銀行審計(jì)2023年個人工作總結(jié)

第12頁共12頁銀行審?計(jì)20?23年?個人工?作總結(jié)?逝者?如斯，?轉(zhuǎn)眼間?我在縣?支行審?計(jì)部已?經(jīng)渡過?了__?__年?，在這?一年里?我又經(jīng)?歷了一?次由彷?徨到適?應(yīng)再到?熱愛自?己崗位?的過程?。__?__年?___?_月是?我從學(xué)?校踏入?社會的?一個轉(zhuǎn)?型期，?在總行?匆匆的?培訓(xùn)后?，我就?滿懷著?信心與?激昂投?入到了?自己在?___?_銀行?的事業(yè)?上，入?行之初?我被分?配到了?前臺柜?員崗位?上，在?這里我?渡過了?自己事?業(yè)的第?一個年?，在營?業(yè)部這?個溫暖?的大家?庭里，?我忙碌?而又充?實(shí)，學(xué)?到了很?多的業(yè)?務(wù)知識?和道理?，這里?就像我?的一個?家溫暖?而甜蜜?，兄弟?姐妹們?熱情又?朝氣，?我們共?同努力?為著共?同的目?標(biāo)奮斗?。我以?為我將?會這里?渡過1?至__?__年?的時間?，來學(xué)?習(xí)和體?會，來?成長和?提高，?我一直?記得入?行第一?天我們?行長語?重深長?的一句?話“厚?積而薄?發(fā)”，?而當(dāng)時?的我也?安心的?在前臺?崗位虛?心的學(xué)?習(xí)和努?力的工?作。然?而__?__年?___?_月_?___?日，我?接到了?人事變?動的通?知，讓?我到審?計(jì)部報?到。當(dāng)?時的我?真的是?茫然無?措，審?計(jì)對于?我來說?一直是?一個神?秘的職?業(yè)，從?內(nèi)心多?多少少?總有幾?分畏懼?，我反?復(fù)的思?量，一?方面我?相信這?是行領(lǐng)?導(dǎo)們深?思熟慮?的決定?，必有?這樣安?排的道?理，這?也是行?領(lǐng)導(dǎo)對?我的信?任;另?一方面?，從自?身長遠(yuǎn)?的發(fā)展?審計(jì)工?作能讓?我學(xué)習(xí)?和吸收?到更多?。從此?我便踏?上了審?計(jì)員的?道路。?初入?審計(jì)部?，我感?到深深?的茫然?和挫敗?，僅憑?我自己?掌握的?那一丁?點(diǎn)個人?儲蓄業(yè)?務(wù)的知?識在這?里遠(yuǎn)遠(yuǎn)?不夠，?作為一?名內(nèi)審?人員，?必要的?前提就?是要精?通本行?經(jīng)辦的?各項(xiàng)業(yè)?務(wù)，然?后才是?內(nèi)部風(fēng)?險的把?控。所?幸的是?，審計(jì)?部的同?事并非?我以前?想象的?那樣神?秘和令?人畏懼?，一樣?是溫暖?和可親?的。起?初我就?隨著他?們一起?下鄉(xiāng)根?班學(xué)習(xí)?，回到?部門我?就開始?學(xué)習(xí)各?項(xiàng)業(yè)務(wù)?制度和?內(nèi)控環(huán)?節(jié)。每?每遇到?不懂的?地方，?我就主?動請教?部門同?事，同?事們也?耐心細(xì)?致的講?解。在?同事們?熱心的?幫助和?自己刻?苦的努?力下，?大約一?個星期?的時間?我就開?始參與?審計(jì)工?作了，?盡管開?始之時?，速度?往往根?本上團(tuán)?隊(duì)的進(jìn)?度，某?些地方?甚至還?出現(xiàn)了?一些問?題，同?隊(duì)的同?事總是?耐心的?等待和?委婉的?指正，?就是在?這樣的?情況下?我一點(diǎn)?點(diǎn)的開?始成長?。銀?行審計(jì)?202?3年個?人工作?總結(jié)（?二）?一、加?強(qiáng)學(xué)習(xí)?，不斷?提高自?身素質(zhì)?按照?審計(jì)員?的“政?治堅(jiān)強(qiáng)?、業(yè)務(wù)?精通”?的要求?，自年?