2023年證券法習(xí)題及答案

第五章證券法

一、單項(xiàng)選擇題

1、某股份有限公司擬申請(qǐng)初次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，該公司凈資產(chǎn)為10000萬(wàn)元，其中無(wú)形資產(chǎn)（扣除

土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）的數(shù)額最多是（）萬(wàn)元。

A.2500B.2023C.1600D.500

2、根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理暫行辦法》的規(guī)定，公司在創(chuàng)業(yè)板上市，初次公開(kāi)發(fā)行股票，下列表述的條件不

符合規(guī)定的是（）。

A.發(fā)行人可以是股份有限公司，也可以是有限責(zé)任公司，但必須存續(xù)3年以上

B.最近兩年連續(xù)賺錢(qián)，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于一千萬(wàn)元，且連續(xù)增長(zhǎng)

C.最近一期末凈資產(chǎn)不少于2023萬(wàn)元，且不存在未填補(bǔ)虧損

D.發(fā)行后股本總額不少于3000萬(wàn)元

3、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近一期末凈資產(chǎn)額的（）。

A.40%B.80%C.15%D.30%

4、下列有關(guān)初次公開(kāi)發(fā)行股票的程序中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文獻(xiàn)后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定

B.股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票

C.發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行的股票一般由證券公司承銷

D.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)120日

5、2023年1月，A上市公司準(zhǔn)備增資發(fā)行股票，A公司下列情形不構(gòu)成其申請(qǐng)發(fā)行股票障礙的有（）。

A.2023年A公司曾公開(kāi)發(fā)行過(guò)一次股票，但2023年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比2023年下降55%

B.2023年A公司的財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具了無(wú)法表達(dá)意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

C.本次股票發(fā)行所募集資金的投資項(xiàng)目實(shí)行后，有也許會(huì)與控股股東產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

D.2023年、2023年和2023年均按照公司會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定計(jì)提了資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

6、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，為上市公司發(fā)行新股出具審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師在法定期間內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該

上市公司的股票。該法定期間為（）。

A.自接受上市公司委托之日起至審計(jì)報(bào)告公開(kāi)后5日內(nèi)

B.上市公司股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)

C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承銷期滿后6個(gè)月內(nèi)

D.自接受上市公司委托之日起至出具審計(jì)報(bào)告后6個(gè)月內(nèi)

7、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券交易所可暫停上市公司債券上市交易的情形是（）。

A.公司因經(jīng)濟(jì)糾紛被起訴B.公司前一年發(fā)生虧損

C.公司未按公司債券募集辦法履行義務(wù)D.公司董事會(huì)成員組成發(fā)生重大變化

8、下列行為中，符合證券投資基金法律制度規(guī)定的是（）。

A.甲基金管理公司為銷售基金，向購(gòu)買(mǎi)人承諾收益

B.乙商業(yè)銀行同時(shí)擔(dān)任某投資基金管理人和基金托管人

C.丙商業(yè)銀行作為基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)立賬戶

D.丁基金管理公司為獲取高收益，用基金財(cái)產(chǎn)投資于某高科技普通合作公司

9、某年2月，通過(guò)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)事項(xiàng)批準(zhǔn)，甲上市公司擬向境外戰(zhàn)略投資者非公開(kāi)發(fā)行股票，已知其股

票定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)為每股12元，那么本次發(fā)行股票的最低價(jià)格為每股（

A.12元B.10元C.10.8元D.20元

10、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在信息披露工作中應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的職責(zé)。下列表述中，符合證券

法律制度規(guī)定的是（）。

A.上市公司董事應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書(shū)面審核意見(jiàn)

B.上市公司監(jiān)事應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)

C.上市公司高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書(shū)面審核意見(jiàn)

D.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書(shū)面審核意見(jiàn)

11、下列各項(xiàng)中，屬于不得收購(gòu)上市公司股份的情形是（）。

A.收購(gòu)人甲公司當(dāng)年凈利潤(rùn)比上一個(gè)年度下降30%

B.收購(gòu)人乙公司在過(guò)去1年中因有重大違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰

C.收購(gòu)人丙公司已經(jīng)擁有被收購(gòu)公司20%的股份，打算繼續(xù)收購(gòu)

D.收購(gòu)人丁某曾經(jīng)擔(dān)任某股份有限公司董事長(zhǎng)，因不可抗力因素，該股份有限公司已在4年前破產(chǎn)

12、收購(gòu)人采用要約方式收購(gòu)上市公司股份的，在公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)之前，擬自行取消收購(gòu)計(jì)劃的，應(yīng)

當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出取消收購(gòu)計(jì)劃的申請(qǐng)及因素說(shuō)明，并予公告；自公告之日起（）內(nèi)，該收購(gòu)人不得再

次對(duì)同一上市公司進(jìn)行收購(gòu)。

A.6個(gè)月B.12個(gè)月C.10個(gè)月D.5個(gè)月

13、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，采用協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與別人共同收購(gòu)

一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)成一定比例時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市

公司所有或者部分股份的要約，該法定比例為（）。

A.50%B.30%C.20%D.15%

14、上市公司的行為被認(rèn)定為虛假陳述行為后，某投資人在基準(zhǔn)日之后賣(mài)出持有證券的，其投資差額損失

的計(jì)算方式為（）?

