中國(guó)對(duì)外反傾銷的寒蟬效應(yīng)實(shí)證研究-基于動(dòng)態(tài)

中國(guó)對(duì)外反傾銷的寒蟬效應(yīng)實(shí)證研究—基于動(dòng)態(tài)論文導(dǎo)讀:：本文基于中國(guó)2001-2008年對(duì)外反傾銷案例的面板數(shù)據(jù)，通過(guò)構(gòu)造橫截面單元為中國(guó)對(duì)外反傾銷調(diào)查的動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，應(yīng)用一階差分廣義矩估計(jì)方法考察了中國(guó)施行反傾銷辦法及其貿(mào)易自在化對(duì)中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易的影響。實(shí)證結(jié)果表示清楚，中國(guó)對(duì)外反傾銷并不是要構(gòu)筑貿(mào)易壁壘體系，更沒(méi)有將之作為抵消貿(mào)易自在化效應(yīng)的政策工具；事實(shí)上也不是以保衛(wèi)中國(guó)企業(yè)為目的，而是合理防備外國(guó)對(duì)華傾銷行為，堅(jiān)持公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。論文本文關(guān)鍵詞語(yǔ)：反傾銷，寒蟬效應(yīng)，貿(mào)易自在化，GMM檢驗(yàn)，動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)一、引言反傾銷是貿(mào)易組織所認(rèn)可的用于維護(hù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序、保衛(wèi)本國(guó)產(chǎn)業(yè)免受不合理進(jìn)犯和對(duì)付不公平競(jìng)爭(zhēng)的合法且有效的辦法。中國(guó)參加WTO后，的確享遭到WTO成員開放市場(chǎng)的好處，對(duì)外貿(mào)易依存度不斷提升，反映了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展愈加國(guó)際化和全球化。但中國(guó)也在逐步降低關(guān)稅并逐步取消非關(guān)稅辦法，使中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)面臨更趨劇烈的競(jìng)爭(zhēng)。近年來(lái)，很多跨國(guó)公司紛紛以低價(jià)戰(zhàn)略進(jìn)軍中國(guó)市場(chǎng)，使中國(guó)面臨著遭遇傾銷損害的嚴(yán)重場(chǎng)面。自1997年對(duì)美國(guó)、加拿大、韓國(guó)的新聞紙首例反傾銷以來(lái)，我們國(guó)家已成為發(fā)展中國(guó)家運(yùn)用反傾銷辦法來(lái)保衛(wèi)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的主要使用者。截至2010年10月1日，中國(guó)發(fā)起的反傾銷調(diào)查共牽涉26個(gè)國(guó)家和地區(qū)，重要集中在韓國(guó)、日本、美國(guó)、臺(tái)灣、歐盟、俄羅斯等，這些國(guó)家都是中國(guó)的重要貿(mào)易伙伴。除此之外我們國(guó)家對(duì)外反傾銷還呈現(xiàn)出立案數(shù)大幅增長(zhǎng)、涉案產(chǎn)品高度集中、征稅結(jié)案率高和反傾銷終裁稅率較低等特點(diǎn)。在當(dāng)前已終裁的172件反傾銷案件中，因申述人撤銷申述終止調(diào)查案件占11件，因被調(diào)查產(chǎn)品未對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成本質(zhì)損害而終止調(diào)查的案件占22件，而做出肯定性終裁案件的高達(dá)139件，占全部已仲裁案件的80.8%。無(wú)論是反傾銷立案、臨時(shí)辦法與出口國(guó)達(dá)成的價(jià)格承諾協(xié)議，還是最終施行5年以至更長(zhǎng)期的反傾銷稅，在消除進(jìn)口對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的同時(shí)，也會(huì)因反傾銷稅辦法的施行對(duì)雙邊貿(mào)易產(chǎn)生撲朔迷離的影響。本文重要通過(guò)建立寒蟬效應(yīng)模型來(lái)分析中國(guó)反傾銷的貿(mào)易效應(yīng)，評(píng)價(jià)中國(guó)施行反傾銷辦法和貿(mào)易自在化對(duì)中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易的影響。二、文獻(xiàn)綜述(一)國(guó)外相關(guān)研究文獻(xiàn)可能是受限于資料的獲取和研究者的立場(chǎng)，關(guān)于反傾銷貿(mào)易效應(yīng)的實(shí)證分析長(zhǎng)期以來(lái)都以美國(guó)和歐盟反傾銷為樣本。