反壟斷法中的中小企業(yè)保護與規(guī)制研究

PAGE2PAGE5宜順論文網www.13L宜順論文網www.13L論文摘要隨著改革開放的不斷深入，社會主義市場經濟的也在不斷加快發(fā)展，作為市場經濟的重要組成部，中小企業(yè)在國民經濟中的地位日益重要，各國政府、法學界和經濟學界對于中小企業(yè)的扶持、保護和鼓勵也愈加重視。在眾多的對中小企業(yè)的保護措施中，《反壟斷法》有著其他法律不可替代的作用。筆者對我國反壟斷法中的中小企業(yè)保護與規(guī)制進行了研究，對我國《反壟斷法》對中小企業(yè)的保護提出了一些有意的建議。本文第一部分對于我國目前的反壟斷法現(xiàn)狀進行了分析，第二部分對于目前我國發(fā)壟斷法中存在的問題進行了分析，并且在第三部分提出了相應的解決建議。關鍵詞：反壟斷法、中小企業(yè)、保護制度、公平競爭目錄引言·····················································一、當前中國反壟斷法對中小企業(yè)的保護現(xiàn)狀分析···············（一）對于中小企業(yè)的界定································（二）反壟斷法的地位及性質······························（三）反壟斷法對中小企業(yè)保護的理論基礎··················（四）其他各國反壟斷法對中小企業(yè)保護的現(xiàn)狀分析··········二、當前反壟斷法對中小企業(yè)的保護所遇到的問題和挑戰(zhàn)·······（一）反壟斷法對中小企業(yè)特殊保護的體現(xiàn)和規(guī)定············（二）現(xiàn)實實施過程中所存在的沖突和問題·················1·合并規(guī)制中所存在的問題·······················2·適用限制競爭協(xié)議時所存在的問題··············3·和對自由競爭政策的沖突······················三、完善我國《反壟斷法》對中小企業(yè)保護與規(guī)制的法律思考··（一）對中小企業(yè)保護與規(guī)制應當注意幾個問題··（二）對于有關法律規(guī)定的若干建議結語參考文獻引言目前的市場經濟中，作為重要組成部分的中小企業(yè)具有其他組成部分無法比擬的創(chuàng)新精神和企業(yè)活力，因此，在促進經濟繁榮發(fā)展，增加社會就業(yè)機會等方近些年，隨著國家經濟發(fā)展的不斷加快，對中小企業(yè)的保護也在不斷加強，《反壟斷法》在對中小企業(yè)的保護上有著重要的意義。中小企業(yè)在經營發(fā)展的道路上，可以依靠法律保護為依據，實現(xiàn)市場競爭的公平化和合理化。（一）對于中小企業(yè)的界定中小企業(yè)并沒有絕對的概念或者標準，而是一種具有時空、地域等相對性特點，所以不同國家、地區(qū)對于中小企業(yè)有著不同的解釋和規(guī)定，此外，即使是在一個國家的同時期，對于各產業(yè)的中小企業(yè)的界定，也會隨著實際情況而出現(xiàn)許多不同的標準。總體來說，目前世界范圍內，對于中小企業(yè)進行界定時，一般所采取的標準可以分為質和量這兩類標準。