公司質(zhì)量體系及研發(fā)文件控制程序

文件控制程序1范圍本程序規(guī)定了本公司對質(zhì)量管理、技術(shù)文件的批準和發(fā)布以及更改的要求與方法，以確保受控文件的適宜性和充分性，從而使文件的使用現(xiàn)場都能及時得到適宜的有效版本，并及時從使用現(xiàn)場撤出過期和作廢文件。本程序適用于本公司對質(zhì)量管理體系有關(guān)文件的控制，確保文件控制符合規(guī)定要求。2引用標準下列文件中的有關(guān)條款通過引用而成為本程序中的條款。凡注日期或版次的引用文件，其后的任何修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版本都不適用于本規(guī)范，但提倡使用本規(guī)范的各方探討使用其最新版本的可能性。凡未注日期和版次的引用文件，其最新版本適用于本規(guī)范。GB/T190-28idtISO90：28《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》GB/T191-28idtISO91：28《質(zhì)量管理體系要求》Q/SXSK-A-2011《質(zhì)量手冊》等。3術(shù)語和定義本程序采用下列術(shù)語和定義。3.1文件信息及其承載媒體。文件的編制和應(yīng)用是一種動態(tài)的高增值活動。3.2規(guī)范闡明要求的文件。4工作程序4.1文件的編制4.1.1銷售部負責(zé)產(chǎn)品銷售、售后服務(wù)等技術(shù)文件的編制；辦公室負責(zé)企業(yè)管理文件的編制。4.2文件的審核與批準發(fā)布質(zhì)量手冊、質(zhì)量管理體系程序文件由管理者代表進行審核，總經(jīng)理批準發(fā)布；企業(yè)管理文件由綜合辦公室主管進行審核，總經(jīng)理批準發(fā)布；技術(shù)文件由營銷副總進行審核，總經(jīng)理批準發(fā)布；外來文件根據(jù)類別分別由總經(jīng)理、管理者代表閱批。4.3文件的分類文件分為三類：一類：質(zhì)量手冊；二類：程序文件；三類：作業(yè)性文件:包括技術(shù)文件(J)、外部文件(W)、法律法規(guī)(F)、管理性文件(G)4.4文件的標識4.4.1文件的編號是文件的主要標識。本公司文件的編號由企業(yè)標準代號“Q/SXSK”，文件類別代號“質(zhì)量手冊(A)、程序文件(B)、作業(yè)文件(C+小類)”和文件順序號與版序號四部份組成。企業(yè)管理文件、質(zhì)量管理文件和技術(shù)文件的順序號和版序號分別用三位十進制阿拉伯?dāng)?shù)字和四位十進制阿拉伯?dāng)?shù)字組成。示例：質(zhì)量手冊:“Q/SXSK-A-2011”文件控制程序：“Q/SXSK-B-1-2011”安裝流程圖:“Q/SXSK-C(J)1-2011”等等。文件為單行本時應(yīng)加封面。封面頁眉線上方應(yīng)標有本公司標準代號及文件編號，頁眉線下方應(yīng)寫明文件名稱、編制、審核、批準、受控狀態(tài)、更改狀態(tài)等；頁腳線上方應(yīng)有發(fā)布日期和實施日期，頁腳線下方應(yīng)有批準發(fā)布單位名稱等。文件正文頁眉線上方應(yīng)標有本公司名稱、文件標識、版本狀態(tài)、修訂狀態(tài)。文件的頁次在每頁的居中用第i頁標注，i=1、2、3……n。文件在正文結(jié)束后應(yīng)畫1/4版面長的終止線。終止線應(yīng)畫在版面中心位置。文件的受控狀態(tài)本公司文件分為受控文件與不受控文件。受控文件用“受控”標注，如與管理體系有關(guān)的企業(yè)管理、質(zhì)量管理、技術(shù)文件等影響質(zhì)量的文件都應(yīng)受控。不受控文件不標注，如產(chǎn)品報價表等等。文件的更改次數(shù)標識本公司文件更改次數(shù)用“0”標注未更改，用.?…表示更改次數(shù)。文件的版序標識本公司文件的版序用A、B、C、D……進行標識，A代表第一版、B代表第二版、C代表第三版、D代表第四版。文件更改狀態(tài)標識本公司文件更改狀態(tài)用更改次數(shù)和版序進行綜合標識，如0/A表示第一版未更改，1/A表示第一版第一次更改，1/B表示第二版第一次更改，0/C表示第三版未更改等。本公司的紅頭文件發(fā)布的與質(zhì)量有關(guān)的企業(yè)管理文件仍按原規(guī)定的標識方法進行標識。4.5文件的發(fā)放和使用受控文件發(fā)放統(tǒng)一由綜合辦公室負責(zé)，綜合辦公室文件管理人員填制《文件發(fā)放（借用）登記表》，綜合辦公室主任根據(jù)需要確定發(fā)放范圍，并進行批準，各有關(guān)部門或個人簽署領(lǐng)用或借用。每份受控文件和資料都應(yīng)有不同的分發(fā)編號，以便于受控追溯。本公司文件分發(fā)編號由三位阿拉伯?dāng)?shù)字組成，如1、2等等。文件分發(fā)編號可標注于分發(fā)編號處或用“FF”印章進行標注。非受控文件的發(fā)放根據(jù)需要領(lǐng)用，可以不進行編號登記。受控文件的持有者應(yīng)確保文件不丟失、不損壞、不私自外借、不任意涂改、不拆頁和不撕毀。受控文件持有者如發(fā)生丟失或破損嚴重影響使用時，應(yīng)到綜合辦公室辦理補發(fā)或更換手續(xù)。受控文件持有者應(yīng)說明丟失原因或交回破損文件，領(lǐng)用（借用）新文件，綜合辦公室注銷原文件的分發(fā)編號，填報新文件分發(fā)編號。破損文件登記批準銷毀。本公司內(nèi)不得使用未加蓋“受控”印章的受控文件的復(fù)印件，一旦發(fā)現(xiàn)由綜合辦公室文件管理人員立即收回處理。本公司內(nèi)嚴禁使用過期或作廢文件。