StaigerandWolak(1994)提出了反傾銷的三種非關(guān)稅效應(yīng)，即調(diào)查效應(yīng)、中斷效應(yīng)和撤訴效應(yīng)，并使用較為復(fù)雜的計(jì)量模型分析美國(guó)1980-1985年采用反傾銷辦法和進(jìn)行反傾銷調(diào)核對(duì)進(jìn)口和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)造成的影響，結(jié)果表示清楚反傾銷申述的存在和征收反傾銷稅都對(duì)被訴國(guó)起到貿(mào)易毀壞效應(yīng)。同時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)反傾銷申述的目的是尋求反傾銷調(diào)查效應(yīng)和貿(mào)易毀壞效應(yīng)。Prusa(1996)根據(jù)1978-1993年間109個(gè)被否決的反傾銷案和126個(gè)終裁征稅案的相關(guān)數(shù)據(jù)(海關(guān)協(xié)調(diào)編碼制下的5位稅則號(hào)數(shù)據(jù))，就反傾銷對(duì)被訴國(guó)、非被訴國(guó)以及涉案產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易的影響使用最小二乘法進(jìn)行了面板數(shù)據(jù)回歸分析，結(jié)果證明了反傾銷的調(diào)查申述和反傾銷稅的征收都對(duì)被訴國(guó)的出口造成顯著的負(fù)面影響，當(dāng)反傾銷稅較高時(shí)負(fù)面影響更顯著。同時(shí)也證明了貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的存在，即便反傾銷申述最終被裁定征收低額反傾銷稅或者案件被駁回，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)仍然存在。Brenton(2001)以Prusa(1996)的方法為基礎(chǔ)畢業(yè)論文題目，對(duì)1989-1994年間歐盟牽涉到98個(gè)反傾銷案和47種產(chǎn)品進(jìn)行分析，以立案當(dāng)年為基期，立案前兩年、立案后4年共七年的時(shí)間跨度內(nèi)區(qū)別分析了反傾銷辦法對(duì)于被訴國(guó)、歐盟組織中的非被訴國(guó)和其他非被訴國(guó)的影響，發(fā)現(xiàn)了貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的存在。KruppandPollard(1996)通過(guò)建立市場(chǎng)模型，引入衍生需求變量、化工生產(chǎn)指數(shù)、實(shí)際匯率和季節(jié)性虛擬變量，利用1976-1988年美國(guó)化工行業(yè)17種涉案產(chǎn)品的月度數(shù)據(jù)，分析了反傾銷申述、初裁、終裁三個(gè)時(shí)間點(diǎn)前后6個(gè)不同階段涉案產(chǎn)品進(jìn)口量的變化情況。對(duì)肯定性終裁、否認(rèn)性終裁、否認(rèn)性初裁和撤訴的四種不同裁決結(jié)果的貿(mào)易毀壞效應(yīng)進(jìn)行了比較分析。結(jié)果表示清楚，對(duì)絕大多數(shù)產(chǎn)品而言，不管終裁的結(jié)果怎樣，反傾銷調(diào)查也往往會(huì)使涉案產(chǎn)品的進(jìn)口量減少，即存在所謂的調(diào)查效應(yīng)。KoningsandVandenbussche(2005)利用牽涉1992-2000年歐盟大約4000個(gè)涉案產(chǎn)品的進(jìn)口橫截面數(shù)據(jù)，比照了反傾銷調(diào)查施行前后國(guó)內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格上漲的情況，證明了反傾銷保衛(wèi)辦法的價(jià)格效應(yīng)存在的條件即只要在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)十分大的情況下，才能夠抑制價(jià)格的上漲。KoningsandVandenbussche(2008)使用全要素生產(chǎn)力函數(shù)根據(jù)歐盟企業(yè)數(shù)據(jù)實(shí)證分析了反傾銷辦法對(duì)于國(guó)內(nèi)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的生產(chǎn)力的影響。實(shí)證結(jié)果表示清楚，企業(yè)生產(chǎn)力在反傾銷保衛(wèi)時(shí)期會(huì)適度地提升，但低于那些未受反傾銷影響的案件。同時(shí)，國(guó)內(nèi)落后的企業(yè)在反傾銷保衛(wèi)期間生產(chǎn)力水平得到提升，尖端企業(yè)的生產(chǎn)力會(huì)遭遇損失中國(guó)論文下載中心。