A.持有證券數(shù)量x（買(mǎi)入證券平均價(jià)格一基準(zhǔn)日該股票的收盤(pán)價(jià)格）

B.持有證券數(shù)量*（買(mǎi)入證券平均價(jià)格一揭露日該股票的收盤(pán)價(jià)格）

C.持有證券數(shù)量x（買(mǎi)入證券平均價(jià)格一虛假陳述揭露日或者更正日起至基準(zhǔn)日期間，每個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)的

平均價(jià)格）

D.持有證券數(shù)量x（買(mǎi)入證券平均價(jià)格一第一次買(mǎi)入證券的日期至基準(zhǔn)日期間，每個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)的平均價(jià)

格）

15、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券交易所臨時(shí)停市應(yīng)（）o

A.由證券交易所決定，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

C.由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行D.由證券交易所決定，并在新聞媒體上公告

16、某證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍為：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資征詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);

證券自營(yíng)；證券承銷與保薦。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為（

A.1000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.5億元

17、關(guān)于證券市場(chǎng)，下列表述對(duì)的的是（）。

A.流通市場(chǎng)是一級(jí)市場(chǎng)，發(fā)行市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)B.證券發(fā)行人是指發(fā)行證券的單位，但不涉及政府部門(mén)

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券交易所都是證券中介機(jī)構(gòu)

D.證券投費(fèi)者是指證券的買(mǎi)賣(mài)者，分為個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者

18、下列關(guān)于上市公司配股法定條件的說(shuō)法中，對(duì)的的是（）。

A.上市公司配股不需要滿足增發(fā)股票的一般條件

B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

C.配股可以采用證券法規(guī)定的代銷或包銷方式發(fā)行D.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份后股本總額的

30%

19、下列關(guān)于證券投資基金上市的說(shuō)法中，對(duì)的的是（

A.封閉式基金和開(kāi)放式基金，經(jīng)基金管理人申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以在證券交易所上市

交易

B.申請(qǐng)上市的基金持有人應(yīng)不少于500人C.基金協(xié)議期限屆滿的，基金終止上市

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)基金上市后，基金托管人出具上市告知書(shū)

20、上市公司收購(gòu)中會(huì)涉及到權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的編制，下列編制的權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)需要依法聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)

出具核查意見(jiàn)的是（）。

A.甲公司并非是任何公司的第一大股東和實(shí)際控制人，但其當(dāng)年通過(guò)收購(gòu)持有此外一家上市公司25%的股

份

B.乙公司是某上市公司的第一大股東，當(dāng)年通過(guò)收購(gòu)持有此外一家上市公司15%的股份

C.丙公司是某上市公司的實(shí)際控制人，當(dāng)年通過(guò)收購(gòu)持有此外一家上市公司26%的股份，但丙公司承諾放

棄行使所收購(gòu)股份1年的表決權(quán)

D.丁公司是戊公司和己公司的實(shí)際控制人，當(dāng)年戊公司通過(guò)收購(gòu)持有己公司28%的股份

21、上市公司收購(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)督導(dǎo)期限為（）。

A.擬定上市收購(gòu)意向書(shū)至收購(gòu)?fù)戤吅?2個(gè)月內(nèi)B.公告上市收購(gòu)報(bào)告書(shū)至收購(gòu)?fù)戤吅?2個(gè)月內(nèi)

C.發(fā)出要約收購(gòu)提醒性文獻(xiàn)至收購(gòu)?fù)戤吅?個(gè)月內(nèi)D.公告上市收購(gòu)報(bào)告書(shū)至收購(gòu)?fù)戤吅?個(gè)月內(nèi)

二、多項(xiàng)選擇題

1、下列選項(xiàng)中，屬于詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)涉及的內(nèi)容有（）.

A.持股目的，是否有旨在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增長(zhǎng)其在上市公司中擁有的權(quán)益

B.取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來(lái)源

C.未來(lái)12個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃

D.前24個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易

2、上市公司收購(gòu)中，下列屬于免于提出豁免申請(qǐng)直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過(guò)戶事項(xiàng)的情形有（）.