4.6文件的評審與更改/更新本公司質(zhì)量管理體系文件在實施過程中，其公司結(jié)構(gòu)和職責(zé)、產(chǎn)品特性、過程實施的方法、工作流程、法律法規(guī)、標準等可能發(fā)生改變，而相關(guān)的文件可能不能完全適應(yīng)于這種變化，這時需要對相關(guān)的文件的適用性和充分性進行評審，以便識別出對文件進行修改或更新的需求。文件更改/更新由原文件編制部門填報《文件更改通知單》，經(jīng)原文件審核批準部門審核批準后，然后由文件編制部門進行統(tǒng)一更改。如果文件編制、審核部門發(fā)生變化，新部門應(yīng)獲得原文件編制、審核的背景資料。文件在更改時應(yīng)在文件更改處與更改狀態(tài)處同時標注更改狀態(tài)標識，如1/A、2/A、1/B等等。4.7文件的換版本公司受控文件經(jīng)過評審需要更改時或同一頁更改超過5次，或改動內(nèi)容過多時，或認為需要時應(yīng)進行換頁或換版。文件換頁或換版由原文件起草部門起草新版本，并由原文件審核、批準部門審核批準新版本。新版本文件由綜合辦公室按照原文件發(fā)放范圍進行發(fā)放，并收回原版本文件。4.8文件的管理與處理全公司受控文件的檔案管理由綜合辦公室文件管理人員負責(zé)進行；各部門使用的文件由各部門進行使用管理。受控文件管理按其受控狀態(tài)分別進行。受控文件一律按《檔案管理規(guī)定》進行受控管理。各部門應(yīng)建立《部門受控文件一覽表》，以便對本部門的所有的受控文件進行受控管理。需臨時借閱受控文件的人員由綜合辦公室批準后，辦理借閱手續(xù)，進行借閱。借閱者應(yīng)按照歸還日期及時歸還。如到期不歸還由綜合辦公室文件管理人員負責(zé)收回。原版存檔文件一般不得外借，以防止損壞或丟失。失效作廢文件由綜合辦公室文件管理人員及時按《文件發(fā)放（借閱）登記表》清點收回。作廢文件應(yīng)加蓋“作廢”印章，并填寫《文件銷毀登記表》，報原文件批準人批準銷毀。對有保留價值的過期文件由綜合辦公室主管批準，并加蓋“保留文件”印章，進行留用保存。綜合辦公室應(yīng)確保公司所確定的策劃和運行質(zhì)量管理體系所需的外來文件得到識別，并控制其分發(fā)。如產(chǎn)品標準、有關(guān)法律法規(guī)等；外來文件送總經(jīng)理或管理者代表進行閱批，以確定其是否貫徹執(zhí)行，并決定分發(fā)范圍。綜合辦公室文件管理人員，按閱批意見發(fā)放管理。綜合辦公室文件管理人員配合有關(guān)部門在每年初和年中對各部門使用的國家標準、行業(yè)標準、有關(guān)法律法規(guī)、顧客提供的圖樣、技術(shù)要求等外來文件各進行一次有效性檢查，以便及時發(fā)現(xiàn)過期或失效的外來文件。各有關(guān)部門負責(zé)對發(fā)放到供方的圖樣、技術(shù)要求等企業(yè)外部的受控文件進行發(fā)放、登記及更改、作廢的控制。5支持文件《記錄控制程序》等。6相關(guān)記錄文件控制記錄由綜合辦公室等部門分別負責(zé)收集、整理與保存，保存期限為長期。主要記錄如下：6.1文件發(fā)放（借用）登記表；6.2文件更改通知單；6.3外來文件登記表；6.4文件（記錄）銷毀登記表；6.5受控文件一覽表等。附加說明:并歸管理。本程序由綜合辦公室提出，并歸管理。編制：審核：批準：記錄控制程序1范圍本程序規(guī)定了本公司對質(zhì)量管理體系所要求記錄的標識、收集、編目、檢索、查閱、歸檔、貯存、保留和處置的要求與方法。本程序適用于本公司對記錄（包括來自相關(guān)方的記錄）的控制，以確保記錄能夠成為本公司過程有效控制質(zhì)量管理體系有效運行和產(chǎn)品質(zhì)量符合要求的客觀證據(jù)。2引用文件下列文件中的有關(guān)條款通過引用而成為本程序中的條款。凡注日期或版次的引用文件，其后的任何修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版本都不適用于本規(guī)范，但提倡使用本規(guī)范的各方探討使用其最新版本的可能性。凡未注日期和版次的引用文件，其最新版本適用于本規(guī)范。GB/T191-28idtISO91:28《質(zhì)量管理體系要求》Q/SXSK-A--2011《質(zhì)量手冊》等。3術(shù)語和定義本程序采用下列術(shù)語和定義。3.1記錄闡明所取得的結(jié)果或提供所完成的活動的證據(jù)的文件。3.2客觀證據(jù)支持事物存在或其真實性的數(shù)據(jù)。4工作程序4.1記錄的要求本公司的記錄應(yīng)能成為證明過程有效控制產(chǎn)品質(zhì)量符合要求和質(zhì)量管理體系有效運行的客觀證據(jù)。各部門對記錄的建立應(yīng)堅持“完整、真實、有效、易查”的原則，以確保本公司記錄的有用、夠用和能用。4.2記錄的標識本公司記錄的標識堅持能識別和易實行的原則，并由綜合辦公室負責(zé)對記錄的標識統(tǒng)一進行管理。本公司記錄的代號，采用企業(yè)標準代號與質(zhì)量質(zhì)量手冊條款代號的組合代號。如文件控制的記錄中的受控文件一覽表的代號用A/SXSK4.2-01等。本公司形成記錄的標識編號采用兩位年號、兩位月號和三位順序號三部分（阿拉伯?dāng)?shù)字編號）組成，即XXXXXXX。例如2011年10月份第一個合同評審單，其標識編號就是11101；又如2011年11月份第一個重大合同的會評記錄其標識編號就是11111,第二個重大合同的會評記錄就是11112等。4.3記錄的收集本公司記錄的收集堅持“適時、適用”的原則。記錄的收集（包括對來自供方的記錄收集）由記錄的形成部門或管理部門負責(zé)進行。4.4記錄的編目本公司記錄的編目按其記錄的活動或過程的名稱命名，按名稱編目。