所謂“質”的標準，是指從企業(yè)的所有權、經營權的方面分析企業(yè)在所處行業(yè)中的地位，以此推斷企業(yè)規(guī)模的標準；“量”這一標準主要體現(xiàn)在統(tǒng)計上，比如員工人數(shù)、資本總額、年收入總額等，并以資本的多少來推斷企業(yè)是否屬于中小企業(yè)。目前世界各國紛紛根據自己國家的傳統(tǒng)以及經濟體制的特點，采用其中一個標準，或者同時、分類使用兩種標注來對中小企業(yè)進行定義。由此可見，世界各國在定義中小企業(yè)時所采取的標準各具特點，但是，總體上均表現(xiàn)出了以下共同的特征：1·本國具體的國情是界定中小企業(yè)時的基礎標準。如果界定中小企業(yè)時，不能客觀的考慮到本國的實際國情和經濟環(huán)境，那么根本無法得出正確的結論，對中小企業(yè)提供幫助和扶持更是無從談起。2·界定中小企業(yè)時要具體區(qū)分。界定一個企業(yè)是否是中小企業(yè)，絕對不能是籠統(tǒng)的主觀判斷，這樣根本無法得出正確的結論，所以，應該從多方面對其加以考慮，包括市場地位、員工人數(shù)、資本總額、營業(yè)總額、營業(yè)收入等各種因素。此外，在界定時，應該對企業(yè)所處的行業(yè)進行分析，這樣不僅有利于對其的界定，還有助于采取更有效地辦法來對其實現(xiàn)扶持。3·對與中小企業(yè)的界定標準，要隨著社會的改變而發(fā)展。在當前社會經濟日益飛速發(fā)展的今天，中小企業(yè)也隨之產生新的變化，表現(xiàn)出新的特點，所以對于中小企業(yè)的界定標準必須隨著社會的發(fā)展而變化。（二）反壟斷法的地位及性質反壟斷法的制定目的就是保護市場的公平、公正競爭，防止大企業(yè)濫用市場地位，祈禱維護健康市場秩序的作用。中國的反壟斷法制度中的基本法律就是《中華人民共和國發(fā)壟斷法》，在2007年8月30獲得通過，與次年8月1日其正式施行，此后，最高人民法院又出臺了有關發(fā)壟斷法適用的司法解釋，從此，中國發(fā)壟斷法律制度基本上構建完成，其執(zhí)法機關為國家發(fā)展改革委員會、國家工商總局、商務部等各部委機關。由此可見，反壟斷法在實質上，就是一部以維護市場秩序為宗旨的獨立經濟法律門類。此后，反壟斷法在市場經濟法律體系中起到的作用日益明顯，為維護市場秩序的健康有序發(fā)展做出了極為有利的保障和推動作用，并且逐步發(fā)展為“經濟憲法”和“經濟法核心。比如，在2013年1月份，國家發(fā)改委就根據反壟斷法，對韓國三星、LG等公司開除了3.53億元人民的反壟斷罰單。（三）反壟斷法對中小企業(yè)保護的理論基礎市場經濟最為根本的屬性就是競爭，是市場經濟的靈魂，也是經濟學中最為重要的基本范疇之一。所謂壟斷，是相對于競爭的概念，指的是占據壟斷地位的經濟體通過自己的資本實力和優(yōu)勢對市場中競爭者加以約束，限制其他企業(yè)的發(fā)展和經營，甚至迫使其推出市場競爭，從而維護自身在市場中絕對優(yōu)勢地位。所以，保護大量中小企業(yè)的存在并且促進其繁榮發(fā)展是抗衡大企業(yè)壟斷的重要手段，也是維護市場正規(guī)、有序發(fā)展的重要途徑。因此，我們必須要人為干預被大企業(yè)所控制的市場機制，對占據略勢地位中小企業(yè)加以保護，使得資源能夠得到有效配置，并以此促進經濟的發(fā)展。作為一項系統(tǒng)工程，反壟斷和對中小企業(yè)的保護需要政府專門給予立法，成為保護中小企業(yè)的中堅力量。而以此為目的的反壟斷法，首要的價值便是維護競爭，是所有反壟斷制度、手段的基礎。