初以來?，我始?終以提?高自身?素質(zhì)為?目標(biāo)，?堅(jiān)持把?學(xué)習(xí)放?在首位?，努力?提高業(yè)?務(wù)素質(zhì)?和工作?水平。?一年來?，我能?夠認(rèn)真?學(xué)習(xí)相?關(guān)文件?制度等?有關(guān)規(guī)?定，掌?握了核?算辦法?和流程?，增強(qiáng)?了業(yè)務(wù)?分析能?力和解?決問題?的能力?，提高?了審計(jì)?水平。?在學(xué)習(xí)?上嚴(yán)格?要求自?己，認(rèn)?真學(xué)習(xí)?，在學(xué)?中提高?，在學(xué)?習(xí)中進(jìn)?步，從?實(shí)際需?求增加?自己學(xué)?習(xí)的自?覺性。?通過學(xué)?習(xí)，提?高了自?身的業(yè)?務(wù)素質(zhì)?，掌握?了先進(jìn)?理念，?拓寬了?視野，?增強(qiáng)分?析問題?、檢查?問題、?解決問?題的能?力。?二、扎?實(shí)做好?本職工?作（?二）、?求真務(wù)?實(shí)、盡?職盡責(zé)?，做好?檢查工?作認(rèn)?真履行?審計(jì)員?職責(zé)，?做好審?計(jì)工作?。在檢?查中認(rèn)?真仔細(xì)?，精益?求精，?認(rèn)真檢?查每一?項(xiàng)工作?內(nèi)容，?做好紀(jì)?錄，對?發(fā)現(xiàn)的?問題出?整改意?見，提?高了網(wǎng)?點(diǎn)的核?算質(zhì)量?，增強(qiáng)?了內(nèi)控?管理水?平，防?范了操?作風(fēng)險?的發(fā)生?。三?、回顧?檢查自?身存在?問題?一是學(xué)?習(xí)不夠?。當(dāng)前?，以信?息技術(shù)?為基礎(chǔ)?的新經(jīng)?濟(jì)蓬勃?發(fā)展，?新情況?、新問?題層出?不窮，?新知識?新科學(xué)?不斷問?世，面?對嚴(yán)峻?的挑戰(zhàn)?，缺乏?學(xué)習(xí)的?緊迫感?和自覺?性。二?是工作?較累的?時候，?有過松?弛思想?，這是?政治素?質(zhì)不高?，也是?自己世?界觀、?人生觀?、價值?觀不高?的表現(xiàn)?。四?、針對?以上問?題，今?后的努?力方向?（一?）加強(qiáng)?理論學(xué)?習(xí)，進(jìn)?一步提?高自身?素質(zhì)，?對前臺?金融業(yè)?務(wù)的熟?悉不能?取代提?高個人?素質(zhì)更?高層次?的追求?，必須?通過學(xué)?習(xí)增強(qiáng)?分析問?題、解?決問題?的能力?。（?二）增?強(qiáng)大局?觀念，?轉(zhuǎn)變工?作作風(fēng)?，努力?克服自?己的消?極情緒?，提高?工作質(zhì)?量和效?率，積?極配合?領(lǐng)導(dǎo)和?同事們?把工作?做得更?好。?總之，?在過去?的一年?工作中?。雖然?較好地?完成了?各項(xiàng)工?作任務(wù)?，但仍?存在問?題和不?足之處?，這些?問題和?不足之?處在今?后的實(shí)?際工作?中將得?到逐步?改善，?并充分?發(fā)揮審?計(jì)員的?職能作?用，全?面提升?工作水?平。?銀行審?計(jì)20?23年?個人工?作總結(jié)?（三）?為了?適應(yīng)新?形勢下?的發(fā)展?，財務(wù)?審計(jì)部?建立健?全和完?善落實(shí)?了各項(xiàng)?財務(wù)規(guī)?章制度?。由于?公司的?性質(zhì)發(fā)?生改變?，要求?公司的?財務(wù)規(guī)?章制度?要進(jìn)行?重新修?訂和完?善。根?據(jù)市局?（公司?）的財?務(wù)制度?，結(jié)合?集團(tuán)公?司的實(shí)?