管理研究概述課件

管理研究方法論第一章管理研究概述為什么要學(xué)習(xí)研究方法 1.了解管理研究的過程和規(guī)則； 2.理解和掌握管理研究的方法和技巧； 3.學(xué)會正確選擇、設(shè)計和評價研究方法 用科學(xué)的方法解決管理和學(xué)術(shù)上的問題，以達(dá)到研究的目的本課程首先涉及科學(xué)的認(rèn)識論，科學(xué)研究的原理、規(guī)則，然后才是具體的方法和技巧。學(xué)習(xí)方法 講授、自學(xué)、討論和實(shí)踐相結(jié)合研究的定義科學(xué)研究：

科學(xué)研究是以系統(tǒng)的、有控制的、實(shí)驗(yàn)的、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒▉硖接憣τ诂F(xiàn)象之間的關(guān)系所做的假設(shè)命題。

柯林格（Kerlinger,1986)管理研究： 管理研究是以系統(tǒng)的、有控制的、實(shí)驗(yàn)的、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒▉硖接懝芾頉Q策需要認(rèn)識的現(xiàn)象和需要解決的問題。管理研究的目的對現(xiàn)象加以報告(reporting)對現(xiàn)象加以描述(reporting)為決策提供依據(jù)對現(xiàn)象加以預(yù)測 建立事件的因果關(guān)系模式 利用因果關(guān)系模式預(yù)測事件未來的情況對事件加以評價

（一）按研究目的分類探索性研究描述性研究解釋性研究政策研究探索性研究探索性研究主要有三個目的：第一，滿足研究者了解某事物的好奇心和欲望；第二，探討開展更為周密的研究的可能性；第三，發(fā)展可用于更為周密的研究的方法。由于探索性研究中的抽樣通常缺乏代表性，結(jié)論往往缺乏確定性。解釋性研究基于所建立的概念架構(gòu)(conceptualframework)或理論模式對現(xiàn)象加以解釋(explanation)。 How?Why? 對上市公司的績效的分布及其變動進(jìn)行研究是一種描述性研究。而研究為什么是某種分布而不是另外一種分布或研究分布變動的原因則是解釋性研究。

解釋性研究例：

影響消費(fèi)者行為的因素研究 文獻(xiàn)查閱表明，影響消費(fèi)者行為的因素有：社會因素：角色、家庭影響、階層、文化、時尚心理因素：認(rèn)知、動機(jī)、能力知識、態(tài)度、個性個人因素：人口統(tǒng)計因素、涉入深度使用情況等 實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，上述因素均不同程度影響消費(fèi)者行為。

解釋：為什么影響？為什么程度有差別？管理研究中描述或解釋的對象1．狀態(tài)

例如：個人的性別、年齡、文化程度、工作績效，公司的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、經(jīng)營狀況，等等。

2．意向

例如：個人的態(tài)度、信仰、個性、偏好、素質(zhì)，組織的目標(biāo)、政策、規(guī)范、過程及其成員的集體意向，等等。

3．行為

例如：個人購物、消費(fèi)、投資，公司合并或破產(chǎn),等等。政策研究的內(nèi)容描述：描述對象有現(xiàn)象、關(guān)系、行為、環(huán)境、方案等，主要對象是政策系統(tǒng)和備選政策方案。

