監(jiān)理工程師理論及法規(guī)章節(jié)復(fù)習(xí)重點(diǎn)及典型例題一

監(jiān)理工程師《理論與法規(guī)》章節(jié)復(fù)習(xí)重點(diǎn)及典型例題（一）第一章建設(shè)工程監(jiān)理制度第一節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理概述一、建設(shè)工程監(jiān)理涵義及性質(zhì)(一)建設(shè)工程監(jiān)理的涵義建設(shè)工程監(jiān)理是指工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，根據(jù)法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同，在施工階段對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度進(jìn)行控制，對(duì)合同、信息進(jìn)行管理，對(duì)工程建設(shè)相關(guān)方的關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，并履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理法定職責(zé)的服務(wù)活動(dòng)。建設(shè)工程監(jiān)理的涵義需要從以下幾方面理解：1.建設(shè)工程監(jiān)理行為主體是工程監(jiān)理單位建設(shè)工程監(jiān)理不同于政府主管部門的監(jiān)督管理。后者屬于行政性監(jiān)督管理，其行為主體是政府主管部門。同樣，建設(shè)單位自行管理、工程總承包單位或施工總承包單位對(duì)分包單位的監(jiān)督管理都不是工程監(jiān)理。2.建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施前提建設(shè)工程監(jiān)理的實(shí)施需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。工程監(jiān)理單位在委托監(jiān)理的工程中擁有一定管理權(quán)限，是建設(shè)單位授權(quán)的結(jié)果。3.建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施依據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施依據(jù)包括法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同。4.建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施范圍目前，建設(shè)工程監(jiān)理定位于工程施工階段，工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，按照建設(shè)工程監(jiān)理合同約定，在工程勘察、設(shè)計(jì)、保修等階段提供的服務(wù)活動(dòng)均為相關(guān)服務(wù)。5.建設(shè)工程監(jiān)理基本職責(zé)“三控兩管一協(xié)調(diào)”。此外，還需履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理的法定職責(zé)。(二)建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)可概括為服務(wù)性、科學(xué)性、獨(dú)立性和公平性四個(gè)方面。1.服務(wù)性在工程建設(shè)中，工程監(jiān)理人員利用自己的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)以及必要的試驗(yàn)、檢測(cè)手段，為建設(shè)單位提供管理和技術(shù)服務(wù)。工程監(jiān)理單位既不直接進(jìn)行工程設(shè)計(jì)，也不直接進(jìn)行工程施工；既不向建設(shè)單位承包工程造價(jià)，也不參與施工單位的利潤(rùn)分成。工程監(jiān)理單位的服務(wù)對(duì)象是建設(shè)單位，但不能完全取代建設(shè)單位的管理活動(dòng)。工程監(jiān)理單位不具有工程建設(shè)重大問(wèn)題的決策權(quán)，只能在建設(shè)單位授權(quán)范圍內(nèi)采用規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)等方法，控制建設(shè)工程質(zhì)量、造價(jià)和進(jìn)度，并履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理職責(zé)，協(xié)助建設(shè)單位在計(jì)劃目標(biāo)內(nèi)完成工程建設(shè)任務(wù)。2.科學(xué)性科學(xué)性是由建設(shè)工程監(jiān)理的基本任務(wù)決定的。工程監(jiān)理單位以協(xié)助建設(shè)單位實(shí)現(xiàn)其投資目的為己任，力求在計(jì)劃目標(biāo)內(nèi)完成工程建設(shè)任務(wù)。為了滿足建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)際工作需求，工程監(jiān)理單位應(yīng)由組織管理能力強(qiáng)、工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)豐富的人員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)；應(yīng)有足夠數(shù)量的、有豐富管理經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)應(yīng)變能力的注冊(cè)監(jiān)理工程師組成的骨干隊(duì)伍；應(yīng)有健全的管理制度、科學(xué)的管理方法和手段；應(yīng)積累豐富的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資料和數(shù)據(jù)；應(yīng)有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，能夠創(chuàng)造性地開展工作。[領(lǐng)導(dǎo)、骨干、之(制)、手、法、孰(術(shù)，數(shù))、毒(度)]3.