際情況?，組織?匯編了?___?_的財?務(wù)制度?。為了?總結(jié)經(jīng)?驗(yàn)教訓(xùn)?，更好?的完成?___?_年的?各項(xiàng)工?作任務(wù)?，我部?就財務(wù)?、審計(jì)?方面的?工作作?出總結(jié)?如下：?一、?審計(jì)方?面的工?作（?一）根?據(jù)市局?財務(wù)審?計(jì)工作?會議精?神，對?財務(wù)審?計(jì)部工?作的提?出要求?2、?全員樹?立財務(wù)?管理是?企業(yè)管?理的核?心思想?，增強(qiáng)?危機(jī)感?、緊迫?感和責(zé)?任感，?加強(qiáng)學(xué)?習(xí)，努?力提高?自身素?質(zhì)，適?應(yīng)新形?勢下財?務(wù)工作?的要求?。（?二）全?面迎接?國家審?計(jì)（?三）財?務(wù)的審?計(jì)、監(jiān)?督崗位?我們?為加強(qiáng)?集團(tuán)公?司財務(wù)?工作的?審計(jì)和?監(jiān)督職?能，今?年面向?社會招?聘了四?位從事?財務(wù)工?作多年?，經(jīng)驗(yàn)?豐富的?財務(wù)人?員，充?實(shí)加強(qiáng)?財務(wù)的?審計(jì)、?審核及?財務(wù)管?理工作?崗位。?明確了?四位同?志的工?作職責(zé)?和范疇?，要求?盡快修?訂完善?本部門?各個財?務(wù)崗位?責(zé)任制?及考核?辦法，?為提高?財務(wù)工?作的質(zhì)?量和效?率打下?堅(jiān)實(shí)的?基礎(chǔ)。?（四?）制定?并學(xué)習(xí)?了《財?務(wù)審計(jì)?部崗位?責(zé)任制?考核辦?法》?二、財?務(wù)方面?的工作?（一?）增強(qiáng)?財務(wù)服?務(wù)意識?__?__年?，我們?一如既?往地按?“科學(xué)?、嚴(yán)格?、規(guī)范?、透明?、效益?”的原?則，加?強(qiáng)財務(wù)?管理，?優(yōu)化資?源配置?，提高?資金使?用效益?，把為?集團(tuán)公?司的各?項(xiàng)工作?服好務(wù)?作為我?部的一?項(xiàng)重要?工作。?（二?）切實(shí)?加強(qiáng)財?務(wù)管理?根據(jù)?集團(tuán)公?司規(guī)范?財務(wù)管?理、優(yōu)?化財務(wù)?審核程?序、提?升財務(wù)?服務(wù)質(zhì)?量和發(fā)?揮職能?部門更?好地參?與企業(yè)?管理的?要求，?財務(wù)審?計(jì)部將?財務(wù)集?權(quán)管理?調(diào)整為?財務(wù)人?員試行?委派制?，并采?用按“?統(tǒng)一管?理，分?級負(fù)責(zé)?”的原?則進(jìn)行?管理。?財務(wù)審?計(jì)部主?要具體?負(fù)責(zé)集?團(tuán)公司?各類資?產(chǎn)的財?務(wù)監(jiān)督?、財務(wù)?分析及?財務(wù)報?告和各?分、子?公司的?財務(wù)管?理和財?務(wù)內(nèi)部?會計(jì)憑?證的稽?核等業(yè)?務(wù)，充?分發(fā)揮?財務(wù)審?計(jì)部的?職能作?用。?為了更?好的發(fā)?揮財務(wù)?職能，?我們加?強(qiáng)了對?會計(jì)基?礎(chǔ)工作?的規(guī)范?力度，?提高會?計(jì)信息?質(zhì)量，?保證會?計(jì)信息?的真實(shí)?、準(zhǔn)確?、完整?;強(qiáng)化?財務(wù)的?預(yù)測、?分析及?籌資功?能，加?強(qiáng)對重?大投資?資金的?管理，?為領(lǐng)導(dǎo)?決策提?供有效?的、及?時的數(shù)?據(jù)與技?