A.甲投資者已經(jīng)持有A上市公司35%的股份，依法持有的事實(shí)發(fā)生起第6個(gè)月，甲增持A公司1%的股份

B.乙投資者已經(jīng)持有B上市公司40%的股份，依法持有的事實(shí)發(fā)生起第三年，乙增持B公司1%的股份

C.丙投資者在C上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)成51%,丙繼續(xù)增長(zhǎng)其在該公司擁有的權(quán)益，該增持已經(jīng)影

響C公司的上市地位

D.丁投資者因繼承導(dǎo)致在D上市公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%

3、根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財(cái)務(wù)指標(biāo)良好方可初次公開(kāi)發(fā)行股票并上

市。下列各項(xiàng)中，符合財(cái)務(wù)指標(biāo)良好的是（）。

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元

B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的鈔票流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元

C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

D.最近?期期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

4、下列有關(guān)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保的表述，符合規(guī)定的是（）。

A.提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保B.證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人

C.上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人

D.最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保

5、某股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，其中部分采用向配售對(duì)象配售股份的發(fā)行方式，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量為2

億股，在初步詢價(jià)結(jié)束后，下列情形中應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行的有（）。

A.提供報(bào)價(jià)對(duì)象為30家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為10家

B.提供報(bào)價(jià)對(duì)象為25家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為21家

C.提供報(bào)價(jià)對(duì)象為10家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為10家

D.提供報(bào)價(jià)對(duì)象為50家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為30家

6、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資征詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得進(jìn)行的行為有（

A.代理委托人從事證券投資B.買(mǎi)賣(mài)本征詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

C.與委托人約定分享證券投資收益D.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失

7、甲股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱甲公司）欲收購(gòu)乙上市公司（以下簡(jiǎn)稱乙公司）。假如甲公司實(shí)行對(duì)乙公司

的收購(gòu)行為，下列各項(xiàng)中，與甲公司構(gòu)成一致行動(dòng)人的是（）。

A.甲公司的母公司B.與甲公司同時(shí)受控于A公司的丙公司

C.持有甲公司35%的股份，且同時(shí)持有乙公司5%股份的丁某

D.乙公司的董事長(zhǎng)張某的親姐姐，其持有甲公司1%的股份

8、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的下列費(fèi)用中提取一定比例的金額設(shè)

立風(fēng)險(xiǎn)基金（）。

A.會(huì)員費(fèi)B.席位費(fèi)C.交易費(fèi)用D.交易結(jié)算資金

9、下列關(guān)于虛假陳述行為的規(guī)則與免責(zé)事由的說(shuō)法中，對(duì)的的是（）。

A.專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)人違反《證券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人導(dǎo)致?lián)p失的，就其負(fù)有責(zé)

任的部分承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。但有證據(jù)證明無(wú)過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)予免貢

B.發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對(duì)其虛假陳述給投資人導(dǎo)致的損失承擔(dān)民事補(bǔ)償責(zé)任。

C.證券承銷商、證券上市推薦人對(duì)虛假陳述給投資人導(dǎo)致的損失承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。但有證據(jù)證明無(wú)過(guò)錯(cuò)的，

應(yīng)予免責(zé)

D.實(shí)際控制人操縱發(fā)行人或者上市公司違反證券法律規(guī)定，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資

人導(dǎo)致?lián)p失的，必須由上市公司承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任

10、下列關(guān)于上市公司增發(fā)股票程序的說(shuō)法中，對(duì)的的有（）。

A.上市公司增發(fā)股票應(yīng)由堇事會(huì)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)

B.自證券會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司超過(guò)6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文獻(xiàn)失效

C.上市公司發(fā)行股票前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

D.增發(fā)股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷

11、依照法律規(guī)定，以下各項(xiàng)股份轉(zhuǎn)讓交易中不符合規(guī)定的有（

A.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的人員，在該股票承銷期滿后3個(gè)月內(nèi)購(gòu)買(mǎi)了該種股票

B.為上市公司出具審計(jì)報(bào)告的人員，在有關(guān)文獻(xiàn)公開(kāi)后5日后買(mǎi)/該種股票

C.公司成立剛滿2年時(shí)，發(fā)起人將其持有的本公司股票賣(mài)出

D.公司董事辭去職務(wù)后4個(gè)月時(shí)，將其持有的本公司股票賣(mài)出

12、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金財(cái)產(chǎn)不得用于投資或者活動(dòng)的范圍有（）。

A.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資B.向商業(yè)銀行提供貸款C.承銷證券D.購(gòu)買(mǎi)上市交易的證券

13、下列有關(guān)基金的相關(guān)規(guī)定中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.基金上市交易后，基金協(xié)議期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時(shí)不得提前終止

B.基金投資人申請(qǐng)贖回的，基金管理人一律不得拒絕接受基金投資人的贖回申請(qǐng)

C.基金協(xié)議期限屆滿的，將暫時(shí)停止上市

D.開(kāi)放式基金在銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)合銷售及贖回，不上市交易

14、上市公司披露的信息有虛假記載，假如致使投資者在證券交易中遭受損失，也許承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任的有（）。

