應(yīng)與《船舶技術(shù)檢驗證書》中的對應(yīng)項目一致。公司DOC情況——這些欄目中僅填寫申請審核船舶適用的那張DOC的情況?！癉OC”有效期間，“SMC”有效期間——這兩個欄目中填寫證書從什么時間起有效，有效期到什么時間。備注欄中填寫其他有關(guān)內(nèi)容，如“希望在何時進行審核”等。此申請表僅在單獨提出船舶審核申請時使用，同時提交的附加材料還包括該船的國籍證書復(fù)印件。

船舶SMS審核申請表編號：□□□□□□□□□□□申請審核種類：船舶及所有人情況船名：船舶呼號：船舶類型：船長（米）：主機功率：載客人數(shù)：總噸：凈噸：載重噸：船舶國籍：船籍港：航區(qū)：建造時間：船級社：船舶所有人：船舶登記號：IMO編號：船舶檢驗機構(gòu)：船檢登記號：船舶管理人情況船舶管理人：辦公地址：郵政編碼：法人代表：總經(jīng)理：公司：指定人員：指定人員：公司：聯(lián)系人及職務(wù)：聯(lián)系人：公司DOC號：DOC發(fā)證機構(gòu)：DOC有效期間：至DOC上次年審時間：船舶SMC情況船舶SMC號：船舶上次審核時間：SMC發(fā)證機構(gòu)：SMC有效期間：至上次船舶審核組成員：上次審核不符合規(guī)定情況及糾正情況概述：上次審核以來船舶發(fā)生的重大事故及滯留情況：船舶近期動態(tài)：備注：根據(jù)《中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》（試行）的要求，我代表本公司，申請對我司船舶安全管理體系進行審核。我承諾提供審核便利并按規(guī)定支付因?qū)徍税l(fā)生的相關(guān)費用?？偨?jīng)理：日期：公司印章：說明：本申請表所有項目必須準確填寫，制作證書時將以本表格中的資料為準?。?！

附件3《公司SMS相關(guān)情況變更報告表》及填寫說明本報告表在公司SMS發(fā)生變化，需要向海事主管機關(guān)報告時填寫?！白兏闆r”一欄填寫公司SMS發(fā)生變化情況的簡要說明，例如“公司體系文件換版”、“指定人員變更”、“公司遷址更名”、“××輪退出體系，交還DOC副本1份，SMC正副本各1份，年度簽注1份”、“新管理船舶，申請增發(fā)DOC副本1份”等。此種變化的詳細說明在“情況說明”一欄中填寫。若SMS變化涉及相關(guān)證書的變更，請?zhí)顚懕砀裰杏嘘P(guān)證書變更的欄目?！案郊币粰谥刑顚憟蟾娴母郊牧厦Q，這些附件應(yīng)能證明報告/申請的事宜。申請增發(fā)DOC副本的特別程序。為保證交通部海事局海安全[2002]426號文件，《關(guān)于印發(fā)<DOC副本及DOC年度審核簽注的補充規(guī)定>的通知》（以下簡稱《補充規(guī)定》）的落實，規(guī)范航運公司申請增發(fā)DOC副本及相關(guān)文書的行為，結(jié)合上海片區(qū)實際情況，制定本程序。接收申請單位必須嚴格按照《補充規(guī)定》的要求受理并對申請材料進行審查，申請材料審查通過的，由接收申請單位填寫《航運公司增發(fā)DOC副本工作單》或《國內(nèi)航運公司增發(fā)DOC副本工作單》，報請增發(fā)。材料審查未通過的，公司應(yīng)補充、修改或重新提交申請。公司體系新增船舶，申請增發(fā)DOC副本時提交《航運公司增發(fā)DOC副本申請表》，提交有關(guān)文書文件或其復(fù)印件（復(fù)印件需加蓋公司印章），證明新增船舶確實已經(jīng)或計劃納入公司安全管理體系。此類證明包括下列文件：①船舶國籍證書；②光租合同，或其等效證明文件；③管理協(xié)議，或其等效證明文件；④其他有效證明文件?？紤]到辦理證書需要時間，為不影響航運公司的正常生產(chǎn)，對公司新增船舶，在船舶國籍證書尚未辦理的情況下，可以將購船合同、造船合同，或其等效證明文件作為附件材料，先行辦理，但不立即發(fā)放證書。待該船登記辦理完畢后方可發(fā)放。

航運公司SMS相關(guān)情況變更報告表公司名稱DOC編號公司聯(lián)系人變更情況：是否需要變更有關(guān)證書中內(nèi)容□是，申請變更證書中項目?！醴?。上海海事局登記備案，時間：情況說明：總經(jīng)理簽章年月日附件：送交人：接收人：接收時間：注:申請情況說明填寫不下可另附紙。

