江蘇省危化品企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)細(xì)則

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江蘇省危急化學(xué)品企業(yè)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

A級(jí)要素B級(jí)

要素

標(biāo)準(zhǔn)化要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審辦法評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

否定項(xiàng)扣分項(xiàng)

1法律、規(guī)矩和標(biāo)

準(zhǔn)（100分）

1.1法

律、規(guī)矩

和標(biāo)準(zhǔn)

的識(shí)別

和獵取

（50分）

1.企業(yè)應(yīng)建立識(shí)別和

獵取適用的平安生產(chǎn)

法律、規(guī)矩、標(biāo)準(zhǔn)及其

他要求的管理制度，明

確責(zé)任部門，確定獵取

渠道、方式和時(shí)機(jī)，及

時(shí)識(shí)別和獵取，定期更

新。

1.建立識(shí)別和獵取適用的平安

生產(chǎn)法律規(guī)矩、標(biāo)準(zhǔn)及政府其

他有關(guān)要求的管理制度；

2.明確責(zé)任部門、獵取渠道、

方式；

3.準(zhǔn)時(shí)識(shí)別和獵取適用的平安

生產(chǎn)法律規(guī)矩和標(biāo)準(zhǔn)及政府

其他有關(guān)要求；

4.形成法律規(guī)矩、標(biāo)準(zhǔn)及政府

其他有關(guān)要求的清單和文本

數(shù)據(jù)庫，并定期更新。

查文件：

1.識(shí)別和獵取適用的平安

生產(chǎn)法律、規(guī)矩、標(biāo)準(zhǔn)及

政府其他要求的制度；

2.適用的法律規(guī)矩、標(biāo)準(zhǔn)及

政府其他要求的清單和文

本數(shù)據(jù)庫；

3.定期更新記錄。

未明確特地部

門定期識(shí)別和

獵取，扣50

分。（B級(jí)否定

項(xiàng)）

1.識(shí)別和獵取的法律、規(guī)矩、

標(biāo)準(zhǔn)及政府其他要求，一項(xiàng)

不吻合扣1分；

2.法律規(guī)矩、標(biāo)準(zhǔn)及政府其

他要求未識(shí)別到條款，一項(xiàng)

扣1分；

3.未形成清單或文本數(shù)據(jù)

庫，扣5分；

4.未準(zhǔn)時(shí)更新清單或文本數(shù)

據(jù)庫，扣5分。

2.企業(yè)應(yīng)將適用的安

全生產(chǎn)法律、規(guī)矩、標(biāo)

準(zhǔn)及其他要求準(zhǔn)時(shí)傳

達(dá)給相關(guān)方。

采納適當(dāng)?shù)姆绞健⑥k法，將適

用的平安生產(chǎn)法律、規(guī)矩、標(biāo)

準(zhǔn)及其他要求準(zhǔn)時(shí)傳達(dá)給相

關(guān)方。

查文件：

1.文件發(fā)放記錄；

2.培訓(xùn)記錄、告訴書、宣揚(yáng)

材料。

咨詢：

相關(guān)方是否接收到企業(yè)傳

達(dá)的相關(guān)信息。

未準(zhǔn)時(shí)將適用的法律、規(guī)矩、

標(biāo)準(zhǔn)及其他要求向相關(guān)方進(jìn)

行傳達(dá)，一項(xiàng)不吻合扣1分。

1.2法

律、規(guī)矩

和標(biāo)準(zhǔn)

吻合性

評(píng)價(jià)

（50分）

企業(yè)應(yīng)每年起碼1次

對(duì)適用的平安生產(chǎn)法

律、規(guī)矩、標(biāo)準(zhǔn)及其他

要求的執(zhí)行狀況舉行

吻合性評(píng)價(jià)，消退違規(guī)

現(xiàn)象和行為。

1.每年起碼1次對(duì)適用的平安

生產(chǎn)法律、規(guī)矩、標(biāo)準(zhǔn)及其他

有關(guān)要求的執(zhí)行狀況舉行符

合性評(píng)價(jià)；

2.對(duì)評(píng)價(jià)出的不吻合項(xiàng)舉行原

因分析，制定整改方案和措施；

3.編制吻合性評(píng)價(jià)報(bào)告。

查文件：

1.吻合性評(píng)價(jià)報(bào)告、記錄；

2.不吻合項(xiàng)整改記錄。

未舉行吻合性

評(píng)價(jià)，扣50

分。（B級(jí)否定

項(xiàng)）

1.未編制吻合性評(píng)價(jià)報(bào)告，

扣5分；

2.未對(duì)全部適用的法律、法

規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有關(guān)要求進(jìn)

行評(píng)價(jià)，一項(xiàng)扣2分；

3.對(duì)評(píng)價(jià)出的不吻合項(xiàng)未進(jìn)

行緣由分析的，一項(xiàng)扣2分；

1

未制定整改方案或整改措施，或整改措施不落實(shí)，一

項(xiàng)扣2分。

2機(jī)構(gòu)和職責(zé)（100分）

2.1方

針目標(biāo)

（20分）

1.企業(yè)應(yīng)堅(jiān)持“平安第

一，預(yù)防為主，綜合治

理”的平安生產(chǎn)方針。

主要負(fù)責(zé)人應(yīng)依據(jù)國(guó)

家法律規(guī)矩，結(jié)合企業(yè)

實(shí)際，組織制定文件化

的平安生產(chǎn)方針和目

標(biāo)。平安生產(chǎn)方針和目

標(biāo)應(yīng)滿足：

(1)形成文件，并得到所

有從業(yè)人員的貫徹和

實(shí)施；

(2)吻合或嚴(yán)于相關(guān)法

律規(guī)矩的要求；

(3)與企業(yè)的職業(yè)平安

健康風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)；

(4)目標(biāo)予以量化；

(5)公眾易于獲得。

1.主要負(fù)責(zé)人組織制定吻合本

企業(yè)實(shí)際的、文件化的平安生

產(chǎn)方針；

2.主要負(fù)責(zé)人組織制定吻合企

業(yè)實(shí)際的、文件化的年度平安

生產(chǎn)目標(biāo)；

3.平安生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)滿足：

(1)形成文件，并得到全部從業(yè)

人員的貫徹和實(shí)施；

(2)吻合或嚴(yán)于相關(guān)法律規(guī)矩

的要求；

(3)與企業(yè)的職業(yè)平安健康風(fēng)

險(xiǎn)相適應(yīng)；

(4)按照平安生產(chǎn)目標(biāo)制定量

化的平安生產(chǎn)工作指標(biāo),量化

指標(biāo)應(yīng)包含人身損害、責(zé)任事

故，以及隱患排查、“三違”查

處等內(nèi)容；

(5)應(yīng)以公眾易于獲得的方式

發(fā)布平安生產(chǎn)目標(biāo)。

查文件：

平安生產(chǎn)方針，年度平安生

產(chǎn)目標(biāo)。

咨詢：

抽查從業(yè)人員是否知道本

企業(yè)平安生產(chǎn)方針和平安

生產(chǎn)目標(biāo)。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

平安生產(chǎn)方針和平安生產(chǎn)

目標(biāo)告訴狀況。

未制定平安生

產(chǎn)方針或年度

平安生產(chǎn)目

標(biāo)，扣20分。

（B級(jí)否定

項(xiàng)）

1.缺一項(xiàng)扣2分；

2.平安生產(chǎn)目標(biāo)不滿足標(biāo)準(zhǔn)

要求，一項(xiàng)不吻合扣1分；

3.從業(yè)人員不了解平安生產(chǎn)

方針或平安生產(chǎn)目標(biāo)，1人

次扣1分；

4.沒有制定平安生產(chǎn)工作指

標(biāo)或指標(biāo)未舉行量化，扣2

分；

5.發(fā)布平安生產(chǎn)目標(biāo)的方式

不吻合公眾易于獲得的要

求，扣2分。

2.企業(yè)應(yīng)簽訂各級(jí)組

織的平安目標(biāo)責(zé)任書，

確定量化的年度平安

工作目標(biāo)，并予以考

核。企業(yè)各級(jí)組織應(yīng)制

定年度平安工作方案，

以保證年度平安工作

目標(biāo)的有效完成。

1.將企業(yè)年度平安目標(biāo)分解到

各級(jí)組織（包括各個(gè)管理部門、

車間、班組），簽訂平安生產(chǎn)目

標(biāo)責(zé)任書；

2.定期考核平安生產(chǎn)目標(biāo)完成

狀況；

3.企業(yè)及各級(jí)組織應(yīng)制定切實(shí)

可行的年度平安生產(chǎn)工作計(jì)

查文件：

1.企業(yè)的年度平安生產(chǎn)目

標(biāo)和平安生產(chǎn)工作方案；

2.各級(jí)組織的平安生產(chǎn)目

標(biāo)責(zé)任書；

3.各級(jí)組織年度平安生產(chǎn)