例如與產(chǎn)品有關(guān)要求評審的記錄就是以“與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審”來命名，如果顧客要求以合同（標書）形式提出要求其評審記錄就是合同（標書）評審單、合同（標書）會評記錄單等。同時將合同評審單、合同會評記錄單等編入與產(chǎn)品有關(guān)要求評審目等等。記錄編目由記錄形成部門或管理部門負責(zé)進行。4.5記錄檢索本公司記錄的檢索采用記錄一覽表中的記錄代號和記錄的編號以及檔案編目來實現(xiàn)，以便于記錄的查閱。4.6記錄的查閱本公司記錄的查閱應(yīng)辦理查閱審批手續(xù)。在記錄形成或管理部門查閱記錄時由部門主管審批；在綜合辦公室查閱長期保存的記錄時由管理者代表審批。記錄查閱人員在查閱記錄時應(yīng)愛護記錄，不得涂改或撕毀；未經(jīng)批準不得任意抄錄或復(fù)制記錄；有保密要求的記錄其內(nèi)容不得外傳。在顧客及相關(guān)方或?qū)徍巳藛T查閱記錄時，記錄保管部門應(yīng)為顧客及相關(guān)方或?qū)徍巳藛T提供查閱方便。4.7記錄的歸檔本公司的記錄在每年底都應(yīng)進行整理歸檔。記錄歸檔由記錄形成部門或管理部門負責(zé)進行。在記錄歸檔時各部門應(yīng)填制“文件（記錄）歸檔登記表”。短期保存的記錄由形成部門存檔管理，長期保存的記錄在三年后統(tǒng)一交綜合辦公室存檔。4.8記錄的貯存本公司的記錄都應(yīng)按記錄的貯存要求與保存期限進行貯存。紙媒體的記錄應(yīng)貯存于干燥、防潮、防蟲、防鼠害與安全的箱柜之內(nèi)；其他媒體的記錄，按該媒體的技術(shù)要求進行貯存。記錄的貯存由記錄形成部門或管理部門負責(zé)進行，以確保記錄的貯存質(zhì)量。4.9記錄的保管本公司的記錄的保管由記錄的形成部門或管理部門負責(zé)進行。記錄保管部門應(yīng)有其所保管的“記錄一覽表”。“記錄一覽表”應(yīng)能清楚地指導(dǎo)記錄的檢索與存取。本公司由綜合辦公室負責(zé)編制全公司“記錄一覽表”。以全面了解本公司記錄的分布情況，并有利于檢索與存取。4.10記錄的保存期限本公司記錄保存期限分為長期和短期兩類。與質(zhì)量管理體系有關(guān)的記錄的保存期限為三年，與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的記錄保存期限與產(chǎn)品壽命期相適應(yīng)，一般應(yīng)為長期。4.11記錄的處理本公司的記錄在過期失效后應(yīng)及時進行處理。短期保存的記錄到期后由管理者代表批準，記錄形成部門或管理部門負責(zé)進行處理；長期保存的記錄在失效后經(jīng)管理者代表批準，由綜合辦公室負責(zé)處理。在記錄處理時記錄處理部門應(yīng)填制“文件（記錄）銷毀登記表”?！拔募ㄓ涗洠╀N毀登記表”應(yīng)清楚表明被處理的記錄的有關(guān)信息。5支持文件《檔案管理規(guī)定》;《文件控制程序》等。6相關(guān)記錄記錄的控制記錄由綜合辦公室及有關(guān)部門分別負責(zé)收集、整理和保存，保存期限為三年或長期。主要記錄如下：6.1全公司記錄一覽表；6.2部門記錄一覽表；6.3文件（記錄）歸檔案登記表；6.4文件（記錄）銷毀登記表等。附加說明：本程序由綜合辦公室提出，并歸管理。編制：審核：批準：內(nèi)部審核控制程序1范圍本程序規(guī)定了本公司對內(nèi)部審核的策劃、實施和驗證的要求與方法。本程序適用于本公司對內(nèi)部審核的控制，以驗證質(zhì)量活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計劃的安排以及是否達到預(yù)定目標，從而確保質(zhì)量管理體系的符合性和有效性。2引用標準下列文件中的有關(guān)條款通過引用而成為本程序中的條款。凡注日期或版次的引用文件，其后的任何修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版本都不適用于本規(guī)范，但提倡使用本規(guī)范的各方探討使用其最新版本的可能性。凡未注日期和版次的引用文件，其最新版本適用于本程序。GB/T191-28idtISO91:28《質(zhì)量管理體系要求》Q/SXSK-A-2011《質(zhì)量手冊》等3術(shù)語和定義本程序采用下列術(shù)語和定義。審核為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。審核準則用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。審核證據(jù)與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。3.4審核發(fā)現(xiàn)將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果。3.5審核結(jié)論審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。3.6審核員有能力實施審核的人員。4工作程序4.1內(nèi)部審核策劃本公司管理者代表應(yīng)根據(jù)審核范圍、審核過程、審核結(jié)果的重要程度進行審核方案策劃。在進行內(nèi)部審核方案策劃時應(yīng)對審核目的、審核準則、審核范圍、審核程序、抽樣計劃和審核方法做出規(guī)定。本公司內(nèi)部審核期限按內(nèi)部審核方案或內(nèi)部審核年度計劃進行，一般每年進行一次（二次審核的間隔時間不超過12個月），必要時（如外部審核前）可提前或增加內(nèi)部審核次數(shù)，但對各部門及各過程至少每年進行一次審核。內(nèi)部審核審核方案或內(nèi)部審核年度計劃本公司內(nèi)部審核方案或內(nèi)部審核年度計劃由管理者代表根據(jù)當(dāng)年質(zhì)量管理活動情況在每年初負責(zé)編制。