航運公司增發(fā)DOC副本申請表公司名稱DOC編號公司聯(lián)系人公司申請增發(fā)DOC副本的船舶國籍/數(shù)量：申請情況說明：總經(jīng)理簽章年月日附件：（適用劃“√”,不適用劃“－”）□船舶登記證書□管理協(xié)議□光租合同□授權(quán)或委托書□船舶清單其他有效證明文件：送交人：接收人：接收時間：注:申請情況說明填寫不下可另附紙。附件：船舶清單船舶總數(shù)：（其中，中國籍：外國籍：）注：1、中國籍船舶僅填寫船籍港，外國籍船舶僅填寫船旗國名。2、客船類船舶除填寫總噸外，還需要填寫載客定額。3、本清單中填寫申請增發(fā)DOC副本的船舶。 公司名稱：（公章） 日期：附件4港口國監(jiān)督檢查情況反饋表填報單位：填報日期：序號船名IMO號碼檢查港名稱有無缺陷是否滯留缺陷情況描述及處理要求缺陷糾正情況備注注：1、本表于每年1月5日、7月5日前報上海海事局（：53931500----1533）。2、缺陷情況描述及處理要求必須對每一具體缺陷進行描述并附處理要求（如17、15或16等）。上海片區(qū)航運公司/船舶安全管理體系審核申請受理單公司名稱：審核申請類別：國際□國內(nèi)□國際和國內(nèi)□船舶名稱：受理人：受理時間：申請審核種類及其受理材料公司審核船舶審核初次：1□、2□、3□、4□、5□、6□初次：1□、2□、3□、4□、5□、8□、9□年度：1□、4□、7□中間：1□、2□、4□、6□、8□、9□換證：1□、2□、3□、4□、5□、7□換證：1□、2□、3□、4□、6□、8□、9□臨時：1□、2□、3□、5□、6□、8□臨時：1□、2□、3□、5□、7□、8□、9□跟蹤：1□、7□、9□受理材料代碼說明審核申請（《公司審核申請表》，含船舶清單）安全管理手冊安全管理體系文件總清單安全管理體系有效性評價報告或管理復(fù)查報告船舶管理協(xié)議（如有代管船舶）獨立法人資格及相關(guān)資質(zhì)證明上次審核以來公司安全管理體系（含體系文件修改）變化情況說明6個月內(nèi)實施完全滿足ISM/NSM規(guī)則要求的計劃上次審核不符合規(guī)定情況的糾正說明審核申請（《船舶審核申請表》）船舶清單與該船有關(guān)的體系文件總清單安全管理體系在船運行以來的有效性評價報告或管理復(fù)查報告公司取得適用該船種的有效DOC的證明相關(guān)體系文件的修改情況說明公司在3個月內(nèi)對該船實施內(nèi)部審核的計劃船舶管理協(xié)議（如是代管船舶）船舶國籍證書、檢驗證書等相關(guān)證書的復(fù)印件申請材料送交人：送交材料數(shù)量：一式兩份備注：上海片區(qū)航運公司/船舶安全管理體系審核申請受理單（回執(zhí)）公司名稱：審核申請類別：國際□國內(nèi)□國際和國內(nèi)□船舶名稱：受理人：受理時間：申請審核種類及其受理材料公司審核船舶審核初次：1□、2□、3□、4□、5□、6□初次：1□、2□、3□、4□、5□、8□、9□年度：1□、4□、7□中間：1□、2□、4□、6□、8□、9□換證：1□、2□、3□、4□、5□、7□換證：1□、2□、3□、4□、6□、8□、9□臨時：1□、2□、3□、5□、6□、8□臨時：1□、2□、3□、5□、7□、8□、9□跟蹤：1□、7□、9□受理材料代碼說明審核申請（《公司審核申請表》，含船舶清單）安全管理手冊安全管理體系文件總清單安全管理體系有效性評價報告或管理復(fù)查報告船舶管理協(xié)議（如有代管船舶）獨立法人資格及相關(guān)資質(zhì)證明上次審核以來公司安全管理體系（含體系文件修改）變化情況說明6個月內(nèi)實施完全滿足ISM/NSM規(guī)則要求的計劃上次審核不符合規(guī)定情況的糾正說明審核申請（《船舶審核申請表》）船舶清單與該船有關(guān)的體系文件總清單安全管理體系在船運行以來的有效性評價報告或管理復(fù)查報告公司取得適用該船種的有效DOC的證明相關(guān)體系文件的修改情況說明公司在3個月內(nèi)對該船實施內(nèi)部審核的計劃船舶管理協(xié)議（如是代管船舶）船舶國籍證書、檢驗證書等相關(guān)證書的復(fù)印件申請材料送交人：送交材料數(shù)量：一式兩份備注：

需要遞交的申請材料清單：項目公司DOC申請項目船舶SMC申請上海片區(qū)航運公司安全管理體系審核申請表船舶清單船舶SMS審核申請表船舶清單初次審核安全管理手冊初次審核與該船有關(guān)的安全管理體系文件總清單安全管理體系文件總清單安全管理體系在船運行以來的有效性評價報告或管理復(fù)查報告SMS有效性評價報告或管理復(fù)查報告公司取得的適用該船種的有效DOC的證明船舶管理協(xié)議（如有代管船）船舶管理協(xié)議（如是代管船舶）獨立法人資格證明（如營業(yè)執(zhí)照和水路運輸許可證）船舶國籍證書、船舶檢驗證書等相關(guān)證書的復(fù)印件所有體系文件的電子文檔年度審核SMS有效性評價報告或管理復(fù)查報告中間審核安全管理體系在船運行以來的有效性評價報告或管理復(fù)查報告上次審核以來SMS變化情況的說明（包括體系文件的修改和體系組織機構(gòu)、主要人員的變化）相關(guān)體系文件的修改情況說明船舶管理協(xié)議（如有自上次審核以來新增的代管船）船舶管理協(xié)議（如是代管船舶）所有體系文件的電子文檔船舶國籍證書、船舶檢驗證書等相關(guān)證書的復(fù)印件換證審核安全管理手冊換證審核與該船有關(guān)的安全管理體系文件總清單安全管理體系文件總清單安全管理體系在船運行以來的有效性評價報告或管理復(fù)查報告SMS有效性評價報告或管理