監(jiān)理工程師考試《建設(shè)工程監(jiān)理概論》

建設(shè)工程監(jiān)理概論第一章建設(shè)工程監(jiān)理制度第一節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念一、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景建設(shè)部于1988年發(fā)布了“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設(shè)監(jiān)理制度。二、建設(shè)工程監(jiān)理的概念（一）定義：建設(shè)工程監(jiān)理是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托，承擔(dān)其項(xiàng)目管理工作，并代表建設(shè)單位對承包單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)督管理的專業(yè)化服務(wù)活動(dòng)。（二）監(jiān)理概念要點(diǎn)：1、建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體：《建筑法》明確規(guī)定，實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程，由建設(shè)單位委托具有資質(zhì)條件的工程監(jiān)理企業(yè)實(shí)施監(jiān)理。建設(shè)工程監(jiān)理只能由具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)來開展，建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)。這是我國建設(shè)工程監(jiān)理制度的一項(xiàng)重要規(guī)定。2、建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施的前提：建設(shè)工程監(jiān)理的實(shí)施需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。3、建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)：建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)包括工程建設(shè)文件、有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。（1）工程建設(shè)文件。包括：批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告、建設(shè)項(xiàng)目選址意見書、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)文件、施工許可證等。（2）有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。（3）建設(shè)工程監(jiān)理的范圍。4、建設(shè)工程監(jiān)理的范圍：（1）工程范圍：下列建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理：1）國家重點(diǎn)建設(shè)工程；2）大中型公用事業(yè)工程：項(xiàng)目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項(xiàng)目；科技、教育、文化等項(xiàng)目；體育、旅游、商業(yè)等項(xiàng)目；衛(wèi)生、社會福利等項(xiàng)目；其他公用事業(yè)項(xiàng)目。3）成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程：建筑面積在5萬㎡以上的住宅建設(shè)工程。4）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；5）國家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程：項(xiàng)目總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會公共利益、公眾安全的交通運(yùn)輸、水利建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；學(xué)校、影劇院、體育場館項(xiàng)目。（2）階段范圍：建設(shè)工程監(jiān)理可以適用于工程建設(shè)投資決策階段和實(shí)施階段，但目前主要是建設(shè)工程施工階段。三、建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)1、服務(wù)性：建設(shè)工程監(jiān)理具有服務(wù)性，是從它的業(yè)務(wù)性質(zhì)方面定性的。建設(shè)工程監(jiān)理的主要方法是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，主要任務(wù)是控制建設(shè)工程的投資、進(jìn)度和質(zhì)量，最終應(yīng)當(dāng)達(dá)到的基本目的是協(xié)助建設(shè)單位在計(jì)劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用。建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對象是建設(shè)單位。2、科學(xué)性：科學(xué)性是由建設(shè)工程監(jiān)理要達(dá)到的基本目的決定的?？茖W(xué)性主要表現(xiàn)在：工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)由組織管理能力強(qiáng)、工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)豐富的人員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)；應(yīng)當(dāng)有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊(duì)伍；要有一套健全的管理制度；要有現(xiàn)代化的管理手段；要掌握先進(jìn)的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資料和數(shù)據(jù)；要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，要實(shí)事求是、創(chuàng)造性地開展工作。3、獨(dú)立性：要求工程監(jiān)理企業(yè)按照“公正、獨(dú)立、自主”原則開展監(jiān)理工作。4、公正性：公正性是社會公認(rèn)的職業(yè)道德準(zhǔn)則，是監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準(zhǔn)則。在維護(hù)建設(shè)單位的合法權(quán)益時(shí)，不損害承建單位的合法權(quán)益。四、建設(shè)工程監(jiān)理的作用建設(shè)工程監(jiān)理的作用主要表現(xiàn)在以下幾方面：（一）有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平。（二）有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為：工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為都應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章和市場準(zhǔn)則。還需要建立有效的約束機(jī)制。（三）有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全。（四）有利于實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化：建設(shè)工程投資效益最大化有以下三種不同表現(xiàn)：（1）在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，建設(shè)工程投資額最??；（2）在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，建設(shè)工程壽命周期費(fèi)用（或全壽命費(fèi)用）最?。唬?）建設(shè)工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。第二節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理理論基礎(chǔ)和現(xiàn)階段的特點(diǎn)一、建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ)所依據(jù)的基本理論和方法來自建設(shè)項(xiàng)目管理學(xué)。建設(shè)項(xiàng)目管理學(xué)，又稱工程項(xiàng)目管理學(xué)，它是以組織論、控制論和管理學(xué)作為理論基礎(chǔ)，結(jié)合建設(shè)工程項(xiàng)目和建筑市場的特點(diǎn)而形成的一門新興學(xué)科。二、現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點(diǎn)（一）建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對象具有單一性：我國的建設(shè)工程監(jiān)理就是為建設(shè)單位服務(wù)的項(xiàng)目管理。（二）建設(shè)工程監(jiān)理屬于強(qiáng)制推行的制度：我國的建設(shè)工程監(jiān)理從一開始就是作為對計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件所形成的建設(shè)工程管理體制改革的一項(xiàng)新制度提出來的，也是靠行政手段在全國范圍推行的。（三）建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能：我國的建設(shè)工程監(jiān)理中還強(qiáng)調(diào)對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗(yàn)收，而且在實(shí)踐中又進(jìn)一步提出了旁站監(jiān)理的規(guī)定。（四）市場準(zhǔn)入的雙重控制：我國對建設(shè)工程監(jiān)理的市場準(zhǔn)入采取了企業(yè)資質(zhì)和人員資格的雙重控制。三、建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢（一）加強(qiáng)法制建設(shè)，走法制化的道路：從加入WTO的角度看，我國法制建設(shè)還比較薄弱，突出表現(xiàn)在市場規(guī)則和市場機(jī)制方面。市場規(guī)則特別是市場競爭規(guī)則和市場交易規(guī)則還不健全。市場機(jī)制，包括信用機(jī)制、價(jià)格形成機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，仲裁機(jī)制等尚未形成。（二）以市場需求為導(dǎo)向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展（三）適應(yīng)市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)：應(yīng)當(dāng)通過市場機(jī)制和必要的行業(yè)政策引導(dǎo)，在工程監(jiān)理行業(yè)逐步建立綜合性監(jiān)理企業(yè)與專業(yè)性建立企業(yè)相結(jié)合、大中小型建立企業(yè)相結(jié)合的合理的企業(yè)結(jié)構(gòu)。（四）加強(qiáng)培訓(xùn)工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)（五）與國際慣例接軌，走向世界第三節(jié)建設(shè)工程法律法規(guī)一、建設(shè)工程法律法規(guī)體系（一）建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章的制定機(jī)關(guān)和法律效力：建設(shè)工程法律是指全國人民代表大會及其常務(wù)委員會通過的規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布，如《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國城市規(guī)劃法》等。建設(shè)工程行政法規(guī)是指由國務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)的各項(xiàng)法規(guī)，由總理簽署國務(wù)院令予以公布，如《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)條例》等。建設(shè)工程部門規(guī)章是指建設(shè)部按照國務(wù)院規(guī)定的職權(quán)范圍，屬于建設(shè)部知道定的由部長簽署建設(shè)部令予以公布。法律法規(guī)規(guī)章的效力是：法律的效力高于行政法規(guī)；行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。（二）與建設(shè)工程監(jiān)理有關(guān)的建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章二、建筑法法律特性：整部法律內(nèi)容是以建筑市場管理為中心，以建筑工程質(zhì)量和安全為重點(diǎn)，以建筑活動(dòng)監(jiān)督管理為主線形成的。（一）總則：內(nèi)容包括：立法目的、調(diào)整對象和適用范圍、建筑活動(dòng)基本要求、建筑業(yè)的基本政策、建筑活動(dòng)當(dāng)事人的基本權(quán)利和義務(wù)、建筑活動(dòng)監(jiān)督管理主體?！督ㄖā氛{(diào)整的地域范圍是中華人民共和國境內(nèi)，調(diào)整的對象包括從事建筑活動(dòng)的單位和個(gè)人以及監(jiān)督管理的主體，調(diào)整的行為是各類房屋建筑及其附屬設(shè)施的建造和與其配套的線路、管道、設(shè)備的安裝活動(dòng)。（二）建筑許可：是對建筑工程施工許可制度和從事建筑活動(dòng)的單位和個(gè)人從業(yè)資格的規(guī)定。（三）建筑工程發(fā)包與承包（四）關(guān)于建筑工程監(jiān)理：工程監(jiān)理人員認(rèn)為工程施工不符合工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定的，有權(quán)要求建筑施工企業(yè)改正。工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)不符合建筑工程標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告建設(shè)單位要求設(shè)計(jì)單位改正。