先發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)

《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》2007年第3期Finance&TradeEconomics,No13,2007先發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)3S 兼論中國(guó)在東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中的戰(zhàn)略定位和選擇曹亮 內(nèi)容提要:美、日等國(guó)后發(fā)優(yōu)勢(shì)成功運(yùn)用的歷史與后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮越來(lái)越難以實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)之間的巨大反差,引發(fā)了關(guān)于后發(fā)劣勢(shì)問(wèn)題的討論。,指出由于當(dāng)代技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的變化、優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮顯得越來(lái)越困難,而相應(yīng)的戰(zhàn)略選擇就是,后發(fā)優(yōu)勢(shì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化戰(zhàn)略定位和選擇亮,中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)副教授、廈門(mén)大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后,430074。中圖分類(lèi)號(hào):F125文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1002-8102(200703-0024-05一、問(wèn)題的提出當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展史可以看作是一部落后國(guó)家不斷通過(guò)模仿技術(shù)和制度,追趕領(lǐng)先國(guó)家,甚至超越原來(lái)的領(lǐng)先國(guó)家的歷史。19世紀(jì)末20世紀(jì)初的美、德憑借第二次工業(yè)革命的機(jī)遇,發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)追趕并超過(guò)了當(dāng)時(shí)的英國(guó);20世紀(jì)50年代到80年代末的日本通過(guò)后發(fā)的技術(shù)模仿與創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的騰飛。①這些驚人的歷史重現(xiàn)曾引發(fā)了理論界對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)樂(lè)此不疲的探討。問(wèn)題在于為何日本沒(méi)有像歷史上的美國(guó)超過(guò)英國(guó)那樣在當(dāng)代超過(guò)美國(guó)成為世界頭號(hào)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)?從20世紀(jì)90年代初開(kāi)始,日本經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了所謂的“失去的90年代”。同一時(shí)期,即使在一個(gè)很高的增長(zhǎng)起點(diǎn)上,美國(guó)經(jīng)濟(jì)卻以較快的速度穩(wěn)步發(fā)展。一度被津津樂(lè)道的以日本為典型研究對(duì)象的后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論一時(shí)間失去了依托。這些現(xiàn)象不得不引起筆者的思考———作為中國(guó)這樣一個(gè)處于后發(fā)狀態(tài)的發(fā)展中大國(guó)如何實(shí)現(xiàn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)和發(fā)展?筆者認(rèn)為在新的經(jīng)濟(jì)革命浪潮下,僅僅依靠后發(fā)優(yōu)勢(shì)已經(jīng)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠了，還要追求必要的先發(fā)優(yōu)勢(shì)(headstartadvantage。與此同時(shí),面對(duì)世界其他地區(qū)蓬勃發(fā)展的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化浪潮,東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化也在近幾年進(jìn)行得如火如荼。中國(guó)在積極參與東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化建設(shè)的過(guò)程中如何同時(shí)保持自己的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)長(zhǎng)久的高速增長(zhǎng)和發(fā)展，關(guān)鍵取決于中國(guó)在區(qū)域一體化進(jìn)程中進(jìn)行準(zhǔn)確的戰(zhàn)略定位和選擇，這正是本文在討論先發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上需要進(jìn)一步關(guān)注的問(wèn)題。