工作方案；

4.平安生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書的

未簽訂各級(jí)組

織的平安目標(biāo)

責(zé)任書，扣20

分。

（B級(jí)否定

項(xiàng)）。

1.每缺一個(gè)組織的平安生產(chǎn)

目標(biāo)責(zé)任書，扣2分；

2.平安生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書內(nèi)容

與本組織的平安生產(chǎn)職責(zé)不

符，扣1分；

3.企業(yè)未制定年度平安生產(chǎn)

工作方案，扣4分；各級(jí)組

織未制定年度平安生產(chǎn)工作

2

劃。考核與獎(jiǎng)懲記錄。

咨詢：

1.主要負(fù)責(zé)人及各級(jí)組織

負(fù)責(zé)人是否了解各自平安

生產(chǎn)目標(biāo)；

2.抽查從業(yè)人員是否了解

本組織的平安生產(chǎn)目標(biāo)。方案，缺一個(gè)組織扣2分；

4.未定期考核，扣4分；考核與平安生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書內(nèi)容不符，扣2分；

5.未落實(shí)平安生產(chǎn)目標(biāo)考核

獎(jiǎng)懲，扣2分；

6.有關(guān)人員不了解本組織的平安生產(chǎn)目標(biāo)，1人次扣1

分。

2.2負(fù)責(zé)人（20分）

1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是

本單位平安生產(chǎn)的第

一責(zé)任人,應(yīng)面面負(fù)責(zé)

平安生產(chǎn)工作,落實(shí)安

全生產(chǎn)基礎(chǔ)和基層工

作。

1.明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是平安

生產(chǎn)第一責(zé)任人；

2.主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的危

險(xiǎn)化學(xué)品平安管理工作面面

負(fù)責(zé)，落實(shí)平安生產(chǎn)基礎(chǔ)與

基層工作；

3.化工企業(yè)應(yīng)根據(jù)規(guī)定頻次，

定期書面對(duì)當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門報(bào)

告主要負(fù)責(zé)人平安生產(chǎn)履職

狀況。

查文件：

1.平安生產(chǎn)責(zé)任制；

2.履職狀況報(bào)告及安監(jiān)部

門出具的回執(zhí)。

咨詢：

1.主要負(fù)責(zé)人的平安生產(chǎn)

職責(zé)；

2.對(duì)本單位的危急化學(xué)品

平安管理工作狀況；

3.本單位平安生產(chǎn)基礎(chǔ)和

基層工作狀況和做法。

1.未明確第一

責(zé)任人，或不

吻合規(guī)定，扣

20分。

（B級(jí)否定

項(xiàng)）

2.未向安監(jiān)部

門報(bào)送主要

負(fù)責(zé)人平安

生產(chǎn)履職情

況報(bào)告,扣20

分。

（B級(jí)否定

項(xiàng)）

1．主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的危

險(xiǎn)化學(xué)品平安管理工作情

況、對(duì)平安生產(chǎn)基礎(chǔ)管理工

作狀況不清晰，扣5分；

2.三年內(nèi)主要負(fù)責(zé)人履職情

況報(bào)告，未能提供或報(bào)告不

吻合要求，1份扣5分。

2.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)

組織實(shí)施平安標(biāo)準(zhǔn)化，

建設(shè)企業(yè)平安文化。

1.主要負(fù)責(zé)人組織開展平安生

產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；

2.制定平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方

案，明的確施時(shí)光、方案、責(zé)

任部門和責(zé)任人；

3.制定平安文化建設(shè)方案或

計(jì)劃。

查文件：

1.查企業(yè)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化

實(shí)施計(jì)劃；

2.主要負(fù)責(zé)人組織和參加

平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的記

錄；

3.平安文化建設(shè)方案或方

1.平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施計(jì)劃

內(nèi)容，一項(xiàng)不吻合扣2分；

2.無主要負(fù)責(zé)人組織或參加

平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化記錄，扣3

分；

3.未制定平安文化建設(shè)方案

或計(jì)劃，扣2分。

3

案。

二級(jí)企業(yè)應(yīng)初步形成平安文

化體系。

查文件：

平安文化體系有關(guān)文件。

咨詢：

主要負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員對(duì)

平安文化內(nèi)容把握狀況。

二級(jí)企業(yè)

未初步形成

平安文化體

系，扣100分。

（A級(jí)否定

項(xiàng)）

一級(jí)企業(yè)有效運(yùn)行平安文化

體系。

查文件：

平安文化體系有關(guān)文件；

咨詢：

主要負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員對(duì)

平安文化內(nèi)容把握狀況。

現(xiàn)場(chǎng)檢查:

現(xiàn)場(chǎng)檢查平安文化運(yùn)行效

果。

一級(jí)企業(yè)未

有效運(yùn)行安

全文化體系，

扣100分。

（A級(jí)否定

項(xiàng)）

3.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)做出明確的、藏匿的、文件化的平安允諾，并確保平安允諾轉(zhuǎn)變?yōu)楸匦璧馁Y源支持。1.平安允諾的內(nèi)容應(yīng)明確、公

開、文件化；

2.主要負(fù)責(zé)人應(yīng)確保平安生產(chǎn)

標(biāo)準(zhǔn)化所需的資金、人員、時(shí)

間、設(shè)備設(shè)施等資源。

查文件：

1.主要負(fù)責(zé)人平安允諾書；

2.資源配備文件及用法記

錄。

咨詢：

1.主要負(fù)責(zé)人如何提供資

源支持；

2.從業(yè)人員是否知道主要

負(fù)責(zé)人的平安允諾。

現(xiàn)場(chǎng)檢查:

平安允諾告訴狀況。

1.主要負(fù)責(zé)人未做出平安承

諾，扣10分；

2.平安允諾未明確、藏匿、文

件化，一項(xiàng)不吻合扣2分；

3.資源支持、配備不充分，一

項(xiàng)不吻合扣2分；

4.從業(yè)人員不清晰主要負(fù)責(zé)

人的平安允諾，1人次扣1

分。

4.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織召開平安生產(chǎn)委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱安委

會(huì)）。主要負(fù)責(zé)人定期組織召開安

委會(huì)會(huì)議，或定期聽取平安

生產(chǎn)工作狀況匯報(bào)，了解安

全生產(chǎn)情況，解決平安生產(chǎn)

問題。

查文件：

1.查安委會(huì)會(huì)議記錄或紀(jì)

要；

2.平安生產(chǎn)工作匯報(bào)資料。

咨詢：

1.主要負(fù)責(zé)人未定期召開安

委會(huì)會(huì)議或聽取匯報(bào)，扣10

分；

2.未形成會(huì)議記錄或紀(jì)要，扣

2分；

4

主要負(fù)責(zé)人聽取平安生產(chǎn)工作匯報(bào)的狀況。3.平安生產(chǎn)問題未準(zhǔn)時(shí)解決，

一項(xiàng)不吻合扣2分。

1.落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度；

2.主要負(fù)責(zé)人要對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部

帶班負(fù)全責(zé)。

查文件：

1.領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度；

2.領(lǐng)導(dǎo)干部帶班記錄及考

核記錄。

咨詢：

主要負(fù)責(zé)人等有關(guān)負(fù)責(zé)人

了解和執(zhí)行帶班制度的情

況。

未實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)

干部帶班，扣

20分。

（B級(jí)否定

項(xiàng)）

1.領(lǐng)導(dǎo)干部無故不參與帶班，

1人次扣2分；

2.帶班記錄一項(xiàng)不吻合扣1

分；

3.未按規(guī)定舉行領(lǐng)導(dǎo)帶班制

度執(zhí)行狀況考核，扣2分；

4.主要負(fù)責(zé)人不清晰領(lǐng)導(dǎo)干

部帶班狀況，扣2分。

2.3職

責(zé)（30分）

1.企業(yè)應(yīng)制定安委會(huì)

和管理部門的平安職

責(zé)。

制定安委會(huì)和各管理部門及基

層單位的平安職責(zé)。

查文件：

平安生產(chǎn)責(zé)任制文件及內(nèi)

容。

咨詢：

各管理部門及基層單位負(fù)

責(zé)人是否清晰本部門平安

職責(zé)。

1.缺少一個(gè)管理部門或基

層單位的平安職責(zé)，扣2

分；

2.平安生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容與部

門平安職責(zé)不吻合，一項(xiàng)扣2

分；

3.主要負(fù)責(zé)人不清晰安委會(huì)

平安職責(zé)，扣10分；

4.有關(guān)人員不了解本部門安

全職責(zé)，1人次扣2分。

5.缺安委會(huì)平安職責(zé),扣10

分。

2.企業(yè)應(yīng)制定主要負(fù)