術(shù)支持?。請?大家能?夠認(rèn)識?到我們?當(dāng)前的?形勢，?認(rèn)識到?我們_?___?銀行的?公司形?勢，在?來年公?司的大?發(fā)展中?做好充?足的準(zhǔn)?備，我?們公司?的業(yè)績?和市場?決定我?們要在?來年中?大干一?場，我?們一定?要努力?!銀?行審計(jì)?202?3年個?人工作?總結(jié)（?四）?一、完?成主要?工作?___?_共完?成審計(jì)?項(xiàng)目9?7項(xiàng)，?其中年?度財務(wù)?收支及?年度預(yù)?算執(zhí)行?情況審?計(jì)12?項(xiàng)，專?項(xiàng)經(jīng)營?考核審?計(jì)1項(xiàng)?，任期?經(jīng)濟(jì)責(zé)?任審計(jì)?2項(xiàng)，?投資企?業(yè)財務(wù)?收支與?資產(chǎn)負(fù)?債審計(jì)?3項(xiàng)，?基建工?程項(xiàng)目?預(yù)算審?計(jì)38?項(xiàng)，基?建工程?項(xiàng)目結(jié)?算審計(jì)?41項(xiàng)?，為完?善集團(tuán)?經(jīng)營管?理、提?高經(jīng)濟(jì)?效益做?出了貢?獻(xiàn)。?1、預(yù)?算執(zhí)行?審計(jì)與?財務(wù)收?支審計(jì)?并軌同?行預(yù)?算執(zhí)行?結(jié)合財?務(wù)收支?管理、?自保效?益并軌?進(jìn)行審?計(jì)，在?進(jìn)行預(yù)?算執(zhí)行?的過程?審核時?，針對?財務(wù)收?支、資?產(chǎn)管理?、內(nèi)控?制度執(zhí)?行、內(nèi)?控流程?操作等?情況進(jìn)?行符合?性檢查?，發(fā)現(xiàn)?各種問?題，及?時與各?單位溝?通，針?對審計(jì)?報告的?存在問?題，提?出相關(guān)?建議，?指導(dǎo)整?改。_?___?度完成?上年度?財務(wù)收?支與預(yù)?算執(zhí)行?審計(jì)1?2項(xiàng)，?發(fā)現(xiàn)問?題41?項(xiàng)，提?出建議?36項(xiàng)?。__?__月?份審計(jì)?部對年?度審計(jì)?發(fā)現(xiàn)問?題的整?改情況?與逾期?應(yīng)收賬?款催收?進(jìn)行審?計(jì)回訪?，特別?是針對?整改不?到位單?位，提?出指導(dǎo)?性意見?并敦促?其切實(shí)?執(zhí)行。?通過審?計(jì)，嚴(yán)?肅了集?團(tuán)公司?財務(wù)管?理制度?與財經(jīng)?紀(jì)律，?為下一?年預(yù)算?執(zhí)行儲?備了動?力。?2、開?展專項(xiàng)?經(jīng)營考?核審計(jì)?3、?完善投?資企業(yè)?審計(jì)，?提供投?資評估?依據(jù)?4、加?強(qiáng)離任?審計(jì)，?提供人?事管理?參考?20c?c年，?寶__?__原?總經(jīng)理?、新_?___?湖副總?經(jīng)理崗?位變動?，根據(jù)?集團(tuán)公?司安排?進(jìn)行離?任審計(jì)?，對其?任期內(nèi)?經(jīng)營目?標(biāo)的完?成、經(jīng)?營、資?產(chǎn)管理?等進(jìn)行?全面評?價，為?集團(tuán)人?事考核?提供參?考。?5、完?善基建?工程審?計(jì)_?___?，基建?工程項(xiàng)?目多，?現(xiàn)場監(jiān)?管頻繁?、預(yù)結(jié)?算審計(jì)?任務(wù)繁?重。工?程審計(jì)?人員深?入工程?項(xiàng)目現(xiàn)?場，開?展現(xiàn)場?工程監(jiān)?督、材?料審計(jì)?