獨(dú)立性《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》明確要求，工程監(jiān)理單位應(yīng)公平、獨(dú)立、誠(chéng)信、科學(xué)地開展建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)活動(dòng)。獨(dú)立是工程監(jiān)理單位公平地實(shí)施監(jiān)理的基本前提。為此，《建筑法》第三十四條規(guī)定:“工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系?！?.公平性公平性是建設(shè)工程監(jiān)理行業(yè)能夠長(zhǎng)期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準(zhǔn)則。特別是當(dāng)建設(shè)單位與施工單位發(fā)生利益沖突或者矛盾時(shí)，工程監(jiān)理單位應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律法規(guī)和有關(guān)合同為準(zhǔn)繩，在維護(hù)建設(shè)單位合法權(quán)益的同時(shí)，不能損害施工單位的合法權(quán)益?！纠勘O(jiān)理單位在建設(shè)工程監(jiān)理工作中體現(xiàn)公平性要求的是()。A．維護(hù)建設(shè)單位的合法權(quán)益時(shí)，不損害施工單位的合法權(quán)益B．協(xié)助建設(shè)單位實(shí)現(xiàn)其投資目標(biāo)，力求在計(jì)劃的目標(biāo)內(nèi)建成工程C．按照委托監(jiān)理合同的規(guī)定，為建設(shè)單位提供管理服務(wù)D．建立健全管理制度，配備有豐富管理經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師答案：A二、建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位和責(zé)任(一)建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位自建設(shè)工程監(jiān)理制度實(shí)施以來(lái)，有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等逐步明確了建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位。1.明確了強(qiáng)制實(shí)施監(jiān)理的工程范圍2.明確了建設(shè)單位委托工程監(jiān)理單位的職責(zé)3.明確了工程監(jiān)理單位的職責(zé)4.明確了工程監(jiān)理人員的職責(zé)【例】自建設(shè)工程監(jiān)理制度實(shí)施以來(lái)，通過(guò)頒布有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等，明確了()，逐步確立了建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位。A．工程監(jiān)理單位的職責(zé)B．建設(shè)單位委托工程監(jiān)理單位的職責(zé)C．建設(shè)單位授權(quán)工程監(jiān)理單位的范圍D．工程監(jiān)理人員的職責(zé)E．強(qiáng)制實(shí)施監(jiān)理的工程范圍【答案】ABDE1.明確了強(qiáng)制實(shí)施監(jiān)理的工程范圍《建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》又進(jìn)一步細(xì)化了必須實(shí)行監(jiān)理的工程范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)：(1)國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程。(2)大中型公用事業(yè)工程。是指項(xiàng)目總投資額在3000萬(wàn)元以上的下列工程項(xiàng)目：(3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程。建筑面積在5萬(wàn)m2以上的住宅建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理；5萬(wàn)m2以下的住宅建設(shè)工程，可以實(shí)行監(jiān)理。為了保證住宅質(zhì)量，對(duì)高層住宅及地基、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的多層住宅應(yīng)當(dāng)實(shí)行監(jiān)理。(4)利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工程。包括：1)使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國(guó)際組織貸款資金的項(xiàng)目；2)使用國(guó)外政府及其機(jī)構(gòu)貸款資金的項(xiàng)目；3)使用國(guó)際組織或者國(guó)外政府援助資金的項(xiàng)目。(5)國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。是指：1)項(xiàng)目總投資額在3000萬(wàn)元以上關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的下列基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目：2)學(xué)校、影劇院、體育場(chǎng)館項(xiàng)目?！纠恳罁?jù)《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列項(xiàng)目中，必須實(shí)行監(jiān)理的是()。A．建筑面積4000m2的影劇院項(xiàng)目B．建筑面積40000m2的住宅項(xiàng)目C．總投資額2800萬(wàn)元的新能源項(xiàng)目D．總投資額2700萬(wàn)元的社會(huì)福利項(xiàng)目答案：A2.明確了建設(shè)單位委托工程監(jiān)理單位的職責(zé)《建筑法》規(guī)定：“實(shí)行監(jiān)理的建筑工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)訂立書面委托監(jiān)理合同?！