風(fēng)險案件排查總結(jié)（4篇）

第8頁共8頁風(fēng)險案?件排查?總結(jié)?排查案?件風(fēng)險?一、?成立了?領(lǐng)導(dǎo)排?查案件?風(fēng)險領(lǐng)?導(dǎo)機構(gòu)?聯(lián)社?接到省?聯(lián)社漢?中辦事?處__?__通?知后，?于__?__月?___?_日中?午成立?了排查?案件領(lǐng)?導(dǎo)小組?：組長?：__?__副?組長：?___?_、_?___?、__?__、?___?_。成?員：_?___?、__?__、?___?_、_?___?、__?__、?___?_、_?___?、__?__、?___?_、_?___?、__?__、?___?_，領(lǐng)?導(dǎo)小組?下設(shè)辦?公室，?辦公室?設(shè)在稽?核審計?部，公?布了聯(lián)?系人和?___?_。?二、開?展排查?案件風(fēng)?險的具?體方法?和措施?聯(lián)社?接到通?知后，?首先以?___?_信聯(lián)?社發(fā)[?___?_]_?___?文件成?立了排?查案件?領(lǐng)導(dǎo)小?組，其?次是立?即下發(fā)?了通知?，要求?各信用?社（營?業(yè)部）?從__?__月?___?_日中?午開始?對本轄?內(nèi)案件?風(fēng)險認?真開展?自查。?并將通?知精神?于當(dāng)天?晚上迅?速傳達?到各分?社，自?查期間?，如有?重大涉?案嫌疑?的，要?一日一?報，于?每日1?2中午?時前報?聞社稽?核審計?部。自?查的重?要主要?內(nèi)容把?大額存?款的進?出情況?及稅、?匯票業(yè)?務(wù)要作?為重點?進行檢?查，其?次是結(jié)?合本次?聯(lián)社部?門中層?領(lǐng)導(dǎo)、?信用社?主任、?___?_個網(wǎng)?點重要?崗位人?員輪換?為契機?，聯(lián)社?并派出?___?_名稽?核人員?28深?入個網(wǎng)?點進行?離任審?計，并?進行嘗?試排查?，要求?各機構(gòu)?在集中?自查結(jié)?束后，?仍要長?期加強?對案件?風(fēng)險的?排查，?若有重?大涉案?嫌疑要?第一時?間上報?聯(lián)社稽?核審計?部，并?將自查?報于_?___?月__?__日?上報稽?核審計?部。?三、本?次檢查?，各信?用社、?分社要?加強輿?論控制?，不得?對媒體?露信息?。通?過以上?方法自?查，_?___?聯(lián)社轄?內(nèi)未發(fā)?現(xiàn)案件?風(fēng)險，?但我們?在今后?的工作?中認真?開展此?項工作?，確保?實現(xiàn)零?案件的?目標。?案件?風(fēng)險排?查一?、__?__領(lǐng)?導(dǎo)為?切實做?好案件?防控工?作，_?___?農(nóng)商銀?行成立?了案件?防控治?理工作?領(lǐng)導(dǎo)小?組，由?董事長?任組長?，其他?班子成?員任副?組長，?成員由?總行各?部門經(jīng)?理及支?行行長?組成，?監(jiān)事長?具體分?管此項?工作。?二、?案件防?控工作?目標?1、確?保不發(fā)?生金融?經(jīng)濟類?案件，?不發(fā)生?黃、賭?、毒、?黑等涉?及治安?及刑事?類案件?，不發(fā)?生盜、?搶、火?、交及?人員傷?亡等責(zé)?任事故?，不發(fā)?生有重?___?_影響?的維穩(wěn)?事件，?不發(fā)生?違規(guī)參?加民間?借貸融?資、經(jīng)?商辦企?業(yè)等九?種人事?件，不?發(fā)生違?背中央?八項規(guī)?定、六?項禁令?及四風(fēng)?建設(shè)事?件。?2、抓?好員工?職業(yè)道?德建設(shè)?。__?__開?展對員?工的職?業(yè)道德?教育，?在農(nóng)商?行系統(tǒng)?內(nèi)營造?良好的?學(xué)法、?懂法、?守法、?依法合?規(guī)經(jīng)營?