內(nèi)部審核方案或內(nèi)部審核年度計劃應(yīng)包括:審核目的、審核范圍、審核準則、審核頻次、審核方式、審核組織、審核時間、審核要求、審核重點、抽樣計劃、審核方法及有關(guān)規(guī)定等。內(nèi)部審核方案或內(nèi)部審核年度計劃由總經(jīng)理批準發(fā)布。內(nèi)部審核工作計劃本公司內(nèi)部審核工作計劃由內(nèi)部審核組長根據(jù)內(nèi)部審核方案或內(nèi)部審核年度計劃在內(nèi)部審核前半個月進行編制。內(nèi)部審核工作計劃應(yīng)包括內(nèi)部審核具體時間安排、內(nèi)部審核對象、內(nèi)部審核依據(jù)、內(nèi)部審核內(nèi)容及內(nèi)部審核成員工作分配等。內(nèi)部審核工作計劃由管理者代表批準發(fā)布。內(nèi)部審核工作分配應(yīng)確保與所審核活動無直接責(zé)任的審核人員進行。4.2內(nèi)部審核實施成立內(nèi)部審核組本公司在每次內(nèi)部審核前一個月成立內(nèi)部審核組。審核員的選擇和審核實施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。審核員不應(yīng)審核自己的工作。內(nèi)部審核員都應(yīng)是經(jīng)過培訓(xùn)的有資格的審核人員。內(nèi)部審核組由管理者代表批準成立。編制內(nèi)部審核檢查表審核組長根據(jù)內(nèi)部審核年度計劃和工作計劃安排內(nèi)部審核成員按部門或按過程編制內(nèi)部審核檢查表。內(nèi)部審核檢查表由內(nèi)部審核組長審核通過。內(nèi)部審核程序a）首次會議首次會議在正式實施現(xiàn)場審核前召開。首次會議由內(nèi)部審核組長主持。內(nèi)部審核組長簡要說明：內(nèi)部審核目的、內(nèi)部審核范圍、內(nèi)部審核準則、內(nèi)部審核方法和時間安排等。首次會議參加人員為內(nèi)部審核組全體、被審核部門主管及有關(guān)人員，并履行簽到。首次會議可全公司集中召開。b）現(xiàn)場審核內(nèi)部審核組根據(jù)內(nèi)部審核檢查表進行現(xiàn)場審核。內(nèi)部審核員主要通過“查、看、問”，及“需要時，實際測量”的方法進行現(xiàn)場審核，并記錄現(xiàn)場審核情況與審核發(fā)現(xiàn)。對發(fā)現(xiàn)的不合格項要編制不合格報告，不合格報告由內(nèi)部審核組長審核通過。c）內(nèi)部溝通內(nèi)部審核組長在現(xiàn)場審核中和現(xiàn)場審核結(jié)束后應(yīng)召開內(nèi)部審核組溝通會議，匯總審核情況和審核結(jié)論以及開具不合格報告。d）末次會議在現(xiàn)場內(nèi)部審核結(jié)束后，內(nèi)部審核組長要召開內(nèi)部審核末次會議。末次會議參加人員與首次會議完全相同，并應(yīng)履行簽到。末次會議由內(nèi)部審核組長主持。內(nèi)部審核組長在末次會議上應(yīng)重申審核目的、審核準則、審核范圍、審核方法，并報告內(nèi)部審核情況和內(nèi)部審核結(jié)論。部門主管和與會人員可對內(nèi)部審核情況和結(jié)論提出申訴或異議。末次會議也可全公司集中召開。4.3內(nèi)部審核報告內(nèi)部審核組長在內(nèi)部審核結(jié)束后應(yīng)編制內(nèi)部審核報告。內(nèi)部審核報告應(yīng)包括：內(nèi)部審核目的、內(nèi)部審核準則、內(nèi)部審核范圍、內(nèi)部審核方法、內(nèi)部審核情況、內(nèi)部審核結(jié)論、內(nèi)部審核成員、存在或潛在不合格等，在可能時提出糾正和糾正措施的建議。內(nèi)部審核報告在內(nèi)部審核組討論通過，并由管理者代表批準發(fā)布。內(nèi)部審核報告按文件發(fā)放規(guī)定進行發(fā)放。負責(zé)受審核區(qū)域或部門的管理者應(yīng)確保及時采取措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因。跟蹤活動應(yīng)包括對所采取措施的驗證和驗證結(jié)果的報告。4.4內(nèi)部審核驗證4.4.1管理者代表應(yīng)組織內(nèi)部審核組有關(guān)人員對內(nèi)部審核中有爭議的情況和有爭議的內(nèi)部審核結(jié)論進行調(diào)查驗證，以澄清事實。對內(nèi)部審核中出現(xiàn)的不合格項所采取的糾正措施的有效性驗證由綜合辦公室按糾正措施的驗證要求進行。管理者代表應(yīng)將內(nèi)部審核情況和內(nèi)部審核結(jié)論報告管理評審。5相關(guān)記錄內(nèi)部審核記錄由綜合辦公室負責(zé)收集、整理與保存，保存期限為三年。主要記錄如下：5.1內(nèi)部審核年度計劃或?qū)徍朔桨福?.2內(nèi)部審核工作計劃；5.3內(nèi)部審核組成立決定；5.4內(nèi)部審核檢查表；5.5首、末次會議簽到表；5.6不合格報告；5.7內(nèi)部審核報告；5.8不合格項分布統(tǒng)計表；5.9內(nèi)部審核驗證報告等。附加說明：本程序由綜合辦公室提出，并歸管理。編制：審核：批準：不合格品控制程序1范圍本程序規(guī)定了本公司對不合格品的標識、記錄、評價、隔離和處置的要求與方法。本程序適用于本公司對不合格品的控制，以防止不合格品的非預(yù)期使用和交付。2引用標準下列文件中的有關(guān)條款通過引用而成為本程序中的條款。凡注日期或版次的引用文件，其后的任何修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版本都不適用于本規(guī)范，但提倡使用本規(guī)范的各方探討使用其最新版本的可能性。