航空公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理文件

品文檔航空公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理文件在發(fā)生不安全事件并對(duì)安全績(jī)效產(chǎn)生不利影響之前，就通過(guò)危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)控制措施來(lái)實(shí)施預(yù)防，使得風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受水平二、依據(jù)(相關(guān)文件)： FAAAC120-92《航空運(yùn)營(yíng)人安全管理體系介紹》FAAAC120-59A《航空器承運(yùn)人內(nèi)部評(píng)估方案》危險(xiǎn)源——有可能導(dǎo)致人員受到傷害，疾病或死亡，或者系統(tǒng)，設(shè)備或財(cái)產(chǎn)遭到破壞或受損，或者環(huán)境受到破壞的任何現(xiàn)有的或品文檔風(fēng)險(xiǎn)——某一危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致潛在后果預(yù)計(jì)的可能性和嚴(yán)重性的合—作為風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果無(wú)意中帶來(lái)的新風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理——安全管理體系內(nèi)的一個(gè)正式過(guò)程，由系統(tǒng)和工作分安全管理體系——正式的，自上而下的，有條理的管理安全風(fēng)險(xiǎn)品文檔1、系統(tǒng)與工作分析程序(1)對(duì)航空公司定期進(jìn)行系統(tǒng)和工作分析，可以識(shí)別出公司內(nèi)部系統(tǒng)中潛在的危險(xiǎn)源，從而采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。(2)為開展各項(xiàng)安全管理工作提供依據(jù)，為采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施提供日常工具各安全生產(chǎn)部門都應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)和工作分析，各部門分別從人員、設(shè)備和環(huán)境和工作程序以及其交界面對(duì)崗位存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)客艙安全、地面服務(wù)、貨運(yùn)。飛行員訓(xùn)練等。人員：包括上崗資格、能力要求、人員狀態(tài)設(shè)備：包括適用性、基本性能和狀態(tài)檢查以及采購(gòu)設(shè)備的適應(yīng)性環(huán)境：包括自然環(huán)境和技術(shù)環(huán)境，特殊環(huán)境下對(duì)人員設(shè)備和程序的要求工作程序：流程的目的性、功能性、可操作性和可監(jiān)督性每24個(gè)月對(duì)公司內(nèi)部整個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)和工作分析品文檔(1)由安監(jiān)部組織實(shí)施和監(jiān)督系統(tǒng)和分析工作，并成立分析工作小組，由安監(jiān)部總監(jiān)擔(dān)任組長(zhǎng)，從各部門選兩名包括部門負(fù)責(zé)人和三名員工組成工作組成員(2)由工作分析組繪制公司的組織機(jī)構(gòu)圖，并分析各部門(3)將分析工作小組進(jìn)行分組，由各部門負(fù)責(zé)人和其三名員工負(fù)責(zé)在本部門收集部門內(nèi)各崗位人員的主要職能和職責(zé)、上崗資格、能力要求和人員狀態(tài)；所有設(shè)備的適用性、基本性能和狀態(tài)檢查以及采購(gòu)設(shè)備的適應(yīng)性；工作環(huán)境包括工作地點(diǎn)的溫度、光線、濕度、噪音、安全條件、地理環(huán)境與其他部分的關(guān)系以及工作程序的目的性、功能性、可操作性和可監(jiān)督性等信息(4)收集完后由小組統(tǒng)一匯總，并由小組進(jìn)行綜合分析和評(píng)價(jià)，確定是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性文件的要求(5)由各部門負(fù)責(zé)人和其員工根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和收集的信息以及分析和評(píng)價(jià)意見制作本部門各崗位的崗位工作說(shuō)明書，主要包括以下幾個(gè)方面：1)一般要求。主要包括年齡、性別、學(xué)歷、工作經(jīng)驗(yàn)等。2)生理要求。主要包括健康狀況、力量和體力、運(yùn)動(dòng)的靈活性、感覺(jué)器官的靈敏度等。3)心理要求。主要包括觀察能力、集中能力、記憶能力、殊能力、性格、態(tài)度、合作性、領(lǐng)導(dǎo)能力等。(6)對(duì)各部門的工作分析要保持相關(guān)記錄并建立檔案，分析工品文檔作結(jié)束后，要按GB/T9001的要求保存記錄和檔案(1)訪談法(2)問(wèn)卷調(diào)查法(3)觀察法(4)日志法(5)綜合法2、危險(xiǎn)源識(shí)別2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍危險(xiǎn)源識(shí)別的范圍不應(yīng)僅僅限于運(yùn)行系統(tǒng)的硬件方面，人為因素和管理因素同樣是我們的考慮對(duì)象，可以將運(yùn)行系統(tǒng)危險(xiǎn)源識(shí)別范圍確定為系統(tǒng)中的設(shè)備、人員、管理和環(huán)境等方面，其識(shí)別過(guò)程主要包括系統(tǒng)和工作分析、確定危險(xiǎn)源并歸類以及進(jìn)行危險(xiǎn)性分級(jí)。