A.該上市公司的保薦人B.該上市公司的董事C.該上市公司的承銷的證券公司

D.該上市公司的前5大股東

15、某上市公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停其股票上市的有（）o

A.公司的股票被收購(gòu)人收購(gòu)達(dá)成該公司股本總額的30%

B.公司最近3年連續(xù)虧損C.公司董事長(zhǎng)被罷免D.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，也許誤導(dǎo)投資者

16、下列有關(guān)公司債券擔(dān)保的說(shuō)法中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。

A.為公司債券提供保證擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任保證B.擔(dān)保的范圍僅僅涉及本金

C.擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的價(jià)值經(jīng)有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估不低于擔(dān)保金額D.擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)可以被設(shè)定擔(dān)保

17、下列關(guān)于分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的認(rèn)股權(quán)證上市交易的說(shuō)法中，對(duì)的的有（）

A.認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說(shuō)明書(shū)日前20個(gè)交易日公司股票的均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)

B.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間可以超過(guò)公司債券的期限

C.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間自公司債券發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月

D.募集說(shuō)明書(shū)公告的權(quán)證存續(xù)期間可以進(jìn)行調(diào)整

18、A上市公司于2023年5月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出增發(fā)股票的申請(qǐng)，根據(jù)《發(fā)行管理辦法》規(guī)定，下列各

項(xiàng)中，不符合上市公司增發(fā)股票條件的是（）。

A.2023年10月現(xiàn)任公司董事甲因違規(guī)行為受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

B.2023年8月曾公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降35%

C.2023年3月現(xiàn)任董事會(huì)秘書(shū)未及時(shí)發(fā)布公司重大信息受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

D.2023年1月為控股股東違規(guī)提供擔(dān)保

19、下列各項(xiàng)中，符合上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票條件的是（）。

A.特定的發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名B.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

C.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的公司認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.除控股股東、實(shí)際控制人及其控制的公司、境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認(rèn)購(gòu)的股份外，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)

束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

20、根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷的說(shuō)法，對(duì)的的有（

A.證券承銷業(yè)務(wù)采用代銷或者包銷方式B.證券公司不得以不合法競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議

D.承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人和參與承銷的證券公司組成

三、綜合題

1、某有限責(zé)任公司設(shè)立于2023年2月，由五位股東各出資20%組成。2023年4月，公司董事會(huì)擬對(duì)公

司進(jìn)行改制，其改制方案重要內(nèi)容為：（1）以公司法定公積金向公司轉(zhuǎn)增注冊(cè)資本；（2）吸取合并另一公

司；（3）在實(shí)現(xiàn)增資與合并之后，該公司將按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體改制為股份有限公司。董事會(huì)于2023

年5月5日告知全體股東于5月20日召開(kāi)股東會(huì)，五位股東均按期出席會(huì)議，咐于董事會(huì)提交會(huì)議討論

的方案，除一位股東投反對(duì)票外，其余股東均表達(dá)批準(zhǔn)。隨后公司董事會(huì)向登記機(jī)關(guān)依法辦理了相關(guān)變更

手續(xù)。

2023年10月15日，上述改制后的股份有限公司召開(kāi)董事會(huì)，討論公司在創(chuàng)業(yè)板上市，初次公開(kāi)發(fā)行股

票方案。當(dāng)時(shí)公司章程規(guī)定的董事為13名，本次會(huì)議有董事A、B、C、D、E、F、G、H八人出席，

其余董事5名董事未出席且未委托任何人代為出席，出席會(huì)議的8名董事除B、C表達(dá)反對(duì)以外，一致批

準(zhǔn)了發(fā)行方案。

已知該公司的經(jīng)營(yíng)狀況如下：

（1）最近一年賺錢(qián)，且凈利潤(rùn)為600萬(wàn)元，最近一年?duì)I業(yè)收入為6000萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均

為33%。

（2）最近一期末凈資產(chǎn)為2500萬(wàn)元，且不存在未填補(bǔ)虧損。

（3）發(fā)行后股本總額為3500萬(wàn)元。

（4）最近兩年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。

有關(guān)部門(mén)在審查該公司的發(fā)行方案時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司的現(xiàn)任監(jiān)事G此前15個(gè)月時(shí)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴

責(zé)。

有關(guān)部門(mén)還查明，該公司2023年6月披露的招股說(shuō)明書(shū)中，對(duì)正在進(jìn)行的某重大訴訟事件作出了虛假陳

述。該信息于2023年8月8日獲得更正。

根據(jù)以上情況，分析回答下列問(wèn)題：

（1）該公司2023年5月20日股東會(huì)通過(guò)董事會(huì)提交的改制方案是否對(duì)的？為什么？假如該公司以法定

公積金轉(zhuǎn)增注冊(cè)資本，轉(zhuǎn)增后留存的法定公積金應(yīng)當(dāng)為多少？

（2）該公司2023年10月15日的董事會(huì)召開(kāi)是否有效？為什么？討論的發(fā)行方案是否通過(guò)？為什么？

（3）根據(jù)本題2中公司經(jīng)營(yíng)情況所提醒的內(nèi)容，該公司是否符合在創(chuàng)業(yè)板上市,初次公開(kāi)發(fā)行股票的條件？

為什么？

（4）該公司現(xiàn)任董事G此前15個(gè)月時(shí)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)是否構(gòu)成本次發(fā)行障礙？為什么？

（5）某投資者受該虛假陳述影響在2023年7月買(mǎi)入該公司股票，所受損失能否得到補(bǔ)償？應(yīng)當(dāng)由誰(shuí)承擔(dān)

補(bǔ)償損失的責(zé)任？該補(bǔ)償范圍涉及哪些？

答案部分

一、單項(xiàng)選擇題

1、

【對(duì)的答案工B

【答案解析】：本題考核點(diǎn)是初次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的條件。根據(jù)規(guī)定，最近一期期末無(wú)

形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20%。

[該題針對(duì)“初次公開(kāi)發(fā)行股票的條件”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10288834]

2、

【對(duì)的答案】：A

【答案解析］本題考核點(diǎn)是在創(chuàng)業(yè)板上市的公司初次公開(kāi)發(fā)行股票的條件。發(fā)行人是依法

設(shè)立且連續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更

為股份有限公司的，連續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。

【該題針對(duì)“創(chuàng)業(yè)板上市初次公開(kāi)發(fā)行股票的條件”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10288845】

3、

【對(duì)的答案】：A

【答案解析］本題考核上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件。

【該題針對(duì)“公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的條件”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10288846］

4、

【對(duì)的答案】：D

【答案解析】：本題考核初次公開(kāi)發(fā)行股票的程序。根據(jù)規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)

不得超過(guò)90II,因此選項(xiàng)D的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。

［該題針對(duì)“初次公開(kāi)發(fā)行股票的程序和承銷”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10288863］

5、

【對(duì)的答案】：D

【答案解析工本題考核上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)股票的條件。根據(jù)規(guī)定，最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)

發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形，因此選項(xiàng)A構(gòu)成本次

發(fā)行股票的障礙；最近3年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保存意見(jiàn)、否認(rèn)意見(jiàn)或無(wú)

法表達(dá)意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，因此選項(xiàng)B構(gòu)成了本次發(fā)行的障礙；投資項(xiàng)目實(shí)行后，不會(huì)與控

股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性，因此選項(xiàng)C構(gòu)成了本次

發(fā)行的障礙。

【該題針對(duì)“上市公司增發(fā)股票的條件”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10288868】

6、

【對(duì)的答案】：B

【答案解析］本題考核為上市公司發(fā)行新股出具審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師不得買(mǎi)賣(mài)該上市公

司股票的期限。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律

意見(jiàn)書(shū)等文獻(xiàn)的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股

票。

【該題針對(duì)“股票交易的一般規(guī)則”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10288901］

7、

【對(duì)的答案1C

【答案解析】：本題考核公司債券暫停上市的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形

之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（1）公司有重大違法行為；（2）公

司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；（3）公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)

批準(zhǔn)的用途使用；（4）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；（5）公司最近2年連續(xù)虧損。

【該題針對(duì)“公司債券上市交易的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10288931】

8、

【對(duì)的答案】：C

【答案解析］本題考核證券投資基金的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金管理人不得向基金份額持有

人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；因此選項(xiàng)A不對(duì)。基金托管人與基金管理人不得為同一人,

不得互相出資或者持有股份；因此選項(xiàng)B不對(duì)。基金財(cái)產(chǎn)不得用于從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投

資；因此選項(xiàng)D不對(duì)。

【該題針對(duì)“證券投資基金基本概念和發(fā)行條件”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10288934]

9、

【對(duì)的答案工C

【答案解析】：本題考核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票中定價(jià)的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司非公

開(kāi)發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。

【該題針對(duì)“上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的條件”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10288884]

10、

【對(duì)的答案】：D

【答案解析】：本題考核點(diǎn)是信息披露。根據(jù)規(guī)定，上市公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)

公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審

核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)。

[該題針對(duì)“連續(xù)信息公開(kāi)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10288959】

11、

【對(duì)的答案工B

【答案解析工本題考核點(diǎn)是上市公司收購(gòu)。收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重

大違法行為，不得收購(gòu)上市公司。

【該題針對(duì)“上市公司收購(gòu)的一般規(guī)定和收購(gòu)后事項(xiàng)的解決”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10289005]