薄督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定：“實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的工程監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理，也可以委托具有工程監(jiān)理相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)并與被監(jiān)理工程的施工承包單位沒(méi)有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的該工程的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行監(jiān)理?！?.明確了工程監(jiān)理單位的職責(zé)《建筑法》規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)在其資質(zhì)等級(jí)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)，承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)?！薄督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定:“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)?！薄拔唇?jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進(jìn)行下一道工序的施工。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，不進(jìn)行竣工驗(yàn)收?！薄督ㄔO(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)?！薄肮こ瘫O(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改；情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時(shí)停止施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告?！?.明確了工程監(jiān)理人員的職責(zé)《建筑法》規(guī)定：“工程監(jiān)理人員認(rèn)為工程施工不符合工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定的，有權(quán)要求建筑施工企業(yè)改正?！薄肮こ瘫O(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告建設(shè)單位要求設(shè)計(jì)單位改正?！薄督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定：“監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式，對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理?！薄纠扛鶕?jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》，工程監(jiān)理單位的安全責(zé)任有()。A.審查\o"施工組織設(shè)計(jì)"施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施和專項(xiàng)施工方案B.針對(duì)采用新工藝的建設(shè)工程提出預(yù)防生產(chǎn)安全事故的措施建議C.發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患時(shí)要求施工單位整改D.監(jiān)督施工單位執(zhí)行安全教育培訓(xùn)制度E.將保證安全施工的措施報(bào)有關(guān)部門備案答案：AC(二)工程監(jiān)理單位及監(jiān)理工程師的法律責(zé)任1.工程監(jiān)理單位的法律責(zé)任(1)《建筑法》規(guī)定:“工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任?！薄肮こ瘫O(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處以罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒(méi)收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！薄肮こ瘫O(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。”(2)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定：“工程監(jiān)理單位有下列行為的，責(zé)令停止違法行為或改正，處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書：1)超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程的；2)允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬工程的?！薄肮こ瘫O(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金25%以上50%以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書?！薄肮こ瘫O(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒(méi)收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任：1)與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；2)將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的。”“工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系承擔(dān)該項(xiàng)建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒(méi)收。”