責(zé)人、各級(jí)管理人員和

從業(yè)人員的平安職責(zé)。

1.明確主要負(fù)責(zé)人平安職責(zé)，

對(duì)《平安生產(chǎn)法》規(guī)定的主要

負(fù)責(zé)人平安職責(zé)舉行細(xì)化；

2.明確各級(jí)管理人員的平安職

責(zé)，做到“一崗一責(zé)”；

3.明確從業(yè)人員平安職責(zé)，做

到“一崗一責(zé)”。

查文件：

平安生產(chǎn)責(zé)任制。

咨詢：

1.主要負(fù)責(zé)人是否了解《安

全生產(chǎn)法》規(guī)定的平安職責(zé)

和細(xì)化后的平安職責(zé)內(nèi)容；

2．各級(jí)管理人員、從業(yè)人

員對(duì)各自職責(zé)是否清晰。

1.未建立平安

生產(chǎn)責(zé)任制，

扣100分。

（A級(jí)否定

項(xiàng)）

2.主要負(fù)責(zé)人

對(duì)其平安職

責(zé)不清晰，扣

1.平安職責(zé)與其所在崗位職

責(zé)不吻合，一項(xiàng)扣2分；

2.其他人員對(duì)其平安職責(zé)不

清晰，1人次扣2分。

5

30分。（B級(jí)否定

項(xiàng)）

3.企業(yè)應(yīng)建立平安生產(chǎn)責(zé)任制考核機(jī)制，對(duì)各級(jí)管理部門、管理人員及從業(yè)人員平安職責(zé)的履行狀況和平安生產(chǎn)責(zé)任制的實(shí)現(xiàn)狀況舉行定期考核，予以

獎(jiǎng)懲。1.建立平安生產(chǎn)責(zé)任制考核機(jī)

制；

2.對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人、各級(jí)管理部

門、管理人員及從業(yè)人員平安

生產(chǎn)責(zé)任制舉行定期考核，予

以獎(jiǎng)懲。

查文件：

1.平安生產(chǎn)責(zé)任制考核制

度；

2.考核、獎(jiǎng)懲打算文件，及

獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)狀況。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

財(cái)務(wù)記錄、行政文件。

未建立平安

責(zé)任制考核

機(jī)制，扣30

分。

（B級(jí)否定

項(xiàng)）

未按考核制度對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)

人、各級(jí)管理部門和從業(yè)人

員的平安責(zé)任制舉行定期考

核，予以獎(jiǎng)懲，一項(xiàng)不吻合

扣2分。

二級(jí)企業(yè)建立了健全的平安生

產(chǎn)責(zé)任制和平安生產(chǎn)規(guī)章制度

體系，并能夠持續(xù)改進(jìn)。

查文件：

平安生產(chǎn)責(zé)任制和平安生

產(chǎn)規(guī)章制度文件。

不吻合，扣

100分。

（A級(jí)否定

項(xiàng)）

2.4組織機(jī)構(gòu)（20分）1.企業(yè)應(yīng)設(shè)置安委會(huì)，

設(shè)置平安生產(chǎn)管理部

門或配備專職平安生

產(chǎn)管理人員，并按規(guī)定

配備注冊(cè)平安工程師。

1.設(shè)置安委會(huì)；

2.設(shè)置平安管理機(jī)構(gòu)或配備專

職平安管理人員。平安生產(chǎn)管

理機(jī)構(gòu)要具備相對(duì)自立職能。

專職平安生產(chǎn)管理人員應(yīng)不少

于企業(yè)員工總數(shù)的2%（不足

50人的企業(yè)起碼配備1人），

要具備化工或平安管理相關(guān)專

業(yè)中專以上學(xué)歷，有從事化工

生產(chǎn)相關(guān)工作2年以上經(jīng)受；

3.按規(guī)定配備注冊(cè)平安工程

師，且起碼有一名具有3年化

工平安生產(chǎn)經(jīng)受；或托付平安

生產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)選派注冊(cè)平安工

程師提供平安生產(chǎn)管理服務(wù)。

查文件：

1.安委會(huì)、平安生產(chǎn)管理部

門或?qū)Ｂ毱桨补芾砣藛T配

備文件。

2.注冊(cè)平安工程師配備或

托付文件。

3.平安生產(chǎn)管理人員的學(xué)

歷、工作經(jīng)受。

4.與提供平安生產(chǎn)管理服

務(wù)的中介機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議

(合同)。

未設(shè)置安委

會(huì)、平安生產(chǎn)

管理部門或

配備專職安

全管理人員，

扣100分。

（A級(jí)否定

項(xiàng)）

1.專職平安管理人員配備不

吻合要求，一項(xiàng)扣2分；

2.未按規(guī)定配備注冊(cè)平安工

程師，或未按規(guī)定托付中介

機(jī)構(gòu)，扣2分；

3.注冊(cè)平安工程師不具有化

工平安生產(chǎn)經(jīng)受，扣1分。

2.企業(yè)應(yīng)按照生產(chǎn)經(jīng)1.按照生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模設(shè)置相應(yīng)查文件：1.機(jī)構(gòu)設(shè)置與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

6

營(yíng)規(guī)模大小，設(shè)置相應(yīng)的管理部門。

管理部門；

2.生產(chǎn)、儲(chǔ)存劇毒化學(xué)品、易

制毒化學(xué)品的單位，應(yīng)該設(shè)置

治安守衛(wèi)機(jī)構(gòu),配備專職治安

守衛(wèi)人員。

1.管理部門設(shè)置文件；

2.治安守衛(wèi)部門設(shè)置及專

職治安守衛(wèi)人員配置文件。

規(guī)模不符，扣2分；

2.未設(shè)置治安守衛(wèi)機(jī)構(gòu)或配

備專職治安守衛(wèi)人員，一項(xiàng)

扣1分。

3.企業(yè)應(yīng)建立、健全從安委會(huì)到基層班組的平安生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。建立從平安生產(chǎn)委員會(huì)到管

理部門、車間、基層班組的

平安生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，各級(jí)機(jī)

構(gòu)要配備負(fù)責(zé)平安生產(chǎn)的人

員。

查文件：

1.建立平安生產(chǎn)委員會(huì)、管

理部門、車間、基層班組

的平安生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)的文

件。

咨詢：

有關(guān)人員是否了解平安生

產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成。

1.未建立平安生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，

扣2分。

2.平安生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)中每缺

1個(gè)單位或1個(gè)單位未明確

平安管理人員，一項(xiàng)扣2分；

3.有關(guān)人員不清晰平安生產(chǎn)

管理網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成，1人次扣1

分。

2.5平安生產(chǎn)投入（10分）1.企業(yè)應(yīng)依據(jù)國(guó)家、當(dāng)

地政府的有關(guān)平安生

產(chǎn)費(fèi)用提取規(guī)定，自行

提取平安生產(chǎn)費(fèi)用，專

項(xiàng)用于平安生產(chǎn)。

按照國(guó)家及當(dāng)?shù)卣?guī)定，建

立和落實(shí)平安生產(chǎn)費(fèi)用管理制

度，確保平安生產(chǎn)需求。

查文件：

平安生產(chǎn)費(fèi)用管理制度。

未按有關(guān)規(guī)

定投入平安

生產(chǎn)費(fèi)用，扣

10分。（B級(jí)

否定項(xiàng)）

平安生產(chǎn)費(fèi)用管理制度內(nèi)容

不吻合有關(guān)規(guī)定，一項(xiàng)扣1

分。

2.企業(yè)應(yīng)根據(jù)規(guī)定的

平安生產(chǎn)費(fèi)用用法范

圍，合理用法平安生產(chǎn)

費(fèi)用，建立平安生產(chǎn)費(fèi)

用臺(tái)賬。

1.根據(jù)國(guó)家及地方規(guī)定合理使

用平安生產(chǎn)費(fèi)用；

2.建立平安生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳，載

明平安生產(chǎn)費(fèi)用用法狀況。

查文件：

1.平安生產(chǎn)費(fèi)用管理制度；

2.平安生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳。

咨詢：

平安生產(chǎn)費(fèi)用管理部門對(duì)

平安生產(chǎn)費(fèi)用用法狀況。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

平安生產(chǎn)費(fèi)用用法狀況與

臺(tái)帳記錄是否吻合。

1.未規(guī)定平安生產(chǎn)費(fèi)用用法

范圍，扣5分；

2.未建立平安生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳，

扣2分；

3.平安生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳內(nèi)容與

規(guī)定要求不符，一項(xiàng)扣1分；

4.平安生產(chǎn)費(fèi)用用法狀況與

臺(tái)帳記錄不符，一項(xiàng)扣1分。

3.企業(yè)應(yīng)依法參與工

傷保險(xiǎn)或平安責(zé)任險(xiǎn)，

為從業(yè)人員繳納保險(xiǎn)

