環(huán)境管理體系認(rèn)證－第八講教學(xué)課件

環(huán)境管理體系認(rèn)證－第九講主講教師：白曉燕第五節(jié)環(huán)境管理體系的評(píng)價(jià)和改進(jìn)一、概述（一）環(huán)境管理體系的評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系過(guò)程評(píng)審審核管理評(píng)審自我評(píng)定第五章環(huán)境管理體系的建立、

實(shí)施、保持和改進(jìn)第五節(jié)環(huán)境管理體系的評(píng)價(jià)和改進(jìn)一、概述（二）環(huán)境管理體系的改進(jìn)改進(jìn)的輸入信息包括：環(huán)境方針執(zhí)行的結(jié)果環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案執(zhí)行結(jié)果體系審核結(jié)果環(huán)境績(jī)效監(jiān)測(cè)的數(shù)據(jù)和分析的結(jié)果實(shí)施糾正和預(yù)防措施的結(jié)果管理評(píng)審的輸出第五章環(huán)境管理體系的建立、

實(shí)施、保持和改進(jìn)第五節(jié)環(huán)境管理體系的評(píng)價(jià)和改進(jìn)二、內(nèi)部審核（一）與審核相關(guān)的術(shù)語(yǔ)定義審核審核目的審核準(zhǔn)則審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)審核范圍審核結(jié)論審核方案審核計(jì)劃第五章環(huán)境管理體系的建立、

實(shí)施、保持和改進(jìn)第五節(jié)環(huán)境管理體系的評(píng)價(jià)和改進(jìn)二、內(nèi)部審核（二）內(nèi)部審核方案的管理必要性指定并授權(quán)審核方案管理者建立、實(shí)施、監(jiān)視、評(píng)審與改進(jìn)審核方案識(shí)別并確保為審核提供必要的資源策劃并建立審核方案審核方案的實(shí)施對(duì)審核方案的監(jiān)視和改進(jìn)第五章環(huán)境管理體系的建立、

實(shí)施、保持和改進(jìn)第五節(jié)環(huán)境管理體系的評(píng)價(jià)和改進(jìn)二、內(nèi)部審核（二）內(nèi)部審核方案的管理內(nèi)部審核方案的編制1、確定內(nèi)部審核方案的目的2、確定內(nèi)部審核方案的范圍和程度3、明確與內(nèi)部審核方案有關(guān)活動(dòng)的管理職責(zé)4、識(shí)別與提供內(nèi)部審核方案所需的資源5、制定內(nèi)部審核方案有關(guān)程序第五章環(huán)境管理體系的建立、

實(shí)施、保持和改進(jìn)內(nèi)部審核的目的(1)對(duì)照環(huán)境管理體系的審核準(zhǔn)則，判斷受審核部門(mén)的環(huán)境管理體系的符合性；(2)判斷受審核部門(mén)的環(huán)境管理體系是否有效地實(shí)施和保持；(3)發(fā)現(xiàn)受審核部門(mén)的環(huán)境管理體系中可予以改進(jìn)的領(lǐng)域，并將其明確；(4)評(píng)估內(nèi)部管理評(píng)審在確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用性和有效性方面的效能。(5)實(shí)施第三方認(rèn)證。

第五節(jié)環(huán)境管理體系的評(píng)價(jià)和改進(jìn)二、內(nèi)部審核（三）審核活動(dòng)的策劃和實(shí)施審核的啟動(dòng)指定審核組長(zhǎng)確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則確定審核的可行性，組成審核組與受審核方建立初步聯(lián)系第五章環(huán)境管理體系的建立、

實(shí)施、保持和改進(jìn)第五節(jié)環(huán)境管理體系的評(píng)價(jià)和改進(jìn)二、內(nèi)部審核（三）審核活動(dòng)的策劃和實(shí)施文件評(píng)審的實(shí)施文件評(píng)審的目的文件評(píng)審的范圍文件評(píng)審的提綱文件評(píng)審的意見(jiàn)和結(jié)論第五章環(huán)境管理體系的建立、

實(shí)施、保持和改進(jìn)第五節(jié)環(huán)境管理體系的評(píng)價(jià)和改進(jìn)二、內(nèi)部審核（三）審核活動(dòng)的策劃和實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備編制審核計(jì)劃審核組工作分配準(zhǔn)備工作文件（檢查表）第五章環(huán)境管理體系的建立、