的良好?氛圍。?3、?加強制?度執(zhí)行?力建設(shè)?。繼續(xù)?突出抓?好四項?制度的?落實到?位，繼?續(xù)抓好?案防制?度執(zhí)行?力突查?工作。?三、?案件排?查工作?規(guī)劃?在年初?，各業(yè)?務(wù)部門?、稽核?監(jiān)察部?門就按?照業(yè)務(wù)?條線、?崗位職?責(zé)制定?了各自?的案件?風(fēng)險排?查項目?，明確?案防工?作計劃?，并且?根據(jù)監(jiān)?管部門?、省聯(lián)?社的工?作部署?，積極?開展案?件風(fēng)險?排查工?作。具?體已立?項項目?如下：?（一?）信貸?類業(yè)務(wù)?1、?對三個?辦法、?一個指?引的貸?款新規(guī)?落實情?況專項?檢查;?2、?___?_萬元?以上（?含）大?額貸款?專項檢?查;?3、到?期貸款?收回率?專項檢?查;?4、不?良貸款?問責(zé)追?責(zé)專項?檢查;?5、?對核銷?（置換?）貸款?專項檢?查;?6、福?祥便民?卡業(yè)務(wù)?檢查;?7、?跨區(qū)域?貸款情?況風(fēng)險?排查;?8、?整治信?貸領(lǐng)域?不正之?風(fēng)專項?排查。?（二?）票據(jù)?類業(yè)務(wù)?開展?支票業(yè)?務(wù)檢查?，重點?檢查受?理的支?票印鑒?與預(yù)留?印鑒是?否相符?;存款?人領(lǐng)購?支票是?否按規(guī)?定收回?剩余的?空白支?票并剪?角作廢?等。?（三）?跨業(yè)合?作類業(yè)?務(wù)開?展保險?代理業(yè)?務(wù)專項?檢查，?重點檢?查柜臺?保險代?理人員?的代理?資格;?辦理代?理保險?業(yè)務(wù)是?否存在?合規(guī)等?。案?件防控?、風(fēng)險?排查工?作計?財部主?要以下?面幾點?進行排?查：?一、財?務(wù)資金?安全方?面1?、庫存?現(xiàn)金。?定時與?不定時?核對盤?點庫存?現(xiàn)金。?建立清?晰的出?納賬，?做到賬?實賬賬?相符。?2、?各類銀?行賬戶?資金。?隨時核?對我行?各類賬?戶資金?總額，?做好資?金的管?理，避?免流動?性資金?的過多?閑置和?不足。?3、?大額款?項。對?大額現(xiàn)?金收支?，銀行?大額轉(zhuǎn)?賬嚴格?執(zhí)行相?關(guān)規(guī)定?，審核?授權(quán)通?過。大?額備用?金提取?需兩人?同行。?避免案?件發(fā)生?。4?、賬務(wù)?處理方?面。各?賬務(wù)處?理要符?合《企?業(yè)會計?準則》?與稅收?部門的?規(guī)定。?二、?人員管?理問題?。財?務(wù)部現(xiàn)?有三位?員工，?其中兩?位員工?為試用?學(xué)習(xí)階?段，生?活作風(fēng)?、工作?作風(fēng)、?學(xué)習(xí)作?風(fēng)上都?嚴格遵?守相關(guān)?管理規(guī)?定，都?能做到?愛崗敬?業(yè)、誠?實守信?、勤勉?盡職、?依法合?規(guī)。?三、部?門改進?措施：?通過?此次認?真自查?工作，?財務(wù)部?在今后?工作過?程中，?將加強?防范，?提高自?身對風(fēng)?險的認?識，樹?立違規(guī)?就是風(fēng)?險，安?全就是?效益的?風(fēng)險理?念，主?動、有?效地防?范風(fēng)險?，確保?一旦發(fā)?現(xiàn)風(fēng)險?存在，?能及時?在向上?級匯報?的同時?積極進?行多方?面、多?渠道處?理，確?保第一?時間化?解風(fēng)險?。風(fēng)?險案件?排查總?結(jié)（二?）省?聯(lián)社_?___?辦事處?：根據(jù)?省聯(lián)社?轉(zhuǎn)發(fā)銀?監(jiān)會辦?公廳《?___?_排查?案件風(fēng)?險的緊?急通知?》（陜?信通_?___?號）及?省聯(lián)社?漢中辦?事處年?___?_月_?