二、文獻(xiàn)綜述(一后發(fā)優(yōu)勢(shì)42S①請(qǐng)參閱Freeman和Soete(1997,Freeman和Louca(2001。本文是在曹亮的博士論文基礎(chǔ)上進(jìn)一步研究的成果，同時(shí)為湖北省科技廳攻關(guān)課題《全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與中部崛起》(2006AA412C04的階段性研究成果。國(guó)際上,理論界對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的探討主要是從以下三個(gè)層面展開(kāi):第一個(gè)層面是Gerschenkron(1962提出后發(fā)優(yōu)勢(shì)這個(gè)觀點(diǎn)。①他認(rèn)為后發(fā)優(yōu)勢(shì)指后進(jìn)國(guó)在推動(dòng)工業(yè)化方面所擁有的由后進(jìn)國(guó)地位所致的特殊益處,這種益處既不是先進(jìn)國(guó)家所能擁有的,也不是后進(jìn)國(guó)通過(guò)自身努力創(chuàng)造的,而完全是與其經(jīng)濟(jì)的相對(duì)落后性共生的。第二個(gè)層面主要是大量文獻(xiàn)對(duì)東亞國(guó)家尤其是日本、韓國(guó)等國(guó)在“日本模式”下追趕西方發(fā)達(dá)國(guó)家的論述。Lall(2000認(rèn)為政府部門(mén)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中作用巨大。第三個(gè)層面是從宏觀歷史和宏觀經(jīng)濟(jì)角度對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,認(rèn)為技術(shù)和創(chuàng)新對(duì)后發(fā)國(guó)家意義重大。持這一觀點(diǎn)的代表人物是Abramovitz(1994,但他也指出菲律賓、阿根廷和墨西哥在追趕過(guò)程中不是“趕上”而是“落后”于美國(guó)了。后發(fā)優(yōu)勢(shì)包括技術(shù)、資本、勞動(dòng)、制度以及結(jié)構(gòu)等方面的優(yōu)勢(shì)。它是一種潛在的優(yōu)勢(shì),在一定社會(huì)能力基礎(chǔ)上發(fā)揮作用,是一個(gè)不斷重復(fù)學(xué)習(xí)、積累和創(chuàng)造的過(guò)程,是不斷模仿和創(chuàng)新的過(guò)程,是一種相對(duì)優(yōu)勢(shì)。從歷史案例角度看,19世紀(jì)末美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況為“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”證。需要指出的是,這一段時(shí)期之前,,因此第一次工業(yè)革命后所產(chǎn)生的大量技術(shù)成果,,發(fā)明創(chuàng)造和技術(shù)革新越來(lái)越多地依賴于大規(guī)模。在中國(guó)理論界,提出“后發(fā)劣勢(shì)”之說(shuō)。他認(rèn)為,,導(dǎo)致短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),,“對(duì)后來(lái)者的詛咒”(cursetothelatecomer之說(shuō)。實(shí)際上,。而林毅夫(2000②反駁了他的觀點(diǎn),“后發(fā)劣勢(shì)”的原因在于后發(fā)國(guó)家實(shí)施趕超戰(zhàn)略的時(shí)候,沒(méi)有在發(fā)展的每一階段比較好地發(fā)揮要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì),而非是否模仿制度。(二先發(fā)優(yōu)勢(shì)目前國(guó)際上對(duì)先發(fā)優(yōu)勢(shì)的探討主要集中于規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的政府或企業(yè)行為。眾多研究者將先發(fā)優(yōu)勢(shì)定義為“首動(dòng)者優(yōu)勢(shì)”(firstmoveradvantage,主要是指在博弈中第一個(gè)采取行動(dòng)的局中人所擁有的優(yōu)勢(shì)。Markusen(1990對(duì)一種“歷史的偶然”大感興趣。即:一國(guó)比他國(guó)更早地進(jìn)入規(guī)模報(bào)酬遞增部門(mén),則由于這種先動(dòng)行為,該國(guó)會(huì)從中發(fā)揮優(yōu)勢(shì)并獲得更多利益。Markusen(1990還提到,一旦一國(guó)在第一階段進(jìn)入市場(chǎng),對(duì)于最終產(chǎn)品而言投入就成為一種補(bǔ)充。由于“補(bǔ)充效應(yīng)”（compie2mentarityeffect的存在，不利國(guó)家（后進(jìn)國(guó)在后一階段會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后。其原因有二:一是由于先發(fā)國(guó)已繼承了在第一階段獲得的生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì),后進(jìn)國(guó)的企業(yè)完全不能進(jìn)入報(bào)酬遞增部門(mén)，這就是所謂的“封鎖進(jìn)入”;二是即便后進(jìn)國(guó)的企業(yè)進(jìn)入了，其進(jìn)入的水平也會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于先發(fā)國(guó)的企業(yè)。