凡未注日期和版次的引用文件，其最新版本適用于本規(guī)范。GB/T191-28idtISO91：28《質(zhì)量管理體系要求》；Q/SXSK-A-2011《質(zhì)量手冊》等。3術(shù)語和定義本程序采用下列術(shù)語和定義。不合格未滿足要求。3.2返工為使不合格產(chǎn)品符合要求對其所采取的措施。4工作程序不合格品分類及標識不合格品分為商品不合格；服務(wù)不合格。采購過程中出現(xiàn)的商品不合格由倉庫保管員識別并用掛牌或分區(qū)方式進行標識；運輸服務(wù)過程中的不合格由車隊隊長進行記錄并列入績效考核；儲存中的不合格由倉庫保管員記錄并加以分類，識別；裝卸過程中不合格由倉庫保管員進行記錄，并加以分類，識別。4.2不合格的評審進貨的不合格由倉庫保管員及業(yè)務(wù)部依據(jù)驗規(guī)程進行評審；運輸不合格由銷售部進行評審；重大事故不合格應(yīng)通知總經(jīng)理共同評審。服務(wù)不合格由銷售部、銷售門市進行評審。4.3不合格商品及服務(wù)處置經(jīng)確認不合格的設(shè)備由銷售部負責(zé)聯(lián)系退貨。服務(wù)不合格的評審和處置記錄由相關(guān)部門分別填寫，并負責(zé)保存此記錄。4.4不合格品的處置4.4.1在進貨檢驗和試驗中出現(xiàn)的不合格品由銷售部根據(jù)對供方控制程度，或退貨、或拒收。讓步接收進貨檢驗或驗證中出現(xiàn)的不合格品被判定能讓步接收的，由銷售部填報“讓步接收申請單”，主管經(jīng)理審核，總經(jīng)理批準，方可讓步接收，需要時應(yīng)經(jīng)顧客同意。5支持文件《糾正措施控制程序》《預(yù)防措施控制程序》6記錄不合格品控制記錄由銷售部負責(zé)收集、整理與保存，保存期限為三年或長期，主要記錄如下：6.1不合格品通知單；6.2不合格品標識（標牌或標簽）；6.3返工通知單；6.4不合格品統(tǒng)計表等。附加說明：本程序由銷售部提出，并歸管理。編制：審核：批準：糾正措施控制程序1范圍本程序規(guī)定了本公司對制定、實施、驗證糾正措施的控制要求與方法。本程序適用于本公司對實施糾正措施的控制，以確保正確采取糾正措施，從而使類似問題不再發(fā)生。2引用標準下列文件中的有關(guān)條款通過引用而成為本程序中的條款。凡注日期或版次的引用文件，其后的任何修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版本都不適用于本規(guī)范，但提倡使用本規(guī)范的各方探討使用其最新版本的可能性。凡未注日期和版次的引用文件，其最新版本適用于本規(guī)范。GB/T191-28idtISO91:28《質(zhì)量管理體系要求》；Q/SXSK-A-2011《質(zhì)量手冊》等。3術(shù)語和定義本程序采用下列術(shù)語和定義。3.1糾正措施為了消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施。3.2糾正為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施。4工作程序4.1糾正措施的制定不合格事實描述出現(xiàn)不合格的有關(guān)部門應(yīng)將顧客不滿意、產(chǎn)品質(zhì)量、內(nèi)部審核、管理評審、外部審核等方面出現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的事實準確的進行描述，并由描述人員填入“糾正措施實施及驗證報告”不合格原因分析出現(xiàn)不合格的有關(guān)部門應(yīng)對已發(fā)生的不合格或其他不期望情況進行原因調(diào)查和原因分析，并做出分析結(jié)果，特別是要分析出主要原因或直接原因的分析結(jié)果，同時由分析人員將分析結(jié)果填入“糾正措施實施及驗證報告”。糾正措施需求評審出現(xiàn)不合格的有關(guān)部門應(yīng)對不合格或其他不期望情況的原因是否需要采取的措施進行評審，并將評審結(jié)論填入“糾正措施實施及驗證報告”制定糾正措施出現(xiàn)不合格的有關(guān)部門應(yīng)針對不合格或其他不期望情況的原因，特別是主要原因或直接原因制定糾正措施，并由制定人員將糾正措施的主要內(nèi)容也填入“糾正措施實施及驗證報告”。糾正措施的實施要求特別是對處理顧客意見、質(zhì)量審核不合格報告和產(chǎn)品不合格報告以及數(shù)據(jù)分析等所采取的糾正措施的要求更應(yīng)明確具體。糾正措施的要求還包括要達到的目的和完成時間與相應(yīng)的資源配置以及負責(zé)人員等。糾正措施的要求由部門主管填入“糾正措施實施及驗證報告”。審定糾正措施出現(xiàn)不合格的有關(guān)部門主管應(yīng)將填制好的“糾正措施實施及驗證報告”報綜合辦公室進行審核。綜合辦公室應(yīng)及時做作出審核意見，并填入“糾正措施實施及驗證報告”。一般糾正措施由管理者代表審批，重大糾正措施由總經(jīng)理審批。綜合辦公室制定的糾正措施，直接報管理者代表審核，由總經(jīng)理或管理者代表批準。4.2糾正措施的實施執(zhí)行糾正措施的有關(guān)部門對審定通過的一般糾正措施，應(yīng)按糾正措施的要求認真進行實施。執(zhí)行糾正措施的有關(guān)部門對審定通過的，針對嚴重不合格所采取的重大糾正措施可按糾正措施的要求編制實施計劃。實施計劃應(yīng)包括：實施要求、資源配置、協(xié)同部門、實施時間、完成時間等。實施計劃一般由糾正措施審批人審批。需要重大資源配置的糾正措施計劃，應(yīng)由總經(jīng)理審批或由管理評審審定。執(zhí)行糾正措施的有關(guān)部門要把執(zhí)行糾正措施看成是重要的質(zhì)量改進和質(zhì)量管理活動，應(yīng)予以高度重視。