實(shí)施、保持和改進(jìn)第五節(jié)環(huán)境管理體系的評(píng)價(jià)和改進(jìn)二、內(nèi)部審核（三）審核活動(dòng)的策劃和實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備舉行首次會(huì)議第五章環(huán)境管理體系的建立、

實(shí)施、保持和改進(jìn)首次會(huì)議內(nèi)審組成員、受審核部門(mén)的有關(guān)負(fù)責(zé)人等出席首次會(huì)議。內(nèi)部環(huán)境審核首次會(huì)議的目的：

(1)內(nèi)審組和受審核部門(mén)相互介紹；

(2)再次確認(rèn)審核目的和審核范圍；

(3)簡(jiǎn)要向受審核部門(mén)說(shuō)明內(nèi)審的方法和程序；

(4)在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；

(5)確認(rèn)已具備審核組所需資源和設(shè)備；

(6)確認(rèn)總結(jié)會(huì)議和末次會(huì)議的日期和時(shí)間；

(7)解釋審核計(jì)劃中受審核方不明確的部分。第五節(jié)環(huán)境管理體系的評(píng)價(jià)和改進(jìn)二、內(nèi)部審核（三）審核活動(dòng)的策劃和實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備審核中的溝通內(nèi)部審核組內(nèi)部的溝通內(nèi)部審核組與受審核部門(mén)之間的溝通內(nèi)部審核組與內(nèi)部審核歸口管理部門(mén)之間的溝通第五章環(huán)境管理體系的建立、

實(shí)施、保持和改進(jìn)第五節(jié)環(huán)境管理體系的評(píng)價(jià)和改進(jìn)二、內(nèi)部審核（三）審核活動(dòng)的策劃和實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備信息的收集和驗(yàn)證信息源收集信息的方法（面談、觀察、查閱、記錄）驗(yàn)證收集到的信息第五章環(huán)境管理體系的建立、

實(shí)施、保持和改進(jìn)內(nèi)審的實(shí)施－現(xiàn)場(chǎng)審核審核方法提問(wèn)和面談-----是現(xiàn)場(chǎng)審核中用得最普遍的方法如：與受審核的各級(jí)部門(mén)負(fù)責(zé)人、重要崗位人員、現(xiàn)場(chǎng)員工的交談，可以判斷對(duì)程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)了解的程度和執(zhí)行情況，作出對(duì)實(shí)施情況的判斷。查閱文件和記錄-----是現(xiàn)場(chǎng)審核中必須采用的辦法查詢(xún)的記錄有：環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)記錄、法律法規(guī)的獲取與識(shí)別記錄、培訓(xùn)記錄、信息交流記錄、文件控制記錄、各運(yùn)行控制程序所要求的各種記錄、日常監(jiān)測(cè)監(jiān)控記錄、不符合糾正措施記錄、內(nèi)審跟蹤記錄等?，F(xiàn)場(chǎng)觀察-----發(fā)現(xiàn)審核證據(jù)此方法用于判斷受審核部門(mén)是否遵循了程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的要求，以此判斷有沒(méi)有重要的環(huán)境因素未被識(shí)別和控制。內(nèi)審的實(shí)施－現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核需注意之處：審核組長(zhǎng)要控制審核的全過(guò)程---包括審核計(jì)劃、進(jìn)度、氣氛、紀(jì)律、客觀性和審核結(jié)果等。要科學(xué)地選擇樣本----應(yīng)考慮到部門(mén)環(huán)境的復(fù)雜性；以及組織的目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況和重大環(huán)境因素的控制情況；充分利用檢查表當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，應(yīng)追根溯源與受審核方共同確認(rèn)事實(shí)始終保持審核員應(yīng)遵守的誡律

內(nèi)審的實(shí)施－現(xiàn)場(chǎng)審核關(guān)于客觀證據(jù)