12、

【對(duì)的答案1B

【答案解析】：本題考核收購(gòu)人收購(gòu)計(jì)劃的取消。根據(jù)規(guī)定，收購(gòu)人采用要約方式收購(gòu)上市

公司股份的，在公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)之前，擬自行取消收購(gòu)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出

取消收購(gòu)計(jì)劃的申請(qǐng)及因素說(shuō)明，并予公告；自公告之日起“12個(gè)月”內(nèi)，該收購(gòu)人不得再次

對(duì)同一上市公司進(jìn)行收購(gòu)。

【該題針對(duì)“要約收購(gòu)的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10289025]

13、

【對(duì)的答案工B

【答案解析】：

【該題針對(duì)“協(xié)議收購(gòu)的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10289031]

14、

【對(duì)的答案工C

【答案解析】：本題考核虛假陳述行為中投資差額損失的擬定。根據(jù)規(guī)定，在基準(zhǔn)日之后賣(mài)

出或者仍持有證券的，其投資差額損失，以買(mǎi)入證券平均價(jià)格與虛假陳述揭露日或者更正日

起至基準(zhǔn)日期間，每個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)的平均價(jià)格之差，乘以投資人所持證券數(shù)量計(jì)算。

【該題針對(duì)“嚴(yán)禁的交易行為”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10288972]

15、

【對(duì)的答案】：A

【答案解析】：本題考核證券交易所的職責(zé)。證券交易所采用臨時(shí)停市應(yīng)及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證

券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

【該題針對(duì)“證券交易所的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10289044】

16、

【對(duì)的答案1D

【答案解析】：本題考核證券公司注冊(cè)資本的規(guī)定。由于該證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)和證

券承銷與保薦業(yè)務(wù)，因此注冊(cè)資本最低限額為5億元。

【該題針對(duì)“證券公司的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10289050]

17、

【對(duì)的答案1D

【答案解析】：本題考核證券市場(chǎng)。發(fā)行市場(chǎng)是一級(jí)市場(chǎng)，流通市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)，選項(xiàng)A的

表述錯(cuò)誤。證券發(fā)行人是指發(fā)行證券的單位，一般有公司、公司、金融機(jī)構(gòu)與政府部門(mén)等，

選項(xiàng)B的表述錯(cuò)誤。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司是證券中介機(jī)構(gòu)，證交所是交易場(chǎng)合，

選項(xiàng)C的表述錯(cuò)誤。

【該題針對(duì)“證券法和證券發(fā)行的基本理論”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10289058】

18、

【對(duì)的答案】：B

【答案解析]本題考核配股的條件。根據(jù)規(guī)定，上市公司配股需要滿足增發(fā)股票的一般條

件，因此選項(xiàng)A的說(shuō)法錯(cuò)誤；采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行，因此選項(xiàng)C的說(shuō)法錯(cuò)誤;

擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份“前”股本總額的30%,因此選項(xiàng)D的說(shuō)法錯(cuò)誤。

【該題針對(duì)“上市公司配股的條件”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10312606】

19、

【對(duì)的答案】：C

【答案解析]本題考核證券投資基金上市的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，只有封閉式基金可以申

請(qǐng)上市，因此選項(xiàng)A的表述錯(cuò)誤；申請(qǐng)上市的基金持有人應(yīng)不少于1000人，因此選項(xiàng)B

的說(shuō)法錯(cuò)誤；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)基金上市后，證券交易所出具上市告知書(shū)，因此

選項(xiàng)D的說(shuō)法錯(cuò)誤。

【該題針對(duì)“證券投資基金上市的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10313162]

20、

【對(duì)的答案1C

【答案解析】：本題考核權(quán)益變動(dòng)的披露方式。根據(jù)規(guī)定，詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)編制的情況

涉及兩種情況：（1）投資者及其一致行動(dòng)人為上市公司第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁

有權(quán)益的股份達(dá)成或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%,但未達(dá)成20%的；（2）投資者

及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)成或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過(guò)

30%的。其中，（2）的情況下，假如投資者及其一致行動(dòng)人為上市公司第一大股東或者實(shí)

際控制人的，還應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)上述權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)所披露的內(nèi)容出具核查意見(jiàn)，但國(guó)

有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、股份轉(zhuǎn)讓在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行、因繼承取得

股份的除外。投資者及其一致行動(dòng)人承諾至少3年放棄行使相關(guān)股份表決權(quán)的，可免于聘

請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。選項(xiàng)A中，由于甲公司并非是任何公司的第一大股東和實(shí)際控制人，因此即

便其收購(gòu)某家上市公司20%但未超過(guò)30%的，也不用聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)；選項(xiàng)B中，雖然乙公