復(fù)查報告相關(guān)體系文件的修改情況說明船舶管理協(xié)議（如有代管船舶）船舶管理協(xié)議（如是代管船舶）上次審核以來SMS變化情況的說明（包括體系文件的修改和體系組織機構(gòu)、主要人員的變化）船舶國籍證書、船舶檢驗證書等相關(guān)證書的復(fù)印件所有體系文件的電子文檔臨時審核安全管理手冊臨時審核與該船有關(guān)的安全管理體系文件總清單安全管理體系文件總清單公司取得的適用該船種的有效DOC的證明船舶管理協(xié)議（如有代管船）公司在3個月內(nèi)對該船實施內(nèi)部審核的計劃獨立法人資格證明（如營業(yè)執(zhí)照和水路運輸許可證）船舶管理協(xié)議（如是代管船舶）6個月內(nèi)實施滿足《規(guī)則》要求的SMS計劃船舶國籍證書、船舶檢驗證書等相關(guān)證書的復(fù)印件所有體系文件的電子文檔跟蹤審核上次審核以來SMS變化情況的說明（包括體系文件的修改和體系組織機構(gòu)、主要人員的變化）上次審核不符合規(guī)定情況的糾正說明天馬行空官方博客：；QQ:1318241189；QQ群：175569632汽車配件過程確認控制程序版本/修改碼：A/0Q/YT.P20-20061目的通過對生產(chǎn)過程確認，以確保過程達到所策劃結(jié)果的能力。2范圍本程序適用于本公司不能由后續(xù)的監(jiān)視和測量加以驗證的生產(chǎn)過程（特殊過程）。對其他生產(chǎn)過程也按此要求進行確認。3職責3.1技術(shù)部負責對過程進行確認，負責編寫作業(yè)指導(dǎo)書。3.2各部門負責配合技術(shù)部進行過程確認。4工作程序4.1過程的識別多方論證小組應(yīng)在制造過程的APQP階段，利用PFMEA或已掌握的知識和經(jīng)驗，對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程進行識別，特別是在控制計劃中應(yīng)識別出特殊過程和關(guān)鍵過程。特殊過程多方論證小組在制造過程開發(fā)階段對不能由后續(xù)的監(jiān)視和測量加以驗證的生產(chǎn)過程進行識別，包括僅在產(chǎn)品使用或交付后問題才能顯現(xiàn)的過程，即特殊過程。關(guān)鍵過程多方論證小組在制造過程開發(fā)階段對關(guān)鍵過程進行識別。在本公司關(guān)鍵過程是指：a)形成產(chǎn)品關(guān)鍵特性、重要特性形成的過程。或b)加工難度大，質(zhì)量不穩(wěn)定、易造成重大經(jīng)濟損失的過程。生產(chǎn)部對過程確認提供現(xiàn)場支持，并提供適宜的生產(chǎn)設(shè)備和工裝技術(shù)部在過程開發(fā)階段對過程提供作業(yè)指導(dǎo)書。辦公室在生產(chǎn)部和技術(shù)部的配合下，對過程的操作人員進行技能培訓(xùn)并持證上崗，滿足過程對人員技能的要求；特殊操作人員，應(yīng)滿足國家及相關(guān)行業(yè)對操作人員的資格要求。4.2過程的確認生產(chǎn)過程確認的要求和準則a)通過對影響過程質(zhì)量的因素進行確認，以證實過程能力滿足于期策劃的能力要求。b)不但對特殊過程要進行確認，對生產(chǎn)和服務(wù)提供的所有過程都要進行確認。c)技術(shù)部制定以下過程評審的準則，作為確認人員對全部制造過程進行確認的依據(jù)。所有生產(chǎn)過程都應(yīng)符合這些準則的要求：（1）生產(chǎn)現(xiàn)場可以方便地查閱有效版本的作業(yè)指導(dǎo)書；（2）操作者在正式生產(chǎn)前，進行了首件檢驗并確認合格；（3）操作者在正式生產(chǎn)前，進行了設(shè)備點檢，排除了在點檢過程中發(fā)現(xiàn)的設(shè)備異常；（4）操作者所使用的檢測設(shè)備經(jīng)過檢定/校準，且在有效期內(nèi)；（5）操作者按規(guī)定的頻次和數(shù)量對產(chǎn)品質(zhì)量進行了自檢；（6）操作者按作業(yè)指導(dǎo)性文件中所規(guī)定的過程參數(shù)操作，并保持了對過程參數(shù)的監(jiān)測記錄（冷加工過程可以不做記錄）；（7）操作者具備資格并經(jīng)過批準上崗；（8）操作者正確佩帶或使用了勞動保護用品；（9）操作者按規(guī)定對過程實施了統(tǒng)計過程控制（必要時）；（10）產(chǎn)品一次交驗合格率達到了規(guī)定指標；（11）設(shè)備按計劃進行了預(yù)防性維護，并驗收合格；（12）該過程穩(wěn)定受控，過程能力指數(shù)達到了規(guī)定的要求（大于1.33）；（13）生產(chǎn)現(xiàn)場處于清潔、有序和維護的狀態(tài)。設(shè)備認可設(shè)備性能必須滿足產(chǎn)品過程規(guī)范的要求，各項性能參數(shù)達到設(shè)備規(guī)定的指標，設(shè)備精度保持原設(shè)備規(guī)定的指數(shù)。