4.3評審所采取糾正措施的有效性執(zhí)行糾正措施的有關(guān)部門主管要及時了解糾正措施實施情況及實施中存在的主要問題，并責(zé)成負責(zé)執(zhí)行糾正措施的有關(guān)人員將實施情況填入“糾正措施實施及驗證報告”。執(zhí)行糾正措施的有關(guān)部門主管，在糾正措施執(zhí)行完成后，應(yīng)組織有關(guān)人員對糾正措施執(zhí)行情況進行一次自查，并由部門自查負責(zé)人將自查結(jié)論填入“糾正措施實施及驗證報告”管理者代表應(yīng)在執(zhí)行糾正措施的有關(guān)部門完成糾正措施后組織綜合辦公室或內(nèi)審人員對實施糾正措施的有效性進行驗證，并由參加驗證人員將驗證結(jié)論填入“糾正措施實施及驗證報告”管理者代表應(yīng)對執(zhí)行糾正措施的有關(guān)部門的自查結(jié)論和驗證人員的驗證結(jié)論做出審核意見，并將審核意見填入“糾正措施實施及驗證報告”4.4糾正措施的確認管理者代表應(yīng)將驗證有效的糾正措施責(zé)成有關(guān)部門納入相應(yīng)的程序文件或工作標準，并在今后工作中貫徹執(zhí)行。4.5采取糾正措施的有關(guān)事宜出現(xiàn)不合格的各有關(guān)部門主管在制定與采取糾正措施時要注意與遇到的不合格的影響程度以及所承受的風(fēng)險程度相適應(yīng)。執(zhí)行糾正措施的各有關(guān)部門應(yīng)記錄因執(zhí)行糾正措施所引起的質(zhì)量管理體系程序文件或有關(guān)規(guī)定的任何更改。5支持文件《預(yù)防措施控制程序》等。6記錄糾正措施的控制記錄由綜合辦公室與有關(guān)部門分別負責(zé)收集、整理與保存，保存期限為三年，主要記錄如下:6.1重大糾正措施執(zhí)行計劃（必要時）;6.2糾正措施實施及驗證報告等。附加說明：本程序由綜合辦公室提出，并歸管理。編制：審核：批準：預(yù)防措施控制程序1范圍本程序規(guī)定了本公司對制定、審批、實施、驗證、確認預(yù)防措施的控制要求與方法。本程序適用于本公司對實施預(yù)防措施的控制，以確保正確采取預(yù)防措施，從而使?jié)撛趩栴}不發(fā)生。2引用標準下列文件中的有關(guān)條款通過引用而成為本程序中的條款。凡注日期或版次的引用文件，其后的任何修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版本都不適用于本規(guī)范，但提倡使用本規(guī)范的各方探討使用其最新版本的可能性。凡未注日期和版次的引用文件，其最新版本適用于本規(guī)范。GB/T191-28idtISO91:28《質(zhì)量管理體系要求》；Q/SXSK-A-2011《質(zhì)量手冊》等。3術(shù)語和定義本程序采用下列術(shù)語和定義。3.1預(yù)防措施為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。4工作程序4.1預(yù)防措施的制定潛在不合格現(xiàn)象描述存在潛在不合格的有關(guān)部門應(yīng)對質(zhì)量體系審核運行、顧客意見、有關(guān)過程穩(wěn)定性以及產(chǎn)品質(zhì)量變化趨勢等方面的數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析所發(fā)現(xiàn)的潛在的不合格或其他潛在不期望的情況等有關(guān)現(xiàn)象進行描述，并填入“預(yù)防措施實施及驗證報告”潛在不合格原因分析存在潛在不合格的有關(guān)部門應(yīng)組織有關(guān)人員對潛在的不合格或其他潛在不期望情況的有關(guān)現(xiàn)象進行原因分析，并做出分析結(jié)果，特別是主要原因或直接原因的分析結(jié)果。同時由原因分析人員將原因填入“預(yù)防措施實施及驗證報告”。預(yù)防措施的制定存在潛在不合格的有關(guān)部門應(yīng)針對潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因制定預(yù)防措施，并由預(yù)防措施制定人員將預(yù)防措施的主要內(nèi)容也填入“預(yù)防措施實施及驗證報告”。預(yù)防措施的實施要求存在潛在不合格的有關(guān)部門主管要特別對本部門制定的預(yù)防措施提出具體的實施要求，包括必要的資源配置、完成時間、負責(zé)人員及達到的目的等。實施要求由部門主管填入“預(yù)防措施實施及驗證報告”。審定預(yù)防措施存在潛在不合格的有關(guān)部門主管應(yīng)將填制好的“預(yù)防措施實施及驗證報告”報綜合辦公室審核。綜合辦公室應(yīng)及時做出審核意見，并填入“預(yù)防措施實施及驗證報告”。一般預(yù)防措施由總經(jīng)理或管理者代表審定批準；重大預(yù)防措施由總經(jīng)理組織管理者代表等有關(guān)人員進行評審批準，或由管理評審評審批準。綜合辦公室制定的預(yù)防措施除按其他有關(guān)部門制定預(yù)防措施的程序填制“預(yù)防措施實施及驗證報告”外，應(yīng)報管理者代表進行審核，并填報審核意見。預(yù)防措施的審定程序與其他部門相同。4.2預(yù)防措施的實施執(zhí)行預(yù)防措施的有關(guān)部門主管對審定通過的一般預(yù)防措施，應(yīng)按預(yù)防措施的實施要求，認真組織實施。執(zhí)行預(yù)防措施的有關(guān)部門主管對審定通過的重大預(yù)防措施應(yīng)按預(yù)防措施實施要求編制預(yù)防措施實施計劃。實施計劃應(yīng)包括：實施要求、資源配置、協(xié)同部門、注意事項、實施時間、完成時間等。