(3)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》規(guī)定：“工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級(jí)，直至吊銷資質(zhì)證書；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任：1)未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查的；2)發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時(shí)要求施工單位整改或者暫時(shí)停止施工的；3)施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告的；4)未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的?！?4)《刑法》第一百三十七條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金;后果特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金?！薄纠扛鶕?jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》，責(zé)令工程監(jiān)理單位停止違法行為，并處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下罰款的情形有()。A.超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程B.與施工單位串通降低工程質(zhì)量C.將不合格工程按照合格簽字D.允許其他單位以本單位名義承攬工程E.將所承攬的監(jiān)理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給其他單位答案：AD【例】根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》，工程監(jiān)理單位未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查的，責(zé)令限期改正：逾期末改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處()的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級(jí)、直至吊銷資質(zhì)證書。A．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C．10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D．30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下答案：C2.監(jiān)理工程師的法律責(zé)任如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過(guò)錯(cuò)，其行為將被視為工程監(jiān)理單位違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。工程監(jiān)理單位在承擔(dān)違約賠償責(zé)任后，有權(quán)在企業(yè)內(nèi)部向有過(guò)錯(cuò)行為的監(jiān)理工程師追償損失。因此，由監(jiān)理工程師個(gè)人過(guò)失引發(fā)的合同違約行為，監(jiān)理工程師必然要與工程監(jiān)理單位承擔(dān)一定的連帶責(zé)任?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定，監(jiān)理工程師因過(guò)錯(cuò)造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊(cè)；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊(cè)?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定，工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接責(zé)任人員依法追究刑事責(zé)任?！督ㄔO(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》規(guī)定，注冊(cè)監(jiān)理工程師未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)3個(gè)月以上1年以下；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊(cè)；造成重大安全事故的，終身不予注冊(cè)；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。【例】根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》，注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，()不予注冊(cè)。A．1年內(nèi)B．5年內(nèi)C．8年內(nèi)D．終身答案：B第二節(jié)工程建設(shè)程序及建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度一、工程建設(shè)程序按照工程建設(shè)內(nèi)在規(guī)律，每一項(xiàng)建設(shè)工程都要經(jīng)過(guò)策劃決策和建設(shè)實(shí)施兩個(gè)發(fā)展時(shí)期。這兩個(gè)發(fā)展時(shí)期又可分為若干階段，各階段之間存在著嚴(yán)格的先后次序，可以進(jìn)行合理交叉，但不能任意顛倒次序。(一)策劃決策階段的工作內(nèi)容建設(shè)工程策劃決策階段的工作內(nèi)容主要包括項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告的編報(bào)和審批。1.編報(bào)項(xiàng)目建議書對(duì)于政府投資工程，項(xiàng)目建議書按要求編制完成后，應(yīng)根據(jù)建設(shè)規(guī)模和限額劃分報(bào)送有關(guān)部門審批。項(xiàng)目建議書經(jīng)批準(zhǔn)后，可進(jìn)行可行性研究工作，但并不表明項(xiàng)目非上不可，批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書不是工程項(xiàng)目的最終決策。2.