Khatibi(2009)根據(jù)1997-2002年歐盟立案的194個(gè)反傾銷案的相關(guān)數(shù)據(jù)，每個(gè)案例分析了立案前一年、立案當(dāng)年、立案后調(diào)查期間(平均12個(gè)月)和施行辦法期間，共達(dá)8年的反傾銷長(zhǎng)期效應(yīng)。結(jié)果表示清楚反傾銷辦法會(huì)帶來(lái)貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，并顯著存在于歐盟內(nèi)部成員國(guó)之間。進(jìn)一步利用顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)，指出反傾銷辦法對(duì)處于比較劣勢(shì)的產(chǎn)品最有效，將使之從被訴國(guó)的進(jìn)口明顯地減少(貿(mào)易毀壞效應(yīng))，且貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)亦不存在。近年來(lái)，由于反傾銷案件資料獲取的相對(duì)容易和發(fā)展中國(guó)家對(duì)外反傾銷的增長(zhǎng)，以發(fā)展中國(guó)家反傾銷為樣本的研究不斷增長(zhǎng)，且樣本更為龐大。Durling和Prusa(2006)通過(guò)建立固定效應(yīng)模型和GMM模型，定量分析了1996-2001年142個(gè)出口國(guó)和112個(gè)進(jìn)口國(guó)的熱卷鋼反傾銷辦法的貿(mào)易效應(yīng)。發(fā)現(xiàn)反傾銷辦法對(duì)被訴國(guó)的貿(mào)易毀壞效應(yīng)顯著存在，但是對(duì)非被訴國(guó)的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)并不顯著。FeinbergandOlson(2005)初次實(shí)證分析了關(guān)稅自在化在反傾銷辦法蔓延中飾演的角色，重要研究了烏拉圭回合簽訂的關(guān)稅減讓承諾與1996-2003年間24個(gè)國(guó)家反傾銷申述增長(zhǎng)之間的關(guān)系，實(shí)證結(jié)果表示清楚發(fā)展中國(guó)家增長(zhǎng)的反傾銷辦法與關(guān)稅減讓有關(guān)，而傳統(tǒng)使用反傾銷的國(guó)家隨著貿(mào)易自在化的進(jìn)程反而減少了反傾銷的使用。MooreandZanardi(2008)分析了29個(gè)發(fā)展中國(guó)家和7個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家1991-2002年間貿(mào)易自在化(減少關(guān)稅)與使用反傾銷辦法之間的關(guān)系，結(jié)論表示清楚對(duì)于發(fā)展中國(guó)家反傾銷辦法的主要使用者，削減關(guān)稅將導(dǎo)致反傾銷辦法的使用時(shí)機(jī)增加。假如關(guān)稅標(biāo)準(zhǔn)差下降一個(gè)單位，會(huì)導(dǎo)致這些國(guó)家反傾銷申述的概率增長(zhǎng)32%，但該結(jié)論不適用于其他發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家。BownandTovar(2009)對(duì)印度反傾銷與貿(mào)易自在化關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)印度關(guān)稅每增長(zhǎng)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差(貿(mào)易自在化的衡量標(biāo)準(zhǔn))會(huì)使反傾銷申述和保障辦法得概率提升50%。VandenbusscheandZanardi(2006)利用1980-2000年全球反傾銷樣本，使用了121個(gè)出口國(guó)和58個(gè)進(jìn)口國(guó)貿(mào)易流量的年度數(shù)據(jù)，建立引力模型定量分析了反傾銷辦法對(duì)貿(mào)易流量的影響。并根據(jù)采取反傾銷法的時(shí)間、每年度反傾銷立案的數(shù)量和辦法強(qiáng)度將這些國(guó)家劃分為傳統(tǒng)強(qiáng)硬型使用者、傳統(tǒng)微弱型使用者、新興強(qiáng)硬型使用者和新興微弱型使用者四類。通過(guò)實(shí)證分析該四類反傾銷辦法使用者對(duì)進(jìn)口貿(mào)易毀壞效應(yīng)的影響，表示清楚全球范圍內(nèi)反傾銷辦法的迅速擴(kuò)散具有寒蟬效應(yīng)，由此所帶來(lái)的貿(mào)易流量的減少是不可忽略的，反傾銷辦法的施行每年大約減少7.8%的進(jìn)口貿(mào)易量，很大水平上抵消了貿(mào)易自在化的作用。