___?日晚_?___?要求，?聯(lián)社領(lǐng)?導(dǎo)高度?重視，?立即成?立了排?查案件?風(fēng)險領(lǐng)?導(dǎo)小組?，按照?通知要?求進行?了自查?，現(xiàn)將?自查總?結(jié)報告?如下：?一、?成立了?領(lǐng)導(dǎo)排?查案件?風(fēng)險領(lǐng)?導(dǎo)機構(gòu)?聯(lián)社?接到省?聯(lián)社漢?中辦事?處__?__后?，于_?___?月__?__日?中午成?立了排?查案件?領(lǐng)導(dǎo)小?組：組?長：_?___?副組長?：__?__、?___?_、_?___?、__?__。?成員：?___?_、_?___?、__?__、?___?_、_?___?、__?__、?___?_、_?___?、__?__、?___?_、_?___?、__?__，?領(lǐng)導(dǎo)小?組下設(shè)?辦公室?，辦公?室設(shè)在?稽核審?計部，?公布了?聯(lián)系人?和聯(lián)系?方式。?二、?開展排?查案件?風(fēng)險的?具體方?法和措?施聯(lián)?社接到?通知后?，首先?以__?__信?聯(lián)社發(fā)?___?_件成?立了排?查案件?領(lǐng)導(dǎo)小?組，其?次是立?即下發(fā)?了通知?，要求?各信用?社（營?業(yè)部）?從__?__月?___?_日中?午開始?對本轄?內(nèi)案件?風(fēng)險認?真開展?自查。?并將通?知精神?于當(dāng)天?晚上迅?速傳達?到各分?社，自?查期間?，如有?重大涉?案嫌疑?的，要?一日一?報，于?每日1?2中午?時前報?聞社稽?核審計?部。自?查的重?要主要?內(nèi)容把?大額存?款的進?出情況?及稅、?匯票業(yè)?務(wù)要作?為重點?進行檢?查，其?次是結(jié)?合本次?聯(lián)社部?門中層?領(lǐng)導(dǎo)、?信用社?主任、?___?_個網(wǎng)?點重要?崗位人?員輪換?為契機?，聯(lián)社?并派出?___?_名稽?核人員?28深?入個網(wǎng)?點進行?離任審?計，并?進行嘗?試排查?，要求?各機構(gòu)?在集中?自查結(jié)?束后，?仍要長?期加強?對案件?風(fēng)險的?排查，?若有重?大涉案?嫌疑要?第一時?間上報?聯(lián)社稽?核審計?部，并?將自查?報于_?___?月__?__日?上報稽?核審計?部。?三、本?次檢查?，各信?用社、?分社要?加強輿?論控制?，不得?對媒體?露信息?。通?過以上?方法自?查，_?___?聯(lián)社轄?內(nèi)未發(fā)?現(xiàn)案件?風(fēng)險，?但我們?在今后?的工作?中認真?開展此?項工作?，確保?實現(xiàn)零?案件的?目標。?風(fēng)險?案件排?查總結(jié)?（三）?根據(jù)?省聯(lián)社?辦公室?《轉(zhuǎn)發(fā)?湖南銀?監(jiān)會辦?公室_?___?銀行業(yè)?金融機?構(gòu)風(fēng)險?排查管?理辦法?___?_》（?湘信聯(lián)?辦【_?___?】__?__號?）文件?精神和?工作要?求。為?確保我?縣農(nóng)商?行又好?又快發(fā)?展，總?行結(jié)合?工作實?際，在?年初就?制定了?案防工?作計劃?，明確?了案件?風(fēng)險排?查重點?。現(xiàn)將?___?_年上?半年案?件風(fēng)險?排查情?況報告?如下：?一、?組織領(lǐng)?導(dǎo)為?切實做?好案件?防控工?作，_?___?農(nóng)商銀?行成立?了案件?防控治?理工作?領(lǐng)導(dǎo)小?組，由?董事長?任組長?，其他?班子成?員任副?組長，?成員由?總行各?部門經(jīng)?理及支?行行長?組成，?監(jiān)事長?具體分?管此項?工作。?二、?案件防?控工作?目標?1、確?保不發(fā)?生金融?經(jīng)濟類?