2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)自我檢測試卷A卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)自我檢測試卷A卷附答案單選題（共50題）1、國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。A.3～5B.3～7C.5～7D.7～10【答案】B2、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費用XB.期貨公司承擔(dān)費用X和損失YC.企業(yè)承擔(dān)費用X，期貨公司承擔(dān)損失YD.企業(yè)承擔(dān)費用X和損失Y【答案】D3、可以指定交割倉庫的是（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】D4、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨交易所的自有資金C.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金D.期貨交易公司的儲備金【答案】A5、張某在某期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨交易。某日，張某買人白糖期貨合約50手，當(dāng)天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，這時，期貨公司應(yīng)該采取的措施是（）。A.再次通知，并告知將要采取的措施B.強行平倉C.要求張某提供流動資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸D.可以強行平倉，也可以暫時保留頭寸【答案】B6、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任C.客戶不承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)【答案】D7、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A8、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。A.一年B.半年C.月D.周【答案】B9、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求【答案】A10、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機構(gòu)就該公司2008年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。A.期貨公司在股東會上予以報告B.期貨公司口頭通知控股股東C.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東D.期貨公司書面通知全體股東或進(jìn)行公告【答案】D11、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應(yīng)遵循（）原則。A.謹(jǐn)慎B.穩(wěn)健C.回避D.誠實【答案】C12、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由是（）。A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整B.期貨公司發(fā)生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發(fā)生合并重組【答案】C13、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更住所相關(guān)備案材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機構(gòu)C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D14、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請日前（）個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.1B.3C.5D.6【答案】D15、經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以（）方式記載留存。A.書面B.口頭C.電子郵件D.網(wǎng)絡(luò)信件【答案】A16、非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。A.全面結(jié)算會員期貨公司B.結(jié)算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】B17、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示B.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司自行制定C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗證【答案】B18、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經(jīng)理B.技術(shù)部主任C.財務(wù)負(fù)責(zé)人D.首席風(fēng)險官【答案】B19、（）是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。A.標(biāo)準(zhǔn)倉單B.持倉證明C.交易許可證D.標(biāo)準(zhǔn)化合約【答案】A20、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料,無需經(jīng)營機構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。A.專業(yè)B.業(yè)余C.普通D.以上都不是【答案】A21、中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。A.發(fā)生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】D22、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C23、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當(dāng)()。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于10年D.不少于5年【答案】D24、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。A.總經(jīng)理B.董事會C.股東大會D.監(jiān)事會【答案】B25、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。??A.3個工作日B.5個工作日C.一周D.一個月【答案】B26、對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其（）。A.客戶B.結(jié)算會員C.相關(guān)期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B27、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會將（）。A.公開譴責(zé)B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請【答案】D28、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：A.5個B.7個C.10個D.20個【答案】C29、某期貨交易所的會員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，李某準(zhǔn)備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為9854元/手、9850元/手；最高價分別為9859元/手、9855元/手；最低價分別為9821元/手、9832元/手；收盤價A.98.55B.98.54C.98.3D.98.32【答案】C30、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D31、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.7B.10C.15D.30【答案】D32、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。A.相互混合、分別管理B.相互獨立、共同管理C.相互獨立、分別管理D.相互混合、共同管理【答案】C33、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B34、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。A.3個工作日B.7個工作日C.10個工作日D.15個工作日【答案】A35、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A36、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資B.方案符合規(guī)定C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】A37、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（）。A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解【答案】D38、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)()統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。A.國家工商總局B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國金融期貨交易所【答案】D39、在計算凈資本時，期貨公司認(rèn)為除期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金以外的其他負(fù)債項目需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)（）。A.直接全額加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算凈資本D.增加附注，詳細(xì)說明該項負(fù)債反映的具體內(nèi)容【答案】D40、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】D41、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計算)，A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任B.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下C.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某的行為不構(gòu)成透支交易【答案】B42、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司（）。A.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定B.