如果任由大企業(yè)對中小企業(yè)展開以壟斷為手段的排擠和競爭，勢單力薄的中小企業(yè)必然無法正常的生存和發(fā)展，極大的扭曲了市場的競爭機制。所以，維護市場經濟中的各個主體之間真正自由的發(fā)展，維護市場主體間展開公平的競爭秩序，才是反壟斷法的最高價值，而要達到這一價值，最為基本的做法就是保護中小企業(yè)。所以，不論是從經濟基礎還是法律基礎上看，反壟斷法對于中小企業(yè)的保護都符合反壟斷法的價值體系，也是應有之舉。（四）其他各國反壟斷法對中小企業(yè)保護的現(xiàn)狀分析各國中小企業(yè)都是市場競爭的主體，如何保護好中小企業(yè)的發(fā)展環(huán)境，創(chuàng)造一個公平、合理的競爭市場，一直都是各國經濟發(fā)展的關鍵，本篇就美國、日本、德國這三個發(fā)達資本主義國家應用發(fā)壟斷法保護中小企業(yè)的現(xiàn)狀進行探討，為我國的反壟斷法建設和對中小企業(yè)的保護機制的發(fā)展提供參考借鑒。1·美國反壟斷法對中小企業(yè)的保護美國從1879年開始，進入了經濟集中時期，過度的集中給美國中下層人民年的生活帶來了極大的痛苦，針對這些，美國在分別在1890年和1914年通過了《謝爾曼法》和《克萊頓法》，在政府設立了獨立的委員會，以達到阻止市場不合理的價格波動，保護中小企業(yè)的利益。2·日本反壟斷法對中小企業(yè)的保護日本對中小企業(yè)的保護主要方式是對大企業(yè)進行解構，從而減少對中小企業(yè)的威脅。通過頒布實施《禁止壟斷法》來對國內的壟斷企業(yè)進行控制，保證中小企業(yè)的發(fā)展空間。同時對于中小企業(yè)的豁免性，通過：《中小企業(yè)協(xié)調組織法》、《小規(guī)模企業(yè)共濟法》等法律條例，來進行了補充加強。3·德國發(fā)壟斷法對中小企業(yè)的保護德國歷來十分重視市場的自由競爭，并且以此為目的，制定了非常完善的《反對競爭法》這一反壟斷性質的法律，并以此法為基本，組建了一整套保護中小企業(yè)發(fā)展的機制。德國對于中小企業(yè)的保護制度非常完善，甚至專門劃出一定的市場空間作為中小企業(yè)的市場空間，如果大企業(yè)試圖進入這一市場空間，將會受到發(fā)壟斷法律和相應秩序的嚴厲制裁。二、當前反壟斷法對中小企業(yè)的保護所遇到的問題和挑戰(zhàn)雖然反壟斷法和針對中小企業(yè)的保護制度都是基于同一目標，即維護市場的正常競爭而設立，但是這并不代表兩者之間不存在任何沖突，在實際的操作中，兩者之間經常表現(xiàn)出不同形式、不同程度的沖突，給當前反壟斷法和對中小企業(yè)的保護制度的建設帶來了巨大的挑戰(zhàn)。（一）反壟斷法對中小企業(yè)特殊保護的體現(xiàn)和規(guī)定通常，反壟斷法對于中小企業(yè)的保護，主要依靠兩種基本途徑：首先是限制壟斷尤其是非法壟斷的產生，主要是沿革限制大企業(yè)的不正當競爭，創(chuàng)造公平的競爭環(huán)境以供中小企業(yè)的健康發(fā)展。其次，是對中小企業(yè)的管制在某些層面上給予某種程度上的放松。兩者相比較而言，第一種方法能從根本上改善中小企業(yè)的競爭環(huán)境，但是，這種系統(tǒng)性工程卻不能確定時間和效果；第二種方法能夠更為直接和迅速的實現(xiàn)對中小企業(yè)的保護，所以目前世界各國都以立法的形式將其體現(xiàn)出來，這也就是反壟斷法對中小企業(yè)特殊的保護制度。