等，糾?正相關(guān)?部門流?程方面?存在錯?誤，做?到實(shí)施?事前項(xiàng)?目審查?、事中?監(jiān)督管?理和事?后造價?控制的?系統(tǒng)化?工程審?計(jì)模式?。__?__完?成基建?工程項(xiàng)?目預(yù)算?審計(jì)3?8項(xiàng)，?預(yù)算金?額__?__萬?元，核?減金額?___?_萬元?;基建?工程項(xiàng)?目結(jié)算?審計(jì)4?0項(xiàng)，?結(jié)算報?審金額?1,_?___?萬元，?核減金?額__?__萬?元。?根據(jù)集?團(tuán)公司?要求，?對工程?結(jié)算超?過百萬?的基建?項(xiàng)目，?引進(jìn)外?部腦力?與市場?信息，?公平、?公正進(jìn)?行工程?結(jié)算審?核。_?___?引進(jìn)外?部力量?進(jìn)行工?程造價?審核1?項(xiàng)，結(jié)?算報審?金額_?___?萬元，?核減金?額__?__萬?元。為?集團(tuán)降?低了工?程造價?，節(jié)省?大量的?資金。?二、?主要工?作體會?1、?集團(tuán)領(lǐng)?導(dǎo)重視?，是推?動內(nèi)部?審計(jì)工?作的關(guān)?鍵_?___?度在集?團(tuán)公司?主管領(lǐng)?導(dǎo)的高?度重視?和支持?下，克?服審計(jì)?部自有?人手不?足等困?難，成?功從二?級企業(yè)?借調(diào)財?務(wù)部長?等業(yè)務(wù)?能手來?支援，?二級企?業(yè)財務(wù)?部長熟?悉管理?與業(yè)務(wù)?流程，?給審計(jì)?工作進(jìn)?展帶來?一定便?利，推?動年度?審計(jì)工?作順利?完成。?2、?加強(qiáng)過?程管控?，提升?內(nèi)審質(zhì)?量質(zhì)?量是內(nèi)?部審計(jì)?工作的?生命。?審計(jì)部?從制度?、手段?和成果?管理等?多個層?面入手?，全面?提升內(nèi)?部審計(jì)?工作質(zhì)?量。?在信息?化方面?，隨著?企業(yè)E?RP系?統(tǒng)上線?運(yùn)行，?ERP?系統(tǒng)豐?富的信?息量和?強(qiáng)大的?查尋與?信息分?析功能?可以大?大助力?審計(jì)工?作。審?計(jì)人員?積極學(xué)?習(xí)ER?P流程?操作、?深化E?RP審?計(jì)系統(tǒng)?應(yīng)用，?著手開?展ER?P環(huán)境?下的項(xiàng)?目審計(jì)?工作。?3、?延伸審?計(jì)項(xiàng)目?，合并?審計(jì)目?的，注?重審計(jì)?存在問?題整改?落實(shí)?___?_，由?于審計(jì)?人手不?足，我?們將預(yù)?算執(zhí)行?結(jié)合財?務(wù)收支?管理、?自保效?益并軌?進(jìn)行審?計(jì)，在?進(jìn)行預(yù)?算執(zhí)行?的過程?審核時?，針對?財務(wù)收?支、資?產(chǎn)管理?、內(nèi)控?制度執(zhí)?行、內(nèi)?控流程?操作等?情況進(jìn)?行符合?性檢查?，發(fā)現(xiàn)?各種問?題，及?時與各?單位溝?通，提?出相關(guān)?建議，?指導(dǎo)整?改。?三、存?在問題?與今后?打算?1、存?在問題?由于?目前審?計(jì)部僅?有財務(wù)?審計(jì)2?人，工?程審計(jì)?1人，?疲于應(yīng)?付近3?0家孫?子公司?財務(wù)收?支與年?度預(yù)算?審計(jì)等?及大量?基建項(xiàng)?目施工?預(yù)、結(jié)?算審計(jì)?，審計(jì)?力量難?以精細(xì)?到效益?審計(jì)、?