預(yù)防措施實施計劃一般由預(yù)防措施審批人審批。需要重大資源配置的預(yù)防措施實施計劃還應(yīng)由總經(jīng)理組織一定形式的評審，如管理評審進行評審，并由總經(jīng)理審定批準。執(zhí)行預(yù)防措施的有關(guān)部門主管更要把執(zhí)行預(yù)防措施看成是最重要的質(zhì)量改進、質(zhì)量預(yù)防和提高質(zhì)量管理水平的重要活動，應(yīng)高度重視。4.3評審預(yù)防措施的有效性執(zhí)行預(yù)防措施的有關(guān)部門主管要注意及時了解預(yù)防措施的實施情況以及在實施中所存在的問題，并責(zé)成執(zhí)行預(yù)防措施的有關(guān)人員將預(yù)防措施實施情況填入“預(yù)防措施實施及驗證報告”。執(zhí)行預(yù)防措施的有關(guān)部門主管在預(yù)防措施實施完成后，應(yīng)組織有關(guān)人員對預(yù)防措施執(zhí)行情況進行一次自查，并由自查負責(zé)人將自查結(jié)論填入“預(yù)防措施實施及驗證報告”。管理者代表在執(zhí)行預(yù)防措施的有關(guān)部門完成預(yù)防措施執(zhí)行后，應(yīng)組織綜合辦公室、內(nèi)審人員等有關(guān)部門與人員對該部門實施預(yù)防措施的有效性進行一次驗證，并由綜合辦公室參加驗證的人員將驗證結(jié)論填入“預(yù)防措施實施及驗證報告”。管理者代表應(yīng)對執(zhí)行預(yù)防措施的有關(guān)部門的自查結(jié)論及綜合辦公室等有關(guān)部門的驗證人員的驗證結(jié)論做出評審意見，并將評審意見填入“預(yù)防措施實施及驗證報告”。管理者代表應(yīng)將重大預(yù)防措施的“預(yù)防措施實施及驗證報告”呈報總經(jīng)理批準或報告管理評審。4.4預(yù)防措施的確認管理者代表應(yīng)將驗證有效的預(yù)防措施責(zé)成有關(guān)部門納入相應(yīng)的程序文件或工作標準，并在今后工作中貫徹執(zhí)行。管理者代表對驗證不合格的預(yù)防措施，如果是預(yù)防措施制定得不適宜，應(yīng)組織存在潛在不合格的有關(guān)部門重新制定預(yù)防措施，經(jīng)審定后重新進行實施；如果是執(zhí)行預(yù)防措施的各有關(guān)部門不認真執(zhí)行預(yù)防措施而未達到預(yù)期目標，應(yīng)重新組織這些部門認真進行實施，并對執(zhí)行情況重新進行驗證。4.5采取預(yù)防措施的有關(guān)事宜存在潛在不合格的各有關(guān)部門在制定和采取預(yù)防措施時，要特別注意與潛在問題的影響程度及所可能承受的風(fēng)險程度相適應(yīng)。執(zhí)行預(yù)防措施的各有關(guān)部門應(yīng)記錄因執(zhí)行預(yù)防措施所引起的質(zhì)量管理體系程序文件或有關(guān)規(guī)定的任何更改。5支持文件《糾正措施控制程序》等。6記錄預(yù)防措施的控制記錄綜合辦公室與有關(guān)部門分別負責(zé)收集、整理與保存，保存期限為三年。主要記錄如下：6.1重大預(yù)防措施執(zhí)行計劃（必要時）；6.2預(yù)防措施實施及驗證報告等。附加說明：本程序由綜合辦公室提出，并歸管理。編制：審核：批準：人力資源控制程序1范圍本程序規(guī)定了本公司對質(zhì)量管理體系所需人力資源的控制要求和方法，以便發(fā)現(xiàn)人才、發(fā)揮人才、發(fā)展人才和留住人才。本程序適用于本公司從事影響產(chǎn)品要求符合性工作的人員的管理控制，以確保這些人員是能夠勝任的。2引用文件下列文件中的有關(guān)條款通過引用而成為本程序中的條款。凡注日期或版次的引用文件，其后的任何修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版本都不適用于本程序，但提倡使用本程序的各方探討使用其最新版本的可能性。凡未注日期和版次的引用文件，其最新版本適用于本程序。GB/T191-28idtISO91：28《質(zhì)量管理體系要求》；A/SXSK-A-2011《質(zhì)量手冊》等。3術(shù)語和定義本程序采用下列術(shù)語和定義。3.1要求明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望。3.2管理指揮和控制組織的協(xié)調(diào)的活動。4工作程序4.1人力資源策劃綜合辦公室對各部門進行崗位設(shè)置，并根據(jù)崗位設(shè)置情況，制定崗位職責(zé)。對直接或間接影響產(chǎn)品要求符合性工作的人員應(yīng)編制任職要求。經(jīng)主管經(jīng)理批準后監(jiān)督實施。4.2培訓(xùn)計劃的制定與審批綜合辦公室根據(jù)政府主管部門規(guī)定及公司建立的管理體系制定培訓(xùn)計劃，報主管經(jīng)理審批。培訓(xùn)計劃包括a）培訓(xùn)方式：內(nèi)部培訓(xùn)與外部培訓(xùn)。b）培訓(xùn)目標：達到上崗要求c）培訓(xùn)方法：脫產(chǎn)、半脫產(chǎn)、自學(xué)。d）培訓(xùn)所需資源：教材、教師、設(shè)備、工具、材料、試題。e）考核能力標準：國家規(guī)定或自行制定的應(yīng)具備的本崗位必備知識和工作能力要求。f）測量培訓(xùn)有效性措施：考試、考核。4.3培訓(xùn)內(nèi)容1中高層管理人員的培訓(xùn)應(yīng)掌握公司質(zhì)量管理體系的有效性、可行性及重點、難點與準則、管理評審方法等。專業(yè)管理人員與營銷人員應(yīng)具有滿足需要的熟悉產(chǎn)品基本知識，并具有從事相應(yīng)崗位工作的人員應(yīng)具備相關(guān)知識。