費(fèi)。

依法參與工傷保險(xiǎn)，為全體從

業(yè)人員繳納保險(xiǎn)費(fèi)。

查文件：

企業(yè)為從業(yè)人員交納保險(xiǎn)

憑證。

未參與工傷社會(huì)保險(xiǎn)，扣5

分；每漏繳工傷保險(xiǎn)費(fèi)1人

次扣1分。

按規(guī)定繳存平安風(fēng)險(xiǎn)抵押金，查文件：未足額繳存平安風(fēng)險(xiǎn)抵押金

7

或參與包括雇主責(zé)任險(xiǎn)和公眾責(zé)任險(xiǎn)在內(nèi)的平安生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)，投保的補(bǔ)償限額標(biāo)準(zhǔn)不低于每人30萬元和每次事故100

萬元。繳存風(fēng)險(xiǎn)抵押金或投保安

全責(zé)任保險(xiǎn)的相關(guān)憑證。

或未按規(guī)定參與平安生產(chǎn)責(zé)

任險(xiǎn)，扣5分。

3風(fēng)險(xiǎn)管理（100

分）

3.1范

圍與評(píng)

價(jià)辦法

（10分）

1.企業(yè)應(yīng)組織制定風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度，明確

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、范圍

和準(zhǔn)則。

1.制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度，并

明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、范圍、

頻次、準(zhǔn)則及工作程序；

2.明確各部門及有關(guān)人員在開

展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程中的職責(zé)和任

務(wù)。

查文件：

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度，各部門

和有關(guān)人員的職責(zé)與任務(wù)。

咨詢：

1.企業(yè)負(fù)責(zé)人組織開展風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的狀況；

2.從業(yè)人員是否了解風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)制度的有關(guān)內(nèi)容。

1.未制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度，

或未明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、

頻次、準(zhǔn)則及工作程序，一

項(xiàng)不吻合扣1分；

2.未明確各部門及有關(guān)人員

的職責(zé)和任務(wù)，一項(xiàng)不吻合

扣1分；

3.企業(yè)負(fù)責(zé)人沒有組織開展

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，或不了解風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作狀況，一項(xiàng)不符

合扣2分；

4.從業(yè)人員不了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

制度內(nèi)容，1人次扣1分。

2.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范

圍應(yīng)包括:

(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、

投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

(2)常規(guī)和十分規(guī)活動(dòng)；

(3)事故及潛在的緊張

狀況；

(4)全部進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所

人員的活動(dòng)；

(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)送

和用法過程；

(6)作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施設(shè)

備、車輛、平安防護(hù)用

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。查文件：

1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄；

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍不吻合標(biāo)準(zhǔn)要

求，一項(xiàng)扣1分。

8

品；

(7)丟棄、廢棄、拆除與

處置；

(8)企業(yè)周圍環(huán)境；

(9)氣候、地震及其他自

然災(zāi)難等。

3.企業(yè)可按照需求，挑選科學(xué)、有效、可行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)辦法。常用的評(píng)價(jià)辦法有：

(1)工作危害分析

（JHA）；

(2)平安檢查表分析

（SCL）；

(3)預(yù)危急性分析

（PHA）；

(4)危急與可操作性分

析（HAZOP）；(5)失效模式與影響分

析（FMEA）；

(6)故障樹分析（FTA）；

(7)大事樹分析（ETA）；

(8)作業(yè)條件危急性分析（LEC）等辦法。1.可選用JHA法對(duì)作業(yè)活動(dòng)、

SCL法對(duì)設(shè)備設(shè)施（平安生產(chǎn)

條件）舉行危急、有害因素識(shí)

別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；

2.可選用HAZOP法對(duì)危急性

工藝舉行危急、有害因素識(shí)別

和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；

3.選用其他辦法對(duì)相關(guān)方面進(jìn)

行危急、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)。

查文件：

1.風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄；

3.選用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)辦法。

咨詢：

有關(guān)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)辦法

的把握和運(yùn)用狀況。

1.未規(guī)定選用何種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

辦法，扣2分；

2.有關(guān)人員不清晰或未把握

選定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)辦法，1人次

扣1分。

4.企業(yè)應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：(1)有關(guān)平安生產(chǎn)法律、

規(guī)矩；

(2)設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)

準(zhǔn)；

(3)企業(yè)的平安管理標(biāo)

準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；1.按照企業(yè)的實(shí)際狀況制定風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；

2.評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)吻合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)

范規(guī)定；

3.評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)包括大事發(fā)生可

能性、嚴(yán)峻性的取值標(biāo)準(zhǔn)以及

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。

查文件：

風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)

則和相關(guān)取值標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)

容。

1.未按照實(shí)際制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

準(zhǔn)則，扣2分；

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則不吻合標(biāo)準(zhǔn)

規(guī)定，一項(xiàng)扣1分。

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)涉及的大事發(fā)生

可能性、嚴(yán)峻性的取值標(biāo)準(zhǔn)

不明確，或風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)

9

(4)企業(yè)的平安生產(chǎn)方

針和目標(biāo)等。

準(zhǔn)不明確，一項(xiàng)扣2分。

3.2

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

價(jià)（10分）

1.企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

價(jià)準(zhǔn)則，選定合適的評(píng)

價(jià)辦法，定期和準(zhǔn)時(shí)對(duì)

作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施

舉行危急、有害因素識(shí)

別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。企業(yè)在

舉行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)從

影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等

三個(gè)方面的可能性和

嚴(yán)峻程度分析。

1.建立作業(yè)活動(dòng)清單和設(shè)備、

設(shè)施清單；

2.按照規(guī)定的頻次（每月起碼

一次）和時(shí)機(jī)，開展危急、有

害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；

3.從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三

個(gè)方面的可能性和嚴(yán)峻性舉行

評(píng)價(jià)。

查文件：

1.作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備、設(shè)

施清單；

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄；

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

從業(yè)人員參加風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活

動(dòng)的狀況。

未按規(guī)定的

頻次和時(shí)機(jī)

開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

價(jià)，扣10分。

（B級(jí)否定

項(xiàng)）

1.未建立作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備

設(shè)施清單，每一項(xiàng)不吻合扣1

分；

2.危急、有害因素識(shí)別、評(píng)價(jià)

不面面或不正確，一項(xiàng)扣1

分。

2.企業(yè)各級(jí)管理人員

應(yīng)參加風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，

鼓舞從業(yè)人員樂觀參

與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控

制。

1.廠級(jí)評(píng)價(jià)組織應(yīng)有企業(yè)負(fù)責(zé)

人參與；

2.車間級(jí)評(píng)價(jià)組織應(yīng)有車間負(fù)

責(zé)人參與；

3.全部從業(yè)人員應(yīng)參加風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

查文件：

1.各級(jí)機(jī)構(gòu)組織開展風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)的有關(guān)文件；

2.風(fēng)險(xiǎn)分析記錄、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

報(bào)告；

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有關(guān)會(huì)議記錄

或紀(jì)要。

咨詢：

有關(guān)企業(yè)負(fù)責(zé)人及從業(yè)人

員是否參加風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。

1.沒有組織開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的

文件，一項(xiàng)扣2分；

2.各級(jí)管理人員及從業(yè)人員

未參加風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，1人次

扣1分。

3.3

風(fēng)險(xiǎn)控

制（15分）

1.企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

價(jià)結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情

況等，確定不行接受的

風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制

措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重

大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接

受的程度。企業(yè)在挑選

風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)：

1）應(yīng)考慮：

⑴可行性；

⑵平安性；

⑶牢靠性。

1.按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，建立

重大風(fēng)險(xiǎn)清單；

2.結(jié)合實(shí)際狀況，確定優(yōu)先順

序，制定措施消減風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)

險(xiǎn)控制在可以接受的程度；

3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施吻合標(biāo)準(zhǔn)要

求。

查文件：

1.重大風(fēng)險(xiǎn)清單；

2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

報(bào)告。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施現(xiàn)場(chǎng)落

實(shí)狀況。

未將重大風(fēng)

險(xiǎn)降到可以

接受的程度，

扣15分。

（B級(jí)否定

項(xiàng)）

1.未建立重大風(fēng)險(xiǎn)清單，扣1

分；

2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施短缺針對(duì)性、

可操作性和牢靠性，一項(xiàng)扣1

分。

10

2）應(yīng)包括：

⑴工程技術(shù)措施；

⑵管理措施；

⑶培訓(xùn)教導(dǎo)措施；

⑷個(gè)體防護(hù)措施。

2.企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及所實(shí)行的控制措施對(duì)從業(yè)人員舉行宣揚(yáng)、培訓(xùn)，使其認(rèn)識(shí)工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危急、有害因素，把握、落實(shí)應(yīng)實(shí)行的控制措施。1.制定風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)方案；