編報(bào)可行性研究報(bào)告可行性研究是指在工程項(xiàng)目決策之前，通過(guò)調(diào)查、研究、分析建設(shè)工程在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的條件和情況，對(duì)可能的多種方案進(jìn)行比較論證，同時(shí)對(duì)工程項(xiàng)目建成后的綜合效益進(jìn)行預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)的一種投資決策分析活動(dòng)。凡經(jīng)可行性研究未通過(guò)的項(xiàng)目，不得進(jìn)行下一步工作。3.投資項(xiàng)目決策管理制度根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，政府投資工程實(shí)行審批制；非政府投資工程實(shí)行核準(zhǔn)制或登記備案制。項(xiàng)目投資決策審批制度方式審批、核準(zhǔn)、備案?jìng)渥⒄顿Y工程審批制采用直接投資和資本金注入方式：政府需要從投資決策角度審批項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告，除特殊情況外，不再審批開工報(bào)告，同時(shí)還要嚴(yán)格審批其初步設(shè)計(jì)和概算。一般要經(jīng)過(guò)符合資質(zhì)要求的咨詢中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估論證，特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家評(píng)議制度。國(guó)家將逐步實(shí)行政府投資項(xiàng)目公示制度。采用投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式：只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。非政府投資工程核準(zhǔn)制企業(yè)投資建設(shè)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》中的項(xiàng)目時(shí)，僅只需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，不再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和開工報(bào)告的程序。特大型企業(yè)集團(tuán)投資《目錄》中項(xiàng)目，可按項(xiàng)目單獨(dú)申報(bào)核準(zhǔn)，也可編制中長(zhǎng)期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，經(jīng)批準(zhǔn)后，屬于《目錄》中的，不再另行申報(bào)核準(zhǔn)，只須辦理備案手續(xù)。備案制《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》以外項(xiàng)目，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案?！纠扛鶕?jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，對(duì)于采用資本金注入方式的政府投資工程，政府需要審批()。A．資金申請(qǐng)報(bào)告和概算B．開工報(bào)告和施工圖預(yù)算C．初步設(shè)計(jì)和概算D．項(xiàng)目建議書和開工報(bào)告【答案】C【例】根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，下列工程只需審批資金申請(qǐng)報(bào)告的有()。A．采用投資補(bǔ)助方式的政府投資工程B．采用資本金注入方式的政府投資工程C．采用貸款貼息方式的政府投資工程D．采用銀行貨款方式的企業(yè)投資工程E．采用直接投資方式的政府投資工程【答案】AC(二)建設(shè)實(shí)施階段的工作內(nèi)容建設(shè)工程實(shí)施階段的工作內(nèi)容主要包括勘察設(shè)計(jì)、建設(shè)準(zhǔn)備、施工安裝及竣工驗(yàn)收。對(duì)于生產(chǎn)性工程項(xiàng)目，在施工安裝后期，還需要進(jìn)行生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。1.勘察設(shè)計(jì)(1)工程勘察。(2)工程設(shè)計(jì)。兩階段設(shè)計(jì)--初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。三階段設(shè)計(jì)—增加技術(shù)設(shè)計(jì)。1)初步設(shè)計(jì)。初步設(shè)計(jì)是根據(jù)可行性研究報(bào)告的要求進(jìn)行具體實(shí)施方案設(shè)計(jì)，目的是為了闡明在指定的地點(diǎn)、時(shí)間和投資控制數(shù)額內(nèi)，擬建項(xiàng)目在技術(shù)上的可行性和經(jīng)濟(jì)上的合理性，并通過(guò)對(duì)建設(shè)工程所作出的基本技術(shù)經(jīng)濟(jì)規(guī)定，編制工程總概算。初步設(shè)計(jì)不得隨意改變被批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告所確定的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、工程標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)地址和總投資等控制目標(biāo)。如果初步設(shè)計(jì)提出的總概算超過(guò)可行性研究報(bào)告總投資的10%以上或其他主要指標(biāo)需要變更時(shí)，應(yīng)說(shuō)明原因和計(jì)算依據(jù)，并重新向原審批單位報(bào)批可行性研究報(bào)告?！纠拷ㄔO(shè)工程初步設(shè)計(jì)是根據(jù)()的要求進(jìn)行具體實(shí)施方案的設(shè)計(jì)。A．可行性研究報(bào)告B．項(xiàng)目建議書C．使用功能D．批準(zhǔn)的投資額【答案】A2)技術(shù)設(shè)計(jì)。技術(shù)設(shè)計(jì)應(yīng)根據(jù)初步設(shè)計(jì)和更詳細(xì)的調(diào)查研究資料編制，以進(jìn)一步解決初步設(shè)計(jì)中的重大技術(shù)問(wèn)題。3)施工圖設(shè)計(jì)。施工圖設(shè)計(jì)文件的審查。根據(jù)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計(jì)文件審查管理辦法》，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖送施工圖審查機(jī)構(gòu)審查。