關(guān)鍵崗位人員（經(jīng)確定的與產(chǎn)品要求符合性直接相關(guān)的崗位人員。如：質(zhì)量檢查員、倉庫管理員、營銷員等），使其明確自己的崗位職責(zé)及本人工作效果對產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生的影響，熟悉崗位操作規(guī)程，并經(jīng)過考核取得操作證書后方可上崗。對全體從業(yè)人員要進行教育，使其理解和貫徹公司的質(zhì)量方針，確保其認識到所從事的活動的相關(guān)性和重要性，提高質(zhì)量意識。4.4培訓(xùn)實施綜合辦公室負責(zé)培訓(xùn)計劃實施工作。綜合辦公室負責(zé)填寫《培訓(xùn)記錄》，并負責(zé)存檔保存。4.5考試與考核培訓(xùn)結(jié)束后，按國家或公司規(guī)定的崗位必備知識和應(yīng)達到的工作能力或操作技術(shù)等級標準要求進行考試考核。考試考核方法可采用試、筆試、業(yè)績評定或現(xiàn)場操作評定等方式?？荚嚳己诉^程由綜合辦公室負責(zé)。5支持文件《記錄控制程序》等6相關(guān)記錄本公司人力資源控制記錄由綜合辦公室負責(zé)收集、整理和保存，保存期限為三年或長期。主要記錄如下：6.1年度員工培訓(xùn)計劃；6.2人力資源需求申請表（必要時）；6.3主要崗位人力資源需求分析報告；6.4主要崗位人力資源配置一覽表；6.5員工培訓(xùn)記錄；6.6全公司員工花名冊；6.7人力資源考評記錄；6.8員工培訓(xùn)考核記錄；6.9上崗證及上崗證件；6.10上崗證件一覽表；6.11考試答卷；6.12考試成績一覽表6.13員工檔案等。附加說明：本程序由綜合辦公室提出，并歸檔管理。編制：審核：批準：與產(chǎn)品有關(guān)要求評審控制程序1范圍適用于公司所承接工程項目的招投標文件、合同及協(xié)議的評審。通過實施本程序，識別、確認顧客要求和法律、法規(guī)要求，評價公司是否有能力滿足顧客要求。2引用標準下列文件中的有關(guān)條款通過引用而成為本規(guī)范中的條款。凡注日期或版次的引用文件，其后的任何修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版本都不適用于本規(guī)范，但提倡使用本規(guī)范的各方探討使用其最新版本的可能性。凡未注日期和版次的引用文件，其最新版本適用于本規(guī)范。GB/T191-28idtISO91:28《質(zhì)量管理體系要求》；Q/SXSK-A-2011《質(zhì)量手冊》等。3術(shù)語和定義本規(guī)范采用下列術(shù)語和定義。3.1顧客接受產(chǎn)品的組織或個人。3.2要求明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望。3.3評審為確定主題事項達到規(guī)定目標的適宜性、充分性和有效性所進行的活動。4規(guī)范要求4.1職責(zé)4.1.荏銷售部負責(zé)收集市場信息、記錄項目信息，負責(zé)商務(wù)標書的編制、合同草案的擬定及銷售結(jié)算工作，組織項目招投標文件、合同及合同變更的評審工作，負責(zé)與顧客進行及時的溝通，了解顧客新的需求。銷售部負責(zé)標書的編制，參加招投標文件、合同及合同變更的評審。服務(wù)過程中，及時與溝通顧客，了解顧客的需求。4.2產(chǎn)品要求的識別和確認在招標文件中顧客的要求、包括對產(chǎn)品交付及交付后的要求，應(yīng)得到識別和確認。招標文件中未要求，但根據(jù)產(chǎn)品用途或預(yù)期用途所必需的要求，應(yīng)得到識別和確認。與產(chǎn)品、銷售有關(guān)的法律、法規(guī)、驗收標準的要求，必須得到識別和確認。公司的質(zhì)量目標及對項目的附加要求必須得到識別和確認。與產(chǎn)品有關(guān)的評審招標文件評審銷售部接到招標文件后，組織綜合辦公室，對招標文件中顧客對產(chǎn)品要求、項目用途要求、法律法規(guī)要求進行評審。確信從技術(shù)能力、質(zhì)保能力、資金能力上能滿足對產(chǎn)品的要求，由銷售部組織相關(guān)部門負責(zé)人填寫《招標文件評審記錄》。投標文件評審：標書編制決定投標后，由銷售部編制標書。投標文件評審a）投標文件編制完成后，由銷售部經(jīng)理主持，工程項目部、各部門負責(zé)人參加，對投標文件進行評審。b）確認投標文件是否滿足顧客對產(chǎn)品的要求，是否滿足法律法規(guī)要求，對產(chǎn)品的承諾是否有能力滿足、是否合理。c）銷售部組織各部門負責(zé)人填寫《投標文件評審記錄》，報總經(jīng)理審批。合同評審接中標通知后，合同簽訂前，由銷售部根據(jù)投標文件擬定合同草案，并組織各部門負責(zé)人參加進行評審。a）確認顧客對產(chǎn)品的要求是否得到滿足。b）確認各條款是否合法、合理。c）確認公司的承諾是否滿足顧客的要求。d）公司是否有能力滿足顧客的要求。銷售部組織填寫《合同評審記錄》，報總經(jīng)理批準。經(jīng)過評審的合同草案由銷售部負責(zé)與顧客溝通、協(xié)調(diào)，意見一致后，簽訂合同，并分發(fā)至各相關(guān)部門和項目部。合同簽訂在合同履行過程中，由于顧客要求或組織要求設(shè)計變更，客觀因素影響，需變更合同條款或協(xié)議的，銷售部與顧客協(xié)商后達成補充條款（協(xié)議），并分發(fā)各相關(guān)部門。合同評審所產(chǎn)生的文件和資料，按《文件控制程序》執(zhí)行，記錄執(zhí)行《記錄控制程序》4.4顧客溝通銷售部和顧客進行聯(lián)系，了解顧客關(guān)于產(chǎn)品要求的信息。合同簽訂前，銷售部應(yīng)與顧客進行充分磋商，確保的簽合同在合理、