2.按方案開展宣揚(yáng)、培訓(xùn)。

查文件：

1.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教導(dǎo)方案；

2.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教導(dǎo)記錄。

咨詢：

從業(yè)人員是否知道本崗位

的危急、有害因素及應(yīng)實(shí)行

的控制措施。

1.沒有風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教導(dǎo)計(jì)

劃，或培訓(xùn)教導(dǎo)記錄缺少風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)容，一項(xiàng)扣2分；

2.從業(yè)人員不了解本崗位風(fēng)

險(xiǎn)及其控制措施，1人次扣2

分。

3.4

隱患排查與治

理（20分）

1.企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

出的隱患項(xiàng)目,下達(dá)隱

患治理通知，限期治

理，做到定治理措施、

定負(fù)責(zé)人、定資金來

源、定治理期限。企業(yè)

應(yīng)建立隱患治理臺(tái)賬。

1.建立隱患治理臺(tái)賬；

2.對(duì)查出的每個(gè)隱患都下達(dá)隱

患治理通知，明確責(zé)任人、治

理時(shí)限；

3.重大隱患項(xiàng)目做到整改措

施、責(zé)任、資金、時(shí)限和預(yù)案“五

到位”；

4.按期完成隱患治理。

查文件：

1.隱患治理制度；

2.隱患治理臺(tái)賬；

3.隱患治理記錄；

4.重大隱患治理工作“五到

位”落實(shí)狀況。

1.未建立隱患治理臺(tái)賬扣5

分；

2.未向相關(guān)部門下達(dá)隱患治

理通知,一項(xiàng)扣2分；

3.通知內(nèi)容不吻合要求，一項(xiàng)

扣1分；

4.重大隱患項(xiàng)目未做到“五到

位”，一項(xiàng)扣1分；

5.隱患項(xiàng)目未按期治理，一項(xiàng)

扣5分。

2.企業(yè)應(yīng)對(duì)確定的重

大隱患項(xiàng)目建立檔案，

檔案內(nèi)容應(yīng)包括：

(1)評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)

論；

(2)評(píng)審意見；

(3)隱患治理計(jì)劃，包括

資金概預(yù)算狀況等；

(4)治理時(shí)光表和責(zé)任

建立重大隱患項(xiàng)目檔案，包括

隱患名稱、標(biāo)準(zhǔn)要求內(nèi)容及“五

到位”等內(nèi)容。

查文件：

重大隱患項(xiàng)目檔案。

1.未建立重大隱患項(xiàng)目檔案，

扣5分；

2.檔案內(nèi)容不全，缺一項(xiàng)扣2

分。

11

人；

(5)竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；

(6)備案文件。

3.企業(yè)無力解決的重事件故隱患，除應(yīng)書面對(duì)企業(yè)挺直主管部門和當(dāng)?shù)卣畧?bào)告外，應(yīng)實(shí)行有效防范措施。1.臨時(shí)無力解決的重事件故隱

患，應(yīng)制定并落實(shí)有效的防范

措施；

2.書面對(duì)主管部門和當(dāng)?shù)卣?/p>

府、平安監(jiān)管部門報(bào)告，報(bào)告

要解釋無力解決的緣由和實(shí)行

的防范措施。

查文件：

1.重事件故隱患的防范措

施；

2.書面報(bào)告。

未書面對(duì)主

管部門和當(dāng)

地政府、平安

監(jiān)管部門報(bào)

告扣20分。

（B級(jí)否定

項(xiàng)）

未實(shí)行有效防范措施，扣5

分。

4.企業(yè)對(duì)不具備整改條件的重事件故隱患，務(wù)必實(shí)行防范措施，并納入方案，限期解決或

停產(chǎn)。1.不具備整改條件的重事件故

隱患，務(wù)必實(shí)行防范措施；

2.納入隱患整改方案，限期解

決或停產(chǎn)；

3.書面對(duì)主管部門和當(dāng)?shù)卣?/p>

府、平安監(jiān)管部門報(bào)告，報(bào)告

要解釋不具備整改條件的原

因、整改方案和防范措施等。

查文件：

1.重事件故隱患的防范措

施；

2.隱患整改方案。

1．不具備整

改條件的重

事件故隱患，

未實(shí)行防范

措施，或未納

入方案，或未

限期解決或

停產(chǎn)，一項(xiàng)不

吻合扣20分。

（B級(jí)否定

項(xiàng)）

2．未書面對(duì)

主管部門和

當(dāng)?shù)卣?、?/p>

全監(jiān)管部門

報(bào)告扣20分。

（B級(jí)否定

項(xiàng)）

二級(jí)企業(yè)吻合本要素要求，不

得失分，不存在重大隱患。

查文件：

本要素涉及的文件。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

現(xiàn)場(chǎng)檢查是否存在重大隱

患。

二級(jí)企業(yè)本

要素若失分，

或存在重大

隱患，扣100

分。

12

（A級(jí)否定

項(xiàng)）

一級(jí)企業(yè)建立平安生產(chǎn)預(yù)警預(yù)

報(bào)體系。

查文件：

平安生產(chǎn)預(yù)警預(yù)告體系有

關(guān)文件。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

現(xiàn)場(chǎng)檢查體系運(yùn)行狀況。

一級(jí)企業(yè)未

建立平安預(yù)

警預(yù)告體系，

扣100分。

（A級(jí)否定

項(xiàng)）

3.5重大危急

源（20分）

1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)

GB18218辨識(shí)并確定

重大危急源，建立重大

危急源檔案。

1.根據(jù)GB18218辨識(shí)并確定重

大危急源；

2.建立重大危急源檔案，包括：

辨識(shí)、分級(jí)記錄；重大危急源

基本特征表；區(qū)域位置圖、平

面布置圖、工藝流程圖和主要

設(shè)備一覽表；重大危急源平安

管理制度及平安操作規(guī)程；安

全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)、措施解釋；

事故應(yīng)急預(yù)案；平安評(píng)價(jià)報(bào)告

或平安評(píng)估報(bào)告。

查文件：

1.重大危急源管理制度的

建立和執(zhí)行狀況；

2．平安評(píng)價(jià)報(bào)告或平安評(píng)

估報(bào)告；

3.重大危急源檔案。

未建立重大

危急源管理

制度，或未辨

識(shí)、確定重大

危急源，扣

100分。

（A級(jí)否定

項(xiàng)）

1.每遺漏一處扣5分；

2.未建立重大危急源檔案，扣

5分；

3.檔案內(nèi)容，每遺漏一項(xiàng)或一

項(xiàng)不吻合扣1分。

2.企業(yè)應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)

定對(duì)重大危急源設(shè)置

平安監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)。

按照危急化學(xué)品種類、數(shù)量、

生產(chǎn)工藝（方式）或者相關(guān)設(shè)

備、設(shè)施等實(shí)際狀況，對(duì)重大

危急源設(shè)置須要的平安監(jiān)控系

統(tǒng)：

(1)重大危急源涉及的溫度、壓

力、液位等重要參數(shù)有遠(yuǎn)傳和

延續(xù)記錄，可燃?xì)怏w和有毒有

害氣體設(shè)置泄漏檢測(cè)報(bào)警裝

置；

(3)重大危急源中的毒性氣體、

劇毒液體和易燃?xì)怏w等重點(diǎn)設(shè)

查文件：

平安監(jiān)控報(bào)警設(shè)施臺(tái)賬。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

1.重大危急源平安監(jiān)控報(bào)

警系統(tǒng)，重要參數(shù)遠(yuǎn)傳和連

續(xù)記錄、視頻監(jiān)控系統(tǒng)等；

2.毒性氣體、劇毒液體和易

燃?xì)怏w等重點(diǎn)設(shè)施緊張切

斷裝置；

3.毒性氣體泄漏物緊張?zhí)?/p>

置裝置及平安儀表系統(tǒng)

1.未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置平安檢

測(cè)報(bào)警系統(tǒng)，1項(xiàng)不吻合扣2

分；平安檢測(cè)監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)

不吻合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)

準(zhǔn)，1項(xiàng)不吻合扣2分；

2.重要參數(shù)沒有遠(yuǎn)傳和延續(xù)

記錄，扣2分；

3.毒性氣體、劇毒液體和易燃

氣體等重點(diǎn)設(shè)施未設(shè)置緊張

切斷裝置扣2分；

4.毒性氣體未設(shè)置泄漏物緊

急處置裝置及自立的平安儀

13

施，設(shè)置緊張切斷裝置；(4)毒性氣體的設(shè)施，設(shè)置泄漏物緊張?zhí)幹醚b置，配備自立的平安儀表系統(tǒng)（SIS）；(5)重大危急源中儲(chǔ)存劇毒物質(zhì)場(chǎng)所或者設(shè)施，設(shè)置視頻監(jiān)