審核證據(jù)的收集來(lái)自面談、文件審閱和對(duì)現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)與情況的觀察。在實(shí)際審核中以下幾方面可作為客觀證據(jù)：（1）現(xiàn)場(chǎng)觀察及文件審閱中存在的客觀事實(shí)；（2）被訪問(wèn)的并對(duì)被審核的環(huán)境活動(dòng)負(fù)有責(zé)任的人，其談話(huà)可以成為客觀證據(jù)，但還應(yīng)注意，面談取得的信息應(yīng)通過(guò)獨(dú)立的來(lái)源獲取的支持信息予以核實(shí)。獨(dú)立來(lái)源可包括觀察、記錄和現(xiàn)有的測(cè)試結(jié)果。對(duì)無(wú)法核實(shí)的信息應(yīng)給以標(biāo)識(shí)。傳聞、陪同人員或與被審核的環(huán)境活動(dòng)無(wú)關(guān)人員的談話(huà)不能做為客觀證據(jù)。內(nèi)審的實(shí)施－現(xiàn)場(chǎng)審核審核的方式

（1）自下而上和自上而下的方法自上而下：指先到信息比較集中的部門(mén)了解總的情況，然后在此部門(mén)選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門(mén)去調(diào)查。自下而上：指先在許多部門(mén)調(diào)查研究，選擇一批樣本到某一集中管理的部門(mén)去審核。（2）正向和逆向的審核方法按體系五大要素看做一個(gè)順序，從環(huán)境方針－策劃－實(shí)施與運(yùn)行－檢查與糾正措施－管理評(píng)審是正向，反之是逆向。（3）按要素審核和按部門(mén)審核的方式按要素審是指針對(duì)某一要素去審相關(guān)部門(mén)，并且涉及所有要素。按部門(mén)審是指針對(duì)某一部門(mén)審有關(guān)要素，涉及所有相關(guān)部門(mén)和所有要素。內(nèi)審的實(shí)施－現(xiàn)場(chǎng)審核具體實(shí)施注意事項(xiàng)：(1)向受審核方說(shuō)明內(nèi)部環(huán)境審核的宗旨內(nèi)審員提問(wèn)時(shí)要留意對(duì)方是否已明確，可以下面邏輯順序來(lái)提問(wèn)：