司是某上市公司的第一大股東，但其擁有權(quán)益的股份為達(dá)成20%但未超過(guò)30%,因此不用

聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)；選項(xiàng)C中，丙公司是一家上市公司的實(shí)際控制人，同時(shí)也持有此外一家上

市公司26%的股份，依照規(guī)定承諾至少3年放棄行使相關(guān)股份表決權(quán)的，可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)

顧問(wèn)，但其僅僅承諾1年不行使，沒(méi)有達(dá)成免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的條件，因此是要聘請(qǐng)的；

選項(xiàng)D是屬于股份轉(zhuǎn)讓在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行，不需要聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

【該題針對(duì)“上市公司收購(gòu)中的報(bào)告與信息披露”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10313164]

21、

【對(duì)的答案1B

【答案解析】：本題考核財(cái)務(wù)顧問(wèn)的督導(dǎo)職責(zé)。根據(jù)規(guī)定，自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告

書(shū)至收購(gòu)?fù)戤吅?2個(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)平常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司

的經(jīng)營(yíng)情況，結(jié)合被收購(gòu)公司定期報(bào)告和臨時(shí)公告的披露事宜，對(duì)收購(gòu)人及被收購(gòu)公司履行

連續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

[該題針對(duì)“上市公司收購(gòu)的豁免申請(qǐng)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10289040]

二、多項(xiàng)選擇題

1、

【對(duì)的答案工ABCD

【答案解析]本題考核點(diǎn)是權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。選項(xiàng)A屬于簡(jiǎn)式變動(dòng)報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)披露的內(nèi)容;

詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)涉及簡(jiǎn)式變動(dòng)報(bào)告書(shū)的內(nèi)容。

【該題針對(duì)'上市公司收購(gòu)中的報(bào)告與信息披露”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10313182]

2、

【對(duì)的答案1BD

【答案解析]本題考核免于提出豁免申請(qǐng)直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過(guò)戶的事項(xiàng)。根據(jù)規(guī)定，免

于提出豁免申請(qǐng)直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過(guò)戶的事項(xiàng)涉及:在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)

成或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后，每12個(gè)月內(nèi)增持

不超過(guò)該公司已發(fā)行的2%的股份，選項(xiàng)A的情形不符合該規(guī)定，選項(xiàng)B的情形由于是在第

三年增持，超過(guò)了12個(gè)月，因此合用直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過(guò)戶的情況：在一個(gè)上市公司中

擁有權(quán)益的股份達(dá)成或者超過(guò)該公司己發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增長(zhǎng)其在該公司擁有的權(quán)

益不影響該公司的上市地位，選項(xiàng)C丙的增持已經(jīng)影響了C的上市地位，因此不能合用直

接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過(guò)戶的規(guī)定。

【該題針對(duì)“上市公司收購(gòu)的豁免申請(qǐng)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10341272]

3、

【對(duì)的答案工ACD

【答案解析】：本題考核擬上市公司發(fā)行股票并上市的財(cái)務(wù)指標(biāo)良好的規(guī)定。擬上市公司發(fā)

行股票并上市的財(cái)務(wù)指標(biāo)良好之一，為最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的鈔票流量?jī)纛~累

計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元。因此，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

【該題針對(duì)“初次公開(kāi)發(fā)行股票的條件”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10288828]

4、

【對(duì)的答案工ABD

【答案解析】：本題考核發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換

公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司除外。

證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外。

【該題針對(duì)“公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的條件”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10313160]

5、

【對(duì)的答案工AC

【答案解析】：本題考核向詢價(jià)對(duì)象配售股票的發(fā)行方式。根據(jù)規(guī)定，在初步詢價(jià)結(jié)束后，

公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象局限性20家的，或者公開(kāi)發(fā)行

股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象局限性50家的，發(fā)行人及其主承銷商不

得擬定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

【該題針對(duì)“證券法和證券發(fā)行的基本理論”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10289060]

6、

【對(duì)的答案工ABCD

【答案解析】：本題考核證券服務(wù)機(jī)構(gòu)行為的規(guī)范。

【該題針對(duì)“其他證券中介機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10289056]

7、

【對(duì)的答案工ABCD

【答案解析】：本題考核一致行動(dòng)人的范圍。根據(jù)規(guī)定，投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系的，構(gòu)

成一致行動(dòng)人，因此選項(xiàng)A是對(duì)的的；投資者受同一主體控制的，構(gòu)成一致行動(dòng)人，因此

選項(xiàng)B是對(duì)的的；持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份的，

構(gòu)成一致行動(dòng)人，因此選項(xiàng)C是對(duì)的的；在上市公司任職的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及

其法定的親屬同時(shí)持有本公司股份的，構(gòu)成一致行動(dòng)人，因此選項(xiàng)D是對(duì)的的.