由此，后進(jìn)國(guó)家遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后且差距拉大。中國(guó)理論界對(duì)先發(fā)優(yōu)勢(shì)的研究著墨不多，主要是從博弈論角度分析企業(yè)策略及其在競(jìng)爭(zhēng)中的行為，或者研究中國(guó)區(qū)域內(nèi)部（如東西部發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。三、先發(fā)優(yōu)勢(shì)在當(dāng)代的重要性19世紀(jì)的歐洲和美國(guó)幾乎處于同一生產(chǎn)力發(fā)展水平上，當(dāng)時(shí)由于美國(guó)統(tǒng)一的政策,使得規(guī)模52①②③④遼寧大學(xué)的鄒東穎（2005曾撰文《“后發(fā)優(yōu)勢(shì)-先發(fā)優(yōu)勢(shì)”轉(zhuǎn)型與中國(guó)貿(mào)易戰(zhàn)略的選擇》。文中把先發(fā)優(yōu)勢(shì)定義為“early-developingadvantage”,并提出“先發(fā)利益遞增”假說(shuō),定義了短、長(zhǎng)期先發(fā)利益增長(zhǎng)曲線。從純粹的貿(mào)易角度闡述了后發(fā)國(guó)家實(shí)現(xiàn)“后發(fā)優(yōu)勢(shì)—先發(fā)優(yōu)勢(shì)”轉(zhuǎn)型的必要條件以及貿(mào)易戰(zhàn)略的選擇問(wèn)題。Markusen所提到的補(bǔ)充效應(yīng)是市場(chǎng)的第一個(gè)進(jìn)入者投入的資本對(duì)最終產(chǎn)品是一種補(bǔ)充的特殊化了的投入,由此形成的效應(yīng)會(huì)導(dǎo)致該先入者進(jìn)入第二階段的動(dòng)力會(huì)因此而大大加強(qiáng)。原文《林毅夫:后發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)劣勢(shì)》,收錄于《新聞周刊》2002年第18期。Gerschenkron（1962在其著作中把德國(guó)作為主要研究對(duì)象,解釋德國(guó)追趕上英國(guó)的原因,以及政策和體制在這一過(guò)程中所起的作用。化生產(chǎn)和一系列市場(chǎng)革新成為可能。1913年后,在早期對(duì)電力和發(fā)動(dòng)機(jī)巨大改革浪潮下,美國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速趕超了深陷戰(zhàn)爭(zhēng)陰影的歐洲。20世紀(jì)50年代后,歐洲在美國(guó)扶持下開(kāi)始了漫長(zhǎng)的“追趕”過(guò)程并逐漸縮短了差距?？墒沁@一趨勢(shì)在1995年后逆轉(zhuǎn),兩者間差距再次被拉大。①與此同時(shí)，日本經(jīng)濟(jì)自20世紀(jì)90年代初開(kāi)始一改20世紀(jì)50年代至80年代末的蓬勃發(fā)展趨勢(shì)，步入了長(zhǎng)期的不景氣年代。日本模式在引領(lǐng)東亞國(guó)家實(shí)施后發(fā)優(yōu)勢(shì)和趕超戰(zhàn)略后最終陷入了困境。為何在當(dāng)代盡管后發(fā)國(guó)家像歷史上的那些后發(fā)國(guó)家一樣在不斷追趕先發(fā)國(guó)家，但最終其差距不是越來(lái)越小而是越來(lái)越大?產(chǎn)生這些現(xiàn)象的原因正與本文這里所談到的先發(fā)優(yōu)勢(shì)的重要性密切相關(guān)。技術(shù)本質(zhì)上是對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)水平和R&D大量投入的長(zhǎng)期累積效應(yīng)的反映，而當(dāng)代技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境發(fā)生了明顯的變化。后發(fā)優(yōu)勢(shì)在當(dāng)代不能像過(guò)去那樣創(chuàng)造奇跡還與國(guó)際環(huán)境、國(guó)際關(guān)系中的霸權(quán)、路徑依賴等因素密切相關(guān)。這些因素正是先發(fā)優(yōu)勢(shì)在當(dāng)代國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮主導(dǎo)作用的原因。（一技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的變化無(wú)疑，先發(fā)優(yōu)勢(shì)在當(dāng)今這樣一個(gè)全球化時(shí)代，不能通過(guò)反復(fù)的模仿和創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)。不同于19世紀(jì)末,,需要經(jīng)過(guò)大量的時(shí)間加以積累和改進(jìn)（Nelson和程。②，R&D投入獲得的。也就是說(shuō)，。先發(fā)優(yōu)勢(shì)的獲得和發(fā)揮，特別是技術(shù)創(chuàng)新在。此外,規(guī)模經(jīng)濟(jì)與原創(chuàng)性的技術(shù)專(zhuān)利保護(hù)力度在。（二全球化進(jìn)程中，國(guó)際關(guān)系中霸權(quán)的建立，國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的制定越來(lái)越有利于那些制定規(guī)則的國(guó)家和地區(qū)，而這些國(guó)家往往是經(jīng)濟(jì)上有著先發(fā)優(yōu)勢(shì)進(jìn)而有了制定游戲規(guī)則的話語(yǔ)權(quán)。