有設(shè)備維護保養(yǎng)文件規(guī)定，設(shè)備使用前點檢、安全防護、可靠性驗證等。人員資格鑒定過程操作人員必須具備能力，包括教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的要求。必須掌握設(shè)備的使用和操作方法，能對所使用的設(shè)備進行維護和保養(yǎng)。對過程操作人員上崗前必須經(jīng)過培訓(xùn)并考察合格，持有上崗證方可上崗操作。對于國家規(guī)定的特殊工種必須持有上級勞動部門簽發(fā)的上崗證。作業(yè)指導(dǎo)書對由技術(shù)部編制的作業(yè)指導(dǎo)書中規(guī)定的操作工藝及設(shè)定的工藝參數(shù)，進行工藝性、可靠性分析，必要時進行試驗或?qū)嶋H生產(chǎn)驗證，直到過程輸出的產(chǎn)品滿足規(guī)定的要求。過程的記錄按產(chǎn)品要求及工藝要求，采用規(guī)定的記錄表格。表格設(shè)計內(nèi)容應(yīng)能包括工藝過程及工藝參數(shù)的記錄要求，要能保證記錄的內(nèi)容能夠證實產(chǎn)品的質(zhì)量要求。其他：a)環(huán)境要求。如：現(xiàn)場應(yīng)清潔,通風良好，不應(yīng)有粉塵污染，有足夠的采光和照明等。b)監(jiān)視和測量裝置要求。如：過程設(shè)備（包括特殊過程設(shè)備）上的測量裝置應(yīng)狀態(tài)良好，必要時按計劃進行周期檢定。c)交接班制度，如多班次有交接班記錄。過程確認由技術(shù)部負責組織，明確確認的分工和確認要求，由技術(shù)部負責人作出最終確認結(jié)論。a)涉及設(shè)備方面由生產(chǎn)部設(shè)備主管人員負責。b)涉及人員方面由質(zhì)管部負責。c)涉及作業(yè)文件、記錄方面由技術(shù)部負責。d)涉及產(chǎn)品質(zhì)量、監(jiān)視和測量裝置方面由質(zhì)管部負責。e)涉及環(huán)境方面由生產(chǎn)部負責。f)其它方面由職責部門負責。對不能由后續(xù)的監(jiān)視和測量裝置加以驗證的過程為特殊特殊過程，特殊過程確認是應(yīng)填寫《特殊過程參數(shù)記錄表》。本公司目前無特殊過程。參與確認的部門在《過程確認報告》上會簽。過程確認報告中對所發(fā)現(xiàn)的不合格項，責任部門應(yīng)立即采取糾正或糾正措施，執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》。4.3再確認由技術(shù)部負責對過程每年12月份進行一次重新確認，必要時填寫《過程確認報告》。生產(chǎn)過程中，如果過程發(fā)生了變化，包括：人員、設(shè)備、材料、方法以及工作環(huán)境，由生產(chǎn)部通知技術(shù)部按4.2要求進行重新確認，確認后填寫《過程確認報告》。4.4過程確認記錄由技術(shù)部按《記錄控制程序》要求保存。5引用文件5.1Q/YT.P02-2006記錄控制程序6記錄6.1JL-P20-01過程確認報告6.2JL-P20-02關(guān)鍵設(shè)備鑒定報告6.3JL-P20-03特殊過程確參數(shù)記錄7過程分析圖見《過程分析圖》。附加說明：本程序編制人：潘洋本程序?qū)徍巳耍和跚镅疟境绦蚺鷾嗜耄阂笊僭瞥绦驅(qū)嵤┤掌冢?006-08--01質(zhì)量管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書ZJQC--TG-2901:2001天馬行空官方博客：；QQ:1318241189；QQ群：175569632商貿(mào)零售企業(yè)北京中經(jīng)科環(huán)質(zhì)量認證發(fā)布日期：2001-6-26實施日期：2001-6-26目錄目錄（1）前言（2）１范圍(3)２術(shù)語(3)３行業(yè)特點(3)４產(chǎn)品/服務(wù)范圍、特點與專業(yè)代碼(3)５服務(wù)流程(4)６審核要點與取證方法(5)附錄A適用的法律法規(guī)及標準(20)編制審核批準版本／修訂實施日期解學樣曹春香王衛(wèi)東12001/6/26前言本指導(dǎo)書針對商貿(mào)服務(wù)的具體情況和特點，指出重點審核的內(nèi)容和要求，指導(dǎo)從事第三方質(zhì)量體系審核的人員有效地對商貿(mào)服務(wù)的質(zhì)量體系進行符合性審核。本指導(dǎo)書是公司通用審核指導(dǎo)書的補充，而不是代替；本指導(dǎo)書附錄A是指導(dǎo)書的附錄。本指導(dǎo)書由公司技術(shù)委員會提出。本指導(dǎo)書的起草單位為北京中經(jīng)科環(huán)質(zhì)量認證。