應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會備案C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告D.行為違法，證監(jiān)會應(yīng)按照《期貨交易管理條例》第七十條處理【答案】D43、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）．A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)B.降低風(fēng)檢管理要求C.降低手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)D.提高手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)【答案】B44、期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C45、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）。A.5000萬B.8000萬元C.1億元D.2億元【答案】C46、從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()個工作日內(nèi)向()報告。A.3；中國證監(jiān)會B.3；期貨業(yè)協(xié)會C.10；期貨業(yè)協(xié)會D.10；中國證監(jiān)會【答案】C47、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)B.保守客戶的商業(yè)秘密C.幫助客戶設(shè)計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護(hù)客戶合法權(quán)益【答案】C48、審查客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。A.期貨交易所B.客戶C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】A49、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄。A.中國金融期貨交易所B.行業(yè)協(xié)會C.監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】B50、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來提取。A.手續(xù)費收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A多選題（共30題）1、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動。A.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外B.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)C.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資D.對外擔(dān)保【答案】ABCD2、證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.責(zé)令其限期整改B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格C.處以罰款D.對直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分【答案】AB3、客戶開戶應(yīng)當(dāng)遵守（）等實名制要求。A.個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料B.單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書C.期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致D.在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息【答案】ABCD4、按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所可以采取的組織形式包括()。A.公司制B.合伙制C.獨任制D.會員制【答案】AD5、一審期貨糾紛案件由()管轄。A.任一基層人民法院B.高級人民法院根據(jù)需要確定的部分基層人民法院C.中級人民法院D.高級人民法院【答案】BC6、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括（）。A.投訴方式B.服務(wù)內(nèi)容C.人員的從業(yè)資格D.公司的業(yè)務(wù)資格【答案】ABCD7、某期貨公司業(yè)務(wù)人員姜某，在執(zhí)業(yè)過程中，有意夸大本公司的收益，同時貶低同行企業(yè)，在中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查期間，姜某又拒絕協(xié)會調(diào)查。根據(jù)以上內(nèi)容，姜某可能受到的紀(jì)律懲戒有（）。A.公開譴責(zé)B.暫停從業(yè)資格C.罰款D.撤銷從業(yè)資格【答案】BD8、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官已經(jīng)按要求履行報告義務(wù)的，證監(jiān)會可以（）。A.免予處罰B.減輕處罰C.從輕處罰D.將其作為立功表現(xiàn)【答案】ABC9、資產(chǎn)管理計劃應(yīng)向投資者提供的信息披露文件包括（）A.資產(chǎn)管理計劃清算報告B.資產(chǎn)管理計劃凈值，資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格C.資產(chǎn)管理計劃定期報告，不包括季度報告和年度報告D.資產(chǎn)管理合同、計劃說明書和風(fēng)險揭示書【答案】ABD10、期貨公司的下列人員必須通過資質(zhì)測試的是（）。A.董事長B.監(jiān)事會主席C.獨立董事D.股東【答案】ABC11、期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息有（）A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量D.期貨交易涉及商品實物交割的，不可發(fā)布可用庫容情況【答案】ABC12、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（）等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A.身份B.財務(wù)狀況C.投資經(jīng)驗D.愛好【答案】ABC13、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列（）情形屬于透支交易。A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易B.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易C.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉【答案】ABCD14、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。A.票據(jù)B.存單C.資信證明D.信用證【答案】ABCD15、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員（），對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。A.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的B.限制會員實物交割總量的C.違反規(guī)定收取手續(xù)費的D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的【答案】ABCD16、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）。A.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料C.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險官批準(zhǔn)后，為其開立賬戶【答案】CD17、下列關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)的說法，正確的是（）。A.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)B.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)C.買方客戶未在規(guī)定的朝限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議【答案】AC18、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識，其中正確的是（）。A.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營成本B.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)的指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東會報告C.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信.違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險【答案】CD19、除下列（）情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金B(yǎng).收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形【答案】ABCD20、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格D.未被中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿【答案】ABCD21、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。A.建立動態(tài)的資本補充機制B.建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控機制C.確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)D.建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度【答案】ABCD22、期貨公司應(yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求（）。A.揭示期貨市場風(fēng)險B.揭示期貨交易所規(guī)則C.明確告知客戶共同承擔(dān)交易風(fēng)險D.明確告知客戶獨立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險【答案】AD23、證券公司介紹公司（）開立期貨賬戶的，應(yīng)當(dāng)將被介紹人的期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.一般客