控系統(tǒng)。表系統(tǒng)，1項(xiàng)不吻合扣2分；

5.儲(chǔ)存劇毒物質(zhì)的場(chǎng)所、設(shè)施，未設(shè)置視頻監(jiān)控系統(tǒng)，

扣2分。

3.企業(yè)應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，定期對(duì)重大危急源舉行平安評(píng)估。1.建立、明確定期評(píng)估的時(shí)限

和要求等；

2.定期對(duì)重大危急源舉行平安

評(píng)估。

查文件：

1.重大危急源定期評(píng)估制；

2.定期平安評(píng)估報(bào)告。

1.未建立重大危急源定期評(píng)

估制度或要求，扣10分；

2．未按要求定期評(píng)估，扣10

分；

3.無重大危急源平安評(píng)估報(bào)

告，扣2分。

4.企業(yè)應(yīng)對(duì)重大危急源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查、檢驗(yàn)，并做好記錄。1.定期檢查、維護(hù)重大危急源

的設(shè)備、設(shè)施，包括檢測(cè)儀表、

附屬設(shè)備及配件；

2.按國(guó)家有關(guān)規(guī)定舉行定期檢

測(cè)、檢驗(yàn)，取得檢驗(yàn)合格證。

查文件：

1.重大危急源的設(shè)備、設(shè)施

定期檢查記錄；

2.設(shè)備、設(shè)施的檢驗(yàn)報(bào)告或

檢驗(yàn)合格證。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：重大危急源的

設(shè)備、設(shè)施的完整性和有效

性。

重大危急源

有重事件故

隱患，且未采

取平安防范

措施的，扣

100分。

（A級(jí)否定

項(xiàng)）

1.未定期檢查、維護(hù)，扣2

分；

2.未定期檢驗(yàn)，1臺(tái)次扣2分；

檢驗(yàn)不合格仍在用法，扣2

分；

3.無檢驗(yàn)報(bào)告或檢驗(yàn)合格證，

1份扣2分。

4.設(shè)備、設(shè)施完整性或有效性

一處不吻合，扣2分。

5.企業(yè)應(yīng)制定重大危急源應(yīng)急救援預(yù)案，配備須要的救援器材、裝備，每年起碼舉行1次重大危急源應(yīng)急救援預(yù)案演練。1.按要求編制重大危急源應(yīng)急

救援預(yù)案；

2.按照重大危急源的危急特性

配備須要的救援器材、裝備；

3.涉及吸入性有毒、有害氣體

的重大危急源，應(yīng)配備便攜式

濃度檢測(cè)設(shè)備、空氣呼吸器、

化學(xué)防護(hù)服、堵漏器材等；

4.涉及劇毒氣體的重大危急

查文件：

1.重大危急源應(yīng)急救援預(yù)

案；

2.重大危急源應(yīng)急預(yù)案演

練記錄；

3.應(yīng)急救援器材臺(tái)賬。

咨詢：

抽查有關(guān)人員對(duì)應(yīng)急救援

預(yù)案的把握狀況、對(duì)應(yīng)急援

1.沒有重大危急源應(yīng)急救援

預(yù)案，扣2分；

2.救援器材裝備不吻合要求，

一項(xiàng)扣2分；

3.從業(yè)人員對(duì)應(yīng)急救援預(yù)案

不清晰，1人次扣2分。

14

源，應(yīng)配備兩套以上氣密性化

學(xué)防護(hù)服；

5.重大危急源應(yīng)急救援預(yù)案演

練按規(guī)定頻次舉行。救器材、裝備用法狀況。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

應(yīng)急救援器材、裝備的現(xiàn)場(chǎng)

情況。

6.企業(yè)應(yīng)將重大危急源及相關(guān)平安措施、應(yīng)急措施報(bào)送當(dāng)?shù)乜h級(jí)以上人民政府平安生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。重大危急源及相關(guān)平安措施、

應(yīng)急措施形成報(bào)告，報(bào)所在地

縣級(jí)人民政府平安生產(chǎn)監(jiān)管

部門和有關(guān)部門備案。

查文件：

備案資料。

未備案或備案內(nèi)容不吻合要

求，一項(xiàng)扣2分。

7.企業(yè)重大危急源的防護(hù)距離應(yīng)滿足國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定。不吻合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定的，應(yīng)實(shí)行切實(shí)可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)

行整改。1.危急化學(xué)品的生產(chǎn)裝置和儲(chǔ)

存危急化學(xué)品數(shù)量構(gòu)成重大危

險(xiǎn)源的儲(chǔ)存設(shè)施的防護(hù)距離應(yīng)

滿足國(guó)家規(guī)定要求；

2.防護(hù)距離不吻合國(guó)家規(guī)定要

求的，應(yīng)實(shí)行切實(shí)可行的防范

措施，并在規(guī)定期限內(nèi)舉行整

改。

查文件：

1.重大危急源平安評(píng)估報(bào)

告；

2.重大危急源防護(hù)距離存

在問題的整改方案、措施，

包括防范措施。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

1.重大危急源現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量距

離；

2.重大危急源防范措施的

落實(shí)狀況。

防護(hù)距離不

吻合規(guī)定要

求，且無防范

措施，一處扣

20分。

（B級(jí)否定

項(xiàng)）

1.整改方案、措施不吻合要

求，一項(xiàng)扣2分；

2.未按期整改或防范措施不

落實(shí)，一項(xiàng)扣4分。

二級(jí)企業(yè)應(yīng)吻合本要素要求，

不得失分。

根據(jù)以上評(píng)審辦法。若失分，扣

100分。

（A級(jí)否定

項(xiàng)）

3.6

變更（10分）

1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行變

更管理制度，履行下列

變更程序：

（1)變更申請(qǐng)：按要

求填寫變更申請(qǐng)表，由

專人舉行管理；

嚴(yán)格履行以下變更程序及要

求：

（1)變更申請(qǐng)：按要求填寫變

更申請(qǐng)表，由專人舉行管理；

（2)變更審批：變更申請(qǐng)表應(yīng)

逐級(jí)上報(bào)主管部門，并按管理

查文件：

1.變更管理制度；

2.變更管理記錄。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

查看變更實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)。

1.未按程序?qū)嵤┳兏?，一?xiàng)扣

5分；

2.履行變更程序過程，一項(xiàng)不

吻合扣2分；

3.變更實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)一項(xiàng)不吻合，

扣2分。

15

（2)變更審批：變更申請(qǐng)表應(yīng)逐級(jí)上報(bào)主管部門，并按管理權(quán)限報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批；（3)變更實(shí)施：變更批準(zhǔn)后，由主管部門負(fù)責(zé)實(shí)施。不經(jīng)審查和批準(zhǔn)，任何暫時(shí)性的變更都不得超過原批準(zhǔn)范

圍和期限；（4)變更驗(yàn)收：變更實(shí)施結(jié)束后，變更主管部門應(yīng)對(duì)變更的實(shí)施狀況舉行驗(yàn)收，形成報(bào)告，并準(zhǔn)時(shí)將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)

人員。

權(quán)限報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批；（3)變更實(shí)施：變更批準(zhǔn)后，由主管部門負(fù)責(zé)實(shí)施。不經(jīng)過審查和批準(zhǔn)，任何暫時(shí)性的變更都不得超過原批準(zhǔn)范圍和

期限；

（4)變更驗(yàn)收：變更實(shí)施結(jié)束后，變更主管部門應(yīng)對(duì)變更的實(shí)施狀況舉行驗(yàn)收，形成報(bào)告，并準(zhǔn)時(shí)將變更結(jié)果通知相關(guān)部

門和有關(guān)人員。

2.企業(yè)應(yīng)對(duì)變更過程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)舉行分析

和控制。1.對(duì)每項(xiàng)變更過程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

都舉行分析，制定控制措施；

2.變更實(shí)施過程中，仔細(xì)落實(shí)

風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

查文件：

1.變更的風(fēng)險(xiǎn)分析記錄；

2.變更風(fēng)險(xiǎn)的控制措施；

3.變更實(shí)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

對(duì)變更過程的風(fēng)險(xiǎn)未舉行分

析或控制措施不落實(shí)，一項(xiàng)

不吻合扣2分。

3.7風(fēng)險(xiǎn)信息更

新（10分）

1.企業(yè)應(yīng)適時(shí)組織風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與生

產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的危

險(xiǎn)、有害因素和隱患。

十分規(guī)活動(dòng)及危急性作業(yè)實(shí)施

前，應(yīng)識(shí)別危急、有害因素，

排查隱患。

查文件：

1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄或報(bào)告；

2.作業(yè)許可證。

未按規(guī)定舉行危急、有害因

素識(shí)別，一項(xiàng)扣2分；識(shí)別

不充分，一項(xiàng)不吻合扣1分。

2.企業(yè)應(yīng)定期評(píng)審或

檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和

風(fēng)險(xiǎn)控制效果。

每年評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果

和風(fēng)險(xiǎn)控制效果。

查文件：

年度評(píng)審或檢查報(bào)告，或者

評(píng)審記錄。

未定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng)