【該題針對(duì)“上市公司收購(gòu)的一般規(guī)定和收購(gòu)后事項(xiàng)的解決”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10289000】

8、

【對(duì)的答案】：ABC

【答案解析]本題考核證券風(fēng)險(xiǎn)基金的提取依據(jù)。證券風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所從其收取的

交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中按一定比例提取。

【該題針對(duì)“證券交易所的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10289041]

9、

【對(duì)的答案】：ABC

【答案解析】：本題考核信息披露義務(wù)人的歸責(zé)和免責(zé)事由。根據(jù)規(guī)定，實(shí)際控制人操縱發(fā)

行人或者上市公司違反證券法律規(guī)定，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人導(dǎo)致

損失的，可以由發(fā)行人或者上市公司承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。發(fā)行人或者上市公司承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任后，

可以向?qū)嶋H控制人追償。實(shí)際控制人違反《證券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人導(dǎo)致?lián)p失的，

由實(shí)際控制人承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任，因此選項(xiàng)D的說(shuō)法不對(duì)的。

[該題針對(duì)“嚴(yán)禁的交易行為”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10288968]

10、

【對(duì)的答案工ABCD

【答案解析】：本題考核上市公司增發(fā)股票的一般程序規(guī)定。

【該題針對(duì)“上市公司增發(fā)股票的程序”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10288890]

11、

【對(duì)的答案工AD

【答案解析工本題考核點(diǎn)是證券交易的一般規(guī)則。《證券法》規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)

告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文獻(xiàn)的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6

個(gè)月內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票；為上市公司出具審計(jì)報(bào)告和法律意見(jiàn)書(shū)等文獻(xiàn)的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人

員，自接受上市公司委托之日起至上述文獻(xiàn)公開(kāi)后5日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票；我國(guó)《公

司法》中規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；公司董事、

監(jiān)事、高級(jí)管理人員在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

【該題針對(duì)“股票交易的一般規(guī)則”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10288898】

12、

【對(duì)的答案】：ABC

【答案解析工本題考核證券投資基金的基金財(cái)產(chǎn)的使用范圍.本題選項(xiàng)D是可以進(jìn)行的投

資活動(dòng)。

【該題針對(duì)“證券投資基金基本概念和發(fā)行條件”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10288943]

13、

【對(duì)的答案工ABC

【答案解析】：本題考核點(diǎn)是基金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)可以決定其

基金提前終止上市交易，因此選項(xiàng)A的說(shuō)法是錯(cuò)誤的；除不可抗力等特殊情況外，基金管

理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請(qǐng)，因此選項(xiàng)B的說(shuō)法是錯(cuò)誤的；基金協(xié)議期限屆

滿的，將“終止”上市，因此選項(xiàng)C的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。

【該題針對(duì)“證券投資基金上市的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10288948]

14、

【對(duì)的答案1ABC

【答案解析工本題考核點(diǎn)是信息的發(fā)布與監(jiān)督。假如披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大漏掉，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任；

發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接負(fù)責(zé)人員以及保薦人、承銷的證

券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶補(bǔ)償責(zé)任，但是可以證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

[該題針對(duì)“連續(xù)信息公開(kāi)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10288956]

15、

【對(duì)的答案]BD

【答案解析】：本題考核點(diǎn)是暫停股票上市。暫停股票上市的情形有：（1）公司股本總額、

股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具有上市條件；（2）公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)

務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，也許誤導(dǎo)投資者；（3）公司有重大違法行為；（4）公司最近3年

連續(xù)虧損；（5）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

【該題針對(duì)“股票上市的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10288906]

16、

【對(duì)的答案】：BD

【答案解析]本題考核發(fā)行公司債券的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)規(guī)定，為公司債券提供擔(dān)保的，應(yīng)

當(dāng)符合《物權(quán)法》、《擔(dān)保法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，擔(dān)保范圍涉及債券的本金及利

息、、違約金、損害補(bǔ)償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任保證,

且保證人資產(chǎn)質(zhì)量良好，擔(dān)保財(cái)產(chǎn)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清楚，尚未被設(shè)定擔(dān)保或者采用保全措施，且擔(dān)

保財(cái)產(chǎn)的價(jià)值經(jīng)有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估不低于擔(dān)保金額。

【該題針對(duì)“公司債券的發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10288924]

17、

【對(duì)的答案】：AC

【答案解析]本題考核分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。根據(jù)規(guī)定，認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期

間不超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月。募集說(shuō)明書(shū)公告的權(quán)證存續(xù)

期限不礙調(diào)整。認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆

滿前的一段期間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。

【該題針對(duì)“公司債券上市交易的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

【答疑編號(hào)10288926]

18、

【對(duì)的答案]AD

【答案解析】：本題考核上市公司增發(fā)股票的條件。上市公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人

員最近36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的

公開(kāi)譴責(zé)；最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)