案件，?不發(fā)生?黃、賭?、毒、?黑等涉?及治安?及刑事?類案件?，不發(fā)?生“盜?”、“?搶”、?“火”?、“交?”及人?員傷亡?等責(zé)任?事故，?不發(fā)生?有重大?社會影?響的維?穩(wěn)事件?，不發(fā)?生違規(guī)?參加民?間借貸?融資、?經(jīng)商辦?企業(yè)等?“九種?人”事?件，不?發(fā)生違?背中央?“八項?規(guī)定”?、“六?項禁令?”及“?四風(fēng)建?設(shè)”事?件。?2、抓?好員工?職業(yè)道?德建設(shè)?。組織?開展對?員工的?職業(yè)道?德教育?，在農(nóng)?商行系?統(tǒng)內(nèi)營?造良好?的學(xué)法?、懂法?、守法?、依法?合規(guī)經(jīng)?營的良?好氛圍?。3?、加強?制度執(zhí)?行力建?設(shè)。繼?續(xù)突出?抓好“?四項制?度”的?落實到?位，繼?續(xù)抓好?案防制?度執(zhí)行?力突查?工作。?三、?案件排?查工作?規(guī)劃?在年初?，各業(yè)?務(wù)部門?、稽核?監(jiān)察部?門就按?照業(yè)務(wù)?條線、?崗位職?責(zé)制定?了各自?的案件?風(fēng)險排?查項目?，明確?案防工?作計劃?，并且?根據(jù)監(jiān)?管部門?、省聯(lián)?社的工?作部署?，積極?開展案?件風(fēng)險?排查工?作。具?體已立?項項目?如下：?（一?）信貸?類業(yè)務(wù)?1、?對“三?個辦法?、一個?指引”?的貸款?新規(guī)落?實情況?專項檢?查;?2、_?___?萬元以?上（含?）大額?貸款專?項檢查?;3?、到期?貸款收?回率專?項檢查?;4?、不良?貸款問?責(zé)追責(zé)?專項檢?查;?5、對?核銷（?置換）?貸款專?項檢查?;6?、福祥?便民卡?業(yè)務(wù)檢?查;?7、跨?區(qū)域貸?款情況?風(fēng)險排?查;?8、整?治信貸?領(lǐng)域不?正之風(fēng)?專項排?查。?（二）?票據(jù)類?業(yè)務(wù)?開展支?票業(yè)務(wù)?檢查，?重點檢?查受理?的支票?印鑒與?預(yù)留印?鑒是否?相符;?存款人?領(lǐng)購支?票是否?按規(guī)定?收回剩?余的空?白支票?并剪角?作廢等?。（?三）跨?業(yè)合作?類業(yè)務(wù)?開展?保險代?理業(yè)務(wù)?專項檢?查，重?點檢查?柜臺保?險代理?人員的?代理資?格;辦?理代理?保險業(yè)?務(wù)是否?存在合?規(guī)等。?風(fēng)險?案件排?查總結(jié)?（四）?按照?《銀行?業(yè)金融?機構(gòu)案?防工作?評估辦?法》文?件要求?，我行?領(lǐng)導(dǎo)高?度重視?，充分?認識案?件防控?、風(fēng)險?排查工?作的重?要性，?根據(jù)行?長的指?導(dǎo)和部?署結(jié)合?我行實?際情況?，積極?做好我?行案件?防控、?風(fēng)險排?查工作?。計?財部主?要以下?面幾點?進行排?查：?一、財?務(wù)資金?安全方?面1?、庫存?現(xiàn)金：?定時與?不定時?核對盤?點庫存?現(xiàn)金。?（__?__）?建立清?晰的出?納賬，?做到賬?實賬賬?相符。?2、?各類銀?行賬戶?資金：?隨時核?對我行?各類賬?戶資金?總額，?做好資?金的管?理，避?免流動?性資金?的過多?閑置和?不足。?3、?大額款?項：對?大額現(xiàn)?金收支?，銀行?大額轉(zhuǎn)?賬嚴格?執(zhí)行相?關(guān)規(guī)定?，審核?授權(quán)通?過。大?額備用?金提取?需兩人?同行。?避免案?件發(fā)生?。4?、賬務(wù)?處理方?面：各?賬務(wù)處?理要符?合《企?業(yè)會計?準則》?與稅收?部門的?規(guī)定。?二、?人員管?理問題?。財?務(wù)部現(xiàn)?有三位?員工，?