對(duì)運(yùn)行系統(tǒng)的描述和分析是有效識(shí)別危險(xiǎn)源和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)。危險(xiǎn)源存在于確定的系統(tǒng)中，不同的系統(tǒng)范圍，危險(xiǎn)源的區(qū)域也不同。例如，從全國(guó)范圍來(lái)說(shuō)，航空、石油、化工等行業(yè)的一個(gè)具體企業(yè)就是一個(gè)危險(xiǎn)源。而從一個(gè)企業(yè)系統(tǒng)(如航空公司)來(lái)說(shuō)，飛行、機(jī)務(wù)系統(tǒng)就是危險(xiǎn)源，機(jī)務(wù)系統(tǒng)可能是某機(jī)型的機(jī)械故障是危險(xiǎn)源。因此，分析危險(xiǎn)源應(yīng)首先明確系統(tǒng)范圍，然后對(duì)一定范圍內(nèi)的組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)行過(guò)程和程序及人員、設(shè)備狀況進(jìn)行了解分析，梳理運(yùn)行系統(tǒng)內(nèi)影響安全的所有環(huán)節(jié)，以品文檔達(dá)到有效識(shí)別危險(xiǎn)源的目的。2.2確定危險(xiǎn)源并歸類進(jìn)一步對(duì)危險(xiǎn)源的存在條件、觸發(fā)因素等進(jìn)行界定，然后對(duì)這些危險(xiǎn)源進(jìn)行歸納、分類。危險(xiǎn)源查出之后，需要按其嚴(yán)重性進(jìn)行分級(jí)，可以根據(jù)各單位自身的實(shí)際情況自行擬定。危險(xiǎn)源識(shí)別方法有多種，在危險(xiǎn)源識(shí)別過(guò)程中，單一使用一種方法不足以全面地識(shí)別系統(tǒng)中的危險(xiǎn)源，需要綜合地運(yùn)用兩種或兩種以上方法，常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有以下幾種：—通過(guò)對(duì)影響安全的各個(gè)系統(tǒng)和工作進(jìn)行分析，評(píng)估組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)行過(guò)程和程序、運(yùn)行環(huán)境、人員、設(shè)備的狀況以及相互間的影響，梳理工作流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，查找隱患，識(shí)別出存在的危險(xiǎn)源。—通過(guò)使用航空不安全信息報(bào)告、安全審計(jì)、事件調(diào)查、日常安全監(jiān)察和專項(xiàng)檢查、飛行數(shù)據(jù)監(jiān)控等安全保證手段，直接識(shí)別出危險(xiǎn)源。—通過(guò)有效的溝通渠道，與政府、制造商、供應(yīng)商、同行等進(jìn)行信息共享，從而識(shí)別出可能帶來(lái)危險(xiǎn)的狀況或缺陷?！渌ｋU(xiǎn)源識(shí)別方法：(1)七種最基本的危險(xiǎn)源識(shí)別工具是：作業(yè)流程圖法、初步危險(xiǎn)分析法、假設(shè)狀況法、情景過(guò)程法、邏品文檔(2)八種特殊的危險(xiǎn)源識(shí)別方法：危險(xiǎn)性和可操作性分析法、繪圖法、界面分析法、事故和征候分析法、面談法(如面談、會(huì)議研討、問(wèn)卷調(diào)查、專家預(yù)測(cè)法 (Delphi)、隱患報(bào)告等)、安全檢查法、作業(yè)危險(xiǎn)分析法。 (3)高級(jí)的危險(xiǎn)源識(shí)別方法：能量跟蹤與屏障分析法、故障樹分析法、故障模式和影響分析法 (FMEA)、時(shí)間序列事件圖法、管理監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)樹法(MORT)。各單位可根據(jù)自身特點(diǎn)和實(shí)際情況選取風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具。對(duì)于基層生產(chǎn)單位，一般情況下，對(duì)危險(xiǎn)源的識(shí)別主要采用面談、會(huì)議討論、問(wèn)卷調(diào)查、隱患報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)安全檢查、作業(yè)危險(xiǎn)分析和安全檢查表(SCL)等方法，必要時(shí)選用其他專業(yè)方法。對(duì)于綜合性安全生產(chǎn)單位，通過(guò)安全審計(jì)、事件調(diào)查、日常安全監(jiān)察和專項(xiàng)檢查、飛行數(shù)據(jù)監(jiān)控等安全保證功能識(shí)別出危險(xiǎn)源。另外，通過(guò)信息統(tǒng)計(jì)分析識(shí)別危險(xiǎn)狀況或缺陷，也是生產(chǎn)中切實(shí)可行的方法。對(duì)于新開航線、新增維修項(xiàng)目等生產(chǎn)項(xiàng)目的建立或變更，生產(chǎn)運(yùn)行系統(tǒng)、組織的建立或變更，生產(chǎn)運(yùn)行程序的建立或變更，采用“改變”分析法、危險(xiǎn)性和可操作性分析法、界面分析法等專業(yè)方法進(jìn)行系統(tǒng)工作分析和流程梳理，找出其中的危險(xiǎn)按照SMS手冊(cè)要求，各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任單位是開展危險(xiǎn)源識(shí)別工作的責(zé)任主體，因此各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任單位要充分利用專業(yè)技術(shù)人員，對(duì)各自范圍內(nèi)影響公司安全的相關(guān)系統(tǒng)、工作流程品文檔和程序開展主動(dòng)的危險(xiǎn)源識(shí)別，并在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中使其得到有效的控制和管理。