本指導(dǎo)書的主要起草人：解學樣1范圍本指導(dǎo)書是針對從事零售的商貿(mào)服務(wù)的特點，指出重點審核的內(nèi)容和要求，適用于第三方認證機構(gòu)，對從事零售的商貿(mào)服務(wù)企業(yè)，進行質(zhì)量體系認證審核。符合的專業(yè)代碼為29G52.11,52.12.2術(shù)語本指導(dǎo)書采用下列定義：2．1商貿(mào)服務(wù)企業(yè):從事商品貿(mào)易的商場、商店、商廈、商城及各類貿(mào)易公司。2．２零售：為最終消費者提供商品或服務(wù)的銷售形式。3行業(yè)特點3.1商貿(mào)服務(wù)（產(chǎn)品）的有形性和無形性。商貿(mào)企業(yè)向顧客提供的產(chǎn)品,一般由兩部分組成：一部分是有形的物質(zhì)產(chǎn)品，以滿足顧客的物質(zhì)需要；另一部分是無形的服務(wù)，以滿足顧客的精神需要。有形產(chǎn)品的質(zhì)量由產(chǎn)品技術(shù)標準來確定，而服務(wù)（產(chǎn)品）則主要靠服務(wù)規(guī)范來保證。3.２商貿(mào)服務(wù)提供過程和顧客消費過程的同時性。商貿(mào)服務(wù)提供（生產(chǎn)）過程和顧客的消費過程往往是同步發(fā)生的，因此，通過最終檢驗是不能達到控制目的，而控制服務(wù)提供過程才能保證質(zhì)量滿足規(guī)定要求。在商貿(mào)服務(wù)企業(yè)，對服務(wù)提供過程的控制，主要采取制定服務(wù)提供規(guī)范來實現(xiàn)。服務(wù)規(guī)范的主要內(nèi)容包括：a、規(guī)定服務(wù)提供過程的程序；b、明確服務(wù)提供過程應(yīng)采用的方法；c、配備必要的設(shè)施、人員等；d、確定服務(wù)提供特性的驗收標準。3.３商貿(mào)服務(wù)質(zhì)量特性測量和評價服務(wù)質(zhì)量測量，是指對服務(wù)質(zhì)量特性進行的量化測定。服務(wù)質(zhì)量測量是有效評價、控制和提高服務(wù)質(zhì)量的基礎(chǔ)。由于商貿(mào)服務(wù)（產(chǎn)品）質(zhì)量的事先不確定性、復(fù)雜性、多樣性、無形性，給測量和評價帶來了一定的難度。盡管服務(wù)質(zhì)量十分抽象，但很多質(zhì)量特性都是可以直接或間接地用數(shù)值來表征的。如商貿(mào)服務(wù)中的顧客等待時間、收款的差錯率、商品價格高低、顧客滿意度等。還有不少服務(wù)質(zhì)量特性雖無法定量化描述，但仍能定性測量，如服務(wù)態(tài)度的熱情、周到、冷漠等。對服務(wù)質(zhì)量的評定分為供方評定和顧客評定。4產(chǎn)品/服務(wù)范圍、特點與專業(yè)代碼產(chǎn)品/服務(wù)范圍:綜合性商場的商品零售專業(yè)代碼：29G52.11,52.12.服務(wù)特性要點：有形性—商品的價格、質(zhì)量無形性—滿意的服務(wù)主要顧客群：最終消費者5服務(wù)流程營銷需求調(diào)研營銷策劃市場定位服務(wù)規(guī)范銷需求調(diào)服務(wù)提供規(guī)范銷需求調(diào)質(zhì)量控制規(guī)范銷需求調(diào)組織貨源招商銷需求調(diào)配備環(huán)境設(shè)施銷需求調(diào)宣傳招徠顧客銷需求調(diào)營銷服務(wù)提供過程進貨驗收倉儲展示銷售售后服務(wù)顧客投訴顧客滿意度調(diào)查營銷需求調(diào)研營銷策劃市場定位服務(wù)規(guī)范銷需求調(diào)服務(wù)提供規(guī)范銷需求調(diào)質(zhì)量控制規(guī)范銷需求調(diào)組織貨源招商銷需求調(diào)配備環(huán)境設(shè)施銷需求調(diào)宣傳招徠顧客銷需求調(diào)營銷服務(wù)提供過程進貨驗收倉儲展示銷售售后服務(wù)顧客投訴顧客滿意度調(diào)查業(yè)績測量、分析、改進6審核要點與審核方法序號主要過程的關(guān)鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標準條款通常涉及的職能部門審核要點和取證方法11.最高管理者制訂質(zhì)量方針和質(zhì)量目標并予以承諾2.與質(zhì)量體系有關(guān)的人員職責是否明確4.1最高管理者審核要點質(zhì)量方針是否具有商貿(mào)服務(wù)業(yè)的特點，體現(xiàn)管理者對追求和對顧客的質(zhì)量承諾。質(zhì)量目標是否以質(zhì)量方針為依據(jù)，適當?shù)胤纸獾礁髀毮懿块T，并可測量。在商貿(mào)服務(wù)企業(yè)組織機構(gòu)圖中，是否明確了對所有從事與質(zhì)量有關(guān)的管理、驗證部門的職責、權(quán)限及相互關(guān)系。