實(shí)施建筑工程監(jiān)理前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將委托的工程監(jiān)理單位、建立的內(nèi)容及監(jiān)理權(quán)限，書面通知被建立的建筑施工企業(yè)。工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。（五）關(guān)于建筑安全生產(chǎn)管理（六）建筑工程質(zhì)量管理（七）法律責(zé)任三、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例（一）總則：建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體：建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位依法對建設(shè)工程質(zhì)量的監(jiān)督管理。建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理主體：縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門和其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對建設(shè)工程質(zhì)量的監(jiān)督管理。基本建設(shè)程序：堅(jiān)持先勘察、后設(shè)計(jì)、在施工的原則。（二）建設(shè)單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)（三）勘察、設(shè)計(jì)單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)：設(shè)計(jì)文件中應(yīng)注明材料、構(gòu)配件和設(shè)備的規(guī)格、型號、性能等技術(shù)指標(biāo)，質(zhì)量必須符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；除特殊要求外，設(shè)計(jì)單位不得指定生產(chǎn)廠家和供應(yīng)商。（四）施工單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)（五）工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)：工程監(jiān)理單位對施工質(zhì)量監(jiān)理的依據(jù)和監(jiān)理責(zé)任：工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程合同，代表建設(shè)單位對工程質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。監(jiān)理權(quán)限：未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或安裝，未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款。監(jiān)理方式的規(guī)定（監(jiān)理的方式有三種）：監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采用旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式，對建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。（六）建設(shè)工程質(zhì)量保修（七）監(jiān)督管理（八）罰則四、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例（一）總則：（1）立法目的；（2）調(diào)整對象；（3）安全方針：堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主。（4）責(zé)任主體；（5）國家政策。（二）建設(shè)單位的安全責(zé)任（三）勘察、設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理及其他有關(guān)單位的安全責(zé)任：工程監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改；情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時(shí)停止施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告。工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。（四）施工單位的安全責(zé)任：施工單位對列入建設(shè)工程概算的安全作業(yè)環(huán)境及安全施工措施所需費(fèi)用，不得挪作他用。施工單位應(yīng)當(dāng)在施工組織設(shè)計(jì)中編制安全技術(shù)措施和施工現(xiàn)場臨時(shí)用電方案，對下列達(dá)到一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程編制專項(xiàng)施工方案，經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人、總監(jiān)理工程師簽字后實(shí)施，有專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督：（1）基坑支護(hù)與降水工程；（2）土方開挖工程；（3）模板工程；（4）起重吊裝工程；（5）腳手架工程；（6）拆除、爆破工程；（7）國務(wù)院建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門規(guī)定的其他危險(xiǎn)性較大的工程。（五）監(jiān)督管理（六）生產(chǎn)安全事故的應(yīng)急救援和調(diào)查處理（七）法律責(zé)任：工程監(jiān)理單位未對施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查的；發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時(shí)要求施工單位整改或者停止施工的；施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告的；處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接負(fù)責(zé)人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任等處罰。注冊執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)3個(gè)月以上1年以下；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷執(zhí)業(yè)資質(zhì)證書，5年內(nèi)不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。第四節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范與相關(guān)文件一、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（以下簡稱《監(jiān)理規(guī)范》）分總則、術(shù)語、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)及其設(shè)施、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、施工階段的監(jiān)理工作、施工合同管理的其他工作、施工階段監(jiān)理資料的管理、設(shè)備采購監(jiān)理與設(shè)備監(jiān)造共計(jì)8部分。（一）總則：（1）制定目的（2）適用范圍（3）關(guān)于監(jiān)理單位開展建設(shè)工程監(jiān)理必須簽訂書面建設(shè)工程委托監(jiān)理合同的規(guī)定。（4）建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的規(guī)定。（5）監(jiān)理單位應(yīng)公正、獨(dú)立、自主地開展監(jiān)理工作，維護(hù)建設(shè)單位和承包單位的合法權(quán)益。（6）建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)符合建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范和國家其他有關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的規(guī)定。（二）術(shù)語（三）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)及其設(shè)施：該部分內(nèi)容包括：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)、監(jiān)理人員職責(zé)和監(jiān)理設(shè)施。監(jiān)理設(shè)施：（1）建設(shè)單位提供委托監(jiān)理合同約定的辦公、交通、通訊、生活設(shè)施。項(xiàng)目機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管和使用，并在完成監(jiān)理工作后移交建設(shè)單位。（2）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按委托監(jiān)理合同的約定，配備滿足監(jiān)理工作需要的常規(guī)檢測設(shè)備和工具。（3）在大中型項(xiàng)目的監(jiān)理工作中，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)施監(jiān)理工作計(jì)算機(jī)輔助管理。（四）監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實(shí)施細(xì)則：（五）施工階段的監(jiān)理工作（六）施工合同管理的其他工作（七）施工階段監(jiān)理資料的管理（八）設(shè)備采購監(jiān)理與設(shè)備監(jiān)造二、建設(shè)部關(guān)于落實(shí)金蛇工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任的若干意見（一）建設(shè)工程安全監(jiān)理的主要工作內(nèi)容：1、施工準(zhǔn)備階段：重點(diǎn)：1、對中型及以上項(xiàng)目和規(guī)定的危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。（2）審查施工單位編制的施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施和危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求。審查的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：1）施工單位編制的地下管線保護(hù)措施方案是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求；2）基坑支護(hù)與降水、土方開挖與邊坡防護(hù)、模板、起重吊裝、腳手架、拆除、爆破等分部分項(xiàng)工程的專項(xiàng)施工方案是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求；3）施工現(xiàn)場臨時(shí)用電施工組織設(shè)計(jì)或者安全用電技術(shù)措施和電氣防火措施是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求；4）冬期、雨期等季節(jié)性施工方案的制定是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求；5）施工總平面布置圖是否符合安全生產(chǎn)的要求，辦公、宿舍、食堂、道路等臨時(shí)設(shè)施以及排水、防火措施是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求。三、施工旁站監(jiān)理管理辦法（一）旁站監(jiān)理的概念：旁站監(jiān)理是指監(jiān)理人員在工程施工階段監(jiān)理中，對關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工質(zhì)量實(shí)施全過程現(xiàn)場跟班的監(jiān)督活動(dòng)。（二）旁站監(jiān)理程序：（1）監(jiān)理企業(yè)制定旁站監(jiān)理方案，明確旁站建立的范圍、內(nèi)容、程序和旁站監(jiān)理人員職責(zé)，并編入監(jiān)理規(guī)劃中。旁站監(jiān)理方案同時(shí)送建設(shè)單位、施工企業(yè)和工程所在地的行政主管部門或其委托的工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)各1份。（2）施工企業(yè)根據(jù)監(jiān)理企業(yè)制定的旁站監(jiān)理方案，在需要實(shí)施旁站建立的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序進(jìn)行施工前24小時(shí)，書面通知監(jiān)理企業(yè)派駐工地的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)。（3）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)安排旁站監(jiān)理人員按照旁站監(jiān)理方案實(shí)施旁站監(jiān)理。（三）旁站監(jiān)理人員的工作內(nèi)容和職責(zé)：（1）檢查施工企業(yè)現(xiàn)場質(zhì)檢人員到崗、特殊工種人員持證上崗以及施工機(jī)械、建筑材料準(zhǔn)備情況。（2）在現(xiàn)場跟班監(jiān)督關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工執(zhí)行施工方案以及工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)情況。（3）核查進(jìn)場建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土的質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等，并可在現(xiàn)場監(jiān)督施工企業(yè)進(jìn)行檢查或者委托具有資格的第三方進(jìn)行復(fù)驗(yàn)（見證取樣檢測）。（4）做好旁站監(jiān)理記錄和監(jiān)理日記，保存旁站監(jiān)理原始資料。權(quán)利：如果旁站監(jiān)理人員或施工企業(yè)現(xiàn)場質(zhì)檢人員未在旁站監(jiān)理記錄上簽字，則施工企業(yè)不能進(jìn)行下一道工序施工，監(jiān)理工程師或者總監(jiān)理工程師也不得在相應(yīng)文件上簽字。