3、風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析的目的是根據(jù)識(shí)別出的危險(xiǎn)源，分析可能出現(xiàn)的后果，這種后果出現(xiàn)的可能性以及找出每一個(gè)危險(xiǎn)源相對(duì)應(yīng)的原3.2風(fēng)險(xiǎn)分析的過(guò)程和工具對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性和可能性的分析，通常的做法是將風(fēng)險(xiǎn)分解為有害結(jié)果出現(xiàn)的可能性和該后果的嚴(yán)重性。其中，風(fēng)險(xiǎn)分解的主要標(biāo)準(zhǔn)是風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的損失的大小以及風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻繁程度。常用的工具是風(fēng)險(xiǎn)矩陣。表1是這種矩陣的一個(gè)樣例。后果嚴(yán)重后果嚴(yán)重性定義設(shè)備損毀，多人死亡安全系數(shù)大大下降，身體壓力或工作負(fù)荷已達(dá)到無(wú)法依靠操作人員精確或完全履行其任務(wù)的程度。一定數(shù)量的人員嚴(yán)重受傷或死亡。主要設(shè)備損壞。工作負(fù)荷增加，或因影響其效率的條件，應(yīng)付不利條件的能力下降。嚴(yán)重事件。人員受傷。幾乎沒(méi)什么影響風(fēng)聲可能性定義可能會(huì)發(fā)生許多次可能會(huì)發(fā)生幾次或許會(huì)發(fā)生很不可能發(fā)生幾乎不能想象事件會(huì)發(fā)生可能性等級(jí)頻繁的偶爾的極少的不太可能的極不可能的嚴(yán)重性等級(jí)災(zāi)難性的特別嚴(yán)重的嚴(yán)重的輕微的可忽略的參考值54321參考值54321品文檔3.3風(fēng)險(xiǎn)可接受程度以及應(yīng)對(duì)措施：風(fēng)險(xiǎn)可接受程度可以采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn)行分析。風(fēng)險(xiǎn)矩陣將風(fēng)險(xiǎn)的可接受程度劃分為三個(gè)層次：不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，可接受的風(fēng)險(xiǎn)，緩解后可接受的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分析不僅應(yīng)注重對(duì)嚴(yán)重性和可能性等級(jí)的界定，還應(yīng)分析風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的原因。這樣才能制定有效措施，將風(fēng)險(xiǎn)降低至更低的等級(jí)?？梢杂靡恍┮验_發(fā)好的軟件系統(tǒng)進(jìn)行原因分析。然而很多情況下，航空公司的駕駛員，維修人員或簽派員以及其他經(jīng)驗(yàn)豐富的專家進(jìn)行的頭腦風(fēng)暴會(huì)議也是尋找降低風(fēng)險(xiǎn)途徑的最有效和經(jīng)濟(jì)的方法。4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為提升公司安全生產(chǎn)水平，建立有效的安全生產(chǎn)機(jī)制，確保公司運(yùn)行系統(tǒng)的安全，必須要對(duì)公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，而在這一風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，我們必須運(yùn)用科學(xué)的方法對(duì)識(shí)別出的危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定公司運(yùn)行中存在的這一危險(xiǎn)源是否是可接受的，判定危險(xiǎn)源的潛在危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧瑥亩扬L(fēng)險(xiǎn)降低或控制在可以容忍的程度，以達(dá)到消減危險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)運(yùn)行系統(tǒng)的安全，最終達(dá)到安全生產(chǎn)的目的。品文檔(1)公司的整個(gè)體系，尤其是對(duì)公司安全生產(chǎn)水平影響程度較高的體系，如飛行運(yùn)行、運(yùn)行控制、維修、客艙安全、地面服務(wù)、貨運(yùn)、訓(xùn)練等。(2)實(shí)行變更管理的部門或體系。(3)在上一次審計(jì)或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中不符合或是出現(xiàn)不可接受風(fēng)險(xiǎn)的部門或體系。(4)日常運(yùn)行過(guò)程中經(jīng)常出現(xiàn)問(wèn)題或漏洞的部門。(5)作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、航空器、安全防護(hù)用品；(6)各種管理手冊(cè)、運(yùn)行規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)要求等文件。即公司所從事的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理、檢維修等活動(dòng)的全過(guò)程，公司現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、文件體系等。(1)有關(guān)航空安全法律、法規(guī)要求；(2)行業(yè)的規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、咨詢通告，如SMS、ISO9001等；(3)民航局下發(fā)的各種相關(guān)文件；(4)公司的安全管理手冊(cè)、操作指導(dǎo)書；(5)公司的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。