審核時(shí)間管理程序

本文件適用于中心對(duì)武器裝備質(zhì)量管理體系審核、民品質(zhì)量管理體系認(rèn)證2引用文件新版本(包括任何修訂)適用。CNAS-CC01《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》CNAS-CC11《基于抽樣的多場(chǎng)所認(rèn)證》CNAS-CC12《已認(rèn)可的管理體系認(rèn)證的轉(zhuǎn)換》CNAS-CC13《高級(jí)監(jiān)督和再認(rèn)證程序》CNAS-CC14《計(jì)算機(jī)輔助審核技術(shù)在獲得認(rèn)可的管理體系認(rèn)證中的使CNAS-CC15《管理體系審核時(shí)間(QMS、EMS、OHSMS)》CNAS-CC17《信息安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》CNAS-GC02《管理體系結(jié)合審核應(yīng)用指南》CNAS-TR-004《建筑業(yè)組織審核指南》XQC-SC-06001《質(zhì)量手冊(cè)》劃、文件審查、與客戶人員之間的相互活動(dòng)和編寫報(bào)告等活動(dòng)的時(shí)間。多場(chǎng)所審核時(shí)，每個(gè)擬審核場(chǎng)所的審核時(shí)間基于該場(chǎng)所有效人數(shù)計(jì)算。3.2審核人日3.3有效人數(shù)員人數(shù)進(jìn)行折算計(jì)入組織有效人數(shù)。3.4復(fù)雜程度類型(僅適用于EMS)對(duì)審核時(shí)間有根本影響。對(duì)審核時(shí)間有根本影響的環(huán)境因素復(fù)雜程度類3.5風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別(僅適用于OHS)組織危險(xiǎn)源的性質(zhì)、數(shù)量和風(fēng)險(xiǎn)程度對(duì)OHS審核時(shí)間有根本影響。間。3.6.1臨時(shí)場(chǎng)所臨時(shí)場(chǎng)所是組織為在有限的時(shí)期內(nèi)進(jìn)行特定工作或服務(wù)而設(shè)立的，且不會(huì)成為常設(shè)場(chǎng)所的場(chǎng)所(例如施工現(xiàn)場(chǎng))。關(guān)的環(huán)境因素及影響。選取臨時(shí)場(chǎng)所樣本由審核方案管理人員進(jìn)行確定。4.1充分性核。4.2合理性(經(jīng)濟(jì)性)在確保審核充分性的前提下，審核方案應(yīng)科學(xué)合理地確定和分配審核時(shí)間。可采用結(jié)合審核方式，以節(jié)省審核資源，提高審核效率，優(yōu)化審核方案。4.3針對(duì)性(個(gè)性化)4.4靈活性在確定和分配單次審核的審核時(shí)間時(shí)，宜留有適當(dāng)余量，以應(yīng)對(duì)影響審核時(shí)間的潛在因素、突發(fā)事件和必要時(shí)的補(bǔ)充審核。核活動(dòng)的審核時(shí)間，并組織評(píng)審；5.2審核部宜性。1/2/3/4)+增減人日數(shù)(附件5)+分場(chǎng)所審核時(shí)間就各階段審核時(shí)間達(dá)成一致意見，應(yīng)考慮組織機(jī)構(gòu)復(fù)雜程度、分場(chǎng)所、圍。6.1.2對(duì)于QMS審核，以所有班次的總有效人數(shù)確定一個(gè)起始點(diǎn)，根一個(gè)正常班次)，審核時(shí)間多少取決于每班所運(yùn)行的過程以及組織所證實(shí)的對(duì)每班的控制水平。如果不對(duì)所有的班次進(jìn)行審核，則應(yīng)記錄這樣做的EMS，同時(shí)考慮組審核，以所有班次的總有效人數(shù)確定一個(gè)起始點(diǎn)，同時(shí)考慮組織危險(xiǎn)源是指其工作活動(dòng)與ISMS范圍有關(guān)的所有人員。所有班次雇員的總數(shù)是確時(shí)間至少按增加/減少0.5-2人日進(jìn)行計(jì)算，對(duì)應(yīng)增加和應(yīng)減少的審核時(shí)間可互相抵消，并記錄調(diào)整的依過30%。