第五節(jié)建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度一、建設(shè)程序（一）建設(shè)程序的概念：是指一向建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計(jì)、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個(gè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律。投資建設(shè)一項(xiàng)工程應(yīng)當(dāng)進(jìn)過投資決策、建設(shè)實(shí)施和交付使用3個(gè)發(fā)展時(shí)期。新中國以來發(fā)生了重要變化。關(guān)鍵性的變化一是在投資決策階段實(shí)行了項(xiàng)目決策咨詢評估制度，二是實(shí)行了工程招標(biāo)投標(biāo)制度，三是實(shí)行了建設(shè)工程監(jiān)理制度，四是實(shí)行了項(xiàng)目法人責(zé)任制度。（二）建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容：1、項(xiàng)目建議書階段：一般包括以下幾項(xiàng)內(nèi)容（項(xiàng)目建議書內(nèi)容）：（1）項(xiàng)目提出的必要性和依據(jù)。（2）產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想。（3）資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和設(shè)備引進(jìn)國別、廠商的初步分析。（4）投資估算、資金籌措及還貸方案設(shè)想。（5）項(xiàng)目進(jìn)度安排。（6）經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的初步估計(jì)。（7）環(huán)境影響的初步評價(jià)。2、可行性研究階段：可行性研究是指在項(xiàng)目決策之前，通過調(diào)查、研究、分析與項(xiàng)目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的條件和情況，對可能的多種方案進(jìn)行比較論證，同時(shí)對項(xiàng)目建成后的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行預(yù)測和評價(jià)的一種投資決策分析研究方法和科學(xué)分析活動(dòng)。（1）作用。（2）內(nèi)容：可行性研究是從項(xiàng)目建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營過程分析項(xiàng)目的可行性，應(yīng)完成以下工作內(nèi)容：1）市場研究，以解決項(xiàng)目建設(shè)的必要性問題；2）工藝技術(shù)方案的研究，以解決項(xiàng)目建設(shè)的技術(shù)可行性問題；3）財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)分析，以解決項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性問題。（3）項(xiàng)目投資決策審批制度：政府投資項(xiàng)目和非政府投資項(xiàng)目分別實(shí)行審批制、核準(zhǔn)制或備案制。3、設(shè)計(jì)階段：一般工程進(jìn)行兩階段設(shè)計(jì)，即初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。有些工程，根據(jù)工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設(shè)計(jì)。（1）初步設(shè)計(jì)：如果初步設(shè)計(jì)提出的總概算超過可行性研究報(bào)告總投資的10%以上，或者其他主要指標(biāo)需要變更時(shí)，應(yīng)重新向原審批單位報(bào)批。（2）技術(shù)設(shè)計(jì)。（3）施工圖設(shè)計(jì)：建設(shè)單位應(yīng)將施工圖設(shè)計(jì)文件報(bào)縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門或其它有關(guān)部門審查，未經(jīng)審查批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)文件不得使用。4、建設(shè)準(zhǔn)備階段5、施工安裝階段：工程新開工時(shí)間是指建設(shè)工程設(shè)計(jì)文件中規(guī)定的任何一項(xiàng)永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。不許開槽的工程，以正式打樁作為開工日期。大量土石方工程的，以開始進(jìn)行土石方工程作為正式開工日期。6、生產(chǎn)準(zhǔn)備階段7、竣工驗(yàn)收階段：建設(shè)單位組織竣工驗(yàn)收。（三）堅(jiān)持建設(shè)程序的意義：建設(shè)程序重要意義如下：1、依法管理工程建設(shè)；2、科學(xué)決策，保證投資效果；3、順利實(shí)施建設(shè)工程，保證工程質(zhì)量；4、順利開展建設(shè)工程監(jiān)理。（四）建設(shè)程序與建設(shè)工程監(jiān)理的關(guān)系：1、建設(shè)程序?yàn)榻ㄔO(shè)工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設(shè)行為標(biāo)準(zhǔn)；2、建設(shè)程序?yàn)榻ㄔO(shè)工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務(wù)和內(nèi)容；3、建設(shè)程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程建設(shè)中的重要地位；4、堅(jiān)持建設(shè)程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準(zhǔn)則；5、嚴(yán)格執(zhí)行我國建設(shè)程序是結(jié)合中國國情推行建設(shè)工程監(jiān)理制的具體體現(xiàn)：我國推行建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)遵循兩條基本原則，一是參照國際慣例，二是結(jié)合中國情。二、建設(shè)工程主要管理制度應(yīng)當(dāng)實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制、工程招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)工程監(jiān)理制、合同管理制等主要制度。（一）項(xiàng)目法人責(zé)任制：1、項(xiàng)目法人；2、項(xiàng)目法人的設(shè)立：（1）設(shè)立時(shí)間：新上項(xiàng)目在項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)后，應(yīng)及時(shí)組建項(xiàng)目法人籌備組，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目法人的籌建工作。在申報(bào)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告時(shí)，需同時(shí)提出項(xiàng)目法人組建方案。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，正式成立項(xiàng)目法人。（2）備案；3、組織形式和職責(zé)：（1）組織形式：國有獨(dú)資公司設(shè)立董事會。董事會由投資方負(fù)責(zé)組建。國有控股或參股的有限責(zé)任公司，股份有限公司設(shè)立股東會、董事會和監(jiān)事會。董事會、監(jiān)事會由各投資方按照《公司法》的有關(guān)規(guī)定組建。4、項(xiàng)目法人責(zé)任制與建設(shè)工程監(jiān)理制的關(guān)系：（1）項(xiàng)目法人責(zé)任制是實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理制的必要條件。（2）建設(shè)工程監(jiān)理制是實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制的基本保障。建設(shè)工程監(jiān)理概論第二章監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)第一節(jié)監(jiān)理工程師概述監(jiān)理工程師：監(jiān)理工程師是指經(jīng)考試取得中華人民共和國監(jiān)理工程師資格證書，并經(jīng)注冊，取得中華人民共和國注冊監(jiān)理工程師注冊執(zhí)業(yè)證書和執(zhí)業(yè)印章，從事工程監(jiān)理及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的轉(zhuǎn)換也人員。一、監(jiān)理工程的執(zhí)業(yè)特點(diǎn)監(jiān)理職責(zé)：監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)過程中擔(dān)負(fù)著重要的經(jīng)濟(jì)和管理等方面涉及生命、財(cái)產(chǎn)安全的法律責(zé)任，統(tǒng)稱為監(jiān)理責(zé)任。監(jiān)理工程師所承擔(dān)的責(zé)任主要包括兩方面：一是國家法律法規(guī)賦予的行政責(zé)任。二是委托監(jiān)理合同約定的監(jiān)理人義務(wù)，體現(xiàn)為監(jiān)理工程師的合同民事責(zé)任。二、監(jiān)理工程師的素質(zhì)（一）較高的專業(yè)學(xué)歷和復(fù)合型的知識結(jié)構(gòu)（二）豐富的工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)（三）良好的品德：（1）熱愛本職工作；（2）具有科學(xué)的工作態(tài)度；（3）具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操；（4）能夠聽取不同方面的意見，冷靜分析問題。（四）健康的體魄和充沛的精力：我國對年滿65周歲的監(jiān)理工程師不再進(jìn)行注冊。三、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德監(jiān)理工程師職業(yè)道德守則：按照“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)；不以個(gè)人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)；不同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動(dòng)，不在政府部門和施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職；不為所監(jiān)理項(xiàng)目制定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法；不收手被監(jiān)理單位的任何禮金；不泄露所監(jiān)理工程各方認(rèn)為需要保密的事項(xiàng)；堅(jiān)持獨(dú)立自主的開展工作。四、FIDIC道德準(zhǔn)則（國際慣例）國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）于1991年在慕尼黑召開的全體成員大會上，討論批準(zhǔn)了FIDIC通用道德準(zhǔn)則。該準(zhǔn)則分別從對社會和職業(yè)的責(zé)任、能力、正直性、對他人的公正5個(gè)問題計(jì)14個(gè)方面規(guī)定了工程師的道德行為準(zhǔn)則。FIDIC成員行為的基本準(zhǔn)則：1、對社會和職業(yè)的責(zé)任：（1）接受對社會的職業(yè)責(zé)任；（2）尋求與確認(rèn)的發(fā)展原則相適應(yīng)的解決辦法；（3）在任何時(shí)候，維護(hù)職業(yè)的尊嚴(yán)、名譽(yù)和榮譽(yù)。2、能力：（1）保持其知識和技能與技術(shù)、法規(guī)、管理的發(fā)展相一致的水平，對于委托人要求的服務(wù)采用相應(yīng)的技能，并盡心盡力。（2）僅在有能力從事服務(wù)是方才進(jìn)行。3、正直性：在任何時(shí)候均為委托人的合法權(quán)益行使其職責(zé)，并且正直和忠誠地進(jìn)行職業(yè)服務(wù)。4、公正性：（1）在提供職業(yè)咨詢、評審或決策時(shí)不偏不倚。（2）通知委托人在行使其委托權(quán)時(shí)可能引起的任何潛在的利益沖突。（3）不接受可能導(dǎo)致判斷不公的報(bào)酬。5、對他人的公正：（1）加強(qiáng)“按照能力進(jìn)行選擇”的觀念。（2）不得故意或無意地做出損害他人名譽(yù)或事物的事情。（3）不得直接或間接取代某一特定工作中已經(jīng)任命的其他咨詢工程師的位置。（4）通知該咨詢工程師并且直接到委托人終止其先前任命的建議前不得取代該咨詢工程師的工作。（5）在被要求對其他咨詢工程師的工作進(jìn)行審查的情況下，要適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)行為和禮節(jié)進(jìn)行。五、監(jiān)理工程師的法律地位監(jiān)理工程師的法律地位主要表現(xiàn)為受托人的權(quán)利和義務(wù)。監(jiān)理工程師享有下列權(quán)利：（1）使用注冊監(jiān)理工程師稱謂；（2）在規(guī)定范圍內(nèi)從事職業(yè)活動(dòng)；（3）依據(jù)本人能力從事相應(yīng)的執(zhí)業(yè)活動(dòng)；（4）保管和使用本人的注冊證書和執(zhí)業(yè)印章；（5）對本人執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行解釋和辯護(hù)；（6）接受繼續(xù)教育；（7）獲取相應(yīng)的勞動(dòng)報(bào)酬；（8）對侵犯本人權(quán)利的行為進(jìn)行申訴。監(jiān)理工程師履行下列義務(wù)：（1）遵守法律、法規(guī)和有關(guān)管理規(guī)定；（2）履行管理職責(zé)，執(zhí)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程；（3）保證執(zhí)業(yè)活動(dòng)成果的質(zhì)量，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（4）接受繼續(xù)教育，努力提高職業(yè)水準(zhǔn)；（5）在本人職業(yè)活動(dòng)所形成的工程監(jiān)理文件上簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章；（6）保守在執(zhí)業(yè)中知悉的國家秘密和他人的商業(yè)、技術(shù)秘密；（7）不得涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓注冊證書或者執(zhí)業(yè)印章；（8）不得同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上單位受聘或者執(zhí)業(yè)；（9）在規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍和聘用單位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動(dòng)；（10）協(xié)助注冊管理機(jī)構(gòu)完成相關(guān)工作。