a)按重要程度；

b)按業(yè)務(wù)流程；

c)按場(chǎng)所順序；

d)按時(shí)間順序。(2)根據(jù)抽樣結(jié)果，進(jìn)行審核。內(nèi)審應(yīng)在一定時(shí)間內(nèi)實(shí)施，一般應(yīng)盡量選擇組織有代表性的對(duì)象進(jìn)行審核。每一次內(nèi)審要覆蓋整個(gè)體系。合理地選擇樣本a．要做到隨機(jī)抽樣，如三條相同的生產(chǎn)線(xiàn)可抽取一條進(jìn)行審核。但應(yīng)注意不要事先決定抽取哪一條并通知受審部門(mén)，而應(yīng)臨時(shí)抽取，更具代表性。b．樣本要合理策劃，盡量分布均勻c．要善于發(fā)現(xiàn)體系中的主要問(wèn)題d．要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)內(nèi)審的實(shí)施－現(xiàn)場(chǎng)審核(3)收集審核證據(jù)a)觀察在做什么；b)提問(wèn)要適當(dāng)，使用5W1H，即：●What什么；●When時(shí)間；●Where哪里；●Who誰(shuí)；●Why為何；●How怎樣c)驗(yàn)證受審核者的回答(收集審核證據(jù))，做好記錄，包括審核中作業(yè)的名稱(chēng)、文件編號(hào)、產(chǎn)品部件編號(hào)、設(shè)備、設(shè)施編號(hào)等。(4)根據(jù)檢查表實(shí)施內(nèi)部環(huán)境審核污水處理站檢查表受審核部門(mén)污水處理站部門(mén)負(fù)責(zé)人張三審核員李云審核日期2008.1.28序號(hào)審核要素審核內(nèi)容及方法14.4.1與污水處理站負(fù)責(zé)人交談，詢(xún)問(wèn)污水處理站的人員分工及環(huán)境職責(zé)24.3.11.向污水處理站負(fù)責(zé)人了解污水處理站的環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)情況；2.查環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單,抽3-5項(xiàng)環(huán)境因素的評(píng)價(jià)證據(jù),看其評(píng)價(jià)是否適宜、準(zhǔn)確;3.現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)重要環(huán)境因素有無(wú)遺漏34.3.21.詢(xún)問(wèn)負(fù)責(zé)人及重要崗位員工是否清楚有關(guān)法律、法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)及其他要求?2.查法律和其他要求清單，看是否將有關(guān)的法律和其他要求均列入其中？抽3-5份，查是否為有效版本。污水處理站檢查表受審核部門(mén)污水處理站部門(mén)負(fù)責(zé)人張三審核員李云審核日期2008.1.28序號(hào)審核要素審核內(nèi)容及方法44.3.31.查污水處理站的目標(biāo)指標(biāo)文件,查目標(biāo)指標(biāo)規(guī)定的是否合適?2.詢(xún)問(wèn)負(fù)責(zé)人污水處理站制定了哪些環(huán)境管理方案或管理程序?3.請(qǐng)負(fù)責(zé)人提供環(huán)境管理方案,看是否針對(duì)目標(biāo)指標(biāo)均制定了相應(yīng)的環(huán)境管理方案?抽3-5份管理方案看其內(nèi)容是否充分適宜,是否為有效文件?查這些管理方案的實(shí)施證據(jù);如管理方案有修訂情況,查修訂的原因,查其更改證據(jù)及對(duì)修訂后的管理方案的實(shí)施情況.54.4.21.向負(fù)責(zé)人了解培訓(xùn)情況,抽查部分人員的培訓(xùn)記錄及操作人員的上崗證;2.詢(xún)問(wèn)重要崗位人員是否了解本崗位的環(huán)境因素和環(huán)境影響?是否了解本崗位工作的重要性及其具體的工作操作/控制方法污水處理站檢查表受審核部門(mén)污水處理站部門(mén)負(fù)責(zé)人張三審核員李云審核日期2008.1.28序號(hào)審核要素審核內(nèi)容及方法74.4.61.請(qǐng)負(fù)責(zé)人提供污水處理站使用運(yùn)行控制程序文件,抽3-5份程序文件看其內(nèi)容是否適宜,是否為經(jīng)批準(zhǔn)的有效文件?查看程序文件中是否規(guī)定了相應(yīng)的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)?2.詢(xún)問(wèn)負(fù)責(zé)人在污水處理活動(dòng)中是否有對(duì)外分包活動(dòng)（如污泥的處理等），有哪些外包活動(dòng)？如有，請(qǐng)其說(shuō)明這些活動(dòng)中的環(huán)境因素及相應(yīng)的控制方法，并請(qǐng)其提供相應(yīng)的控制程序，抽查這些程序的內(nèi)容是否充分？詢(xún)問(wèn)負(fù)責(zé)人如何將有關(guān)的程序和要求通報(bào)給供方或承包方？請(qǐng)其提供通報(bào)證據(jù)，抽查3-5份以確認(rèn)通報(bào)有關(guān)程序和要求得有效性。3.觀察現(xiàn)場(chǎng)操作/控制狀況，并按操作/控制活動(dòng)分別抽查3-5份近期運(yùn)行相關(guān)的控制記錄，確認(rèn)是否這些運(yùn)行控制活動(dòng)是否符合有關(guān)程序或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。4.觀察設(shè)備運(yùn)行的狀況，并分別抽查3-5份對(duì)設(shè)備的運(yùn)行/維護(hù)/檢修記錄，確認(rèn)運(yùn)行設(shè)備是否能夠正常工作？污水處理站檢查表受審核部門(mén)污水處理站部門(mén)負(fù)責(zé)人張三審核員李云審核日期2008.1.28序號(hào)審核要素審核內(nèi)容及方法74.4.71.詢(xún)問(wèn)負(fù)責(zé)人污水處理站可能會(huì)出現(xiàn)哪些異常和緊急情況?是否有針對(duì)性地制定相應(yīng)的應(yīng)急和響應(yīng)的程序?2.請(qǐng)負(fù)責(zé)人提供應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序文件,查其內(nèi)容是否充分適宜,是否為經(jīng)批準(zhǔn)的有效文件?3.詢(xún)問(wèn)負(fù)責(zé)人是否對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方面的培訓(xùn)?