一旦一個(gè)國(guó)家或一個(gè)利益集團(tuán)在全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中占盡先機(jī),則制度和慣例的制定必然對(duì)其自身有利,其他國(guó)家再想介入就會(huì)顯得尤為艱難。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)表明,制度的變遷往往是那些從中得到潛在利益的利益相關(guān)者推動(dòng)的。將制度變遷理論推展到區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中,顯而易見(jiàn),當(dāng)前的區(qū)域經(jīng)濟(jì)規(guī)則通常是由在經(jīng)濟(jì)上占主導(dǎo)地位的先發(fā)國(guó)家實(shí)施的。最有競(jìng)爭(zhēng)力的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)在國(guó)際事務(wù)上擁有壟斷和霸權(quán)地位，力圖將自身的生產(chǎn)方式逐漸擴(kuò)展到所有的國(guó)家。Giddens(1998指出,作為惟一的超級(jí)大國(guó),美國(guó)深刻而突出地影響了新的全球秩序的形成。(三路徑依賴問(wèn)題日益明顯Arthur(1989曾做出關(guān)于技術(shù)演變過(guò)程的自我增強(qiáng)機(jī)制和路徑依賴性質(zhì)的開(kāi)創(chuàng)性研究。他指出，由于某種原因先發(fā)展起來(lái)的技術(shù)通?？梢詰{借先占的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)自我增強(qiáng)的良性循環(huán)，從而在競(jìng)爭(zhēng)中勝過(guò)自己的對(duì)手。相反，一種較之其他技術(shù)更具優(yōu)良品質(zhì)的技術(shù)卻可能因?yàn)橥砹艘徊?，?dǎo)致無(wú)法獲得足夠的追隨者而陷于困境甚至“鎖定”在某種惡性循環(huán)的被動(dòng)狀態(tài)之中，難以自拔。這種機(jī)制同樣使制度變遷一旦走上了某一條路徑，它的既定方向會(huì)在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。路徑依賴類(lèi)似于物理學(xué)中的“慣性”,使得一個(gè)社會(huì)一旦選擇了某種制度，無(wú)論它是否有效率，都很難從這種制度中擺脫出來(lái)。從技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境變化來(lái)看，后發(fā)優(yōu)勢(shì)已很難像20世紀(jì)90年代以前那樣，通過(guò)模仿創(chuàng)新迅速實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展。具有先發(fā)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家能對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)進(jìn)行持續(xù)的R&D投入，由此牢牢控制對(duì)新技術(shù)的壟斷權(quán)，并能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)和發(fā)展。從區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中游戲規(guī)則制定方來(lái)看，是那些經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)通過(guò)其先發(fā)優(yōu)勢(shì)搶占規(guī)則制定的主動(dòng)權(quán)，以此用有利于62①②同樣知識(shí)和制度的發(fā)展也越來(lái)越依賴于歷史的累積，顯現(xiàn)出人力資本的特性，即所謂的知識(shí)資本和制度資本。詳細(xì)分析參閱Gordon(2004,WorldBank(1998也指出發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)造新知識(shí)和技術(shù)的能力的差距也拉大了，并且相比過(guò)去更難追趕。本國(guó)利益的規(guī)則制約其他后進(jìn)國(guó)家。從路徑依賴?yán)碚搧?lái)看,一旦一國(guó)在參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化時(shí)屈從于先發(fā)國(guó)制定的不利于本國(guó)發(fā)展的規(guī)則,那么長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)將受這一規(guī)則的影響并很難擺脫。在這樣一種大的環(huán)境下,培養(yǎng)和發(fā)揮先發(fā)優(yōu)勢(shì)意義不言自明。關(guān)于先發(fā)優(yōu)勢(shì)筆者認(rèn)為主要有兩種類(lèi)型:一是在國(guó)際經(jīng)濟(jì)、政治博弈中,有關(guān)國(guó)家或利益集團(tuán)擁有的某種優(yōu)勢(shì),而這種優(yōu)勢(shì)是源于先行形成的要素、技術(shù)、制度性優(yōu)勢(shì)①,并非國(guó)家的行動(dòng)或不行動(dòng)本身造成的。二是有關(guān)國(guó)家或利益集團(tuán)在參與競(jìng)爭(zhēng)中有意識(shí)地最先出擊、行動(dòng),那么相對(duì)于其他國(guó)家而言就擁有了較大的話語(yǔ)權(quán),在參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程談判過(guò)程中可以以倡導(dǎo)者自居,可以用本國(guó)業(yè)已形成的相應(yīng)條款在制定慣例、規(guī)章、制度時(shí)為本國(guó)贏取更多相關(guān)利益。