六、監(jiān)理工程師的法律責(zé)任如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過錯(cuò)，其行為將被視為監(jiān)理企業(yè)違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。監(jiān)理企業(yè)在承擔(dān)違約賠償責(zé)任后，有權(quán)在企業(yè)內(nèi)部向有過錯(cuò)行為的監(jiān)理工程師追償損失。所以，由監(jiān)理工程師個(gè)人過失引發(fā)的合同違約行為，監(jiān)理工程師必然要與監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)一定的連帶責(zé)任。降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。如果監(jiān)理工程師有下列行為之一，則要承擔(dān)一定的監(jiān)理責(zé)任：（1）未對施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查；（2）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時(shí)要求施工單位整改或者暫時(shí)停止施工；（3）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告；（4）未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理。如果監(jiān)理工程師有下列行為之一，則應(yīng)當(dāng)與質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體承擔(dān)連帶責(zé)任：（1）違章指揮或者發(fā)出錯(cuò)誤指令，引起安全事故的；（2）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字，造成工程質(zhì)量事故，由此引發(fā)安全事故的；（3）與建設(shè)單位或施工單位企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故的。七、監(jiān)理工程師違規(guī)行為的處罰（5000元以上為質(zhì)量事故）監(jiān)理工程師因過錯(cuò)造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。監(jiān)理工程師在安全生產(chǎn)監(jiān)理工作中出現(xiàn)的行為過失，《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》中明確規(guī)定；未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)3個(gè)月以上1年以下；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。第二節(jié)監(jiān)理工程師職業(yè)資格考試、注冊和繼續(xù)教育工程師注冊：根據(jù)注冊內(nèi)容的不同分為3種形式，即初始注冊、延續(xù)注冊和變更注冊。延續(xù)注冊：初始注冊有效期為3年。延續(xù)注冊的有效期同樣為3年。不予初始注冊、延續(xù)注冊或者變更注冊的特殊情況：（1）不具有完全民事行為能力；（2）刑事處罰尚未執(zhí)行完畢或者因從事工程監(jiān)理或者相關(guān)業(yè)務(wù)受到刑事處罰，子刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請注冊不滿2年；（3）未達(dá)到監(jiān)理工程師繼續(xù)教育要求；（4）在兩個(gè)或者兩個(gè)以上單位注冊；（5）以虛假的職稱證書參加考試并取得資格證書；（6）年齡超過65周歲；（7）法律、法規(guī)規(guī)定不予注冊的其他情形。注冊監(jiān)理工程師如果有下列情形之一的，其注冊證書和執(zhí)業(yè)印章將自動(dòng)失效：（1）聘用單位破產(chǎn)；（2）聘用單位被吊銷營業(yè)執(zhí)照；（3）聘用單位被吊銷相應(yīng)資質(zhì)在證書；（4）已與聘用單位解除勞動(dòng)關(guān)系；（5）注冊有效期滿且未延續(xù)注冊；（6）年齡超過65周歲；（7）死亡或者喪失行為能力；（8）其他導(dǎo)致注冊失效的情形。第三節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式企業(yè)組織形式包括五種：公司制監(jiān)理企業(yè)、合伙監(jiān)理企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資監(jiān)理企業(yè)、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)和中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)。一、公司制監(jiān)理企業(yè)我國公司制監(jiān)理企業(yè)有5個(gè)特征：（1）必須是依照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定設(shè)立的社會經(jīng)濟(jì)組織；（2）必須是以營利為目的的獨(dú)立企業(yè)法人；（3）自負(fù)盈虧，獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任；（4）是完整納稅的經(jīng)濟(jì)實(shí)體；（5）采用規(guī)范的成本會計(jì)和財(cái)務(wù)會計(jì)制度。我國目前監(jiān)理公司的種類有2種，即監(jiān)理有限責(zé)任公司和監(jiān)理股份有限公司。（一）監(jiān)理有限責(zé)任公司：50人以下特征：公司不對外發(fā)行股票，股東的出資額由股東協(xié)商確定。公司股東所負(fù)責(zé)任僅以其出資額為限，即把股東投入公司的財(cái)產(chǎn)與其個(gè)人的其他拆財(cái)產(chǎn)脫鉤，公司破產(chǎn)或解散時(shí)，只以公司所有的資產(chǎn)償還債務(wù)。公司賬目可以不公開，尤其是公司的資產(chǎn)負(fù)責(zé)債表一般不公開。（二）監(jiān)理股份有限公司：特征：公司可以公開向社會發(fā)行股票；公司股東的數(shù)量有最低限制，應(yīng)當(dāng)有5個(gè)以上發(fā)起人，其中必須由過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所；公司賬目必須公開，便于股東全面掌握公司情況；公司管理實(shí)行兩權(quán)分離。董事會接受股東大會委托，監(jiān)督公司財(cái)產(chǎn)的保值增值，行使公司所有者職權(quán)；經(jīng)理由董事會聘任，掌握公司經(jīng)營權(quán)。二、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)與中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)中外合資：其組織形式為有限責(zé)任公司。在合營企業(yè)的注冊資本中，外國合營者的投資比例一般不得低于25%。中外合作：是指中國的企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織同外國的企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人按照平等互利的原則和我國的法律規(guī)定，用合同約定雙方的權(quán)利義務(wù)，在中國境內(nèi)共同舉辦的、主要從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。第四節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理制度一、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)范圍（一）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)：工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)按照等級分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)。綜合資質(zhì)、事務(wù)所資質(zhì)不分級別。專業(yè)資質(zhì)分為甲級、乙級；其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)資質(zhì)可設(shè)立丙級。（二）工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)：1、綜合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)：（1）具有獨(dú)立法人資格且注冊資本不少于600萬元。（2）具有5個(gè)以上工程類別的專業(yè)甲級工程監(jiān)理資質(zhì)。（3）注冊監(jiān)理工程師不少于60人，注冊造價(jià)工程師不少于5人，一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結(jié)構(gòu)工程師及其他勘察設(shè)計(jì)注冊工程師累計(jì)不少于15人次。（4）—（8）省略（P49頁）2、專業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲級：1）具有獨(dú)立法人資格且注冊資本不少于300萬元。2）企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為注冊監(jiān)理工程師，并具有15年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷或者具有工程類高級職稱。3）—9）省略（P50頁）(2)乙級：1）具有獨(dú)立法人資格且注冊資本不少于100萬元。2）企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為注冊監(jiān)理工程師，并具有10年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷。3）注冊監(jiān)理工程師、注冊造價(jià)工程師、一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結(jié)構(gòu)工程師及其他勘察設(shè)計(jì)注冊工程師累計(jì)不少于15人次。4）—8）省略（P50頁）（3）丙級：1）具有獨(dú)立法人資格且注冊資本不少于50萬元。2）企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為注冊監(jiān)理工程師，并且有8年以上從事工程建設(shè)工作經(jīng)歷。3）相應(yīng)專業(yè)的注冊監(jiān)理工程師不少于《專業(yè)資質(zhì)注冊監(jiān)理工程師人數(shù)配備表》中要求配備的人數(shù)。（P50頁表）3、事務(wù)所資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)：（三）業(yè)務(wù)范圍：1、綜合資質(zhì)；2、專業(yè)資質(zhì)：（1）專業(yè)甲級資質(zhì)；（2）專業(yè)乙級資質(zhì)；（3）轉(zhuǎn)業(yè)兵級資質(zhì)。3、事務(wù)所資質(zhì)：可承擔(dān)三級建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，但是，國家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程除外。二、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)申請新建監(jiān)理公司的手續(xù)辦理：新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)先到工商行政管理部門登記注冊并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，才能到建設(shè)行政部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。三、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)審批程序工程監(jiān)理企業(yè)申請綜合資質(zhì)、專業(yè)甲級資質(zhì)的，要向企業(yè)工商注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門提出申請。省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門自受理申請之日起20日內(nèi)審查完畢。國務(wù)院建設(shè)行政主管部門自受理申請材料之日起20日內(nèi)作出決定。四、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理（一）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)：我國工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理確定的原則是“分級管理。同分結(jié)合”，按中央和地方2個(gè)層次進(jìn)行管理。第五節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理一、工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)基本準(zhǔn)則工程監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則。守法：即遵守國家的法律法規(guī)。工程監(jiān)理企業(yè)只能在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動(dòng)。核定的業(yè)務(wù)范圍包括兩個(gè)方面：一是監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程類別；二是承接監(jiān)理工程的等級。工程監(jiān)理企業(yè)離開原住所地承接監(jiān)理業(yè)務(wù)，要自遵守當(dāng)?shù)厝嗣裾C發(fā)的監(jiān)理法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，主動(dòng)向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門備案登記，接受其指導(dǎo)和監(jiān)督管理。（二）誠信：信用是企業(yè)的一種無形資產(chǎn)，良好的信用能為企業(yè)帶來巨大效益。信用管理制度主要有：（1）建立健全合同管理制度；（2）建立健全與業(yè)主的合作制度；（3）建立健全監(jiān)理服務(wù)需求調(diào)查制度；（4）建立企業(yè)內(nèi)部信用管理責(zé)任制度。