商貿(mào)服務(wù)企業(yè)是否為開展各項質(zhì)量活動提供適宜的資源取證方法查企業(yè)的質(zhì)量方針是否體現(xiàn)了商貿(mào)服務(wù)業(yè)的特性和特點：可靠的商品、服務(wù)的承諾；查與企業(yè)質(zhì)量體系有關(guān)的部門和人員的職責和權(quán)限，特別是經(jīng)營管理人員、商品監(jiān)督檢驗人員、搬運及送貨人員、采購商品的人員、核價人員、銷售人員（售貨人員）的職責；查企業(yè)的人力資源、倉儲條件、運輸設(shè)備、售貨環(huán)境是否滿足要求；查企業(yè)的質(zhì)量目標是否包括顧客滿意度的目標、業(yè)績發(fā)展目標等。序號主要過程的關(guān)鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標準條款通常涉及的職能部門審核要點和取證方法21.企業(yè)建立符合標準要求的文件化質(zhì)量體系2.企業(yè)編制質(zhì)量計劃4.2管理者代表市場開發(fā)部門審核要點企業(yè)是否建立了符合標準的質(zhì)量手冊、程序文件，必要時，是否建立了相關(guān)的作業(yè)文件；當有新的項目，合同時，是否編制了質(zhì)量計劃，質(zhì)量計劃的內(nèi)容是否符合標準。取證方法查質(zhì)量手冊和程序文件與實際操作的符合性。在商貿(mào)服務(wù)現(xiàn)場，抽查某一過程：a過程是否被確定，過程程序是否恰當形成文件？b過程是否充分展開，并按文件實施？c查輸出結(jié)果，確定過程是否有效。當企業(yè)確定推出一項新的服務(wù)項目時，查是否進行了質(zhì)量策劃，包括編制質(zhì)量計劃，其內(nèi)容是否包括：a營銷策略；b商品或服務(wù)范圍；c銷售方式：經(jīng)銷、代銷、代理、聯(lián)營、加盟等；d制定服務(wù)規(guī)范、服務(wù)提供規(guī)范、服務(wù)控制規(guī)范；e配備所需的資源。3合同評審4.3銷售部門審核要點是否對所有零售合同實施了評審，評審的時機、內(nèi)容是否滿足標準要求；合同更改后是否實施評審，并及時傳遞到企業(yè)的有關(guān)部門。取證方法查在商品銷售過程中，營業(yè)員向顧客交付商品時是否進行了合同評審。序號主要過程的關(guān)鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標準條款通常涉及的職能部門審核要點和取證方法開出的發(fā)票或小票可視為合同評審的記錄。發(fā)票或小票上的貨號、品名、價格、數(shù)量可以證明營業(yè)員已明確了顧客的要求，營業(yè)員的簽名即作為評審的簽證。發(fā)票又是事實合同，一般商店對發(fā)票保存都有規(guī)定?？杉孀骱贤u審記錄，其保存形式不必改變。對某些不開發(fā)票的商品銷售，在顧客不索取購貨憑證或服務(wù)單據(jù)的情況下，銷售時必須明確顧客的要求，并能滿足其需要時，可不作評審記錄，但相應(yīng)的程序文件中應(yīng)明確此類商品的范圍和售貨員的責任。4設(shè)計控制4.4GB／T19002－1994idtISO9002：1994標準對商貿(mào)服務(wù)企業(yè)是適宜的，故此，本審核指導(dǎo)書不包括4.4要素。文件和資料控制4.5質(zhì)量體系管理部門審核要點文件和資料的控制范圍是否涵蓋了所有有關(guān)的質(zhì)量文件。主要范圍包括：（1）質(zhì)量體系文件。（2）作業(yè)指導(dǎo)書或服務(wù)規(guī)范、服務(wù)提供規(guī)范等。（3）質(zhì)量活動中所采用（或引用）的外來文件（如國家和地方的法律法規(guī)及標準等）。文件和資料的發(fā)布和更改，是否經(jīng)過授權(quán)人員審批。能否確保各有關(guān)部門，得到相應(yīng)文件的有效版本，并撤出失效或作廢的文件序號主要過程的關(guān)鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標準條款通常涉及的職能部門審核要點和取證方法取證方法查企業(yè)的質(zhì)量體系文件（質(zhì)量手冊、程序文件、服務(wù)規(guī)定）審批、文件發(fā)放、文件標識是否符合規(guī)定要求；查企業(yè)所收集的外來文件，相關(guān)的法律、法規(guī)、商品的價格標準及上級規(guī)定，是否識別并定期更換，發(fā)放至相關(guān)部門；查企業(yè)向社會發(fā)放的公開文件，包括商店內(nèi)外張貼（或懸掛）的告示，購物指南、廣告、公告、價格標準等，在其公開文件下發(fā)前要得到批準，其內(nèi)容與審批文件一致，有據(jù)可查，張貼、懸掛的程序應(yīng)符合要求，并標明有效時間6采購過程的控制4.6采購部門審核要點是否根據(jù)采購的不同產(chǎn)品/服務(wù)，對分承包方進行評價？是否制訂了采購文件并予以審批，采購文件內(nèi)容是否符合標準要求？取證方法查是否按程序文件進行操作，以確保所采購的商品和服務(wù)產(chǎn)品（如：保安、保潔等）符合規(guī)定要求分承包方主要包括：（1）供貨商或廠商（包括代銷和引廠進店的單位）。