后發(fā)優(yōu)勢(shì)是與其落后性共生的,只要存在相對(duì)落后狀態(tài),就具有發(fā)揮的可能性。而這里所談的先發(fā)優(yōu)勢(shì)既可能通過(guò)一種先動(dòng)行為獲得,比如在區(qū)域化進(jìn)程中積極爭(zhēng)取規(guī)則和慣例制定的主導(dǎo)權(quán);也可能利用相對(duì)的后發(fā)性在追趕先發(fā)者進(jìn)程中采取主動(dòng)行為來(lái)獲得,比如積極應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)并開(kāi)展原創(chuàng)性的技術(shù)創(chuàng)新和制度變革。因此優(yōu)勢(shì)既可能是通過(guò)主觀努力獲得的,;也可能是外生的;既可能是先天具有的,也可能是后天努力獲得的的。在當(dāng)代,。四、2080年代以來(lái),區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作蓬勃發(fā)展,區(qū)域和雙邊自由貿(mào)易,已形成的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定數(shù)量也相當(dāng)可觀。在經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化這個(gè)大背景下,區(qū)域化效果究竟如何已在其次,問(wèn)題的關(guān)鍵是中國(guó)必須并且也不得不積極主動(dòng)融入到其中。目前,中國(guó)和日本正在為東亞地區(qū)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)而展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。由于先發(fā)優(yōu)勢(shì)的重要性,中國(guó)在制定和決策其在區(qū)域化進(jìn)程中的戰(zhàn)略定位和選擇是否具有先發(fā)性就顯得十分關(guān)鍵。在目前的東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中,中國(guó)需要慎重考慮自己的戰(zhàn)略定位和選擇。日本一直在不斷謀求建立以日本為中心的東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織形式。1962年,日本學(xué)者首次提出“雁型發(fā)展模式”,用以解釋東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中工業(yè)增長(zhǎng)和貿(mào)易模式變化之間的關(guān)系。在此模式中,日本成為東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展的領(lǐng)頭雁。東亞國(guó)家?guī)缀跏窃诒３忠欢ㄊ杖氩罹嗪蜁r(shí)差的情況下與時(shí)俱進(jìn),持續(xù)提高收入水平,同時(shí)轉(zhuǎn)換產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);雁陣分工是一種典型的垂直分工,是一種由底層向上層高度依附的寄生性分工,由于這種“依附性分工”的特點(diǎn),決定了處于高層分工國(guó)家的經(jīng)濟(jì)好壞將決定整個(gè)東亞地區(qū)發(fā)展的狀況。由先前分析的先發(fā)優(yōu)勢(shì)的意義可知,一旦中國(guó)認(rèn)同這種區(qū)域內(nèi)分工模式,那就失去先發(fā)優(yōu)勢(shì),將陷入一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“貧困化增長(zhǎng)”②。在和東盟的合作中,明顯的可以看出日本的戰(zhàn)略,即和中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。目前在東亞區(qū)域中是兩強(qiáng)相爭(zhēng)的局面。③經(jīng)濟(jì)方面，日本是一個(gè)現(xiàn)實(shí)中的大國(guó)和強(qiáng)國(guó)，中國(guó)是一個(gè)潛在的大國(guó)和強(qiáng)國(guó);政治方面，中國(guó)是一個(gè)現(xiàn)實(shí)中的大國(guó)和強(qiáng)國(guó)，日本是一個(gè)潛在的大國(guó)和強(qiáng)國(guó)。正是因?yàn)檫@種現(xiàn)實(shí)中和潛在中的對(duì)稱和不對(duì)稱關(guān)系與結(jié)構(gòu)，使得中日兩國(guó)之間的關(guān)系是即合作又對(duì)抗，而政治是建立在強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的，因而中國(guó)要想保持這樣的均衡局面，就必須認(rèn)真發(fā)展自己的經(jīng)濟(jì)。因此中國(guó)在東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中的戰(zhàn)略定位就是:在技術(shù)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)方面不能繼續(xù)拉72①②③曹亮（2006采用合作博弈中的群體決策理論構(gòu)建了一個(gè)權(quán)力結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上的決策結(jié)構(gòu)模型成功地解釋了北美、西歐以及東亞三個(gè)地區(qū)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化活動(dòng)方面的差異。