所謂政策系統(tǒng)包抬兩個組成部分：政策域，即與所研究的問題有關(guān)的各種可采取的政策措施的集合，包括體制、法律、行政、財務(wù)、管理、技術(shù)等各方面的政策措施；政策涉及的利益相關(guān)者，包括政策的制定者和與政策選擇有重大利害關(guān)系的階層和團(tuán)體。預(yù)測：趨勢、數(shù)量、概率；確定政策目標(biāo)、價值標(biāo)準(zhǔn)、判斷準(zhǔn)則、評價指標(biāo)、衡量尺度；政策分析、政策評價、政策建議 政策的特點(diǎn)是定量分析＋定性分析、實(shí)證研究＋規(guī)范研究評價政策方案的標(biāo)準(zhǔn)有效性：即政策的實(shí)施是否能達(dá)到預(yù)期目的；政策效率：即政策實(shí)施的費(fèi)用－效益比如何；公平性：即政策實(shí)施的費(fèi)用、風(fēng)險和收益在各階層的分配情況如何；政策彈性：即政策能否適應(yīng)不同地區(qū)不同部門的情況，政策調(diào)整是否困難；可操作性：即政策與現(xiàn)實(shí)的社會、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)結(jié)構(gòu)的兼容性如何，政策實(shí)施的現(xiàn)實(shí)可能性與困難程度如何。按研究目的分類多數(shù)研究同時包含多種目的。 例如：對某種新的管理方法做出評價。這一研究首先包括探索的性質(zhì)，它勾劃出這種管理方法的效果，然后要描述管理效率，要解釋為什么這種管理方法對某種類型的企業(yè)比其他類型的企業(yè)更為有效，最后要對特定的服務(wù)對象提出相應(yīng)的建議等等。按研究目的分類，管理研究還可以分為：檢驗(yàn)一般理論的研究和檢驗(yàn)具體假設(shè)的研究無框架探索性研究和受特定機(jī)構(gòu)委托的研究縱向研究的特殊類型趨勢研究： 對一般總體隨時間推移而發(fā)生的變化的研究。特征組研究： 對某一特殊研究對象隨時間推移而發(fā)生的變化的研究。最典型的是人群的年齡組定組研究： 定組研究與趨勢研究和特征組研究相似，區(qū)別在于每次研究都用同一樣本。近似縱向研究 在只有橫向研究數(shù)據(jù)時，有時可以通過邏輯推理對過程作出近似的結(jié)論。例如，可利用橫向研究中研究對象的不同年齡推論隨時間推移而發(fā)生的變化。（三）按研究層次分類基礎(chǔ)研究： 為了取得有關(guān)現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理的新知識所進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性或理論性工作，它不以任何專門的或具體的應(yīng)用或使用為目的。應(yīng)用基礎(chǔ)研究 針對具體實(shí)際應(yīng)用目的或目標(biāo)，為獲得應(yīng)用原理（機(jī)理、規(guī)律）性新知識的研究。應(yīng)用研究 針對具體實(shí)際的應(yīng)用目的或目標(biāo)，為獲得應(yīng)用性新知識的研究。 目前，面向?qū)嵺`的應(yīng)用研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究是我國管理研究的主要內(nèi)容。（四）按研究功能分類

驗(yàn)證假說的具體步驟是：（1）發(fā)現(xiàn)；（2）示范；（3）反駁；（4）重復(fù) 按研究功能分類，管理研究可以分為：發(fā)現(xiàn)研究、示范（證明）研究、反駁研究重復(fù)研究。反駁研究與重復(fù)研究反駁研究

反駁研究是指通過反駁相沖突的其他假說，增強(qiáng)所提出假說的可信度。重復(fù)研究

重復(fù)研究是指通過在不同條件和不同背景下，由不同研究者選取不同樣本重復(fù)先前的研究工作，來驗(yàn)證理論假說和研究結(jié)論。經(jīng)過重復(fù)研究而得到相同的結(jié)論，可以使假說的信度提高。（六）按研究內(nèi)容分類