（三）公正：工程監(jiān)理企業(yè)要做到公正，必須做到以下幾點(diǎn)：（1）要具有良好的職業(yè)道德；（2）要堅(jiān)持實(shí)事求是；（3）要熟悉有關(guān)建設(shè)工程合同條款；（4）要提高專業(yè)技術(shù)能力；（5）要提高綜合分析判斷問題的能力。（四）、科學(xué)科學(xué)，是指工程監(jiān)理企業(yè)要依據(jù)科學(xué)的方案。1、科學(xué)的方案：工程監(jiān)理的方案主要是指監(jiān)理規(guī)劃化。2、科學(xué)的手段：3、科學(xué)的方法：二、加強(qiáng)企業(yè)管理三、市場開發(fā)（一）取得監(jiān)理業(yè)務(wù)的基本方式：工程監(jiān)理企業(yè)承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的表現(xiàn)形式有2種：一是通過投標(biāo)競爭取得監(jiān)理業(yè)務(wù)；二是由業(yè)主直接委托取得監(jiān)理業(yè)務(wù)。在不宜公開招標(biāo)的機(jī)密工程或沒有投標(biāo)競爭對手的情況下，或者是工程規(guī)模比較小，比較單一的監(jiān)理企業(yè)。（二）工程監(jiān)理企業(yè)投標(biāo)書的核心：監(jiān)理大綱：尤其是主要的監(jiān)理對策。把監(jiān)理費(fèi)的高低當(dāng)做選擇工程監(jiān)理企業(yè)的主要評定標(biāo)準(zhǔn)。（三）工程監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法：1、工程監(jiān)理費(fèi)的構(gòu)成：它是構(gòu)成工程概算的一部分，在工程概算中單獨(dú)列支。建設(shè)工程監(jiān)理費(fèi)由監(jiān)理直接成本、監(jiān)理間接成本、稅金和利潤4部分構(gòu)成。2、監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法：（1）按建設(shè)工程投資的百分比計(jì)算法：采用這種方法的關(guān)鍵是確定計(jì)算監(jiān)理費(fèi)的基數(shù)。新建、改建、擴(kuò)建工程以及較大型的技術(shù)改造工程所編制的工程概算就是初始計(jì)算監(jiān)理費(fèi)的基數(shù)。工程結(jié)算時(shí)，再按實(shí)際工程投資進(jìn)行調(diào)整。當(dāng)然，作為計(jì)算監(jiān)理費(fèi)基數(shù)的工程概算僅限于委托監(jiān)理的工程部分。（2）工資加一定比例的其他費(fèi)用計(jì)算法；（3）按時(shí)計(jì)算法：這種計(jì)算方法主要適用于臨時(shí)性的、短期的監(jiān)理業(yè)務(wù)，或者不宜按工程概算的百分比等其他方法計(jì)算監(jiān)理費(fèi)的監(jiān)理業(yè)務(wù)。（4）固定價(jià)格計(jì)算法：這種方法適用于監(jiān)理內(nèi)容比較明確的中小型工程監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算。（四）工程監(jiān)理企業(yè)在競爭承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)中應(yīng)注意的事項(xiàng)：1、嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍承接監(jiān)理業(yè)務(wù)，特殊情況下，承接經(jīng)營范圍以外的監(jiān)理業(yè)務(wù)時(shí)，需向資質(zhì)管理部門申請批準(zhǔn)。2、承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的總量要視本單位的力量而定，不得在與業(yè)主簽訂監(jiān)理合同后，把監(jiān)理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包給其他工程監(jiān)理企業(yè)，或允許其他企業(yè)、個(gè)人以本監(jiān)理企業(yè)的名義掛靠承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。3、對于監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)較大的建設(shè)工程，可以聯(lián)合幾家工程監(jiān)理企業(yè)組成聯(lián)合體共同承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)，以分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)工程監(jiān)理概論第三章建設(shè)工程目標(biāo)控制第一節(jié)目標(biāo)控制概述一、控制流程及其基本環(huán)節(jié)（一）控制流程（二）控制流程的基本環(huán)節(jié)：控制流程可以進(jìn)一步抽象為投入、轉(zhuǎn)換、反饋、對比、糾正五個(gè)基本環(huán)節(jié)。1、投入：人力、建筑材料、工程設(shè)備、施工機(jī)具、資金等；此外還包括施工方法、信息等。2、轉(zhuǎn)換：所謂轉(zhuǎn)換，是指由投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換過程。3、反饋：控制部門和控制人員需要全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地了解計(jì)劃的執(zhí)行情況及其結(jié)果，而這就需要通過反饋信息來實(shí)現(xiàn)。信息反饋方式可以分為正式和非正式兩種。①正式信息反饋是指書面的工程狀況報(bào)告之類的信息，它是控制過程中應(yīng)當(dāng)采用的主要反饋方式；②非正式信息反饋主要指口頭方式，當(dāng)然，非正式信息反饋應(yīng)當(dāng)適時(shí)轉(zhuǎn)化為正式信息反饋，才能更好地發(fā)揮其對控制的作用。4、對比：在對比工作中，要注意以下幾點(diǎn)：（1）明確目標(biāo)實(shí)際值與計(jì)劃值的內(nèi)涵。目標(biāo)的實(shí)際值與計(jì)劃值是兩個(gè)相對的概念。從目標(biāo)形成的時(shí)間來看，在前者為計(jì)劃值，在后者為實(shí)際值。投資估算相對其他的投資值都是目標(biāo)值。（2）最為常見的是相鄰兩種目標(biāo)值之間的比較。在許多建設(shè)工程中，我國業(yè)主往往以批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)概算作為投資控制的總目標(biāo)。（3）建立目標(biāo)實(shí)際值與計(jì)劃至中間的對應(yīng)關(guān)系。（4）確定衡量目標(biāo)偏離的目標(biāo)。5、糾正：（1）直接糾偏：是指在輕度偏離的情況下。（2）不改變總目標(biāo)的計(jì)劃值，調(diào)整后期實(shí)施計(jì)劃。這是在中度偏離情況下所采取的對策。（3）重新確定目標(biāo)的計(jì)劃，重度偏離情況下所采取的對策。觀念問題：對于建設(shè)工程目標(biāo)控制來說，糾偏一般是針對正糾偏差而言，如投資增加、工期拖延。而如果出現(xiàn)負(fù)偏差，如投資節(jié)約、工期提前，并不會采取“糾偏”措施。二、控制類型按照控制措施作用于控制對象的時(shí)間，可分為事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的來源，可分為前饋控制和反饋控制；按照控制過程是否形成閉合回路，可分為開環(huán)控制和閉環(huán)控制；按照控制措施制定的出發(fā)點(diǎn)，可分為主動(dòng)控制和被動(dòng)控制。（一）主動(dòng)控制：主動(dòng)控制是一種事前控制。主動(dòng)控制是一種前饋控制。主動(dòng)控制是一種開環(huán)控制。主動(dòng)控制是一種面對未來的控制。（二）被動(dòng)控制：被動(dòng)控制是一種事中控制。被動(dòng)控制是一種反饋控制。被動(dòng)控制是一種閉環(huán)控制。被動(dòng)控制是一種面對現(xiàn)實(shí)的控制。（三）主動(dòng)控制與被動(dòng)控制的關(guān)系：主動(dòng)控制的效果雖然比被動(dòng)控制好，但是，僅僅采取主動(dòng)控制措施卻是不現(xiàn)實(shí)的，或者說是不可能的。而且，采取主動(dòng)控制措施往往要付出一定的代價(jià)。對于建設(shè)工程項(xiàng)目控制來說，主動(dòng)控制和被動(dòng)控制兩者缺一不可，應(yīng)將主動(dòng)控制與被動(dòng)控制緊密結(jié)合起來。并力求加大主動(dòng)控制在控制過程中的比例。要做到主動(dòng)控制與被動(dòng)控制相結(jié)合，關(guān)鍵在于處理好以下兩方面問題：一是要擴(kuò)大信息來源；二是要把握好輸入這個(gè)環(huán)節(jié)，記要輸入兩類就偏措施。三、目標(biāo)控制的前提工作必須做好兩項(xiàng)重要的前提工作：一是目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃，二是目標(biāo)控制的組織。目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃：1、目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃與目標(biāo)控制的關(guān)系；2、目標(biāo)控制的效果在很大程度上取決于目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃的質(zhì)量：目標(biāo)控制的效果雖然是客觀的，而人們對目標(biāo)控制效果的評價(jià)卻是主觀的，通常是將實(shí)際結(jié)果與預(yù)定的目標(biāo)和計(jì)劃進(jìn)行比較。如果出現(xiàn)較大的偏差，一般就認(rèn)為控制效果較差；反之，則認(rèn)為控制效果較好。從這個(gè)意義上講，目標(biāo)控制的效果在很大程度上取決于目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃的質(zhì)量。為此，必須做好以下兩方面工作：一是合理確定并分解目標(biāo)。二是制定可行且優(yōu)化的計(jì)劃。為此，首先必須了解并認(rèn)真分析擬建建設(shè)工程自身的客觀規(guī)律性，再從分考慮工程規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度、質(zhì)量水平、主要工作的邏輯關(guān)系等因素的前提下制定計(jì)劃，切不可不合理地縮短工期和降低投資。其次，要充分考慮各種風(fēng)險(xiǎn)因素對計(jì)劃實(shí)施的影響，留有一定的余地，此外，還要考慮業(yè)主的支付能力（資金籌措能力）、設(shè)備供應(yīng)能力、管理和協(xié)調(diào)能力等。（二）組織：合理而有效的組織是目標(biāo)控制的重要保障。為了有效地進(jìn)行目標(biāo)控制，需要做好以下幾方面的組織工作：（1）設(shè)置目標(biāo)控制機(jī)構(gòu)；（2）配備合適的目標(biāo)控制人員；（3）落實(shí)目標(biāo)控制機(jī)構(gòu)和人員的任務(wù)和職能分工；（4）合理組織控制的工作流程和信息流程。第二節(jié)建設(shè)工程目標(biāo)系統(tǒng)一、建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的關(guān)系建設(shè)工程投資、進(jìn)度、質(zhì)量三大目標(biāo)兩兩之間存在既對立又統(tǒng)一的關(guān)系。（一）建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的對立關(guān)系（二）建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的統(tǒng)一關(guān)系：在分析時(shí)要注意以下幾方面問題：（1）掌握客觀規(guī)律，充分考慮制約因素；（2）對未來的、可能的收益不宜過于樂觀；（3）將目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃結(jié)合起來。二、建設(shè)工程目標(biāo)的確定（一）建設(shè)工程目標(biāo)確定的依據(jù)：一般來說，在施工圖設(shè)計(jì)完成之后，目標(biāo)規(guī)劃的一句比較充分，目標(biāo)規(guī)劃的結(jié)果也比較準(zhǔn)確和可靠。但是，對于施工圖設(shè)計(jì)完成以前的各個(gè)階段來說，建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫具有十分重要的作用。建立建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫，至少要做好以下幾方面：（1）按照一定的標(biāo)準(zhǔn)對建設(shè)工程進(jìn)行分類。（2）對各類建設(shè)工程所可能采用的結(jié)構(gòu)體系進(jìn)行統(tǒng)一分類。（3）數(shù)據(jù)既要有一定的綜合性又要能足以反映建設(shè)工程的基本情況和特征。（二）建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫的應(yīng)用：首先必須大致明確該工程的基本技術(shù)要求，在建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫中檢索并選擇盡可能相近的建設(shè)工程，將其作為確定該擬建工程目標(biāo)的參考對象。同時(shí)，要認(rèn)真分析擬建工程的特點(diǎn)，找出擬建工程與已建類似工程之間的差異，并定量分析這些差異對擬建工程目標(biāo)的影響，從而確定擬建工程的各項(xiàng)目標(biāo)。另外，建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)都是歷史數(shù)據(jù)，由于擬建工程與已建工程之間存在“時(shí)間差”，因而對建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫中的有些數(shù)據(jù)不能直接應(yīng)用，而必須考慮時(shí)間因素和外部條件的變化，采取適當(dāng)?shù)姆绞郊右哉{(diào)整。建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)表面上是靜止的，實(shí)際上是動(dòng)態(tài)的；表面上是孤立的，實(shí)際上內(nèi)部有著非常密切的聯(lián)系。因此，建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫的應(yīng)用并不是一項(xiàng)簡單的復(fù)制工作。三、建設(shè)工程目標(biāo)的分解（一）目標(biāo)分解的原則：（1）能分能合。（2）按工程部位分解，而不按工種分解。（3）區(qū)別對待，有粗有細(xì)。（4）有可靠的數(shù)據(jù)來源。目標(biāo)分解本身不是目的而是手段，是為目標(biāo)控制服務(wù)的。（5）目標(biāo)分解結(jié)構(gòu)與組織分解結(jié)構(gòu)相對應(yīng)。