當(dāng)發(fā)生緊急情況時(shí)應(yīng)如何處理?查看對(duì)員工進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)培訓(xùn)的記錄.詢(xún)問(wèn)重要崗位的操作人員是否明確其在應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)過(guò)程中的職責(zé)和方法.4.詢(xún)問(wèn)負(fù)責(zé)人(或從運(yùn)行控制證據(jù)中)是否發(fā)生過(guò)事故或緊急情況?如發(fā)生過(guò),查對(duì)緊急情況的處理證據(jù),同時(shí)查看對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的評(píng)審和/或修訂證據(jù)。5.現(xiàn)場(chǎng)查看是否配備了相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)備及這些設(shè)備的充分性、有效性和適用性。污水處理站檢查表受審核部門(mén)污水處理站部門(mén)負(fù)責(zé)人張三審核員李云審核日期2008.1.28序號(hào)審核要素審核內(nèi)容及方法74.5.11.詢(xún)問(wèn)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)哪些環(huán)境因素的運(yùn)行特性進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量的內(nèi)容和方法?2.查看測(cè)量和監(jiān)測(cè)程序是否明確規(guī)定測(cè)量和監(jiān)測(cè)的內(nèi)容、方法和頻次?3.查近3個(gè)月的監(jiān)測(cè)和測(cè)量記錄,根據(jù)不同的監(jiān)測(cè)活動(dòng)從中分別抽查5-7份監(jiān)測(cè)和測(cè)量記錄,查看是否按要求實(shí)施了監(jiān)測(cè)和測(cè)量活動(dòng)?從監(jiān)測(cè)結(jié)果中了解是否有超標(biāo)排放的情況?4.從不同的監(jiān)測(cè)設(shè)備中分別抽查3-5臺(tái)(個(gè))監(jiān)測(cè)設(shè)備儀器/儀表查其校準(zhǔn)記錄和維護(hù)記錄;現(xiàn)場(chǎng)查證監(jiān)測(cè)設(shè)備是否能夠正常工作?污水處理站檢查表受審核部門(mén)污水處理站部門(mén)負(fù)責(zé)人張三審核員李云審核日期2008.1.28序號(hào)審核要素審核內(nèi)容及方法84.5.31.詢(xún)問(wèn)負(fù)責(zé)人如何出現(xiàn)的不符合?如何針對(duì)不符合采取糾正、預(yù)防措施？請(qǐng)其提供相應(yīng)的程序文件，查程序文件的內(nèi)容是否充分，是否經(jīng)批準(zhǔn)的有效文件？2.根據(jù)對(duì)運(yùn)行控制和監(jiān)測(cè)活動(dòng)有關(guān)證據(jù)的檢查，了解自體系運(yùn)行以來(lái)出現(xiàn)的不符合情況；3.抽查3-5份對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查和處理的證據(jù)，看其是否符合規(guī)定的程序。4.查對(duì)抽查到的不符合采取糾正、預(yù)防措施的實(shí)施證據(jù)，查是否按規(guī)定采取了糾正與預(yù)防措施？所采取的糾正、預(yù)防措施是否與不符合的影響適宜？查閱近期的有關(guān)記錄。以確認(rèn)所采取的糾正、預(yù)防措施的效果如何？5.如因糾正、預(yù)防措施引起了有關(guān)文件的更改。查閱對(duì)文件的更改、審批記錄，并查證對(duì)更改后文件的實(shí)施證據(jù)。應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要素檢查表審核要素4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)受審核部門(mén)工程技術(shù)部及相關(guān)部門(mén)/場(chǎng)所審核員李云審核日期2008.1.28序號(hào)檢查內(nèi)容受審部門(mén)審核內(nèi)容及方法11）異常和緊急情況及可能造成的環(huán)境影響的識(shí)別2）應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序及其控制職責(zé)和方法工程技術(shù)部1.向工程技術(shù)部負(fù)責(zé)人了解組織會(huì)出現(xiàn)哪些異常和緊急情況，這些異常和緊急情況可能會(huì)造成哪些環(huán)境影響？通過(guò)了解看是否將異常、緊急情況及其環(huán)境影響識(shí)別得全面。2.向工程技術(shù)部負(fù)責(zé)人了解針對(duì)組織異常和緊急情況制定了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序？其控制職責(zé)和方法是如何規(guī)定的？3.請(qǐng)負(fù)責(zé)人提供應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，查這些程序是否為經(jīng)批準(zhǔn)的有效文件？這些程序的內(nèi)容是否明確。應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的具體職責(zé)和方法規(guī)定得是否適宜？應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要素檢查表審核要素4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)受審核部門(mén)工程技術(shù)部及相關(guān)部門(mén)/場(chǎng)所審核員李云審核日期2008.1.28序號(hào)檢查內(nèi)容受審部門(mén)審核內(nèi)容及方法21）應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的定期試驗(yàn)的情況2）應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的培訓(xùn)和定期評(píng)審和修訂的情況3）應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)設(shè)施設(shè)備的配備和維護(hù)/檢查情況工程技術(shù)部1.