按研究內(nèi)容分類，管理研究可以分為：實(shí)證研究（行為研究）規(guī)范研究價值研究評價研究實(shí)證研究實(shí)證研究對事物、事件、關(guān)系和相互作用等進(jìn)行描述、觀察、計數(shù)、度量和推理。實(shí)證研究回答的問題是：是什么？在什么時候？到什么程度？有多少等等。實(shí)證研究的假定前提是人類能夠了解到事情的本來面貌，能夠認(rèn)識和掌握客觀規(guī)律。主要的實(shí)證研究方法包括現(xiàn)場研究、實(shí)驗(yàn)研究、案例研究、經(jīng)驗(yàn)研究等，管理研究中的實(shí)證研究主要是行為研究。行為研究的分析工具行為研究要用到定量和定性兩種工具。定性分析主要是進(jìn)行描述、觀察和討論，定量分析主要是進(jìn)行計數(shù)、度量、推理和計算置信度。在行為研究的論斷中，引入概率的概念是重要的。管理研究的學(xué)術(shù)語言是事物以某種概率發(fā)生。推理是行為研究的重要分析工具，推理有三種形式：邏輯推理、概率推理和模糊推理。行為研究的分析工具邏輯推理的基本形式是三段式命題，其本質(zhì)是結(jié)論在實(shí)際上已包括在兩個前提之中。概率推理的前提則不包含結(jié)論，它的前提僅能以概率導(dǎo)致結(jié)論。邏輯推理實(shí)際上是概率為100%的概率推理。模糊推理是基于模糊判斷的邏輯推理，其數(shù)學(xué)工具是模糊數(shù)學(xué)計算判斷、推理和結(jié)論的置信度是保證判斷和結(jié)論以及由此得出的推理有效性的重要手段。價值研究價值研究中的“價值”指的是一個人或一個系統(tǒng)的偏好和原則，對一些大問題的看法。一個人或一個系統(tǒng)生活或存在的目標(biāo)通常就是其價值判斷的外在表現(xiàn)。價值觀聯(lián)系著人的直覺，影響著人的信念和選擇的標(biāo)準(zhǔn)，在一定客觀現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)之上，決定著人的生活方式、行動方式和投身的事業(yè)，決定了一切系統(tǒng)的存在方式和大大小小的全部行為。系統(tǒng)的價值判斷會發(fā)生變化，但在短時期內(nèi)，個人、團(tuán)體、社會或其它系統(tǒng)的價值觀是相對穩(wěn)定的，是不隨具體情況而轉(zhuǎn)移的期望和評價事物與事件的標(biāo)準(zhǔn)。價值研究一個人的價值觀起始于他的生活背景（家庭、環(huán)境、學(xué)校、朋友等）宗教信仰、文化修養(yǎng)、社會地位等客觀因素，一個集團(tuán)或社會其它系統(tǒng)的價值起源于它們的社會地位、利益和對社會的各種要求等客觀因素。價值觀是由復(fù)雜的歷史、地理、心理、文化、經(jīng)濟(jì)和社會等許多東西所決定的既成的東西，它不是某種合乎理性的決策過程的產(chǎn)物，它是一種超理性的因素。價值的表征是源于上述諸因素的人類個體和群體信仰、信念、追求以及選擇。價值研究有助于我們合乎邏輯地解釋社會現(xiàn)象。價值研究價值研究還涉及系統(tǒng)中各個子系統(tǒng)間價值的一致性、價值的對抗、價值的組合、絕對價值和相對價值（即不可談判的價值和由情況決定的價值）、以及價值觀改變的可能和發(fā)展的趨勢等。在政策研究中，價值研究有助于明確政策研究的目標(biāo)和評價政策方案。有助于分辨出系統(tǒng)內(nèi)哪些部分的價值觀與整個系統(tǒng)的價值觀不同，甚至發(fā)生對抗，進(jìn)而提出相應(yīng)的合理配置資源，調(diào)和價值對抗，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)整體目標(biāo)的措施。價值研究進(jìn)行價值研究首先要識別和界定個人或團(tuán)體的價值觀的基本含義和范疇?？梢杂靡韵露ㄐ苑椒y度和表達(dá)被研究對象的價值觀：對規(guī)范性的價值系統(tǒng)（社會意識形態(tài)）進(jìn)行分析，一般來說，占支配地位的社會意識形態(tài)，決定了該社會中大部分人的世界觀；通過行為研究了解被研究對象的價值表征的各個方面，對于領(lǐng)導(dǎo)者，可以通過決策分析（包括對不同價值的靈敏度進(jìn)行分析）和資源分配預(yù)算分析了解其價值判斷。政策機(jī)會成本反映了政策制定者的偏好。規(guī)范研究規(guī)范研究回答的問題是：應(yīng)該是什么？應(yīng)該怎樣做？并通過確定和肯定為達(dá)到預(yù)期目的所采取的行動和手段，來證實(shí)上述兩個問題的答案。規(guī)范研究的基本判斷是：“如果你想得到某種結(jié)果，那么在特定的條件下采取規(guī)定的行動，就會以某種確定的概率獲得成功?！薄Ｒ?guī)范研究離不開價值判斷，規(guī)范研究的基礎(chǔ)是價值研究評價研究評價研究是對能不能這么做和這么做效果如何進(jìn)行判斷。它回答的問題是這樣做是否行得通？是否允許這樣做？評價研究是對規(guī)范研究中所提出的方案進(jìn)行經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會、政治等方面的考察，以確認(rèn)其是否在客觀現(xiàn)實(shí)的能力與可能之中，最重要的評價研究是對規(guī)范研究中所提出的方案在經(jīng)濟(jì)上、技術(shù)上和社會政治上的可行性、效果與影響進(jìn)行評價。評價研究在評價研究中要考察規(guī)范研究提出的政策在政治上、經(jīng)濟(jì)上和技術(shù)上的可行性。政治可行性指的是政策選擇被決策者或當(dāng)事人接受的可能性；經(jīng)濟(jì)可行性是指可以使用的資源的可能性（資源包括人力資源、自然資源和資金條件）；技術(shù)上的可行性是指要達(dá)到系統(tǒng)目標(biāo)在科技手段上的可能性。評價研究還包括考察與社會因素有關(guān)的可行性，即國防、生態(tài)環(huán)境、倫理道德和文化等方面的可行性。評價研究評價研究要回答的問題還可以擴(kuò)展到：這樣做是否正確地解決了問題；所用的分析工具是否合適和夠用；如何確定結(jié)論隨所用方法變化的靈敏度以及可能的偏差；所提的建議是否有效（在價值參量允許的范圍內(nèi)滿足目的要求）；所建議的做法是否有效率（通過費(fèi)用效益分析和機(jī)會成本分析）等等。在管理實(shí)踐中，評價可以面向不同的對象，從不同的角度，在不同的決策層次進(jìn)行。對于不同的評價對象、評價角度和決策層次，評價問題的特征、評價活動的目的和基點(diǎn)、評價所依據(jù)的價值判斷標(biāo)準(zhǔn)以及評價向量的維度也會有所不同。評價研究在具體的評價活動中，需要針對不同性質(zhì)的問題和不同的評價條件及要求，確定相應(yīng)的評價內(nèi)容、評價要素以及在各個操作環(huán)節(jié)所采用的方法。按評價對象分類，評價的應(yīng)用領(lǐng)域可分為企業(yè)評價、項(xiàng)目評價、技術(shù)評價、產(chǎn)品評價、政策評價等。按評價的內(nèi)容分類，評價的應(yīng)用領(lǐng)域可分為財務(wù)評價、經(jīng)濟(jì)評價、社會評價、環(huán)境評價、績效評價、信用評價、價值評價、能力評價、過程評價等。評價研究涉及方案、準(zhǔn)則、權(quán)重、尺度、閾值和判斷等六大要素。其中，方案是由規(guī)范研究提供的，準(zhǔn)則及其權(quán)重確定則離不開價值研究。評價需要依據(jù)一定的準(zhǔn)則，構(gòu)成評價準(zhǔn)則及其權(quán)重的基礎(chǔ)是系統(tǒng)所追求的目標(biāo)，而目標(biāo)又是價值判斷的外在表現(xiàn)。所以，價值判斷是評價研究的基礎(chǔ)。二、管理研究模式和分析單位（一）管理研究的模式社會科學(xué)運(yùn)用兩種模式來解釋人的行為。解釋的個性模式，解釋的共性模式。