（二）目標(biāo)分解的方式第三節(jié)建設(shè)工程目標(biāo)控制的含義一、建設(shè)工程投資控制的含義（一）建設(shè)工程投資控制的目標(biāo)：建設(shè)工程投資控制的目標(biāo)，就是通過有效的投資控制工作和具體的投資控制措施，在滿足進(jìn)度和質(zhì)量要求的前提下，力求使工程實(shí)際投資不超過計(jì)劃投資?！皩?shí)際投資不超過計(jì)劃投資”可能表現(xiàn)為以下幾種情況：（1）在投資目標(biāo)分解的各個(gè)層次上，實(shí)際投資均不超過計(jì)劃投資。這是最理想的情況，是投資控制追求的最高目標(biāo)。（2）在投資目標(biāo)分解的較低層次上，實(shí)際投資在有些情況下不超過計(jì)劃投資，在大多數(shù)情況下不超過計(jì)劃投資，因而在投資目標(biāo)分解的較高層次，實(shí)際投資不超過計(jì)劃投資。（3）實(shí)際總投資未超過計(jì)劃總投資，在投資目標(biāo)分解的各個(gè)層次上，都出現(xiàn)實(shí)際投資超過計(jì)劃投資的情況，但在大多數(shù)情況下實(shí)際投資未超過計(jì)劃投資。（二）系統(tǒng)控制（三）全過程控制：（時(shí)間概念）全過程階段：1、決策階段；2、實(shí)施階段；3、使用階段（交付使用）。所謂全過程，主要是指建設(shè)工程實(shí)施的全過程，也可以是工程建設(shè)全過程。建設(shè)工程的實(shí)施過程，一方面表現(xiàn)為食物形成過程，另一方面則表現(xiàn)為價(jià)值形成過程。需要特別指出的是，在建設(shè)工程實(shí)施過程中，累計(jì)投資在設(shè)計(jì)階段和招標(biāo)階段緩慢增加，進(jìn)入施工階段后則迅速增加，到施工后期，累計(jì)投資的增加又趨于平緩。另一方面，節(jié)約投資的可能性從設(shè)計(jì)階段到施工開始前迅速降低，其后的變化就相當(dāng)平緩了。雖然建設(shè)工程的實(shí)際投資主要發(fā)生在施工階段，但節(jié)約投資的可能性卻主要在施工以前的階段，尤其是在設(shè)計(jì)階段。（四）全方位控制：全方位控制包括兩種含義：一是對按工程內(nèi)容分解的各項(xiàng)投資進(jìn)行控制。二是對安總投資構(gòu)成內(nèi)容分解的各項(xiàng)費(fèi)用進(jìn)行控制。在對建筑設(shè)工程投資進(jìn)行全方位控制時(shí)，應(yīng)注意以下幾個(gè)問題（三個(gè)問題）：一是要認(rèn)真分析建設(shè)工程及其投資構(gòu)成的特點(diǎn)，了解各項(xiàng)費(fèi)用的變化趨勢和影響因素。二是要抓主要矛盾、有所側(cè)重。三是要根據(jù)各項(xiàng)費(fèi)用的特點(diǎn)選擇適當(dāng)?shù)目刂品绞?。二、建設(shè)工程進(jìn)度控制的含義（一）建設(shè)工程進(jìn)度控制的目標(biāo)：在滿足投資和質(zhì)量要求的前提下，力求使工程實(shí)際工期不超過計(jì)劃工期?！肮こ虒?shí)際工期不超過計(jì)劃工期”相應(yīng)地就表達(dá)為“整個(gè)建設(shè)工程按計(jì)劃的時(shí)間動(dòng)用”，對于工業(yè)項(xiàng)目來說，就是要按計(jì)劃時(shí)間達(dá)到負(fù)荷聯(lián)動(dòng)試車成功，而對于民用項(xiàng)目來說，就是要按計(jì)劃時(shí)間交付使用。局部工期延誤的嚴(yán)重程度與其對進(jìn)度目標(biāo)的影響程度之間并無直接的聯(lián)系，更不存在某種等值或等比例的關(guān)系，這是進(jìn)度控制的重要區(qū)別。（二）系統(tǒng)控制：進(jìn)度控制措施有以下三種：（1）在保證進(jìn)度目標(biāo)的前提下，將對投資目標(biāo)和質(zhì)量影響減少到最低程度；（2）適當(dāng)調(diào)整進(jìn)度目標(biāo)（延長計(jì)劃總工期），不影響投資目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)；（3）介于上述兩者之間。（三）全過程控制：關(guān)于進(jìn)度控制的全過程，要注意以下三方面問題：（1）在工程建設(shè)的早期就應(yīng)當(dāng)編制進(jìn)度計(jì)劃。（2）在編制進(jìn)度計(jì)劃時(shí)要充分考慮各階段工作之間的合理搭接。（3）抓好關(guān)鍵線路的進(jìn)度控制。（四）全方位控制：對進(jìn)度目標(biāo)進(jìn)行全方位控制要從以下幾個(gè)方面考慮：（1）對整個(gè)建設(shè)工程所有工程內(nèi)容的進(jìn)度都要進(jìn)行控制。（2）對整個(gè)建設(shè)工程所有工作內(nèi)容的進(jìn)度都要進(jìn)行控制。（3）對影響進(jìn)度的各種因素都要進(jìn)行控制。（4）注意個(gè)方面工作進(jìn)度對施工進(jìn)度的影響。（五）進(jìn)度控制的特殊問題：在建設(shè)工程三大目標(biāo)控制中，組織協(xié)調(diào)對進(jìn)度控制的作用“最為突出”且“最為直接”。三、建設(shè)工程質(zhì)量控制的含義（一）建設(shè)工程質(zhì)量控制的目標(biāo)：建設(shè)工程質(zhì)量控制的目標(biāo)，就是通過有效的質(zhì)量控制工作和具體的質(zhì)量控制措施，在滿足投資和進(jìn)度要求的前提下，實(shí)現(xiàn)工程預(yù)定的質(zhì)量目標(biāo)。建設(shè)工程的質(zhì)量首先必須符合國家現(xiàn)行的關(guān)于工程質(zhì)量的法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等的有關(guān)規(guī)定，尤其是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。從這個(gè)角度講，同類建設(shè)工程的質(zhì)量目標(biāo)具有共性。建設(shè)工程的功能與使用價(jià)值的質(zhì)量目標(biāo)是對于業(yè)主的需要而言，并無固定和統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。從這個(gè)角度講，建設(shè)工程的質(zhì)量目標(biāo)都具有個(gè)性。建設(shè)工程質(zhì)量控制的目標(biāo)就要實(shí)現(xiàn)以上兩方面的工程質(zhì)量目標(biāo)。必須保證其不得低于國家強(qiáng)制性質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的要求。（二）系統(tǒng)控制：（1）避免不斷提高質(zhì)量目標(biāo)的傾向：首先，在工程建設(shè)早期確定質(zhì)量目標(biāo)時(shí)要有一定的前瞻性；其次，隊(duì)質(zhì)量目標(biāo)要有一個(gè)理性的認(rèn)識，不要盲目追求“最新”、“最高”、“最好”等標(biāo)準(zhǔn)；再次，要定量分析提高質(zhì)量目標(biāo)后對投資目標(biāo)和進(jìn)度目標(biāo)的影響。（2）確?；举|(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（3）盡可能發(fā)揮質(zhì)量控制對投資目標(biāo)和進(jìn)度目標(biāo)的積極作用。（三）全過程控制（四）全方位控制：（1）對建設(shè)工程所有工程內(nèi)容的質(zhì)量進(jìn)行控制。（2）對建設(shè)工程質(zhì)量目標(biāo)的所有內(nèi)容進(jìn)行控制。（3）對影響建設(shè)工程質(zhì)量目標(biāo)的所有因素進(jìn)行控制。影響因素為：人、機(jī)械、材料、方法和環(huán)境五個(gè)方面。（五）質(zhì)量控制的特殊問題：第一個(gè)問題是對建設(shè)工程質(zhì)量實(shí)行三重控制。（1）實(shí)施者自身的質(zhì)量控制，這是從產(chǎn)品生產(chǎn)這角度進(jìn)行的質(zhì)量控制；（2）政府對工程質(zhì)量的監(jiān)督，這是從社會公眾角度進(jìn)行的質(zhì)量控制；（3）監(jiān)理單位的質(zhì)量控制，這是從業(yè)主角度或者說是從產(chǎn)品需求者角度進(jìn)行的質(zhì)量控制。第二個(gè)問題是工程質(zhì)量事故處理。在實(shí)施建設(shè)監(jiān)理的工程上，減少一般性工程質(zhì)量事故，杜絕工程質(zhì)量重大事故，應(yīng)當(dāng)說是最基本的要求。第四節(jié)建設(shè)工程目標(biāo)控制的任務(wù)和措施一、建設(shè)工程設(shè)計(jì)階段和施工階段的特點(diǎn)（一）設(shè)計(jì)階段的特點(diǎn)：1、設(shè)計(jì)工作表現(xiàn)為創(chuàng)造性的腦力勞動(dòng)。2、設(shè)計(jì)階段是決定建設(shè)工程價(jià)值和使用價(jià)值的主要階段。3、設(shè)計(jì)階段是影響建設(shè)工程投資的關(guān)鍵階段：其中，方案設(shè)計(jì)階段影響最大，初步設(shè)計(jì)階段次之，施工圖設(shè)計(jì)階段影響已明顯降低，到了施工開始時(shí)，影響投資的程度只有10%左右。由此可見，與施工階段相比，設(shè)計(jì)階段是影響建設(shè)工程投資的關(guān)鍵階段；與施工圖設(shè)計(jì)階段相比，方案設(shè)計(jì)階段和初步設(shè)計(jì)階段是影響建設(shè)工程投資的關(guān)鍵階段。4、設(shè)計(jì)工作需要反復(fù)協(xié)調(diào)：（1）建設(shè)工程的設(shè)計(jì)涉及到許多不同的專業(yè)領(lǐng)域。（2）建設(shè)工程的設(shè)計(jì)是由方案設(shè)計(jì)到施工圖設(shè)計(jì)不斷深化的過程。（3）建設(shè)工程的設(shè)計(jì)還需要與外部環(huán)境因素進(jìn)行反復(fù)協(xié)調(diào)，在這方面主要涉及與業(yè)主需求和政府有關(guān)部門審批工作的協(xié)調(diào)。（4）設(shè)計(jì)質(zhì)量對建設(shè)工程總體質(zhì)量有決定性影響。（二）施工階段的特點(diǎn)：1、施工階段是以執(zhí)行計(jì)劃為主的階段。2、施工階段是實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程價(jià)值和使用價(jià)值的主要階段。3、施工階段是資金投入量最大的階段。4、施工階段需要協(xié)調(diào)的內(nèi)容。5、施工質(zhì)量對建設(shè)工程總體質(zhì)量起保證作用。此外，施工階段還有一些其他特點(diǎn)，其中較為主要的表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：（1）持續(xù)時(shí)間長、風(fēng)險(xiǎn)因素多。（2）合同關(guān)系復(fù)雜、合同爭議多。二、建設(shè)工程目標(biāo)控制的任務(wù)三、建設(shè)工程目標(biāo)控制的措施措施歸納為：組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟(jì)措施、合同措施等四個(gè)方面。運(yùn)用技術(shù)措施糾偏的關(guān)鍵：一是要能提出多個(gè)不同的技術(shù)方案，二是要對不同的技術(shù)方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析。經(jīng)濟(jì)措施是最易為人接受和采用的措施。經(jīng)濟(jì)措施的運(yùn)用決不僅僅是財(cái)務(wù)人員的事情。建設(shè)工程監(jiān)理概論第四章建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理概述一、風(fēng)險(xiǎn)的定義與相關(guān)概念（一）風(fēng)險(xiǎn)的定義：其一，風(fēng)險(xiǎn)就是與出現(xiàn)損失有關(guān)的不確定性；其二，風(fēng)險(xiǎn)就是在給定情況下和特定時(shí)間內(nèi)，可能發(fā)生的結(jié)果之間的差異（或?qū)嶋H結(jié)果與預(yù)期結(jié)果之間的差異）。所謂風(fēng)險(xiǎn)要具備兩方面條件：一是不確定性，二是產(chǎn)生損失后果。與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的概念：風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件、損失、損失機(jī)會。1、風(fēng)險(xiǎn)因素：風(fēng)險(xiǎn)因素是指能產(chǎn)生或增加損失概率和損失程度的條件或因素，是風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的潛在原因，是造成損失的內(nèi)在或間接原因，可分為以下3種：（1）自然風(fēng)險(xiǎn)因素。（2）道德風(fēng)險(xiǎn)因素。（3）心理風(fēng)險(xiǎn)因素。2、風(fēng)險(xiǎn)事件：風(fēng)險(xiǎn)事件是指造成損失的偶發(fā)事件，是造成損失的外在原因或直接原因。3、損失：損失是指非故意的，非計(jì)劃的和非預(yù)期的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的減少，通常以貨幣單位來衡量。4、損失機(jī)會：損失機(jī)會是指損失出現(xiàn)的概率。概率分為客觀概率和主觀概率兩種?？陀^概率的確定主要有以下3種：一是演繹法；二是歸納法；三是統(tǒng)計(jì)法。主觀概率是個(gè)人對某事件發(fā)生可能性的估計(jì)。主觀概率的結(jié)果受到很多因素的影響，如個(gè)人的受教育程度、專業(yè)知識水平、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等，還可能與年齡、性別、性格等有關(guān)。風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件、損失與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系：風(fēng)險(xiǎn)因素引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，風(fēng)險(xiǎn)事件導(dǎo)致?lián)p失。（圖表見P90頁）二、風(fēng)險(xiǎn)的分類（一）按風(fēng)險(xiǎn)的后果分：按風(fēng)險(xiǎn)所造成的不同后果可將風(fēng)險(xiǎn)分為純風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。1、純風(fēng)險(xiǎn)是指只會造成損失而不會帶來收益的風(fēng)險(xiǎn)。2、投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)則是指既可能造成損失也可能造成額外收益的風(fēng)險(xiǎn)。純風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)兩者往往同時(shí)存在。房產(chǎn)所有人就同時(shí)面臨純風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。純風(fēng)險(xiǎn)與投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)還有一個(gè)重要區(qū)別。