6.1.4如果使用了遠(yuǎn)程審核技術(shù)(例如，交互式基于網(wǎng)絡(luò)的協(xié)作、網(wǎng)絡(luò)會(huì)議、電話會(huì)議和/或組織過程中電子驗(yàn)證)與客戶組織接觸，這些活動(dòng)應(yīng)在審核計(jì)劃中識(shí)別，并作為現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間的一部分。遠(yuǎn)程審核活動(dòng)場(chǎng)所的過程實(shí)質(zhì)屬于同一類，并按照相似的方法和過程運(yùn)作，可以對(duì)這場(chǎng)所，最好進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)。6.2.1按各抽樣場(chǎng)所的有效人數(shù)確定審核人日數(shù)(附件1/2/3/4)，可考慮個(gè)別場(chǎng)所只涉及管理體系部分過程，以及認(rèn)證范圍內(nèi)總部和各場(chǎng)日。計(jì)算方法見附件6。6.2.2工程建設(shè)施工臨時(shí)場(chǎng)所的人日數(shù)安排，下同；二體系1.5~2.0，三體系2.0~2.5)。2.5，三體系2.5~3.0)。3.0，三體系3.0~3.5)。所和周邊環(huán)境復(fù)雜、有投訴和政府檢查不合格工程項(xiàng)目的主體工程。b、上次審核時(shí)，同類場(chǎng)所發(fā)生了嚴(yán)重不符合的情況。間的總和)不應(yīng)少于將同樣規(guī)模和復(fù)雜程度的活動(dòng)集中在單一場(chǎng)所(即：6.3.2軍品與民品不屬于一套管理體系，產(chǎn)品范圍不同(不是互通通常質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、信息安全管理體系每次的監(jiān)督審時(shí)宜考慮組織發(fā)生的變化、體系成熟程度等因素，依據(jù)審核方案更新情況可以對(duì)已確定的認(rèn)證周期內(nèi)監(jiān)督審核時(shí)間進(jìn)行必要調(diào)整。6.5民品再認(rèn)證和軍品質(zhì)量體系綜合評(píng)議審核時(shí)間再認(rèn)證、綜合評(píng)議審核時(shí)間宜根據(jù)更新的客戶信息計(jì)算；如果再認(rèn)職業(yè)健康安全、信息安全管理體系再認(rèn)證，軍品綜合評(píng)議審核時(shí)間約為民品再認(rèn)證和綜合評(píng)議在證書有效期內(nèi)例行監(jiān)督審核之后單獨(dú)進(jìn)行,也可以結(jié)合例行監(jiān)督審核時(shí)間同期實(shí)施。對(duì)單獨(dú)或結(jié)合監(jiān)督審核、結(jié)合再認(rèn)證、綜合評(píng)議進(jìn)行擴(kuò)大、縮小或因素復(fù)雜程度、危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為基準(zhǔn)計(jì)算所需審核時(shí)間，考慮到體系內(nèi)其他管理職能的變化等情況，可適當(dāng)增加或減少所需審核時(shí)間，由合同評(píng)審最終確定。確定，按一事一議原則與用戶達(dá)成一致意見，具體按合同評(píng)審確定。情況(如企業(yè)改制、生產(chǎn)線全部搬遷等)涉及的企業(yè)重大變化，按再認(rèn)證或綜合評(píng)議審核時(shí)間進(jìn)行確定。系認(rèn)證)、環(huán)境管理體系認(rèn)證、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的整合體系，市場(chǎng)部在合同受理時(shí)向企業(yè)了解其體系的整合程度信息，并傳達(dá)給審核方案管理人員。合審核時(shí)，審核時(shí)間單獨(dú)計(jì)算。的具體要求執(zhí)行，可以適當(dāng)增加中心辦公室評(píng)審時(shí)間。6.10高級(jí)監(jiān)督和再認(rèn)證審核時(shí)間一般同例行監(jiān)督和再認(rèn)證人日，審核方案實(shí)施中發(fā)現(xiàn)審核時(shí)間需要調(diào)整時(shí)，由審核計(jì)劃主管或?qū)徍饲髸r(shí)應(yīng)采取補(bǔ)充審核，審核時(shí)間單獨(dú)計(jì)算。