經(jīng)濟(jì)責(zé)?任審計(jì)?、內(nèi)控?評審等?中去，?對集團(tuán)?管理精?細(xì)化的?貢獻(xiàn)力?量有限?。集?團(tuán)母子?公司基?建流程?不完善?，存在?基建單?位與使?用單位?溝通不?足，流?程不完?善、施?工反復(fù)?、超預(yù)?算、結(jié)?算不清?晰等現(xiàn)?象。?2、今?后打算?堅(jiān)持?學(xué)習(xí)，?提高專?業(yè)知識?與專業(yè)?應(yīng)用能?力。?銀行審?計(jì)20?23年?個人工?作總結(jié)?（五）?根據(jù)?中支內(nèi)?審工作?部署，?___?_年_?___?月份和?___?_月份?分別在?全行范?圍內(nèi)開?展對內(nèi)?部控制?管理風(fēng)?險的分?析評價?活動。?依照內(nèi)?控評價?方案，?分“內(nèi)?部控制?環(huán)境”?、“風(fēng)?險識別?與評估?”、“?控制活?動”、?“信息?交流與?反饋”?、“監(jiān)?督評審?”五個?方面內(nèi)?容對支?行內(nèi)控?制度進(jìn)?行評審?，將定?期風(fēng)險?分析評?價工作?滲透到?全行每?一個職?能股室?、每一?個工作?環(huán)節(jié)和?每一個?崗位。?我們將?評價的?監(jiān)督對?象確定?為一線?營業(yè)人?員和各?級管理?人員;?以重點(diǎn)?股室、?關(guān)鍵崗?位、薄?弱環(huán)節(jié)?的審計(jì)?為主;?有針對?性地檢?查監(jiān)督?各職能?部門建?立的各?項(xiàng)制度?，注意?內(nèi)控制?度和管?理上的?漏洞和?缺陷。?拓展了?評價范?圍，提?升了評?價層次?。通過?審計(jì)評?價，共?發(fā)現(xiàn)重?要崗位?尚存在?十多項(xiàng)?風(fēng)險隱?患和薄?弱環(huán)節(jié)?，一一?列出，?分析存?在問題?的原因?，提出?合理的?防范措?施和建?議，并?書面報?告市中?支和支?行領(lǐng)導(dǎo)?，督促?各項(xiàng)內(nèi)?部控制?制度在?全行得?到嚴(yán)格?落實(shí)。?現(xiàn)將工?作總結(jié)?如下：?（一）?積極開?展內(nèi)部?審計(jì)調(diào)?查工作?我們根?據(jù)本行?的重點(diǎn)?工作、?簿弱環(huán)?節(jié)及風(fēng)?險點(diǎn)確?定審計(jì)?調(diào)查項(xiàng)?目二項(xiàng)?。分別?是《對?瑞安支?行集中?采購管?理情況?的調(diào)查?》、《?對瑞安?支行外?匯法規(guī)?、內(nèi)控?制度和?業(yè)務(wù)操?作規(guī)程?執(zhí)行情?況的調(diào)?查》。?今年_?___?月份對?支行集?中采購?管理情?況進(jìn)行?了調(diào)查?，發(fā)現(xiàn)?一些管?理上的?欠缺和?不規(guī)范?的操作?，提出?了整改?意見和?建議。?今年_?___?月份對?支行外?匯法規(guī)?、內(nèi)控?制度和?業(yè)務(wù)操?作規(guī)程?執(zhí)行情?況進(jìn)行?了調(diào)查?，通過?現(xiàn)場詢?問、調(diào)?閱部分?檔案資?料和觀?察臨柜?操作情?況，基?本了解?和掌握?了瑞安?支局外?匯管理?工作情?況;從?調(diào)查情?況來看?，瑞安?支局能?夠較好?地執(zhí)行?外匯法?規(guī)，及?時貫徹?落實(shí)外?匯政策?，建立?了比較?健全的?內(nèi)控管?理制度?，業(yè)務(wù)?授權(quán)分?責(zé)明確?。并能?根據(jù)上?級局的?內(nèi)控要?求，結(jié)?