在相同的條件下，純風(fēng)險(xiǎn)重復(fù)出現(xiàn)的概率較大，表現(xiàn)出某種規(guī)律性，因而人們可能較成功地預(yù)測其發(fā)生的概率。而投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)則不然，其重復(fù)出現(xiàn)的概率較小，所謂“機(jī)不可失，時(shí)不再來”。（二）按風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍分：按風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍大小將風(fēng)險(xiǎn)分為基本風(fēng)險(xiǎn)和特殊風(fēng)險(xiǎn)。基本風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍大，其后果嚴(yán)重。在某些情況下。特殊風(fēng)險(xiǎn)與基本風(fēng)險(xiǎn)很難嚴(yán)格加以區(qū)分。三、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理（一）建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)：對建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識，要明確兩個(gè)基本點(diǎn)：第一，建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)大。第二，參與工程建設(shè)的各方均有風(fēng)險(xiǎn)，但各方的風(fēng)險(xiǎn)不盡相同。還需指出，對于業(yè)主來說，建設(shè)工程決策階段的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，而在實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為純風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理過程：包括：風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)對策決策、實(shí)施決策、檢查五方面內(nèi)容。對策有以下四種：1、風(fēng)險(xiǎn)回避；2、損失控制；3、風(fēng)險(xiǎn)自留；4風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)：風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的確定一般要滿足以下幾個(gè)基本要求：（1）風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)管理主體總體目標(biāo)的一致性；（2）目標(biāo)的現(xiàn)實(shí)性；（3）目標(biāo)的明確性；（4）目標(biāo)的層次性。就建設(shè)工程而言，在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前，風(fēng)險(xiǎn)管理的首要目標(biāo)是使?jié)撛趽p失最小，這一目標(biāo)要通過最佳的風(fēng)險(xiǎn)對策組合來實(shí)現(xiàn)。其次，是減少憂慮及相應(yīng)的憂慮價(jià)值。再次，是滿足外部的的附加義務(wù)。在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，風(fēng)險(xiǎn)管理的首要目標(biāo)是使實(shí)際損失減少到最低程度。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，不僅取決于風(fēng)險(xiǎn)對策的最佳組合，而且取決于具體的風(fēng)險(xiǎn)對策計(jì)劃和措施。其次，是保證建設(shè)工程實(shí)施的正常進(jìn)行，同時(shí)，在必要時(shí)還要承擔(dān)社會責(zé)任。從風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)管理主體總體目標(biāo)一致性德角度，建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)通常更具體地表述為：（1）實(shí)際投資不超過計(jì)劃投資；（2）實(shí)際工期不超過計(jì)劃工期；（3）實(shí)際質(zhì)量滿足預(yù)期的質(zhì)量要求；（4）建設(shè)過程安全。第二節(jié)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識別一、風(fēng)險(xiǎn)識別的特點(diǎn)和原則（一）風(fēng)險(xiǎn)識別的特點(diǎn)：（1）個(gè)別性。（2）主觀性：有人來完成的。風(fēng)險(xiǎn)本身是客觀存在，但風(fēng)險(xiǎn)識別是主觀行為。（3）復(fù)雜性。（4）不確定性：這一特點(diǎn)可以說是主觀性和復(fù)雜性的結(jié)果。（二）風(fēng)險(xiǎn)識別的原則：遵循以下原則：（1）由粗及細(xì)。由細(xì)及粗。（2）嚴(yán)格界定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵并考慮風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系性。（3）先懷疑，后排除。（4）排除與確認(rèn)并重。對于肯定不能排除但又不能肯定予以確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)按確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)考慮。（5）必要時(shí)，可作實(shí)驗(yàn)論證。二、風(fēng)險(xiǎn)識別的過程在對建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多維分解的過程中，認(rèn)識工程風(fēng)險(xiǎn)，建立工程風(fēng)險(xiǎn)清單。在建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識別過程中，核心工作是“建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)分解”和“識別建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件及后果”。三、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解按以下途徑進(jìn)行：（1）目標(biāo)維：即按建設(shè)工程目標(biāo)進(jìn)行分解，也就是考慮影響建設(shè)工程投資、進(jìn)度、質(zhì)量和安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。（2）時(shí)間維：即按建設(shè)工程實(shí)施的各個(gè)階段進(jìn)行分解，也就是考慮建設(shè)工程實(shí)施不同階段的不同風(fēng)險(xiǎn)。（3）結(jié)構(gòu)維：即按建設(shè)工程組成內(nèi)容進(jìn)行分解，也就是考慮不同單項(xiàng)工程、單位工程的不同風(fēng)險(xiǎn)。（4）因素維：即按建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)因素的分類分解，如政治、社會、經(jīng)濟(jì)、自然、技術(shù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。四、風(fēng)險(xiǎn)識別的方法風(fēng)險(xiǎn)識別的方法有：1、專家調(diào)查法；2、財(cái)務(wù)報(bào)表法；3、流程圖法；4、初始清單法；5、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法；6、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法。（一）專家調(diào)查法：（二）財(cái)務(wù)報(bào)表法：財(cái)務(wù)報(bào)表有助于確定一個(gè)特定企業(yè)或特定的建設(shè)工程可能遭受哪些損失以及在何種情況下遭受這些損失。（三）流程圖法：將一項(xiàng)特定的生產(chǎn)或經(jīng)營活動(dòng)按步驟或階段順序以若干個(gè)模塊形式組成一個(gè)流程圖系列。（四）初始清單法：如果對每一個(gè)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的識別都從頭做起，至少有下三方面缺陷：一是耗費(fèi)時(shí)間和精力多，風(fēng)險(xiǎn)識別工作的效率低；二是由于風(fēng)險(xiǎn)識別的主觀性，可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)識別的隨意性；三是風(fēng)險(xiǎn)識別成果資料不便積累。因此，為了避免以上缺陷，有必要建立初始風(fēng)險(xiǎn)清單。建立建設(shè)工程的初始風(fēng)險(xiǎn)清單有兩種途徑：1、常規(guī)途徑是采用保險(xiǎn)公司或風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)會（或協(xié)會）公布的潛在損失一覽表。2、通過適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分解方式來識別風(fēng)險(xiǎn)是建立建設(shè)工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單的有效途徑。初始風(fēng)險(xiǎn)清單只是為了便于人們較全面地認(rèn)識風(fēng)險(xiǎn)的存在，而不至于遺漏重要的工程風(fēng)險(xiǎn)，但并不是風(fēng)險(xiǎn)識別的最終結(jié)論。（五）經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法：較少投資風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵在設(shè)計(jì)階段，尤其是初步設(shè)計(jì)以前的階段；設(shè)計(jì)階段和施工階段的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)最大；施工階段存在較大的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。（六）風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法：一方面對通過其他方法已識別出的風(fēng)險(xiǎn)（如初始風(fēng)險(xiǎn)清單所列出的風(fēng)險(xiǎn)）進(jìn)行鑒別和確認(rèn)，另一方面，通過風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識別出的重要的工程風(fēng)險(xiǎn)。對于建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)識別來說，僅僅采用一種風(fēng)險(xiǎn)識別方法是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，一般都應(yīng)綜合采用兩種或多重風(fēng)險(xiǎn)識別方法，才能取得較為滿意的結(jié)果。而且，不論采用何種風(fēng)險(xiǎn)識別方法組合，都必須包含風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法。從某種意義上講，前五種風(fēng)險(xiǎn)識別方法的主要作用在于建立初始風(fēng)險(xiǎn)清單，而風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法的作用則在于建立最終的風(fēng)險(xiǎn)清單。第三節(jié)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)一、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的作用通過定量方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的作用主要表現(xiàn)在：一是更準(zhǔn)確地認(rèn)識風(fēng)險(xiǎn)。二是保證目標(biāo)規(guī)劃的合理性和計(jì)劃性的可行性。建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫只能反映各種風(fēng)險(xiǎn)綜合作用的后果，而不能反映各種風(fēng)險(xiǎn)各自作用的后果。三是合理選擇風(fēng)險(xiǎn)對策，形成最佳風(fēng)險(xiǎn)對策組合。二、風(fēng)險(xiǎn)量函數(shù)所謂風(fēng)險(xiǎn)量，是指各種風(fēng)險(xiǎn)的量化結(jié)果，其數(shù)值大小取決于各種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率及其潛在損失。（距原點(diǎn)越近，風(fēng)險(xiǎn)量越?。环粗?，則風(fēng)險(xiǎn)量越大。因此，R1＜R2＜R3三、風(fēng)險(xiǎn)損失的衡量（一）投資風(fēng)險(xiǎn)（二）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)：進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失由以下部分組成：（1）貨幣的時(shí)間價(jià)值。（2）為趕上計(jì)劃進(jìn)度所需的額外費(fèi)用。（3）延期投入使用的收入損失。（三）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：質(zhì)量損失：（1）建筑物、構(gòu)筑物或其他結(jié)構(gòu)倒塌所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）復(fù)位糾偏、加固補(bǔ)強(qiáng)等補(bǔ)救措施和反攻的費(fèi)用；（3）造成的工期延誤的損失；（4）永久性缺陷對于建設(shè)工程使用造成的損失；（5）第三者責(zé)任的損失。（四）安全風(fēng)險(xiǎn)：安全損失包括：（1）受傷人員的醫(yī)療費(fèi)用和補(bǔ)償費(fèi)；（2）財(cái)產(chǎn)損失，包括材料、設(shè)備等財(cái)產(chǎn)的損毀或被盜；（3）因引起工期延誤帶來的損失；（4）為恢復(fù)建設(shè)工程正常實(shí)施所發(fā)生的費(fèi)用；（5）第三者責(zé)任損失。投資增加可以直接用貨幣來衡量；進(jìn)度的拖延則屬于時(shí)間范疇，同時(shí)也會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失；而質(zhì)量事故和安全事故即會產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)影響又可能導(dǎo)致工期延誤和第三者責(zé)任，而第三者責(zé)任除了法律責(zé)任之外，一般都是以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)男问絹韺?shí)現(xiàn)的。