（2）運輸公司、電梯、空調(diào)、消防等設(shè)施的供應(yīng)和維修單位，保安、保潔服務(wù)的提供單位及提供金融服務(wù)的銀行。查對分承包方評價的方式（1）現(xiàn)場考察；（2）以往業(yè)績的認可；序號主要過程的關(guān)鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標準條款通常涉及的職能部門審核要點和取證方法（3）樣品鑒定，服務(wù)項目的鑒定；（4）分承包證明文件，包括營業(yè)執(zhí)照和信譽證明；（5）分承包方是否合法經(jīng)營及銷售商品。查是否明確對不同類別的分供方控制的方式和程度。查是否建立合格商品供應(yīng)商和合格服務(wù)提供商的清單，作為采購商品和服務(wù)的依據(jù)。是否實施動態(tài)管理。采購文件是否明確采購商品的類別、規(guī)格、等級、數(shù)量、質(zhì)量要求和驗收方法，是否經(jīng)授權(quán)人審批。查各類商品生產(chǎn)、經(jīng)營資質(zhì)是否符合國家及相應(yīng)法規(guī)要求，各類商品的廠家、商家的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營許可證、稅務(wù)登記證、商標注冊證書、質(zhì)檢報告等。各類商品還要根據(jù)其性質(zhì)檢查相應(yīng)資信證明。如珠寶首飾類商品：查黃金首飾經(jīng)營許可證、珠寶首飾檢測報告、食品類商品：衛(wèi)生許可證、食品生產(chǎn)批準文件、經(jīng)營許可證等；化妝品類商品：生產(chǎn)批文、批號、檢測報告、特殊商品經(jīng)營許可證等；家電類商品：安全檢測報告、電子產(chǎn)品認證文件等；序號主要過程的關(guān)鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標準條款通常涉及的職能部門審核要點和取證方法7顧客提供產(chǎn)品的控制4.7商場管理部門銷售部門審核要點是否對顧客提供的財產(chǎn)標識、驗證、維護，是否有問題時與顧客溝通？取證方法商貿(mào)企業(yè)顧客提供產(chǎn)品主要有：顧客定牌包裝、代客裁剪的衣料、熨燙衣物、修理物品、金銀首飾加工、委托保管物品（包括已購待送貨的商品）等的標識（如牌、標簽、小票）符合要求；查對顧客提供的商品接收時是否驗證，儲存中是否定期檢查，如有丟失，損壞或不適用的情況，是否予以記錄并向顧客報告。序號主要過程的關(guān)鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標準條款通常涉及的職能部門審核要點和取證方法8產(chǎn)品標識和可追溯性4.8管理部門銷售部門審核要點是否采用適當?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品進行標識；必要時是否對產(chǎn)品實現(xiàn)追溯。取證方法查所經(jīng)銷的商品標識如品名、型號、規(guī)格、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、生產(chǎn)廠名、地址及產(chǎn)品生產(chǎn)標準號等；注意進口商品的標識應(yīng)符合相應(yīng)法規(guī)的要求，以中文標注。查服務(wù)規(guī)范：（1）服務(wù)人員標識：佩戴標牌等；（2）合法經(jīng)營標識：特許經(jīng)營許可證等；（3）服務(wù)場所標識：貨架標識、貨區(qū)標識、樓梯、電梯、洗手間、購物區(qū)域、付款臺標識等；（4）安全警示標識：消防、安全通道、禁止吸煙標志等。查商品銷售和服務(wù)提供過程中的標識是否具有唯一性和可追溯性，從進貨開始記錄并追溯到廠家；查商品和服務(wù)標識是否達到以下要求：（1）無標識的商品不準進店銷售，無標識的服務(wù)不許提供。（2）商品標識和服務(wù)標識，必須明顯、清晰、牢固可靠。確保為顧客提供服務(wù)中不致?lián)p壞、脫落。（3）在接收和交付商品時應(yīng)驗證標識內(nèi)容。（4）在服務(wù)活動中，發(fā)現(xiàn)商品和服務(wù)標識損壞，則應(yīng)及時進行補植。（5）做好商品和服務(wù)標識的記錄工作，確保其可追溯性。（6）商品和服務(wù)標識的方式可以商品本身或包裝上的標識（例序號主要過程的關(guān)鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標準條款通常涉及的職能部門審核要點和取證方法如名稱、出廠日期、生產(chǎn)批號、安全認證標志），也可以是商貿(mào)企業(yè)的印章、懸掛物、標志牌等。實物須指定專人管理。