(二)國(guó)內(nèi)相關(guān)研究文獻(xiàn)中國(guó)學(xué)者研究大部分集中于中國(guó)對(duì)外反傾銷所帶來(lái)的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)、貿(mào)易限制效應(yīng)和貿(mào)易救濟(jì)效果等方面，至今尚未有學(xué)者關(guān)注反傾銷辦法與貿(mào)易自在化對(duì)于進(jìn)口貿(mào)易的影響。鮑曉華(2007)以Prusa(1996)的方法為基礎(chǔ)，利用19972004年中國(guó)反傾銷案例8位數(shù)稅則號(hào)的涉案產(chǎn)品數(shù)據(jù)，考察了反傾銷辦法引起的被訴國(guó)和非被訴國(guó)的貿(mào)易形式的變化，在這里基礎(chǔ)上提出了反傾銷救濟(jì)效果的證據(jù)。檢驗(yàn)結(jié)果表示清楚，中國(guó)反傾銷辦法對(duì)被訴國(guó)的進(jìn)口有明顯的貿(mào)易毀壞效應(yīng)。還有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，中國(guó)對(duì)外反傾銷存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，即當(dāng)一個(gè)進(jìn)口方施行反傾銷辦法后，被訴國(guó)的出口會(huì)減少，但從其他非被訴國(guó)的進(jìn)口增長(zhǎng)，最終導(dǎo)致在施行反傾銷辦法的同時(shí)，進(jìn)口方對(duì)該商品的進(jìn)口并未減少，只是改變了進(jìn)口方向。沈瑤、王繼柯(2004)通過(guò)分析了中國(guó)丙烯酸酯兩次立案進(jìn)口量和價(jià)格的變化，發(fā)現(xiàn)針對(duì)部分出口國(guó)的反傾銷辦法會(huì)導(dǎo)致進(jìn)口從被訴國(guó)轉(zhuǎn)向非被訴國(guó)，在一定水平上會(huì)削弱反傾銷辦法對(duì)本國(guó)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的保衛(wèi)作用。馮宗憲、向洪金(2010)在KruppandPollard(1996)模型的基礎(chǔ)上畢業(yè)論文題目，利用2002-2007年歐美國(guó)家對(duì)華紡織品反傾銷涉案產(chǎn)品的月度數(shù)據(jù)，考察了歐盟和美國(guó)對(duì)華反傾銷中不同階段的貿(mào)易毀壞效應(yīng)、貿(mào)易轉(zhuǎn)向效應(yīng)和貿(mào)易偏轉(zhuǎn)效應(yīng)的存在性。結(jié)果表示清楚，對(duì)華反傾銷辦法不僅導(dǎo)致了申述國(guó)從中國(guó)的涉案產(chǎn)品進(jìn)口量減少和進(jìn)口于韓國(guó)、印度等競(jìng)爭(zhēng)國(guó)同類產(chǎn)品的增長(zhǎng)，且使中國(guó)涉案產(chǎn)品向第三方市場(chǎng)出口量增長(zhǎng)。三、反傾銷貿(mào)易效應(yīng)實(shí)證模型與結(jié)果分析〔一〕模型的構(gòu)建VandenbusscheandZanardi(2006)利用1980-2000年121個(gè)出口國(guó)和58個(gè)進(jìn)口國(guó)貿(mào)易流量的年度數(shù)據(jù)，定量分析了反傾銷辦法對(duì)貿(mào)易流量的影響。在經(jīng)典的引力模型的基礎(chǔ)上引入反傾銷的相應(yīng)變量。研究結(jié)果表示清楚反傾銷法具有貿(mào)易毀壞效應(yīng)，全球范圍內(nèi)反傾銷辦法的迅速擴(kuò)散具有寒蟬效應(yīng)，由此所帶來(lái)的貿(mào)易流量的減少是不可忽略的，很大水平上抵消了貿(mào)易自在化的作用。本文借鑒VandenbusscheandZanardi(2006)的寒蟬效應(yīng)模型，定量分析中國(guó)對(duì)外反傾銷的貿(mào)易效應(yīng)。為了精確考察反傾銷辦法對(duì)中國(guó)從被訴國(guó)的進(jìn)口貿(mào)易額的影響，將傳統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)間序列模型或靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型擴(kuò)展為動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)回歸模型，即在解釋變量中包括因變量的一階滯后值，詳細(xì)模型可表述為：〔1〕關(guān)于解釋變量的含義、對(duì)因變量的理論預(yù)測(cè)影響(預(yù)期符號(hào))及說(shuō)明見表1。需要十分留意一下三點(diǎn)：1、反傾銷立案數(shù)量和反傾銷施行辦法數(shù)量，用和表示，由于在某些年份中國(guó)對(duì)歐盟、臺(tái)灣和其他一些國(guó)家和的反傾銷立案數(shù)和反傾銷肯定性辦法數(shù)為零，均加上1，能夠避免對(duì)其取對(duì)數(shù)后，其值不存在。另外反傾銷的立案數(shù)的滯后一期作為解釋變量，由于反傾銷立案對(duì)貿(mào)易的影響存在滯后性；而反傾銷立案與