因此，這四方面的風(fēng)險(xiǎn)最終都可以歸納為經(jīng)濟(jì)損失。四、風(fēng)險(xiǎn)概率的衡量衡量建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)概率有兩種方法：相對比較法和概率分布法。（一）相對比較法：（1）“幾乎是0”：這種風(fēng)險(xiǎn)事件可認(rèn)為不會發(fā)生；（2）“很小的”：這種風(fēng)險(xiǎn)事件雖有可能發(fā)生，但現(xiàn)在沒有發(fā)生并且將來發(fā)生的可能性也不大；（3）“中等的”：即這種風(fēng)險(xiǎn)事件偶爾會發(fā)生，并且能雨期將來有時(shí)會發(fā)生；（4）“一定的”（二）概率分布法五、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（參見P103頁）第四節(jié)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)對策一、風(fēng)險(xiǎn)回避風(fēng)險(xiǎn)回避就是以一定的方式斷風(fēng)險(xiǎn)源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。采用風(fēng)險(xiǎn)回避這一對策時(shí)，有時(shí)需要做出一些犧牲。在某些情況下，風(fēng)險(xiǎn)回避是最佳對策在采用風(fēng)險(xiǎn)回避對策時(shí)需要注意以下問題：首先，回避一種風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生另一種新的風(fēng)險(xiǎn)。其次，回避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也失去了從風(fēng)險(xiǎn)中獲益的可能性。再次，回避風(fēng)險(xiǎn)可能不實(shí)際或不可能?？傊?，雖然風(fēng)險(xiǎn)回避是一種必要的，有時(shí)甚至是最佳的風(fēng)險(xiǎn)對策，但應(yīng)該承認(rèn)這是一種消極的風(fēng)險(xiǎn)對策。二、損失控制（一）損失控制的概念：損失概念是一種主動(dòng)、積極的風(fēng)險(xiǎn)對策。損失控制可分為預(yù)防損失和減少損失兩方面工作。預(yù)防損失措施的主要作用在于降低或消除（通常只能做到減少）損失發(fā)生的概率，而減少損失措施的作用在于降低損失的嚴(yán)重性或遏制損失的進(jìn)一步發(fā)展。（二）制定損失控制措施的依據(jù)和代價(jià)（三）損失控制計(jì)劃系統(tǒng)：就施工階段而言，該計(jì)劃系統(tǒng)一般應(yīng)由預(yù)防計(jì)劃（有文獻(xiàn)稱為安全計(jì)劃）、災(zāi)難計(jì)劃和應(yīng)急計(jì)劃三部分組成。1、預(yù)防計(jì)劃：包括：（1）組織措施；（2）管理措施；（3）合同措施；（4）技術(shù)措施。采取管理措施，既可采取風(fēng)險(xiǎn)分隔措施，將不同的風(fēng)險(xiǎn)單位分離間隔開來；也可采取風(fēng)險(xiǎn)分散措施。2、災(zāi)難計(jì)劃：災(zāi)難計(jì)劃是一組事先編制好的、目的明確的工作程序和具體措施，為現(xiàn)場人員提供明確的行動(dòng)指南，使其在各種嚴(yán)重的、惡性的緊急事件發(fā)生后，不至于驚慌失措。災(zāi)難計(jì)劃是針對嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)事件制定的，其內(nèi)容應(yīng)滿足以下要求：（1）安全撤離現(xiàn)場人員；（2）援救及處理傷亡人員；（3）控制事故的進(jìn)一步發(fā)展，最大限度地減少資產(chǎn)和環(huán)境損害；（4）保證受影響區(qū)域的安全盡快恢復(fù)正常。3、應(yīng)急計(jì)劃：應(yīng)急計(jì)劃是在風(fēng)險(xiǎn)損失基本確定后的處理計(jì)劃。應(yīng)包括的內(nèi)容有：調(diào)整整個(gè)建設(shè)工程的施工進(jìn)度計(jì)劃，調(diào)整各自的施工進(jìn)度計(jì)劃；調(diào)整材料、設(shè)備的采購計(jì)劃；準(zhǔn)備保險(xiǎn)索賠依據(jù)。三、風(fēng)險(xiǎn)自留風(fēng)險(xiǎn)自留與其他風(fēng)險(xiǎn)對策的根本區(qū)別在于，她不改變建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的客觀性質(zhì)，即既不改變工程風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，也不改變工程風(fēng)險(xiǎn)潛在損失的嚴(yán)重性。（一）風(fēng)險(xiǎn)自留可分為非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留和計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)自留兩種類型。1、非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留：導(dǎo)致非計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)自留的主要原因有：（1）缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識。（2）風(fēng)險(xiǎn)識別失誤。（3）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)失誤；（4）風(fēng)險(xiǎn)決策延誤；（5）風(fēng)險(xiǎn)決策實(shí)施延誤。2、計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留：計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留的計(jì)劃性主要體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)自留水平和損失支付方式兩方面。所謂風(fēng)險(xiǎn)自留水平，是指選擇哪些風(fēng)險(xiǎn)事件作為風(fēng)險(xiǎn)自留的對象。一般應(yīng)選擇風(fēng)險(xiǎn)量小火較小的風(fēng)險(xiǎn)事件作為風(fēng)險(xiǎn)自留的對象。（二）損失支付方式：（1）從現(xiàn)金凈收入中支出。（2）建立非基金儲備。這種方式是設(shè)立了一定數(shù)量的備用金，但其用途并不是專門針對自留的風(fēng)險(xiǎn)，其他原因引起的額外費(fèi)用也在其中支出。（3）自我保險(xiǎn)。這種方式是設(shè)立一項(xiàng)專項(xiàng)基金，專門用于自留風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失。（4）母公司保險(xiǎn)。這種方式只適用于存在總公司與子公司關(guān)系的集團(tuán)公司。這種方式可用于特大型建設(shè)工程，或長期有較多建設(shè)工程的業(yè)主，如房地產(chǎn)開發(fā)。（三）風(fēng)險(xiǎn)自留的適用條件：（1）別無選擇。（2）期望損失不嚴(yán)重。（3）損失可準(zhǔn)確預(yù)測。（4）企業(yè)有短期內(nèi)承受最大潛在損失的能力。（5）投資機(jī)會很好。（6）內(nèi)部服務(wù)優(yōu)良。四、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移分為非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移兩種形式。（一）非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移又稱為合同轉(zhuǎn)移。建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)最常見的非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有以下三種情況：（1）業(yè)主將合同責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給對方當(dāng)事人。（2）承包商進(jìn)行合同轉(zhuǎn)讓或工程分包。（3）第三方擔(dān)保。第三方擔(dān)保的主要表現(xiàn)是業(yè)主要求承包商提供履約保證和預(yù)付款保證。與其它的風(fēng)險(xiǎn)對策相比，非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的優(yōu)點(diǎn)主要體現(xiàn)在：一是可以轉(zhuǎn)移某些不可保的潛在損失；二是被轉(zhuǎn)移者往往能較好地進(jìn)行損失控制。但是，非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的媒介是合同，這就可能因?yàn)殡p方當(dāng)事人對合同條款的理解發(fā)生分歧而導(dǎo)致轉(zhuǎn)移失敗。另外，在某些情況下，可能因被轉(zhuǎn)移者無力承擔(dān)實(shí)際發(fā)生的重大損失而導(dǎo)致仍然由轉(zhuǎn)移者來承擔(dān)損失。還需指出的是，非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一般都要付出一定的代價(jià)，有時(shí)轉(zhuǎn)移代價(jià)可能超過實(shí)際發(fā)生的損失。（二）保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對于投保人來說，某些風(fēng)險(xiǎn)的不確定性很大，但是對于保險(xiǎn)人來說，這種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生則趨近于客觀概率，不確定性降低，即風(fēng)險(xiǎn)降低。保險(xiǎn)這一風(fēng)險(xiǎn)對策的缺點(diǎn)首先表現(xiàn)在機(jī)會成本增加。其次，工程保險(xiǎn)合同的內(nèi)容較為復(fù)雜，保險(xiǎn)費(fèi)沒有統(tǒng)一固定的費(fèi)率。在作出進(jìn)行工程保險(xiǎn)這一決策之后，還需考慮與保險(xiǎn)有關(guān)的幾個(gè)具體問題：一是保險(xiǎn)的安排方式；二是選擇保險(xiǎn)類別和保險(xiǎn)人；三是可能要進(jìn)行保險(xiǎn)合同談判。需要說明的是，工程保險(xiǎn)并不能轉(zhuǎn)移建設(shè)工程的所有風(fēng)險(xiǎn)，一方面是因?yàn)榇嬖诓豢杀ｏL(fēng)險(xiǎn)，另一方面則是因?yàn)橛行╋L(fēng)險(xiǎn)不宜保險(xiǎn)。建設(shè)工程監(jiān)理概論第五章建設(shè)工程監(jiān)理組織第一節(jié)組織的基本原理組織理論的研究分為兩個(gè)相互聯(lián)系的分支學(xué)科，即組織結(jié)構(gòu)學(xué)和組織為學(xué)。組織結(jié)構(gòu)學(xué)側(cè)重于組織的靜態(tài)研究，即組織是什么，其研究目的是建立一種精干、合理、高效的組織結(jié)構(gòu)；組織行為學(xué)則側(cè)重組織的動(dòng)態(tài)研究，即組織如何才能夠達(dá)到其最佳效果。一、組織和組織結(jié)構(gòu)（一）組織：所謂組織，就是為了使系統(tǒng)到它特定的目標(biāo)，使全體參加者經(jīng)分工與協(xié)作以及設(shè)置不同層次的權(quán)力和責(zé)任制度而構(gòu)成的一種人的組合體。它含有3層意思：（1）目標(biāo)是組織存在的前提；（2）沒有分工與協(xié)作就不是組織；（3）沒有不同層次的權(quán)力和責(zé)任制度就不能實(shí)現(xiàn)組織活動(dòng)和組織目標(biāo)。作為生產(chǎn)要素之一，組織有如下特點(diǎn)：其他要素可以相互替代，二組織不能替代替他要素，也可能被其他要素所替代。但是，組織可以是其他要素合理配合而增值。（二）組織結(jié)構(gòu)：組織內(nèi)部構(gòu)成和各部分間所確立的較為穩(wěn)定的相互關(guān)系和方式，稱為組織結(jié)構(gòu)。1、組織結(jié)構(gòu)與職權(quán)的關(guān)系：組織結(jié)構(gòu)為職權(quán)關(guān)系提供了一定的格局。2、組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)的關(guān)系：在組織中，只要有職位就有職權(quán)，而只要有職權(quán)也就有職責(zé)。3、組織結(jié)構(gòu)圖二、組織設(shè)計(jì)（一）組織構(gòu)成因素：組織構(gòu)成一般是上小下大的形成，由管理層次、管理跨度、管理部門、管理職能四大因素組成。1、管理層次可分為三個(gè)層次，即①?zèng)Q策層；②協(xié)調(diào)層和執(zhí)行層；③操作層。決策層他必須能精干、高效；②協(xié)調(diào)層主要是參謀、咨詢職能，執(zhí)行層有實(shí)干精神并能堅(jiān)決貫徹管理指令；③操作層應(yīng)有熟練的作業(yè)技能。2、管理跨度：管理跨度是指一名上級管理人員所直接管理的下級人數(shù)。3、管理部門4、管理職能（二）組織設(shè)計(jì)原則：1、集權(quán)與分權(quán)統(tǒng)一的原則；2、專業(yè)分工與協(xié)作統(tǒng)一的原則；3、管理跨度與管理層次統(tǒng)一的原則；4、權(quán)責(zé)一致的原則；5、才職相稱的原則；6、經(jīng)濟(jì)效率原則；7、彈性原則。三、組織機(jī)構(gòu)活動(dòng)基本原理（一）要素有用性原理：做到人盡其才、財(cái)盡其力、物盡其用。（二）動(dòng)態(tài)相關(guān)性原理：整體效應(yīng)不等于其各局部效應(yīng)的簡單相加，這就是動(dòng)態(tài)相關(guān)性原理。（三）主觀能動(dòng)性原理：（四）規(guī)律效應(yīng)性原理第二節(jié)建設(shè)工程組織管理基本模式一、平行承發(fā)包模式（一）平行承發(fā)包模式特點(diǎn)：（平行承發(fā)包模式圖見P116頁）進(jìn)行任務(wù)分解與確定合同數(shù)量、內(nèi)容時(shí)應(yīng)考慮以下因素：（1）工程情況；（2）市場情況；（3）貸款協(xié)議要求。（二）平行承發(fā)包模式的優(yōu)缺點(diǎn)：1、優(yōu)點(diǎn)：（1）有利于縮短工期。（2）有利于質(zhì)量控制。（3）有利于業(yè)主選擇承建單位。2、缺點(diǎn)：（1）合同數(shù)量多，會造成合同管理困難。組織協(xié)調(diào)工作量大。（2）投資控制難度大。二、設(shè)計(jì)或施工總分包模式（一）設(shè)計(jì)或施工總分包模式特點(diǎn)（二）設(shè)計(jì)或施工總分包模式的優(yōu)缺點(diǎn)：1、優(yōu)點(diǎn)：（1）有利于建設(shè)工程的組織管理。（2）有利于投資控制。（3）有利于質(zhì)量控制。（4）有利于工期控制。2、缺點(diǎn)：（1）建設(shè)周期較長；（2）總包報(bào)價(jià)可能較高。