險(xiǎn)控制效果舉行評(píng)審或檢

查，扣2分。

3.企業(yè)應(yīng)在下列情形

發(fā)生時(shí)準(zhǔn)時(shí)舉行風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)：

在標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及

時(shí)舉行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

查文件：

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告、記錄。

未準(zhǔn)時(shí)舉行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，一項(xiàng)

不吻合扣2分。

16

(1)新的或變更的法律規(guī)矩或其他要求；

(2)操作條件改變或工

藝變化；

(3)技術(shù)改造項(xiàng)目；

(4)有對(duì)大事、事故或其他信息的新熟悉；

(5)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的

調(diào)節(jié)。

3.8供給商（5分）

企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行供給

商管理制度，對(duì)供給商

資歷預(yù)審、選用和續(xù)用

等過程舉行管理，并定

期識(shí)別與選購有關(guān)的

風(fēng)險(xiǎn)。

1.建立供給商名錄、檔案（包

括資歷預(yù)審、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)等資

料）；

2.對(duì)供給商資歷預(yù)審、選用、

續(xù)用舉行管理；

3.定期識(shí)別與選購有關(guān)的風(fēng)

險(xiǎn)。

查文件：

1.供給商管理制度；

2.合格供給商名錄、檔案；

3.供給商選用、續(xù)用、評(píng)價(jià)

記錄；

4.與選購有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信息。

1.未建立合格供給商名錄、檔

案，一項(xiàng)扣2分；

2.未對(duì)供給商舉行規(guī)范管理，

一項(xiàng)不吻合扣1分；

3.未定期識(shí)別與選購有關(guān)的

風(fēng)險(xiǎn)，1次扣2分。

4管理制

度（100分）4.1平安

生產(chǎn)規(guī)

章制度

（40分）

1.企業(yè)應(yīng)制定健全的

平安生產(chǎn)規(guī)章制度，至

少包括下列內(nèi)容：

(1)平安生產(chǎn)職責(zé)；

(2)識(shí)別和獵取適用的

平安生產(chǎn)法律規(guī)矩、標(biāo)

準(zhǔn)及其他要求；

(3)平安生產(chǎn)會(huì)議管理；

(4)平安生產(chǎn)費(fèi)用；

(5)平安生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理；

(6)管理制度評(píng)審和修

訂；

(7)平安培訓(xùn)教導(dǎo)；

(8)特種作業(yè)人員管理；

(9)管理部門、基層班組

1.通過識(shí)別和評(píng)估，將適用于

本企業(yè)的有關(guān)法律規(guī)矩和有關(guān)

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定轉(zhuǎn)化為企業(yè)平安生產(chǎn)

規(guī)章制度或平安操作規(guī)程的具

體內(nèi)容，并嚴(yán)格落實(shí)；

2.平安生產(chǎn)規(guī)章制度內(nèi)容應(yīng)符

合標(biāo)準(zhǔn)要求；

3.明確責(zé)任部門、職責(zé)、工作

要求；

4.平安生產(chǎn)規(guī)章制度應(yīng)具有可

操作性；

5.除制定《通用規(guī)范》要求的

規(guī)章制度以外，還應(yīng)制定包括

以下內(nèi)容的規(guī)章制度：工藝管

理、開停車管理、設(shè)備管理、

查文件：

1.適用的法律規(guī)矩和標(biāo)準(zhǔn)、

規(guī)章制度和平安操作規(guī)程

清單。

2.企業(yè)平安生產(chǎn)規(guī)章制度

簽發(fā)文件。

咨詢：

有關(guān)人員對(duì)法律、規(guī)矩和標(biāo)

準(zhǔn)規(guī)范的了解、把握狀況。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

法律、規(guī)矩和標(biāo)準(zhǔn)的遵守情

況。

1.未制定動(dòng)火

作業(yè)管理制

度或進(jìn)入受

限空間管理

制度，扣100

分。

（A級(jí)否定

項(xiàng)）

2.未制定以下

規(guī)章制度之

一，扣40分。

（B級(jí)否定

項(xiàng)）

變更管理、風(fēng)

險(xiǎn)管理、隱患

1.未將法律規(guī)矩的有關(guān)規(guī)定

和標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求轉(zhuǎn)化為企

業(yè)平安生產(chǎn)規(guī)章制度或平安

操作規(guī)程的詳細(xì)內(nèi)容，一項(xiàng)

不吻合扣2分；

2.責(zé)任部門、職責(zé)、工作要求、

可操作性等內(nèi)容，一項(xiàng)不符

合扣1分；

3.缺少相關(guān)內(nèi)容的管理制度，

一項(xiàng)扣2分；

4.有關(guān)人員不清晰法律、規(guī)矩

和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的相關(guān)要求，1

人次扣2分；

5.現(xiàn)場(chǎng)發(fā)覺有未執(zhí)行和落實(shí)

法律規(guī)矩和標(biāo)準(zhǔn)，或企業(yè)安

17

平安活動(dòng)管理；

(10)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；

(11)隱患排查治理；

(12)重大危急源管理；

(13)變更管理；

(14)事故管理；

(15)防火、防爆管理，

包括禁煙管理；

(16)消防管理；

(17)倉庫、罐區(qū)平安管

理；

(18)關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部

位平安管理；(19)生產(chǎn)設(shè)施管理，包括平安設(shè)施、特種設(shè)備

等；

(20)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管

理；

(21)平安作業(yè)管理，包括動(dòng)火作業(yè)、進(jìn)入受限空間作業(yè)、暫時(shí)用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢修理作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理等；(22)危急化學(xué)品平安管理，包括劇毒化學(xué)品平安管理及危急化學(xué)品儲(chǔ)存、出入庫、運(yùn)送、

裝卸等；(23)檢修理管理；建（構(gòu)）筑物管理、電氣管理、

公用工程管理、易制毒管理、

危急化學(xué)品輸送管道定期巡線

制度、領(lǐng)導(dǎo)干部帶班、廠區(qū)交

通平安、文件、檔案管理制度

等。

6.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織審定

并簽發(fā)平安生產(chǎn)規(guī)章制度。

排查治理、臨

時(shí)用電作業(yè)、

高處作業(yè)、起

重吊裝作業(yè)、

破土作業(yè)、斷

路作業(yè)、設(shè)備

檢修理作業(yè)、

抽堵盲板作

業(yè)管理制度

及文件檔案

管理制度。

全生產(chǎn)管理制度或操作規(guī)程

的現(xiàn)象，按相關(guān)要素評(píng)審標(biāo)

準(zhǔn)扣分，沒有評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的，

一項(xiàng)不吻合扣2分；

6.企業(yè)平安生產(chǎn)規(guī)章制度未

按規(guī)定審定或簽發(fā)，一項(xiàng)扣5

分。

18

(24)生產(chǎn)設(shè)施拆除和報(bào)

廢管理；

(25)承包商管理；

(26)供給商管理；

(27)職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、防毒管理；

(28)勞動(dòng)防護(hù)用品（具）

和保健品管理；(29)作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害

因素檢測(cè)管理；

(30)應(yīng)急救援管理；

(31)平安檢查管理；

(32)自評(píng)。

2.企業(yè)應(yīng)將平安生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。將平安生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有

關(guān)的工作崗位。

查文件：

文件發(fā)放記錄。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

崗位是否有有效的規(guī)章制

度。

一項(xiàng)不吻合扣2分。

4.2操作規(guī)程（40分）

1.企業(yè)應(yīng)按照生產(chǎn)工

藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施特

點(diǎn)和原材料、輔助材

料、產(chǎn)品的危急性，編

制操作規(guī)程,并發(fā)放到

相關(guān)崗位。

1.以危急、有害因素分析為依

據(jù)，編制崗位操作規(guī)程；

2.發(fā)放到相關(guān)崗位；

3.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或其指定的

技術(shù)負(fù)責(zé)人審定并簽發(fā)操作規(guī)

程。

查文件：

1.崗位操作規(guī)程；

2.文件發(fā)放記錄。

3.操作規(guī)程簽發(fā)文件。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

抽查崗位是否有有效的崗

位操作規(guī)程。

有崗位未編

制操作規(guī)程，

或崗位無法

提供操作規(guī)

程，扣40分。

（B級(jí)否定

項(xiàng)）

1.操作規(guī)程內(nèi)容一項(xiàng)不吻合

扣1分。

2.平安操作規(guī)程未按規(guī)定審

定或簽發(fā)，一項(xiàng)扣5分。

2.企業(yè)應(yīng)在新工藝、新

技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品

投產(chǎn)或投用前，組織編

制新的操作規(guī)程。

新工藝、新技術(shù)、新裝置、新

產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，應(yīng)組織編

制新的操作規(guī)程。

查文件：

新項(xiàng)目的操作規(guī)程。

投產(chǎn)或投用

前未編制操

作規(guī)程，扣40

分。

（B級(jí)否定

項(xiàng)）

4.3修訂1.企業(yè)應(yīng)明確評(píng)審和1.規(guī)定平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操查文件：1.未規(guī)定評(píng)審和修訂時(shí)機(jī)和