向工程技術(shù)部負(fù)責(zé)人了解哪些對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序?qū)嵤┒ㄆ谠囼?yàn)的情況。請(qǐng)其提供已實(shí)施的定期試驗(yàn)的證據(jù)，查定期試驗(yàn)的方法和內(nèi)容是否能夠體現(xiàn)這些程序的適宜性和有效性。2.向工程技術(shù)部負(fù)責(zé)人了解是否有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序定期評(píng)審和修訂的規(guī)定及評(píng)審的內(nèi)容和方法；3.如有對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序定期評(píng)審和修訂的規(guī)定，請(qǐng)其提供定期評(píng)審的證據(jù)，查其評(píng)審的內(nèi)容是否符合規(guī)定？如評(píng)審結(jié)果需要對(duì)程序進(jìn)行修訂，查對(duì)程序的修訂證據(jù)，看其修訂的內(nèi)容是否有針對(duì)性并具有充分性？修訂后的程序是否經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)？4.向負(fù)責(zé)人了解應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)設(shè)施設(shè)備的配備和維護(hù)情況，詢(xún)問(wèn)是否有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)設(shè)施設(shè)備的清單，如有，請(qǐng)其提供該清單，初步確認(rèn)配備的設(shè)施設(shè)備的充分性。抽查3-5臺(tái)/件重要設(shè)施設(shè)備的維護(hù)/檢查的證據(jù)，看是否按規(guī)定實(shí)施了維護(hù)/檢查。應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要素檢查表審核要素4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)受審核部門(mén)工程技術(shù)部及相關(guān)部門(mén)/場(chǎng)所審核員李云審核日期2008.1.28序號(hào)檢查內(nèi)容受審部門(mén)審核內(nèi)容及方法31）應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的實(shí)施情況2）事故或緊急情況出現(xiàn)后對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的評(píng)審和修訂情況工程技術(shù)部1.向工程技術(shù)部負(fù)責(zé)人了解自體系運(yùn)行以來(lái)是否發(fā)生事故或緊急情況？如發(fā)生過(guò)，請(qǐng)其說(shuō)明當(dāng)時(shí)是如何處理緊急情況的，并請(qǐng)其提供相應(yīng)的處理記錄，看對(duì)緊急情況的處理是否符合應(yīng)急準(zhǔn)備和影響程序的規(guī)定。2.向工程技術(shù)部了解發(fā)生事故或緊急后是否對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序進(jìn)行了評(píng)審和修訂？請(qǐng)其提供相應(yīng)的評(píng)審和修訂記錄，查其評(píng)審的內(nèi)容是否符合規(guī)定？如評(píng)審結(jié)果需要對(duì)程序進(jìn)行修訂，查對(duì)程序的修訂證據(jù)。看其修訂的內(nèi)容是否有針對(duì)性并具有充分性？修訂后的程序是否經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)？應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要素檢查表審核要素4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)受審核部門(mén)工程技術(shù)部及相關(guān)部門(mén)/場(chǎng)所審核員李云審核日期2008.1.28序號(hào)檢查內(nèi)容受審部門(mén)審核內(nèi)容及方法4應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序在相關(guān)部門(mén)的執(zhí)行情況及其效果相關(guān)部門(mén)/場(chǎng)所（如污水處理站、鍋爐房、化學(xué)危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)等）1.查看相關(guān)部門(mén)/場(chǎng)所是否有相應(yīng)的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序文件。向部門(mén)負(fù)責(zé)人了解參與程序文件制定、評(píng)審和修訂的情況。2.詢(xún)問(wèn)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人和3-5名重要崗位的員工在應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)過(guò)程中承擔(dān)的職責(zé)、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的具體方法。3.了解該部門(mén)/場(chǎng)所進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序試驗(yàn)的情況，并查閱相應(yīng)的證據(jù)。4.詢(xún)問(wèn)負(fù)責(zé)人是否發(fā)生過(guò)事故或緊急情況？如發(fā)生過(guò)，查對(duì)緊急情況的處理證據(jù)，看該部門(mén)的人員是否能夠按規(guī)定有效地履行其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的職責(zé)。5.現(xiàn)場(chǎng)查看是否配備第五節(jié)環(huán)境管理體系的評(píng)價(jià)和改進(jìn)二、內(nèi)部審核（三）審核活動(dòng)的策劃和實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備形成審核發(fā)現(xiàn)評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)記錄審核發(fā)現(xiàn)第五章環(huán)境管理體系的建立、