解釋的個性模式人們的某一特殊行為或人類社會中的特定事件往往是由多重原因決定的。解釋的個性模式是指通過列舉大量的獨(dú)立原因去解釋某一行為或事件。例如：要解釋一次股市上漲的原因，可以列舉出10種、甚至100種被認(rèn)為是原因的現(xiàn)象或事件，得出相當(dāng)完備的解釋。如果下一次發(fā)生了同樣的現(xiàn)象或事件，我們就可以相當(dāng)有把握地預(yù)言股市會上漲。這就是解釋的個性模式的作法。大多數(shù)人采用這種模式理解周圍的事物。請舉一個你能想到的解釋的個性模式的例子解釋的共性模式共性模式不是去列舉導(dǎo)致某一特殊行為或事件的全部原因，而是有意識地尋求可以解釋行為或事件的一般類型的那些最為重要的因素。解釋的共性模式的做法是從眾多的因素中提煉出相對較少的因素，這些因素可以部分地解釋某一特殊行為或事件的原因。如政治傾向可以成為決定選民投票行為的具有普遍性的重要因素。當(dāng)然，這一單一的因素并不能對所有的選舉行為作出全面的解釋。解釋的共性模式旨在用最少的原因變量去最大限度地解釋因果關(guān)系的一般模式，不可避免地要采用概率的方法來解釋因果關(guān)系。（二）管理研究的分析單位分析單位是作為研究對象的基本單位。確定分析單位的目的在于集合這些基本單位的特征以描述由這些分析單位組成的較大的群體，或解釋一些抽象的事物。管理研究的分析單位包括：個人群體組織社會產(chǎn)品管理研究的分析單位1．個人適用于一切人的科學(xué)發(fā)現(xiàn)是最有價值的。但在實(shí)踐中，社會研究一般在某個界定的范圍內(nèi)進(jìn)行。以個人為單位的描述性研究一般旨在描述由那些個人組成的群體，解釋性研究則為了發(fā)現(xiàn)存在于該群體中的社會動力。2．群體作為分析單位的群體包括：家庭、朋友圈子、職業(yè)經(jīng)理人、失業(yè)工人、街區(qū)、城市、地區(qū)等。群體的特征可以從其成員的特征中抽取。如可以用家長的年齡、職業(yè)或教育程度來描述家庭。管理研究的分析單位