參閱曹亮《區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，中國(guó)財(cái)經(jīng)出版社2006年版，第306—316頁(yè)。指經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中量上的增加，質(zhì)上的惡化。類(lèi)似于國(guó)際貿(mào)易中的隨著出口量的增加，而貿(mào)易條件惡化導(dǎo)致的“貧困化增長(zhǎng)”。要素性先發(fā)優(yōu)勢(shì)指像自然資源、人力資源先開(kāi)發(fā)等要素優(yōu)勢(shì)。形成的根本原因不是單純的要素稟賦優(yōu)勢(shì)，而是要素開(kāi)發(fā)的先后和能力。技術(shù)性先發(fā)優(yōu)勢(shì)指先發(fā)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新所形成的優(yōu)勢(shì),現(xiàn)今主要依賴對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)大量長(zhǎng)期的R&D投入。制度性先發(fā)優(yōu)勢(shì)指先發(fā)國(guó)家由于擁有完善的憲政、法治等制度,這種相對(duì)優(yōu)越的制度優(yōu)勢(shì)成為其國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)得以持續(xù)健康的發(fā)展的保障。大與日本的差距,同時(shí)在制度的先發(fā)優(yōu)勢(shì)方面（如積極參與區(qū)域化談判,爭(zhēng)取區(qū)域游戲規(guī)則制定的主導(dǎo)權(quán),要保持必要的領(lǐng)先地位以便減輕在技術(shù)先發(fā)優(yōu)勢(shì)方面中國(guó)目前的劣勢(shì)。而相應(yīng)的戰(zhàn)略選擇就是采取必要的國(guó)家干預(yù)主義,集中優(yōu)勢(shì)資源爭(zhēng)取技術(shù)創(chuàng)新和制度規(guī)則制定的先發(fā)優(yōu)勢(shì),在與日本博弈的戰(zhàn)略選擇中堅(jiān)持合作基礎(chǔ)上的有效競(jìng)爭(zhēng)。五、結(jié)論從歷史的視角來(lái)看,后發(fā)優(yōu)勢(shì)的運(yùn)用的確幫助過(guò)一些后發(fā)的國(guó)家擺脫落后的局面,實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的追趕,但是由于當(dāng)代許多條件的改變,使得后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮顯得越來(lái)越困難,而先發(fā)優(yōu)勢(shì)正日益顯現(xiàn)出強(qiáng)大的生命力。新的時(shí)代新的發(fā)展機(jī)遇對(duì)一國(guó)戰(zhàn)略選擇提出了新的要求。過(guò)去的后發(fā)優(yōu)勢(shì)曾給后進(jìn)國(guó)家?guī)?lái)了跨越式的發(fā)展機(jī)遇,但也成為后發(fā)國(guó)從根本上探索經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力的羈絆。后發(fā)優(yōu)勢(shì)是一種典型的追趕模式,而非趕超模式。,最終實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新和科學(xué)技術(shù)跨越到原先領(lǐng)先者的前面。仿先發(fā)國(guó)技術(shù),R&D投入以及相關(guān)制度的創(chuàng)新,,甚至使。,一方面要堅(jiān)持維護(hù)國(guó)家利益,反對(duì)日本的,縮短和日本在技,,盡量在制。主要參考文獻(xiàn):11Abramovitz,M1,TheOriginsofthePostwarCatch-UpandConvergenceBoom1InJ1Fagerbergetal1eds1,TheDynamicsofTechnology,TradeandGrowth1Aldershot:EdwardElgar,1994121Arthur,W1B1,CompetingTechnologies,IncreasingReturns,andLock-inbyHistoricalEvents1EconomicJournal1Vol199,Issue394,1989,pp1116-131131Freeman,C1andF1Louca,AsTimesGoesBy:FromtheIndustrialRevolutionstotheInformationRevolution1Oxford:OxfordUniversityPress,2001141Freeman,C1andL1Soete,TheEconomicsofIndustrialInnovation,3rded1,MITpress,1997151Gerschenkron,A1,EconomicBackwardnessinHistoricalPerspective:ABookofEssays1Cambridge:HarvardUniversityPress,1962161Giddens,A1,TheThirdWay:TheRenewalofSocialDemocracy1Cambridge:PolityPress,1998171Gordon,R1J1,TwoCenturiesofEconomicGrowth:EuropeChasingtheAmericanFrontier1NBERworkingpaperNo110662,200