實(shí)施、保持和改進(jìn)內(nèi)審的實(shí)施－現(xiàn)場(chǎng)審核(5)判定不符合時(shí)，要經(jīng)過(guò)審核部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn)不符合報(bào)告格式見(jiàn)：表4，不符合報(bào)告示例見(jiàn)：表5，不符合報(bào)告中“該寫(xiě)”與“不該寫(xiě)”的內(nèi)容見(jiàn)：表6。第五節(jié)環(huán)境管理體系的評(píng)價(jià)和改進(jìn)二、內(nèi)部審核（三）審核活動(dòng)的策劃和實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備形成審核發(fā)現(xiàn)第五章環(huán)境管理體系的建立、

實(shí)施、保持和改進(jìn)關(guān)于“不符合”（1）不符合的定義不符合可理解為“不符合內(nèi)部審核審核準(zhǔn)則的要求”。（2）不符合的類(lèi)型不符合項(xiàng)通常接性質(zhì)分三類(lèi)：嚴(yán)重不符合項(xiàng)、輕微不符合項(xiàng)和觀察項(xiàng)。分類(lèi)的原則有兩個(gè)：其一是嚴(yán)重程度和造成的后果，其二是如果不糾正，會(huì)產(chǎn)生何種問(wèn)題。

嚴(yán)重不符合的種類(lèi)

a)直接對(duì)環(huán)境造成重大影響；

b)嚴(yán)重不符合法律要求的；

c)未實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)又沒(méi)采取任何對(duì)應(yīng)手段的；

d)沒(méi)有判斷或分析重要環(huán)境因素；

e)沒(méi)有對(duì)重要環(huán)境因素作出適當(dāng)對(duì)策。關(guān)于“不符合”輕微不符合的種類(lèi)

a)對(duì)滿(mǎn)足環(huán)境管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的問(wèn)題，不直接對(duì)環(huán)境造成重大影響；

b)對(duì)保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是個(gè)次要的問(wèn)題。觀察項(xiàng)性質(zhì)非常輕微的不符合項(xiàng)，在當(dāng)場(chǎng)或較短的時(shí)間內(nèi)（1周內(nèi)）就可以糾正的。外審時(shí)：嚴(yán)重不符合項(xiàng)和輕微不符合項(xiàng)性質(zhì)的判定，對(duì)審核結(jié)論有決定性影響，對(duì)受審核方能否通過(guò)環(huán)境管理體系認(rèn)證有關(guān)鍵性作用，因此一般審核員在作判定時(shí)應(yīng)非常謹(jǐn)慎，是否符合事實(shí)。

不符合項(xiàng)判定原則

?組織的環(huán)境管理體系文件未能滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則要求；（文件性不符合）?組織的環(huán)境管理體系運(yùn)行未能滿(mǎn)足其環(huán)境管理體系文件的規(guī)定要求；（實(shí)施性不符合）?組織的環(huán)境管理體系運(yùn)行結(jié)果未能實(shí)現(xiàn)其預(yù)期的環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)及環(huán)境績(jī)效的要求。（效果性不符合）即不符合的三種類(lèi)型不符合的情況：4.2環(huán)境方針

1、無(wú)方針

2、方針不完全4.3.1環(huán)境因素

1、程序建立的不符合（1）未建立程序（2）程序建立的不完善

2、程序保持的不符合（1）未按程序規(guī)定過(guò)程實(shí)施（2）實(shí)施效果不佳

4.3.2法律法規(guī)和其他要求

1、程序建立的不符合（1）未建立程序（2）程序建立的不完善

2、程序保持的不符合（1）未按程序規(guī)定過(guò)程實(shí)施（2）實(shí)施效果不佳4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案

目標(biāo)、指標(biāo)

1、沒(méi)