（二、）現(xiàn)實實施過程中所存在的沖突和問題目前，中國的發(fā)壟斷法和中小企業(yè)保護制度已經得到基本建立，但是由于歷史原因，中國的反壟斷發(fā)和中小企業(yè)保護制度較西方發(fā)達資本國家，仍然存在很大的問題，最為重要的，就是兩者的沖突問題。1·合并規(guī)制中所存在的問題目前，世界各國在合并規(guī)制之中都采取了事前申報制度，其目的就是在于監(jiān)督大企業(yè)的違法壟斷行為，但是在這個過程中，卻出現(xiàn)了排除對中小企業(yè)的合并進行監(jiān)管的另一極端。這就導致了一系列問題，比如，中小企業(yè)在實現(xiàn)合并之后，是否繼續(xù)運用發(fā)壟斷法對其進行監(jiān)督？相關的反壟斷機構是否在合并行為結束后對其市場效果加以判斷，中小企業(yè)合并之后是否會在某種程度上改變市場競爭，進而產生新的壟斷？這都是迫切需要加以解決的問題。但是現(xiàn)在，世界范圍內對這種情況尚無有效的預防和解決機制。2·適用限制競爭協(xié)議時所存在的問題現(xiàn)在經濟學界所稱的限制競爭協(xié)議，是指兩個或者兩個以上的經濟主體，依靠協(xié)議、決議或者默認等方式，聯(lián)合對市場采取的限制競爭的行為。這一行為對市場的自由競爭帶來了極為惡劣的影響，所以，對于這種行為的限制，一直是反壟斷發(fā)的重要內容，也是對中小企業(yè)保護的重要手段。但是現(xiàn)實經濟生活中，卻存在著中小企業(yè)之間采取限制競爭協(xié)議的方式來獲取市場份額，和大企業(yè)一樣，中小企業(yè)達到這種目的的手段也是協(xié)調產量、同時調整價格等，進而通過限制競爭獲得壟斷的暴利。這種行為無異擾亂了整個社會的經濟秩序和經濟主體之間的自由競爭，但是有礙于中小企業(yè)的弱勢地位，大多數(shù)國家對于這種行為采取了默認的態(tài)度。但是筆者認為，這種行為從長遠開，不利于經濟的發(fā)展，如果縱容中小企業(yè)過多采取不正當手段進行競爭，而不是立足與生產和創(chuàng)新，這不僅會給現(xiàn)存的社會經濟秩序帶來危害，還會對社會經濟的長遠發(fā)展買下埋下危機。3·和對自由競爭政策的沖突反壟斷法給予了中小企業(yè)特殊的保護制度，為此所付出的代價是某種程度上限制競爭，為了實現(xiàn)其他的社會價值目標而損害了競爭政策，這也是現(xiàn)代經濟生活中適用發(fā)壟斷法和中小企業(yè)保護機制所帶來的一大問題。當國家啟動反壟斷發(fā)和中小企業(yè)保護機構對于某一中小企業(yè)采取補貼、稅收優(yōu)惠政策時，表現(xiàn)上是給予了特定主體以更好的競爭、發(fā)展環(huán)境，但是就實質而言，卻造成了不不同產業(yè)之間的不公平，甚至在國際市場中產生壟斷。對于這點問題，已經成為目前學界最為關注的問題，只有真正的掌握其中的平衡，既能保障中小企業(yè)的發(fā)展，有能限制新的壟斷產生，才能在根本上有利于中國經濟走入全球化的舞臺之上。三、完善我國《反壟斷法》對中小企業(yè)保護與規(guī)制的法律思考（一）對中小企業(yè)保護與規(guī)制應當注意幾個問題目前在我國尚無防止中小企業(yè)利用國家政策優(yōu)惠和財政傾斜政策、相互之間訂立限制競爭協(xié)議，進而獲取不正當競爭帶來的壟斷暴利的相關法律。所以，想要解決這一問題，避免利用發(fā)壟斷來建立新的壟斷，必須在制度上加以沿革限制。作為壟斷產生的基本形式企業(yè)合并，處于防止經濟實力過度集中繼而改變市場競爭結構的需要而加以沿革的規(guī)定。