理體系單一場(chǎng)所有效員工人數(shù)與審核員時(shí)間認(rèn)證項(xiàng)認(rèn)證項(xiàng)目軍品初審軍品監(jiān)督軍品綜合評(píng)議31363426-45437546-65595666-8562495686-12575578668357993451-4358注2：表中的人數(shù)宜視為連續(xù)變化的，而不是階梯式變化的。境管理體系單一場(chǎng)所有效員工人數(shù)、復(fù)雜程度與審核時(shí)間的關(guān)系(僅適用于初次審核)審審核時(shí)間(天)低457890135遵循上述遞進(jìn)規(guī)律0有效人數(shù)26-4546-6566-8586-125700有限33456789中678高789注1：審核時(shí)間按高、中、低和有限的環(huán)境因素復(fù)雜程度分別顯示。復(fù)雜程度等級(jí)按照中心業(yè)務(wù)范圍分類表執(zhí)不是階梯式變化的；職業(yè)健康安全管理體系單一場(chǎng)所有效員工人數(shù)、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別與審核時(shí)間的關(guān)系(僅適用于初次審核)審核時(shí)間審核時(shí)間有效人數(shù)(天)高中低526-457446-658666-8597586-125896067890135700遵循上述遞進(jìn)規(guī)律注1：審核時(shí)間按高、中和低三種風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分別顯示。風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別按照中心業(yè)務(wù)范圍分類表執(zhí)行。有效員工人數(shù)與審核員時(shí)間有效人有效人數(shù)初次審核監(jiān)督審核再認(rèn)證7526-453646-65766-85486-1254895426-625626-8756876-11751550700遵循上述遞進(jìn)規(guī)律注2：表中的人數(shù)宜視為連續(xù)變化的，而不是階梯式變化的。質(zhì)量管理體系對(duì)審核時(shí)間有實(shí)際影響的因素及其影響程度(至少應(yīng)考慮的因素，但不限于這些)減減少審核員時(shí)間的因素合辦公區(qū))；證機(jī)構(gòu)已依據(jù)另一標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證了該客戶)；一個(gè)第三方合格評(píng)定制度的認(rèn)證或承認(rèn))；求增加審核員時(shí)間的因素·員工使用多于一種的語言(需要翻譯或妨礙單個(gè)審核員獨(dú)立工作)；·與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場(chǎng)很大(例如森林)；·受法規(guī)管制的程度較高(例如食品、藥品、航天、核能等領(lǐng)域)；環(huán)境管理體系增加審核員時(shí)間的因素增加審核員時(shí)間的因素·員工使用多于一種的語言(需要翻譯或妨礙單個(gè)審核員獨(dú)立工作)；·與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場(chǎng)很大(例如森林)；·受法規(guī)管制的程度較高(例如食品、藥品、航天、核能等領(lǐng)域)；減少審核員時(shí)間的因素合辦公區(qū))；戶)；一個(gè)第三方合格評(píng)定制度的認(rèn)證或承認(rèn))；通過記錄審查來對(duì)其活動(dòng)是否符合體系要求行充分地審核。職業(yè)健康安全管理體系增加審核員時(shí)間的因素增加審核員時(shí)間的因素·員工使用多于一種的語言(需要翻譯或妨礙單個(gè)審核員獨(dú)立工作)；·與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場(chǎng)很大(例如森林)；石油化工、