(6)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制之后出現(xiàn)衍生風(fēng)險(xiǎn)的體系(1)公司常規(guī)活動(dòng)每年1次，大致為每年的11月份。(2)非常規(guī)活動(dòng)開始之前，遇有下列情況應(yīng)在開始之前：①公司引進(jìn)新產(chǎn)品，如開辟新航線，加入貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)品文檔②公司實(shí)施變更管理時(shí)。③上級(jí)單位有要求時(shí)。④實(shí)行新的系統(tǒng)設(shè)計(jì)、作業(yè)或程序時(shí)?！?實(shí)施系統(tǒng)設(shè)計(jì)、作業(yè)或程序的更改時(shí)。根據(jù)實(shí)際情況，確定選擇最實(shí)用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，一般最常用的是風(fēng)險(xiǎn)矩陣?？蛇x擇方法：作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法(LEC法)、故障類型和影響分析、危險(xiǎn)可操作性研究、概率風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法、傷害(或破壞)范圍評(píng)價(jià)法、危險(xiǎn)指數(shù)評(píng)價(jià)法等依據(jù)R=P*C(R:風(fēng)險(xiǎn)P:概率，即可能性C:損害程度，即嚴(yán)重度)即風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重度來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以判斷風(fēng)險(xiǎn)是否是可接受的，從而決定是否要采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 (1)各個(gè)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)可接受性應(yīng)使用《AC-121/135-2008-26》5(4)中描述的風(fēng)險(xiǎn)可接受標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。 (2)各管理層結(jié)合公司實(shí)際對(duì)其所負(fù)責(zé)的鄰域出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)的可接受性進(jìn)行進(jìn)行初步判定，然后交給追高管理者做最終決策。5、風(fēng)險(xiǎn)控制航空公司制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施是將可能給公司帶來(lái)一定風(fēng)險(xiǎn)的因素排除掉或者降低風(fēng)險(xiǎn)性使其可接受，避免識(shí)別出的不可接品文檔受的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的運(yùn)行造成一定的損害，從而一定程度上提高公司的安全性。5.2風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程應(yīng)包括以下內(nèi)容：1)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制的部門及人員2)風(fēng)險(xiǎn)控制的啟動(dòng)實(shí)施時(shí)間及預(yù)計(jì)完成時(shí)間3)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制所需要涉及的外在環(huán)境(部門及其他場(chǎng)所)4)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的步驟5)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的成本5.3制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃應(yīng)當(dāng)考慮的因素1)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的分類。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避:當(dāng)沒(méi)有適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)措施來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)(無(wú)有效措施、措施投入較大或可行性較差等原因)，可采取限制運(yùn)行或采取其他運(yùn)行方案的方式，防止風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：通過(guò)合同、協(xié)議、規(guī)定等形式，將風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)轉(zhuǎn)移給有能力進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的組織。風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)：當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)水平較低，在可接受范圍時(shí)，不采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)控制：從政策、程序、人員、硬件等方面采取措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，將其控制到可接受的范圍內(nèi)。2)建立持續(xù)監(jiān)控機(jī)