合自身?特點(diǎn)，?對各項(xiàng)?內(nèi)控制?度予以?細(xì)化補(bǔ)?充，及?時修訂?完善了?各項(xiàng)外?匯業(yè)務(wù)?操作流?程、外?管股各?崗位工?作職責(zé)?、外管?股人員?考核辦?法，建?立了《?內(nèi)控督?導(dǎo)檢查?辦法》?。但也?發(fā)現(xiàn)了?不少一?問題，?根據(jù)問?題的不?同性質(zhì)?提出整?改建議?，基本?得到整?改落實(shí)?。促進(jìn)?了外匯?管理部?門更好?地貫徹?和執(zhí)行?外匯法?規(guī)政策?，嚴(yán)格?內(nèi)部管?理制度?，規(guī)范?業(yè)務(wù)操?作。今?年我們?通過審?計(jì)調(diào)查?，共發(fā)?現(xiàn)了違?規(guī)現(xiàn)象?___?_余項(xiàng)?，提出?整改建?議20?條，大?部分已?得到整?改落實(shí)?，分別?撰寫的?調(diào)查報?告已呈?報給支?行行長?和中支?內(nèi)審科?。（?二）積?極開展?審計(jì)發(fā)?現(xiàn)問題?“回頭?看”活?動在行?長親自?督導(dǎo)下?,我支?行由內(nèi)?審牽頭?，認(rèn)真?組織開?展了對?___?_年度?以來審?計(jì)查出?問題整?改情況?的檢查?，做足?做細(xì)“?亡羊補(bǔ)?牢”工?作，強(qiáng)?化了整?改落實(shí)?，鞏固?了審計(jì)?監(jiān)督成?效。?1、領(lǐng)?導(dǎo)重視?，強(qiáng)化?整改意?識。布?置安排?對__?__年?度以來?審計(jì)發(fā)?現(xiàn)問題?和整改?情況進(jìn)?行檢查?事宜。?要求有?關(guān)部門?進(jìn)一步?落實(shí)責(zé)?任，制?定切實(shí)?可行的?措施;?強(qiáng)化整?改意識?，主動?查找風(fēng)?險隱患?，堅(jiān)決?杜絕同?類問題?的再次?發(fā)生。?2、?精心組?織，確?保整改?實(shí)效。?安排專?人對所?有審計(jì)?項(xiàng)目進(jìn)?行逐一?梳理，?認(rèn)真排?查問題?整改情?況;并?要求各?部門將?自查情?況、未?整改原?因及下?一步具?體整改?措施報?內(nèi)審部?門。內(nèi)?審在各?部門自?查的基?礎(chǔ)上，?組織人?員進(jìn)行?了再檢?查。?3、強(qiáng)?化責(zé)任?，落實(shí)?整改措?施。制?定了瑞?安支行?內(nèi)審整?改責(zé)任?追究制?度，對?檢查發(fā)?現(xiàn)的問?題經(jīng)過?直接責(zé)?任人、?部門負(fù)?責(zé)人認(rèn)?定后，?根據(jù)問?題的原?因、性?質(zhì)和情?節(jié)等采?取相應(yīng)?的責(zé)任?追究措?施,并?給予經(jīng)?濟(jì)處罰?。4?、嚴(yán)格?督促，?實(shí)現(xiàn)整?改目標(biāo)?。針對?個別未?整改到?位的問?題，督?促,制?定下一?步具體?整改措?施。通?過開展?審計(jì)發(fā)?現(xiàn)問題?整改情?況的“?回頭看?”活動?，真正?實(shí)現(xiàn)了?“整改?促完善?、整改?促提高?、整改?促進(jìn)步?”的目?標(biāo)。?（三）?積極參?加市中?支內(nèi)審?項(xiàng)目檢?查根據(jù)?中支內(nèi)?審科的?統(tǒng)一安?排，今?年主要?參加了?對泰順?縣支行?的行政?執(zhí)法檢?查、對?樂清支?行行長?履職審?計(jì)、對?溫州中?心支局?外匯依?法行政?審計(jì)，?對參與?的每一?個項(xiàng)目?檢查都?能認(rèn)真?盡職地?對待，?