9服務(wù)過程控制4.9銷售部門審核要點商場是否建立了相應(yīng)的服務(wù)規(guī)范及服務(wù)提供規(guī)范（服務(wù)承諾、項目、流程）確保對服務(wù)實施了控制；商場是否對人員實施了相應(yīng)的培訓(xùn)，對有特殊要求的崗位人員是否取得相應(yīng)的資格；商場是否提供了銷售的商品所要求的購物場所及其滿足顧客購物要求的工作環(huán)境；服務(wù)人員提供服務(wù)是否符合相應(yīng)的規(guī)范規(guī)定；商場是否對特殊要求的顧客進行了識別，并提供服務(wù)；是否對突發(fā)事件進行控制（火災(zāi)、停電等）；商場是否對服務(wù)過程所涉及的設(shè)備標識并實施控制。取證方法查服務(wù)人員是否經(jīng)過了上崗前的崗位培訓(xùn)，對特殊人員如珠寶、玉器鑒定、鐘表修理、空調(diào)安裝等工種及鍋爐工、電梯工、駕駛員等進行了資格考核并取得了相應(yīng)資格。查服務(wù)有關(guān)的過程文件控制，如服務(wù)規(guī)范、操作規(guī)定、服務(wù)標準等是否適宜，內(nèi)容是否規(guī)定了服務(wù)人員的禮貌用語、儀容儀表、著裝、服務(wù)態(tài)度、服務(wù)技能等，包括商品知識及服務(wù)技能，尤其是與顧客溝通能力的掌握。序號主要過程的關(guān)鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標準條款通常涉及的職能部門審核要點和取證方法查服務(wù)設(shè)施：照明、通訊、空調(diào)、電梯、通風、安全、防火、運輸?shù)仍O(shè)備完好并正常運行。查用于服務(wù)的柜臺、貨架、測量器具、電子秤、收銀機、計算機等設(shè)施進行控制并符合規(guī)定要求。查服務(wù)的環(huán)境如購物環(huán)境或場所、通道（包括殘疾人通道）是否安全、方便、有序、暢通。服務(wù)區(qū)整潔、衛(wèi)生。查商場是否按照國家和企業(yè)的規(guī)定，明確商品核價的審批部門和人員、制定商品定價的具體原則和辦法，并定期檢查商品價格的執(zhí)行情況。查商場內(nèi)的溫度等環(huán)境條件應(yīng)滿足所銷售商品生產(chǎn)企業(yè)心及企業(yè)自身的要求，例如各類食品貯存的溫度、衛(wèi)生條件等。對不同特征的商品是否按照不同的要求進行控制，如家電類的現(xiàn)場演示，電視機開箱試機、空調(diào)的安裝調(diào)試、散裝食品的現(xiàn)場品嘗。查若發(fā)生意外情況時緊急處理的規(guī)定及商場人員對于規(guī)定的理解。如停電，應(yīng)急燈應(yīng)處于良好狀態(tài)，緊急處理規(guī)定應(yīng)預(yù)先確認，對有關(guān)人員應(yīng)實地培訓(xùn)，掌握消防常識等技能。查消防器材是否處于常備狀態(tài)，有無明顯的安全標識查銷售酒和液體飲料時，應(yīng)獲得銷售許可并予以明示。職工應(yīng)了解有關(guān)液體飲料的銷售法規(guī)，以確保不受起訴。序號主要過程的關(guān)鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標準條款通常涉及的職能部門審核要點和取證方法10檢驗和試驗4.10審核要點商場是否建立了檢驗程序或服務(wù)質(zhì)量控制規(guī)范，以確保在商品進貨及服務(wù)提供過程中實施控制；商場商品進貨檢驗是否按照規(guī)定的文件實施。是否有例外放行；商場服務(wù)過程的檢查是否符合文件規(guī)定；是否規(guī)定對商品檢驗和驗證的授權(quán)人員；是否建立了相應(yīng)的檢驗記錄。取證方法查商場對于商品的檢驗程序，其內(nèi)容是否包括：檢驗方式、檢驗頻次、檢驗項目、檢驗的職責權(quán)限；查商場對于已采購商品的檢驗：檢查生產(chǎn)企業(yè)證明文件、產(chǎn)品的規(guī)格、型號、包裝質(zhì)量、數(shù)量、生產(chǎn)日期等；查如果來不及進貨檢驗或驗證，在入庫、銷售前是否做標識記錄，繼續(xù)實施檢驗以實現(xiàn)追溯。查對貨架上商品及冷柜貯存食品是否定期檢查。（包括商品有效期、商品的包裝等）查管理部門及主管人員對服務(wù)提供過程的檢查、巡視或階段檢查。查商場通過顧客評價、自我評價及上級部門檢查、社會監(jiān)督等方法檢驗服務(wù)質(zhì)量的最終效果。查各類檢驗記錄及其授權(quán)簽字。序號主要過程的關(guān)鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標準條款通常涉及的職能部門審核要點和取證方法11檢驗、測量和試驗設(shè)備的控制4.11質(zhì)檢部門銷售部門審核要點商場是否建立了相應(yīng)的檢驗、測量和試驗設(shè)備的控制程序。是否對與檢查服務(wù)質(zhì)量及檢驗商品有關(guān)的檢驗測量設(shè)備實施控制。（在使用前校準、周期校準、