3．組織作為分析單位的社會組織如公司、學(xué)校等。例如：對公司特征的分析可能包括員工數(shù)量、年凈利潤、資產(chǎn)總額、技術(shù)開發(fā)人員所占的比例等等。在描述性研究中，可以考查所有公司的平均利潤；在解釋性研究中，可以分析公司股票價格是否與其業(yè)績相關(guān)。

4．社會產(chǎn)品作為分析單位的社會產(chǎn)品指社會成員的行為以及他們之間關(guān)系等產(chǎn)物。例如：書籍、詩歌、汽車、房子、技術(shù)成果、科學(xué)發(fā)現(xiàn)、婚姻關(guān)系、交通事故、研究開發(fā)活動等等。管理研究中易犯的體系錯誤體系錯誤是指用一個分析單位作研究卻用另一個分析單位作結(jié)論導(dǎo)致的錯誤。例如：對某種商品市場銷售數(shù)據(jù)和不同城市人口統(tǒng)計數(shù)據(jù)的分析表明，該商品人均消費(fèi)量大的城市人口平均年齡較低。是否能夠得出結(jié)論，年輕人比老年人更喜歡該商品？作出這樣的結(jié)論時，大有可能犯了體系錯誤，因?yàn)樵谀切澳贻p”的城市中可能是老年人買了這種商品。問題出在用城市作為分析單位進(jìn)行研究，卻做出關(guān)于人群的結(jié)論。管理研究中易犯的簡約錯誤另一個與分析單位有關(guān)的問題是在解釋人的行為時，考慮等因素過分簡約，即：解釋行為時使用的變量過少。如：研究中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，只考慮社會學(xué)變量，只考慮經(jīng)濟(jì)學(xué)變量，只考慮心理學(xué)變量，都可能可能犯簡約錯誤。不同類型的簡約會導(dǎo)致在研究中使用不同的分析單位。從社會學(xué)角度可能以個人為分析單位研究人們觀念的變化，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度可能以地區(qū)