根據目前我國現(xiàn)實的經濟情況，應該把企業(yè)合并的重心放在競爭性行業(yè)，尤其是一些處于初步發(fā)展階段、相應市場規(guī)范不完善或者市場極易出現(xiàn)波動的領域之中。這樣即限制了壟斷，達到對中小企業(yè)加以保護的目的，維護了市場秩序的正常進行，在某種程度上也避免了新的壟斷形式的出現(xiàn)，在根本上達到反壟斷法和中小企業(yè)保護制度的目的要求。此外，在對企業(yè)合并進行監(jiān)管的過程之中，對于剛開始起步、前景較好并無前科劣跡的中小企業(yè)可以根據實際情況，給予一定的放寬，甚至是某種形式的鼓勵，比如對于中小企業(yè)間的登記制度給予法定豁免。當然，這些政策上的優(yōu)惠和管理上的適當放寬并不意味著國家對于中小企業(yè)的管制出現(xiàn)松動，恰恰相反的是，這正是對中小企業(yè)提出更為沿革的要求，執(zhí)法模式從事前監(jiān)管向事后追究開始轉變，這無疑增加了中小企業(yè)的壓力，但從根本上促進中小企業(yè)的健康發(fā)展，從源頭上建立起正常、有序的競爭環(huán)境。比如，應當建立完善的中小企業(yè)評估制度，建立專門行政管理機構，明確詳細、科學的中小企業(yè)鑒別標準，并且在保證市場公平的前提下，適當減少行政手段的干預，使得中小企業(yè)能夠真正和其他經濟體展開透明、公正的競爭。此外，對中小企業(yè)保護不僅局限在政策照顧，應該全套的扶持政策，比如我國行政機關采取戰(zhàn)略引導、經營扶持等各種國家政策，可以幫助中小企業(yè)迅速發(fā)展，也可以使國家有關部門能夠迅速發(fā)現(xiàn)當今社會經濟活動中所出現(xiàn)的新情況、新問題，這對于中小企業(yè)的發(fā)展和對壟斷的限制都是極為有利的。（二）對于有關法律規(guī)定的若干建議就像人的左右手一樣，對于中小企業(yè)的保護制度和相關法律法規(guī)是密不可分的整體，兩者必須協(xié)調統(tǒng)一發(fā)展，二者不僅缺一不可，而且發(fā)展不平衡也會導致許多問題的產生。如果法律法規(guī)的建設不夠完善，那么對于反壟斷法的依賴就會過于嚴重，導致我們只能用“網開一面”這種權宜之計來維護中小企業(yè)的競爭力，這不僅不利于中小企業(yè)的長遠發(fā)展，而言在根本上違背市場經濟體制下自由競爭的宗旨。所以，國家應該根據自身實際情況、借鑒各國成功經驗，加快各種法律法規(guī)的出臺速度，包括限制不正當競爭、壟斷、防止新壟斷產生的法律法規(guī)盡快完善調整社會主義市場經濟的法律制度。此外，在扶持中小企業(yè)的發(fā)展上，國家也應該出臺一些列的促進性法律，這方面可以借鑒日本針對中小企業(yè)頒布的《振興經濟資金法》、《中小企業(yè)現(xiàn)代化促進法》、《中小企業(yè)基本法》等各種專門法律所構成的完善的法律體系，以此來和自由競爭之間的矛盾。筆者建議相關立法部門，可以對某個行業(yè)的中小企業(yè)現(xiàn)狀進行具體立法，這樣不僅可以科學化的對中小企業(yè)進行保護，而且可以避免對其他行業(yè)的影響。除此以外，整個國家法律制度，包括有關企業(yè)登記、破產、交易，以及包括養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療在內的社會福利制度，對于中小企業(yè)的發(fā)展和防止壟斷的發(fā)展也起到至關重要的作用，而中小企業(yè)，也應該