施工圖審查機(jī)構(gòu)按照有關(guān)法律、法規(guī)，對(duì)施工圖涉及公共利益、公眾安全和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容進(jìn)行審查。審査的主要內(nèi)容包括：1)是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；2)地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)的安全性；3)勘察設(shè)計(jì)企業(yè)和注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員以及相關(guān)人員是否按規(guī)定在施工圖上加蓋相應(yīng)的圖章和簽字；4)其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須審查的內(nèi)容。任何單位或者個(gè)人不得擅自修改審查合格的施工圖。確需修改的，凡涉及上述審查內(nèi)容的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將修改后的施工圖送原審查機(jī)構(gòu)審查。2.建設(shè)準(zhǔn)備(1)建設(shè)準(zhǔn)備工作內(nèi)容。工程項(xiàng)目在開工建設(shè)之前要切實(shí)做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，其主要內(nèi)容包括：1)征地、拆遷和場(chǎng)地平整；2)完成施工用水、電、通信、道路等接通工作；3)組織招標(biāo)選擇工程監(jiān)理單位、施工單位及設(shè)備、材料供應(yīng)商；4)準(zhǔn)備必要的施工圖紙；5)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督和施工許可手續(xù)。(2)工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的辦理。建設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證或者開工報(bào)告前，應(yīng)當(dāng)?shù)揭?guī)定的工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督注冊(cè)手續(xù)。辦理質(zhì)量監(jiān)督注冊(cè)手續(xù)時(shí)需提供下列資料：1)施工圖設(shè)計(jì)文件審查報(bào)告和批準(zhǔn)書；2)中標(biāo)通知書和施工、監(jiān)理合同；3)建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位工程項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人和機(jī)構(gòu)組成；4)施工組織設(shè)計(jì)和監(jiān)理規(guī)劃(監(jiān)理實(shí)施細(xì)則)5)其他需要的文件資料。【例】下列工作中，屬于建設(shè)準(zhǔn)備工作的有()。A.準(zhǔn)備必要的施工圖紙B.辦理施工許可手續(xù)C.組建生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)D.辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)E.審查施工圖設(shè)計(jì)文件答案：ABD【例】實(shí)施監(jiān)理的工程，辦理工程質(zhì)量監(jiān)督注冊(cè)手續(xù)需提供的資料有()。A．必要的施工圖紙B．施工圖設(shè)計(jì)文件審查報(bào)告和批準(zhǔn)書C．中標(biāo)通知書和施工、監(jiān)理合同D．建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和機(jī)構(gòu)組成E．施工組織設(shè)計(jì)和監(jiān)理規(guī)劃(監(jiān)理實(shí)施細(xì)則)【答案】BCDE(3)施工許可證的辦理。從事各類房屋建筑及其附屬設(shè)施的建造、裝修裝飾和與其配套的線路、管道、設(shè)備的安裝，以及城鎮(zhèn)市政基礎(chǔ)設(shè)施工程的施工，建設(shè)單位在開工前應(yīng)當(dāng)向工程所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)主管部門申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證。必須申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證的建筑工程未取得施工許可證的，一律不得開工。工程投資額在30萬(wàn)元以下或者建筑面積在300m2以下的建筑工程，可以不申請(qǐng)辦理施工許可證。3.施工安裝建設(shè)工程具備開工條件并取得施工許可后才能開始土建工程施工和機(jī)電設(shè)備安裝。按照規(guī)定，建設(shè)工程新開工時(shí)間是指工程設(shè)計(jì)文件中規(guī)定的任何一項(xiàng)永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。不需要開槽的工程，以正式開始打樁的日期作為開工日期。鐵路、公路、水庫(kù)等需要進(jìn)行大量土石方工程的，以開始進(jìn)行土石方工程施工的日期作為正式開工日期。工程地質(zhì)勘察、平整場(chǎng)地、舊建筑物拆除、臨時(shí)建筑、施工用臨時(shí)道路和水、電等工程開始施工的日期不能算作正式開工日期。分期建設(shè)的工程分別按各期工程開工的日期計(jì)算，如二期工程應(yīng)根據(jù)工程設(shè)計(jì)文件規(guī)定的永久性工程開工的日期計(jì)算。4.生產(chǎn)準(zhǔn)備對(duì)于生產(chǎn)性工程項(xiàng)目而言，生產(chǎn)準(zhǔn)備是工程項(xiàng)目投產(chǎn)前由建設(shè)單位進(jìn)行的一項(xiàng)重要工作。生產(chǎn)準(zhǔn)備是銜接建設(shè)和生產(chǎn)的橋梁，是工程項(xiàng)目建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的必要條件。建設(shè)單位應(yīng)適時(shí)組成專門機(jī)構(gòu)做好生產(chǎn)準(zhǔn)備工作，確保工程項(xiàng)目建成后能及時(shí)投產(chǎn)。