2023年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)備考試題

第頁共頁2023年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)備考試題2023年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)備考試題1.期貨公司承受客戶委托為其進(jìn)展期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。A.風(fēng)險說明書B.營業(yè)執(zhí)照C.公司章程D.公司資信證明2.以下有關(guān)期貨交易根本規(guī)那么的說法正確的選項是。A.期貨公司可以依法向客戶作獲利保證B.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)展期貨交易C.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益D.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定共擔(dān)風(fēng)險3.以下單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是。A.國家機(jī)關(guān)B.國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人4.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布。A.上市品種合約的成交量、成交價B.上市品種合約的最高價與最低價C.上市品種合約的開盤價與收盤價D.價格預(yù)測信息5.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.國務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)6.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的'，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行制度。A.混合操作B.業(yè)務(wù)別離和資金別離C.業(yè)務(wù)混合和資金別離D.業(yè)務(wù)別離和資金混合7.期貨公司變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.15日B.1個月C.2個月D.3個月8.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.20日B.1個月C.2個月D.3個月9.期貨公司變更法定代表人，國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.20日B.1個月C.2個月D.6個月10.期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過未開場營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)以上，國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)答應(yīng)證注銷手續(xù)。A.1個月;1個月B.1個月;2個月C.2個月;3個月D.3個月;3個月11.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行方法》的規(guī)定，定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.中國銀監(jiān)會12.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行方法》的規(guī)定，存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。A.每日B.每月C.每年D.每季度13.現(xiàn)有期貨投資者保障基金缺乏補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由。A.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償B.風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償C.期貨交易所的自有資金補(bǔ)償D.期貨公司的自有資金補(bǔ)償14.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行方法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.財政部15.使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)視期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)領(lǐng)先以彌補(bǔ)保證金缺口。A.風(fēng)險準(zhǔn)備金B(yǎng).期貨投資者保障基金C.公積金D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)16.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬。A.期貨交易所B.期貨公司C.財政部D.期貨投資者保障基金17.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送。A.中國證監(jiān)會和財政