保質(zhì)保?量完成?任務(wù)。?銀行?審計(jì)2?023?年個人?工作總?結(jié)（六?）根?據(jù)中支?內(nèi)審工?作部署?，__?__年?___?_月份?和__?__月?份分別?在全行?范圍內(nèi)?開展對?內(nèi)部控?制管理?風(fēng)險的?分析評?價活動?。依照?內(nèi)控評?價方案?，分“?內(nèi)部控?制環(huán)境?”、“?風(fēng)險識?別與評?估”、?“控制?活動”?、“信?息交流?與反饋?”、“?監(jiān)督評?審”五?個方面?內(nèi)容對?支行內(nèi)?控制度?進(jìn)行評?審，將?定期風(fēng)?險分析?評價工?作滲透?到全行?每一個?職能股?室、每?一個工?作環(huán)節(jié)?和每一?個崗位?。我們?將評價?的監(jiān)督?對象確?定為一?線營業(yè)?人員和?各級管?理人員?;以重?點(diǎn)股室?、關(guān)鍵?崗位、?薄弱環(huán)?節(jié)的審?計(jì)為主?;有針?對性地?檢查監(jiān)?督各職?能部門?建立的?各項(xiàng)制?度，注?意內(nèi)控?制度和?管理上?的漏洞?和缺陷?。拓展?了評價?范圍，?提升了?評價層?次。通?過審計(jì)?評價，?共發(fā)現(xiàn)?重要崗?位尚存?在十多?項(xiàng)風(fēng)險?隱患和?薄弱環(huán)?節(jié)，一?一列出?，分析?存在問?題的原?因，提?出合理?的防范?措施和?建議，?并書面?報告市?中支和?支行領(lǐng)?導(dǎo)，督?促各項(xiàng)?內(nèi)部控?制制度?在全行?得到嚴(yán)?格落實(shí)??，F(xiàn)將?工作總?結(jié)如下?：（一?）積極?開展內(nèi)?部審計(jì)?調(diào)查工?作我們?根據(jù)本?行的重?點(diǎn)工作?、簿弱?環(huán)節(jié)及?風(fēng)險點(diǎn)?確定審?計(jì)調(diào)查?項(xiàng)目二?項(xiàng)。分?別是《?對瑞安?支行集?中采購?管理情?況的調(diào)?查》、?《對瑞?安支行?外匯法?規(guī)、內(nèi)?控制度?和業(yè)務(wù)?操作規(guī)?程執(zhí)行?情況的?調(diào)查》?。今年?___?_月份?對支行?集中采?購管理?情況進(jìn)?行了調(diào)?查，發(fā)?現(xiàn)一些?管理上?的欠缺?和不規(guī)?范的操?作，提?出了整?改意見?和建議?。今年?___?_月份?對支行?外匯法?規(guī)、內(nèi)?控制度?和業(yè)務(wù)?操作規(guī)?程執(zhí)行?情況進(jìn)?行了調(diào)?查，通?過現(xiàn)場?詢問、?調(diào)閱部?分檔案?資料和?觀察臨?柜操作?情況，?基本了?解和掌?握了瑞?安支局?外匯管?理工作?情況;?從調(diào)查?情況來?看，瑞?安支局?能夠較?好地執(zhí)?行外匯?法規(guī)，?及時貫?徹落實(shí)?外匯政?策，建?立了比?較健全?的內(nèi)控?管理制?度，業(yè)?務(wù)授權(quán)?分責(zé)明?確。并?能根據(jù)?上級局?的內(nèi)控?要求，?結(jié)合自?身特點(diǎn)?，對各?項(xiàng)內(nèi)控?制度予?以細(xì)化?補(bǔ)充，?及時修?訂完善?了各項(xiàng)?外匯業(yè)?務(wù)操作?流程、?外管股?各崗位?工作職?責(zé)、外?管股人?員考核?辦法，?建立了?《內(nèi)控?督導(dǎo)檢?查辦法?》。但?也發(fā)現(xiàn)?了不少?一問題?，根據(jù)?問題的?不同性?質(zhì)提出?整改建?議，基?本得到?整