19

（20分）修訂平安生產(chǎn)規(guī)章制

度和操作規(guī)程的時(shí)機(jī)

和頻次，定期舉行評(píng)審

和修訂，確保其有效性

和適用性。在發(fā)生以下

狀況時(shí)，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)對(duì)相關(guān)

的規(guī)章制度或操作規(guī)

程舉行評(píng)審、修訂：

(1)當(dāng)國(guó)家平安生產(chǎn)法

律、規(guī)矩、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)

廢止、修訂或新頒布

時(shí)；

(2)當(dāng)企業(yè)歸屬、體制、

規(guī)模發(fā)生重大改變時(shí)；

(3)當(dāng)生產(chǎn)設(shè)施新建、擴(kuò)

建、改建時(shí)；

(4)當(dāng)工藝、技術(shù)路線和

裝置設(shè)備發(fā)生變更時(shí)；

(5)當(dāng)上級(jí)平安監(jiān)督部

門提出相關(guān)整改意見

時(shí)；

(6)當(dāng)平安檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

價(jià)過程中發(fā)覺涉及到

規(guī)章制度層面的問題

時(shí)；

(7)當(dāng)分析重事件故和

重復(fù)事故緣由，發(fā)覺制

度性因素時(shí)；

(8)其他相關(guān)事項(xiàng)。作規(guī)程評(píng)審、修訂的時(shí)機(jī)和頻

次；

2.平安生產(chǎn)規(guī)章制度、平安操

作規(guī)程起碼每3年評(píng)審和修訂

一次；

3.按規(guī)定舉行評(píng)審和修訂；

4.在發(fā)生有關(guān)狀況時(shí)，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)

評(píng)審、修訂相關(guān)的規(guī)章制度或

操作規(guī)程。

1.管理制度評(píng)審和修訂制

度；

2.平安生產(chǎn)規(guī)章制度、操作

規(guī)程；

3.評(píng)審和修訂記錄。

頻次，或規(guī)定的內(nèi)容不吻合

要求，扣3分；

2.未按規(guī)定評(píng)審和修訂扣3

分，漏評(píng)審一項(xiàng)制度扣1分。

2.企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)管理人員、技術(shù)人員、操1.組織相關(guān)管理人員、技術(shù)人

員、操作人員和工會(huì)代表參與

查文件：

1.評(píng)審、修訂記錄；

1.相關(guān)人員未參與評(píng)審和修

訂，一項(xiàng)不吻合扣2分；

20

作人員和工會(huì)代表參與平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評(píng)審和修訂，注明生效日期。

平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)

程評(píng)審和修訂；

2.修訂的平安生產(chǎn)規(guī)章制度和

操作規(guī)程應(yīng)注明生效日期。

2.平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操

作規(guī)程；

3.發(fā)布修訂的平安生產(chǎn)規(guī)

章制度或操作規(guī)程的文件。

2.修訂后，未注明生效日期，

扣1分。

3.企業(yè)應(yīng)保證用法最新有效版本的平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)

程。企業(yè)現(xiàn)行平安生產(chǎn)規(guī)章制度和

操作規(guī)程是最新有效的版本。

查文件：

發(fā)布最新版本平安生產(chǎn)規(guī)

章制度或操作規(guī)程的文件

發(fā)放記錄。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

部門、崗位用法的平安生產(chǎn)

規(guī)章制度和操作規(guī)程是否

是最新、有效版本。

相關(guān)崗位用法失效（或已被

修訂）的平安生產(chǎn)規(guī)章制度

和操作規(guī)程，一個(gè)崗位扣5

分。

5培訓(xùn)教

育（100分）5.1培訓(xùn)

教導(dǎo)管

理

（20分）

1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安

全培訓(xùn)教導(dǎo)制度，依據(jù)

國(guó)家、地方及行業(yè)規(guī)定

和崗位需求，制定適合

的平安培訓(xùn)教導(dǎo)目標(biāo)

和要求。按照不斷改變

的實(shí)際狀況和培訓(xùn)目

標(biāo)，定期識(shí)別平安培訓(xùn)

教導(dǎo)需要，制定并實(shí)施

平安培訓(xùn)教導(dǎo)方案。

1.制定全員平安培訓(xùn)、教導(dǎo)目

標(biāo)和要求；

2.定期識(shí)別平安培訓(xùn)、教導(dǎo)需

求；

3.制定平安培訓(xùn)、教導(dǎo)方案并

實(shí)施。

查文件：

1.平安培訓(xùn)、教導(dǎo)制度；

2.平安培訓(xùn)、教導(dǎo)需要記

錄；

3.平安培訓(xùn)教導(dǎo)方案；

4.平安培訓(xùn)、教導(dǎo)記錄。

咨詢：

抽查有關(guān)人員參與培訓(xùn)情

況。

1.未制定全員平安培訓(xùn)、教導(dǎo)

目標(biāo)和要求，扣1分；

2.未定期識(shí)別培訓(xùn)、教導(dǎo)需

求,扣2分；

3.未按照培訓(xùn)需要制定培訓(xùn)

方案，扣2分；

4.未根據(jù)方案要求實(shí)施培訓(xùn)，

1次不吻合扣1分。

2.企業(yè)應(yīng)組織培訓(xùn)教

育，保證平安培訓(xùn)教導(dǎo)

所需人員、資金和設(shè)

施。

提供培訓(xùn)、教導(dǎo)所需的人員、

資金和設(shè)施。

查文件：

1.平安生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)賬或資

金方案；

2.培訓(xùn)教導(dǎo)方案和記錄。

1.無資金方案或資金不落實(shí)，

扣1分；

2.培訓(xùn)老師不落實(shí)或不滿足

要求，扣1分；

3.培訓(xùn)場(chǎng)所不落實(shí)或不滿足

要求，扣1分。

3.企業(yè)應(yīng)建立從業(yè)人

員平安培訓(xùn)教導(dǎo)檔案。

建立從業(yè)人員平安培訓(xùn)教導(dǎo)檔

案。

查文件：

從業(yè)人員平安培訓(xùn)教導(dǎo)檔

案。

1.未建立檔案，扣5分；每少

1人檔案，扣1分；

2.培訓(xùn)教導(dǎo)檔案記錄不吻合

21

規(guī)定要求，一項(xiàng)扣1分。

4.企業(yè)平安培訓(xùn)教導(dǎo)方案變更時(shí)，應(yīng)記錄變

更狀況。平安培訓(xùn)教導(dǎo)方案變更時(shí)，應(yīng)

按規(guī)定記錄變更狀況。

查文件：

1.平安培訓(xùn)教導(dǎo)方案；

2.變更記錄。

未記錄方案變更狀況，一項(xiàng)

扣1分。

5.企業(yè)平安培訓(xùn)教導(dǎo)主管部門應(yīng)對(duì)培訓(xùn)教導(dǎo)效果舉行評(píng)價(jià)。平安培訓(xùn)教導(dǎo)主管部門應(yīng)對(duì)培

訓(xùn)教導(dǎo)效果舉行評(píng)價(jià)和改進(jìn)。

查文件：

培訓(xùn)教導(dǎo)效果評(píng)價(jià)記錄。

咨詢：

了解有關(guān)人員對(duì)平安培訓(xùn)、

教導(dǎo)效果的評(píng)價(jià)。

1.未舉行教導(dǎo)效果評(píng)價(jià)，扣3

分；

2.未制定改進(jìn)措施并改進(jìn)，扣

2分。

6.企業(yè)應(yīng)確立終身教導(dǎo)的觀念和全員培訓(xùn)的目標(biāo)，對(duì)在崗的從業(yè)人員舉行常常性平安

培訓(xùn)教導(dǎo)。1.確立終身教導(dǎo)的觀念和全員

培訓(xùn)的目標(biāo)；

2.對(duì)從業(yè)人員舉行常常性平安

培訓(xùn)教導(dǎo)。

查文件：

1.平安培訓(xùn)教導(dǎo)制度；

2.平安培訓(xùn)教導(dǎo)方案；

3.平安培訓(xùn)教導(dǎo)記錄、檔

案。

1.未舉行全員培訓(xùn)，少1人次

扣1分；

2.未舉行常常性平安培訓(xùn)教

育，1人次扣1分。

5培訓(xùn)教

育（100分）5.2從業(yè)

人員崗

位標(biāo)準(zhǔn)

（10分）

1.企業(yè)對(duì)從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)要

求應(yīng)文件化