生產(chǎn)準(zhǔn)備的主要工作內(nèi)容包括：組建生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，制定有關(guān)管理制度和規(guī)定；招聘和培訓(xùn)生產(chǎn)人員，組織生產(chǎn)人員參加設(shè)備的安裝、調(diào)試和工程驗(yàn)收工作；落實(shí)原材料、協(xié)作產(chǎn)品、燃料、水、電、氣等的來(lái)源和其他需協(xié)作配合的條件，并組織工裝、器具、備品、備件等的制造或訂貨等。5.竣工驗(yàn)收建設(shè)工程按設(shè)計(jì)文件的規(guī)定內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)全部完成，并按規(guī)定將施工現(xiàn)場(chǎng)清理完畢后，達(dá)到竣工驗(yàn)收條件時(shí)，建設(shè)單位即可組織工程竣工驗(yàn)收。工程竣工驗(yàn)收是投資成果轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用的標(biāo)志，也是全面考核工程建設(shè)成果、檢驗(yàn)設(shè)計(jì)和施工質(zhì)量的關(guān)鍵步驟。工程竣工驗(yàn)收合格后，建設(shè)工程方可投入使用。二、建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度(一)項(xiàng)目法人責(zé)任制《關(guān)于實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定》,要求“國(guó)有單位經(jīng)營(yíng)性基本建設(shè)大中型項(xiàng)目在建設(shè)階段必須組建項(xiàng)目法人”，“由項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實(shí)行全過(guò)程負(fù)責(zé)”。項(xiàng)目法人責(zé)任制的核心內(nèi)容是明確由項(xiàng)目法人承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目法人要對(duì)工程項(xiàng)目的建設(shè)及建成后的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)行一條龍管理和全面負(fù)責(zé)。【例】建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制的核心內(nèi)容是明確由項(xiàng)目法人()。A．組織工程建設(shè)B．策劃工程項(xiàng)目C．負(fù)責(zé)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)D．承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】D1.項(xiàng)目法人的設(shè)立新上項(xiàng)目在項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)后，應(yīng)由項(xiàng)目的投資方派代表組成項(xiàng)目法人籌備組，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目法人的籌建工作。有關(guān)單位在申報(bào)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告時(shí)，須同時(shí)提出項(xiàng)目法人的組建方案，否則，其可行性研究報(bào)告將不予審批。在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告被批準(zhǔn)后，應(yīng)正式成立項(xiàng)目法人。按有關(guān)規(guī)定確保資本金按時(shí)到位，并及時(shí)辦理公司設(shè)立登記。項(xiàng)目公司可以是有限責(zé)任公司(包括國(guó)有獨(dú)資公司)也可以是股份有限公司?！纠肯铝嘘P(guān)于項(xiàng)目法人責(zé)任制的表述中，正確的有()。A．所有的大中型建設(shè)工程都必須在建設(shè)階段組建項(xiàng)目法人B．項(xiàng)目法人可設(shè)立有限責(zé)任公司C．項(xiàng)目可行性研究報(bào)告被批準(zhǔn)后，正式成立項(xiàng)目法人D．項(xiàng)目法人可設(shè)立股份有限公司E．項(xiàng)目法人只對(duì)項(xiàng)目的決策和實(shí)施負(fù)責(zé)答案：BCD2.項(xiàng)目法人的職權(quán)(1)項(xiàng)目董事會(huì)的職權(quán)。建設(shè)項(xiàng)目董事會(huì)的職權(quán)有：負(fù)責(zé)籌措建設(shè)資金；審核、上報(bào)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算文件;審核、上報(bào)年度投資計(jì)劃并落實(shí)年度資金；提出項(xiàng)目開工報(bào)告；研究解決建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題；負(fù)責(zé)提出項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告；審定償還債務(wù)計(jì)劃和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方針，并負(fù)責(zé)按時(shí)償還債務(wù)；聘任或解聘項(xiàng)目總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或解聘其他高級(jí)管理人員。(2)項(xiàng)目總經(jīng)理的職權(quán)。組織編制項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件，對(duì)項(xiàng)目工藝流程、設(shè)備選型、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、總圖布置提出意見，提交董事會(huì)審查；組織工程設(shè)計(jì)、施工監(jiān)理、施工隊(duì)伍和設(shè)備材料采購(gòu)的招標(biāo)工作，編制和確定招標(biāo)方案、標(biāo)底和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)選和確定投標(biāo)、